顧肖榮

（上海社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所，上海200020）

“加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”是“十二五”期間的發(fā)展主線。加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，是我們黨在深入探索和全面把握我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上提出的重要方針，是關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局緊迫而重大的戰(zhàn)略任務(wù)。加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，就是要作出如下轉(zhuǎn)變：在需求結(jié)構(gòu)上，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由主要依靠投資、出口拉動(dòng)向依靠消費(fèi)、投資、出口協(xié)調(diào)拉動(dòng)轉(zhuǎn)變；在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由主要依靠第二產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)向依靠第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)協(xié)同帶動(dòng)轉(zhuǎn)變；在要素投入上，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由主要依靠增加物質(zhì)資源消耗向主要依靠科技進(jìn)步、勞動(dòng)者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。

這是基于以下原因，第一，法律規(guī)范和程序比較明確，各方當(dāng)事人或相關(guān)人員對(duì)問(wèn)題解決的方法方式、周期長(zhǎng)短、成本支出和預(yù)期收益都能了然于胸，能夠比較理性地計(jì)算利弊得失并做出判斷。而其他手段要么是一事一議，要么是在一段時(shí)間針對(duì)某些特定對(duì)象而實(shí)施，往往缺乏穩(wěn)定性和公共知曉度。第二，法律經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的立法程序而出臺(tái)，法律規(guī)范和程序在制定時(shí)已經(jīng)綜合考慮了各方面利益的平衡，考慮到公平公正、便民利民。在解決舊矛盾時(shí)防止引起新的矛盾和沖突。第三，大多數(shù)法律由專門機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員負(fù)責(zé)實(shí)施，基本上都經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)或?qū)ｉT訓(xùn)練，并有經(jīng)費(fèi)、編制、職數(shù)的配置，能更好地發(fā)揮保障作用。第四，法律一旦制定出來(lái)就要通過(guò)官方公報(bào)和各種媒體向全社會(huì)公布，公眾知曉度高，公信力和穩(wěn)定性都強(qiáng)。第五，其他手段的實(shí)施必須以法制手段為前提，都不能違法。政策手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段的實(shí)施必須依法進(jìn)行，至少是不得與法律相違背。第六，就保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式加快轉(zhuǎn)變這件事而言，我國(guó)已經(jīng)制定了很多法律法規(guī)和多層次的配套性規(guī)范文件，主要涉及民商法、經(jīng)濟(jì)法、行政法、刑法和相關(guān)訴訟法。不論是實(shí)體法還是程序法，內(nèi)容都比較完備，實(shí)際上已經(jīng)“有法可依”。同時(shí)相應(yīng)的行政執(zhí)法和司法機(jī)構(gòu)也都已經(jīng)建立起來(lái)并有效運(yùn)作了幾十年，取得并積累了比較豐富的經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，我們要注意法律在保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式加快轉(zhuǎn)變的過(guò)程中也必須注意其介入的適度性問(wèn)題。從層面上進(jìn)行劃分，它可以分為立法上的適度性、執(zhí)法上的適度性和司法上的適度性。立法上的適度性要求立法機(jī)關(guān)在制定法律時(shí)能綜合考量該法律關(guān)系所涉主體的利益和訴求，平衡各方合法權(quán)益，制定出適合國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步、具有低成本高效益的良法。執(zhí)法上的適度性和司法上的適度性乃是要求執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)在適用法律時(shí)依照法律規(guī)定辦事，但同時(shí)結(jié)合實(shí)際問(wèn)題和案件的具體情況，將懲辦與寬大的理念深入到工作中的每一步，營(yíng)造寬嚴(yán)適度、寬嚴(yán)相濟(jì)的良好法治壞境。筆者所論及的法律干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的適度性主要是指立法上的適度性問(wèn)題，本文重點(diǎn)討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的適度性、刑法介入經(jīng)濟(jì)生活的適度性等問(wèn)題。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的適度性問(wèn)題研究

有人將“十二五”期間的發(fā)展主線“加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”概括為“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”?！皠?chuàng)新”就對(duì)現(xiàn)階段的法律制度和環(huán)境提出了新要求?！翱萍紕?chuàng)新”要求在法制建設(shè)中尋找“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”與“引進(jìn)消化和仿制”先進(jìn)技術(shù)之間的平衡點(diǎn)。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，則容易引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的激增，不利于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益的保護(hù)，打擊社會(huì)進(jìn)行科技創(chuàng)新的積極性，最終會(huì)阻礙一國(guó)技術(shù)水平的進(jìn)步和發(fā)展。但對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)度保護(hù)和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不力一樣都有巨大的危害。這就涉及到對(duì)“模仿創(chuàng)新”的法律規(guī)制問(wèn)題。

經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放以來(lái)近30年的發(fā)展，雖然我們的科技水平和創(chuàng)新能力有了大幅度提高，但不管是沿海地區(qū)還是內(nèi)地，從總體上講，仍然應(yīng)按“引進(jìn)消化”、“模仿創(chuàng)新”和“自主創(chuàng)新”三種方式同時(shí)進(jìn)行“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”。沿海發(fā)達(dá)地區(qū)人才、資金和技術(shù)條件相對(duì)好一點(diǎn)，“自主創(chuàng)新”能力也強(qiáng)一些，但在現(xiàn)階段其經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍不能放棄“引進(jìn)消化”和“模仿創(chuàng)新”，更不用說(shuō)內(nèi)地和經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)了。模仿創(chuàng)新是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的必由之路。任何一個(gè)國(guó)家的發(fā)展，其從無(wú)到有的過(guò)程其實(shí)就是引進(jìn)吸收以及消化的過(guò)程，只有經(jīng)歷模仿創(chuàng)新的積累和再創(chuàng)造，才能最終向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)化，從而創(chuàng)造出自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所以必須對(duì)創(chuàng)新過(guò)程中的“借鑒”、“模仿”和“再創(chuàng)造”而產(chǎn)生這樣那樣的問(wèn)題，進(jìn)行法律上的研討和規(guī)制。在這個(gè)問(wèn)題上，有關(guān)方面和部門應(yīng)取得共識(shí)，明確將“侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)”與“引進(jìn)消化”或“模仿創(chuàng)新”區(qū)別開(kāi)來(lái)，制定一些切實(shí)有效的措施，保護(hù)中小型企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，達(dá)到既保護(hù)這些群體學(xué)習(xí)和借鑒的權(quán)利，又保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的。

如何在法律允許的范圍內(nèi)拓展模仿創(chuàng)新的空間，是我國(guó)企業(yè)進(jìn)行模仿創(chuàng)新的首要前提。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)合法模仿行為的界定，規(guī)制侵犯已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的非法模仿行為，聯(lián)系實(shí)際，不斷補(bǔ)充完善法制建設(shè)，在立足我國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上，加快對(duì)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)法制的建設(shè)，成為目前我國(guó)科學(xué)技術(shù)立法的當(dāng)務(wù)之急，也是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)用的重點(diǎn)。2

模仿創(chuàng)新是指在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，后動(dòng)經(jīng)濟(jì)行為主體受先動(dòng)經(jīng)濟(jì)行為主體的影響，在經(jīng)濟(jì)利益和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)機(jī)的驅(qū)使下，學(xué)習(xí)先動(dòng)經(jīng)濟(jì)行為主體的一種經(jīng)濟(jì)行為，并且此種經(jīng)濟(jì)行為有利于人類社會(huì)福利的增長(zhǎng)，有利于保持社會(huì)正常秩序，而不是損害整體福利的增長(zhǎng)或者是即使有利于福利增長(zhǎng)卻以社會(huì)正常秩序的大大破壞為代價(jià)。它和盲從模仿有著本質(zhì)區(qū)別。盡管各國(guó)關(guān)于盲從模仿的構(gòu)成要件并非相同，司法上對(duì)于盲從模仿的含義未作統(tǒng)一闡釋。但是，我們?nèi)匀豢梢詮氖欠襁`背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中誠(chéng)實(shí)信用的原則，是否使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商品或其出處引起混同這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)作為判定盲從模仿行為的主要依據(jù)。對(duì)于盲從模仿，必須予以打擊。如果允許不正當(dāng)?shù)拿哪７滦袨榈脑?，將?huì)嚴(yán)重地?fù)p害市場(chǎng)主體對(duì)創(chuàng)新成果的生產(chǎn)激勵(lì)。3而對(duì)于模仿創(chuàng)新，則應(yīng)當(dāng)受到足夠重視和法律保護(hù)。

我國(guó)現(xiàn)有的《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》、《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》以及商業(yè)秘密相關(guān)制度為模仿創(chuàng)新留下了一定范圍和余地，但仍存在一定研究和改進(jìn)的地方。我們應(yīng)當(dāng)確立模仿創(chuàng)新的途徑并對(duì)相應(yīng)的立法進(jìn)行完善。

首先，我們應(yīng)積極開(kāi)展反向工程，通過(guò)對(duì)合法取得的產(chǎn)品進(jìn)行全方位的分解研究，探尋其具體技術(shù)方案。最高人民法院于 2007年1月頒發(fā)的司法解釋“關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋”中對(duì)反向工程的規(guī)定就為模仿創(chuàng)新的進(jìn)一步發(fā)展提供了有力的法律支持。4

其次，應(yīng)完善專利檔案，將專利的相關(guān)情況匯總存檔，以備模仿創(chuàng)新者進(jìn)行信息的選擇，并借助專利檔案的有關(guān)信息，防止非法模仿的出現(xiàn)，避免模仿企業(yè)卷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，使自身在經(jīng)濟(jì)上和形象上蒙受巨大損失，同時(shí)能利用充分的信息資源研究技術(shù)引進(jìn)中專利的保護(hù)范圍和適用年限，以支付合理的對(duì)價(jià)。

再次，我們應(yīng)規(guī)范和健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)體系，積極為各方提供全方位、優(yōu)質(zhì)、通暢的信息服務(wù)，充分發(fā)揮整體功能，消除由信息不對(duì)稱等因素所致的交易和再創(chuàng)新障礙。

最后，應(yīng)大力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法體系，創(chuàng)設(shè)最佳的專利保護(hù)期和范圍，對(duì)不同產(chǎn)業(yè)根據(jù)其周期和成本而設(shè)定專利；同時(shí)也要完善相關(guān)配套法律措施，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法及其相關(guān)法規(guī)和政策的建設(shè)，充分利用市場(chǎng)管理法來(lái)消除技術(shù)創(chuàng)新的障礙。

二、刑法介入經(jīng)濟(jì)生活的適度性問(wèn)題研究

在加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，必然會(huì)出現(xiàn)一些鉆法律漏洞、甚至是嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的違法犯罪行為。例如，企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中會(huì)因?yàn)椤敖梃b”、“模仿”和“再創(chuàng)造”而產(chǎn)生這樣那樣的問(wèn)題，甚至有打“擦邊球”的現(xiàn)象，對(duì)此，有關(guān)機(jī)關(guān)和部門不宜動(dòng)輒上綱上線地以“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”為名進(jìn)行嚴(yán)厲打擊。再如，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型意味著資源開(kāi)發(fā)方式會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將進(jìn)行升級(jí)。這一過(guò)程必然會(huì)涉及企業(yè)經(jīng)濟(jì)組織的兼并、重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整。我們可以注意到，改革開(kāi)放以來(lái)，企業(yè)的成立、發(fā)展和壯大經(jīng)歷了不同的階段，有的情況比較復(fù)雜。我們必須尊重歷史、尊重實(shí)際情況，實(shí)事求是地解決歷史遺留問(wèn)題，既按照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)，又不能隨便給有關(guān)人員扣上“國(guó)有資產(chǎn)流失”的帽子。已經(jīng)重組成功，經(jīng)濟(jì)效益社會(huì)效果都比較好的，就應(yīng)穩(wěn)定下來(lái)，不能因個(gè)別瑕疵或有個(gè)別人鬧騰就輕易作出反復(fù)。這實(shí)際上就涉及刑法介入經(jīng)濟(jì)生活的適度性問(wèn)題。

所謂刑法介入經(jīng)濟(jì)生活的適度性，是指刑法干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活必須適當(dāng)，既不能過(guò)度也不能不足，既要嚴(yán)厲打擊嚴(yán)重的違法犯罪行為，保障社會(huì)維持所需的最基本秩序，又要給予社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體足夠的自由度。詳細(xì)而言，刑法介入經(jīng)濟(jì)生活的適度性可以通過(guò)以下三個(gè)原則來(lái)判斷：刑法的必要性原則、刑法的相當(dāng)性原則以及刑法的可操作性原則。

刑法的必要性原則，又稱為最后手段性原則，指的是如果可以利用其他非刑罰手段可以控制違法行為時(shí)，就不應(yīng)當(dāng)以刑法加以規(guī)制。“刑法只不過(guò)是保障社會(huì)生活中已經(jīng)被實(shí)施的行為規(guī)范的順利實(shí)行而已。因而人們往往把刑法稱之為二次性規(guī)范或保障性規(guī)范”。5“社會(huì)只在迫不得已的情況下才能規(guī)定并運(yùn)用刑法（罰）”。6在整個(gè)國(guó)內(nèi)法律體系中，刑法以外的其他部門法，是控制社會(huì)的第一道防線，在調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先充分發(fā)揮其他法律如民事法律和行政法律的作用，理順相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系，營(yíng)造良好的基礎(chǔ)性法治環(huán)境。只有當(dāng)行為達(dá)到相當(dāng)高的社會(huì)危害性程度、在其他法律不能有效打擊違法行為時(shí)，刑法才有介入的必要。刑法的相當(dāng)性原則，又稱為超量禁止原則，即在刑法介入有必要的情況下，還要考慮它介入的程度，以與犯罪行為的社會(huì)危害性具有相當(dāng)性為準(zhǔn)則，做到罪刑相適應(yīng)，不同社會(huì)危害性的行為配置不同程度的刑罰。刑法的可操作性原則是指刑法在確立其干預(yù)范圍時(shí)，還必須考慮刑法的實(shí)效性即刑法的實(shí)際可執(zhí)行性。如果刑法做出了規(guī)定，而可操作性和可執(zhí)行性差的話，就會(huì)適得其反造成刑法適用的混亂，從而損害刑法的權(quán)威性和公平性。

三、保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式加快轉(zhuǎn)變的若干法律建議

為了在新形勢(shì)新起點(diǎn)上進(jìn)一步保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式加快轉(zhuǎn)變，特提出以下四個(gè)建議。

（一）倡導(dǎo)和樹(shù)立科學(xué)的法治理念

完善法制環(huán)境，必須以社會(huì)主義法治理念7為指導(dǎo)，同時(shí)又必須樹(shù)立以下一些理念。

第一是樹(shù)立服務(wù)大局的理念。各級(jí)司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其工作人員和法律服務(wù)工作者都要以國(guó)際化、現(xiàn)代化、戰(zhàn)略化的視野，著力保障、傾心服務(wù)于改革發(fā)展穩(wěn)定的大局，在依法辦事的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。

第二是樹(shù)立尊重貿(mào)易慣例、金融慣例和交易規(guī)則的理念。尊重慣例和交易規(guī)則是商法的基本原則。在科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新領(lǐng)域，立法往往相對(duì)滯后，專業(yè)性又很強(qiáng)，這時(shí)規(guī)范交易市場(chǎng)、維護(hù)交易秩序通常不得不借重交易慣例和交易規(guī)則。同時(shí)，由于我國(guó)金融創(chuàng)新起步較晚，某些金融產(chǎn)品的創(chuàng)新也借鑒了一些國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，因此，在對(duì)這些產(chǎn)品進(jìn)行鑒別、評(píng)判和審理時(shí)，有必要對(duì)國(guó)外一些較為成功、成熟的做法予以參考。當(dāng)然，與此同時(shí)，我們也不能忽視對(duì)國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)和其他經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的防范。要充分注意考慮地域、行業(yè)以及國(guó)際社會(huì)對(duì)這些交易慣例的認(rèn)同度、內(nèi)在價(jià)值、正負(fù)效應(yīng)、是否符合我們的國(guó)家利益，積極尋求安全與效率、成本與收益的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，引導(dǎo)科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新朝穩(wěn)定、健康的方向發(fā)展。

第三是樹(shù)立促進(jìn)和維護(hù)創(chuàng)新的理念。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，也是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的微觀載體。創(chuàng)新主體創(chuàng)造力和活力的激發(fā)，離不開(kāi)較為寬松的法制環(huán)境。對(duì)于創(chuàng)新中產(chǎn)生的新型法律關(guān)系和新類型糾紛，司法機(jī)關(guān)和政府部門既不能因?yàn)闆](méi)有成文法的明確規(guī)定而拒絕過(guò)問(wèn)，也不能籠統(tǒng)地采取懷疑、否定態(tài)度，而應(yīng)當(dāng)積極支持鼓勵(lì)。對(duì)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型中的不合理、不周到之處，積極提供可行的化解手段和解決途徑。在對(duì)偏離軌道的創(chuàng)新行為及時(shí)加以糾正的同時(shí)，也應(yīng)對(duì)創(chuàng)新這種新生事物給以合理的發(fā)展空間。

第四是樹(shù)立司法保障應(yīng)最后出手的理念。促進(jìn)和保障“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”有多種手段，比如，有行業(yè)協(xié)會(huì)或行業(yè)公會(huì)的自律管理和維權(quán)手段、行政機(jī)關(guān)的行政管理和保護(hù)手段、司法手段中又有民事和刑事之分。應(yīng)當(dāng)樹(shù)立先窮盡其他手段，然后才使用司法手段的理念。而司法手段中應(yīng)先窮盡民商事手段，最后才是刑事手段。同時(shí)在訴訟與非訴訟關(guān)系上，也應(yīng)先窮盡非訴訟手段，盡可能先用調(diào)解、仲裁等方式，不斷加強(qiáng)多元的矛盾和糾紛的解決機(jī)制。

第五是樹(shù)立衡平保護(hù)的理念。在加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的新形勢(shì)新起點(diǎn)下，不僅要求衡平保護(hù)投資者、消費(fèi)者與勞動(dòng)者的關(guān)系，衡平保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與引進(jìn)消化、仿制先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的關(guān)系，還要求衡平保護(hù)不同所有制企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)、政府與企業(yè)之間的關(guān)系、壟斷性行業(yè)企業(yè)與普通企業(yè)之間的關(guān)系等等。對(duì)在市場(chǎng)上處于強(qiáng)勢(shì)的機(jī)構(gòu)，特別是壟斷性機(jī)構(gòu)，法律通常會(huì)讓它們?cè)谀承┓矫娉袚?dān)較多的義務(wù)，比如信息披露、格式合同條款的告知和風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)等等，以保護(hù)相對(duì)方的合法權(quán)益。當(dāng)然，對(duì)這些強(qiáng)勢(shì)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，法律也給以平等保護(hù)。

（二）不斷完善法律保障機(jī)制

法制和制度有密切聯(lián)系。制度又可以區(qū)分為體制和機(jī)制兩個(gè)方面：體制涉及權(quán)力的配置或權(quán)力的結(jié)構(gòu)與組織；機(jī)制往往涉及權(quán)力的運(yùn)行。法制則是以法律的形式將制度固定下來(lái)。法制保障比政策優(yōu)惠、稅收減免等措施更穩(wěn)定、更明確、更長(zhǎng)久；但它也離不開(kāi)一系列機(jī)制的運(yùn)行，這樣才能有效發(fā)揮作用。圍繞著“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)新發(fā)展”），建立下述機(jī)制很有必要。

第一，對(duì)創(chuàng)新企業(yè)和行為的鼓勵(lì)機(jī)制。這主要通過(guò)降低設(shè)立創(chuàng)新企業(yè)和行為的準(zhǔn)入門檻，擴(kuò)大并保護(hù)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，簡(jiǎn)化各種登記注冊(cè)手續(xù)等法律措施來(lái)實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然，如果稅收征管法對(duì)創(chuàng)新企業(yè)和轉(zhuǎn)型升級(jí)企業(yè)能明確特殊的稅率待遇，那也是一項(xiàng)有力的法律措施。

第二，創(chuàng)新產(chǎn)品和行為的識(shí)別評(píng)估機(jī)制。建立該機(jī)制的目的在于，從眾多自稱創(chuàng)新的產(chǎn)品和行為中甄別出合理有效有發(fā)展前景的東西來(lái)。為達(dá)到此目的，一是要確立識(shí)別評(píng)估的法定程序和相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，二是要確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)體系，三是構(gòu)建明確的認(rèn)可制度（頒發(fā)權(quán)威授權(quán)證書）?，F(xiàn)有的專利申請(qǐng)和授權(quán)制度，大體上具備了這三項(xiàng)要件，且有法律保障措施。專利制度可以涵蓋大部分的科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新，對(duì)專利制度不能涵蓋的創(chuàng)新產(chǎn)品和行為，也要按上述三個(gè)要件進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。

第三，創(chuàng)新進(jìn)程控制與風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。創(chuàng)新的進(jìn)程控制包括以下內(nèi)容：對(duì)創(chuàng)新主要環(huán)節(jié)點(diǎn)的控制，實(shí)施主體資格和標(biāo)準(zhǔn)的控制，監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入干預(yù)的準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)和方式，創(chuàng)新試點(diǎn)與擴(kuò)散、傳播的范圍和程序，創(chuàng)新主體在各個(gè)環(huán)節(jié)需要承擔(dān)的責(zé)任和享有的權(quán)利。創(chuàng)新本身就是伴隨著一定風(fēng)險(xiǎn)，如果再摻入某些人為因素，8風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)成倍數(shù)地上升。為了改變這種情況，首先必須強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新目的是為客戶盈利并減少風(fēng)險(xiǎn)，而不是成倍提高自己伴隨高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)的提成回報(bào)。其次，強(qiáng)調(diào)透明度問(wèn)題。沒(méi)有透明度，沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)告知，“買者自負(fù)”的原則就是片面的。制造或銷售產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)把創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和所有的相關(guān)信息披露給買者，否則也要負(fù)責(zé)任。透明度還包括賣者必須告知買者，你最多虧損多少，我賺多少，你賺多少等等。再次，針對(duì)不同的客戶應(yīng)有不同的風(fēng)險(xiǎn)告知和披露?？蛻艨梢苑殖蓪I(yè)機(jī)構(gòu)、專業(yè)個(gè)體投資者和普通投資者三類。金融創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)平等披露給他們，但對(duì)投資者應(yīng)格外關(guān)注，因?yàn)槟惆涯敲磸?fù)雜的產(chǎn)品賣給他們，他們當(dāng)中有很多是退休老年人，責(zé)任應(yīng)在賣者身上。金融機(jī)構(gòu)在賣高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)應(yīng)有一定的流程保護(hù)客戶，不能誤導(dǎo)客戶。此外，創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)防范，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)有重大責(zé)任，例如建立應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案、監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)并適時(shí)發(fā)布，創(chuàng)新信息的匯總、分析和發(fā)布，創(chuàng)新活動(dòng)與傳統(tǒng)活動(dòng)相互關(guān)系的處理和協(xié)調(diào)等。其中最重要的是監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)并建立預(yù)測(cè)預(yù)警機(jī)制。

第四，創(chuàng)新危機(jī)化解與善后機(jī)制。科技創(chuàng)新金融創(chuàng)新可能會(huì)產(chǎn)生不測(cè)或失控，從而引發(fā)金融危機(jī)或其他危機(jī)，這時(shí)就要有強(qiáng)有力的危機(jī)化解與善后機(jī)制。其具體如危機(jī)評(píng)估機(jī)制（包括對(duì)危機(jī)性質(zhì)、起因、后果等的研判），應(yīng)對(duì)啟動(dòng)機(jī)制；危機(jī)應(yīng)對(duì)預(yù)案啟動(dòng)機(jī)制，危機(jī)處理責(zé)任歸屬機(jī)制，危機(jī)聯(lián)合應(yīng)對(duì)協(xié)同方案，危機(jī)損失補(bǔ)償機(jī)制等等。

第五，與創(chuàng)新相關(guān)的行為的懲戒機(jī)制。需要懲戒的與創(chuàng)新相關(guān)的行為主要是指打著創(chuàng)新名義進(jìn)行的詐騙或創(chuàng)新中的違法違規(guī)活動(dòng)。一是詐騙活動(dòng)，主要有兩種：一種是打著創(chuàng)新旗號(hào)在高新園區(qū)騙啟動(dòng)資金，騙低價(jià)或免費(fèi)用房，騙各種優(yōu)惠政策帶來(lái)的好處等；另一種是通過(guò)各種不正當(dāng)手段騙專利或?qū)＠C書以及騙金融許可證等等。二是創(chuàng)新活動(dòng)本身故意嚴(yán)重侵犯了他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他合法權(quán)益。三是對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)有重大失誤或嚴(yán)重失控因而導(dǎo)致重大損失或嚴(yán)重社會(huì)后果。對(duì)以上三種情況的直接責(zé)任人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行處罰。

上述五項(xiàng)機(jī)制的運(yùn)行，都離不開(kāi)法律制度。根據(jù)不同情況，有的依靠得多一些，比如上述懲戒機(jī)制，就主要依靠相關(guān)行政法和刑法；有的則相對(duì)少一些，比如上述鼓勵(lì)機(jī)制，則主要依靠政策和行政手段。從總體上講，目前和上述五項(xiàng)機(jī)制相配套的法律法規(guī)及相應(yīng)的規(guī)范性文件都已具備，只是從內(nèi)容上還需要進(jìn)一步完善，以適應(yīng)新形勢(shì)的要求。這也是完善創(chuàng)新發(fā)展法制的重點(diǎn)。

（三）完善法制環(huán)境，必須加強(qiáng)基礎(chǔ)性制度供給條件的建設(shè)

所謂基礎(chǔ)性制度供給條件，包括法律法規(guī)等正式的制度安排，也包括商業(yè)文化傳統(tǒng)、股權(quán)產(chǎn)權(quán)文化傳統(tǒng)等非正式制度安排。相比較而言，后者更不容易獲得，但在很多情況下它對(duì)維系市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有序運(yùn)行更為重要。由于我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)30年來(lái)發(fā)展過(guò)于迅速，法律法規(guī)等正式的制度性安排總算勉強(qiáng)跟上了；但非正式的制度性安排卻不能吻合，特別是以契約精神、誠(chéng)信原則和股權(quán)產(chǎn)權(quán)至上等核心因素沒(méi)有被一些企業(yè)或政府機(jī)關(guān)接受并實(shí)踐，也沒(méi)有被投資者廣泛認(rèn)同，因而出現(xiàn)了許多不規(guī)范的行為，甚至是違法行為。比如，在一段時(shí)間里，大股東把上市公司當(dāng)成提款機(jī)的現(xiàn)象很普遍。證監(jiān)會(huì)雖然三令五申要求歸還，也采取了很多有力措施，但這一問(wèn)題的基本解決仍花了好幾年時(shí)間。這種情況在其他國(guó)家是很難想象的。此外，還要處理好常規(guī)運(yùn)作和非常規(guī)運(yùn)作的關(guān)系。常規(guī)運(yùn)作就是依法辦事，依法行政，按規(guī)則出牌，按程序操作。非常規(guī)運(yùn)作，就是靈活機(jī)動(dòng)，“靈活性”可以優(yōu)于“原則性”。上述兩對(duì)關(guān)系處理不好，就會(huì)造成體制資源流失并削弱創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型發(fā)展。

（四）完善法制環(huán)境，必須注意保持長(zhǎng)期以來(lái)形成的，在實(shí)踐中被證明是行之有效的做法

完善法制環(huán)境，離不開(kāi)繼承傳統(tǒng)，例如，走群眾路線，專門機(jī)關(guān)與群眾路線相結(jié)合，懲辦與寬大相結(jié)合，集中整治專項(xiàng)活動(dòng)等等。有人說(shuō)，這些都過(guò)時(shí)了，是“運(yùn)動(dòng)式”的做法，“有始無(wú)終”，是“治標(biāo)不治本”等等。但從近年來(lái)開(kāi)展的“打擊非法證券專項(xiàng)整治行動(dòng)”等多項(xiàng)整治行動(dòng)的效果看，不僅懲治了大批違法犯罪分子，遏制了非法證券活動(dòng)的猖獗勢(shì)頭，而且還建立了防范長(zhǎng)效機(jī)制，使政法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)形成合力。因此不但“有始有終”，而且“治標(biāo)又治本”。

展望今后10年到15年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)，將更具市場(chǎng)化特征、更適應(yīng)國(guó)際化與全流通需求?？萍紕?chuàng)新和貫穿于投資、融資、交易、產(chǎn)品等整個(gè)市場(chǎng)體系的治理舉措、創(chuàng)新制度等將會(huì)不斷推陳出新。市場(chǎng)格局、創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品、交易行為方式等也將面臨多方位的變革和激蕩。任何一次經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí)都是一項(xiàng)社會(huì)財(cái)富再分配的過(guò)程。我國(guó)現(xiàn)在已經(jīng)建成中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系，與此相伴，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系得以建構(gòu)，其內(nèi)生機(jī)制也得以形成。今后10年，我們將面臨一次從“有限開(kāi)放”的市場(chǎng)走向國(guó)際性市場(chǎng)的再造過(guò)程，法制環(huán)境將發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。

注：

1《加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式“三個(gè)轉(zhuǎn)變”的重大理論意義和實(shí)踐意義》，《人民日?qǐng)?bào)》2007年11月29日第2版。

2朱立立：《模仿創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)制》，華中科技大學(xué)碩士學(xué)位論文。

3何煉紅：《盲從模仿行為之反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制》，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2007年第2期。

4《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十二條規(guī)定：“通過(guò)自行開(kāi)發(fā)研制或者反向工程等方式獲得的商業(yè)秘密，不認(rèn)定為反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第十條第（一）、（二）項(xiàng)規(guī)定的侵犯商業(yè)秘密行為。所稱‘反向工程’，是指通過(guò)技術(shù)手段對(duì)從公開(kāi)渠道取得的產(chǎn)品進(jìn)行拆卸、測(cè)繪、分析等而獲得該產(chǎn)品的有關(guān)技術(shù)信息。當(dāng)事人以不正當(dāng)手段知悉了他人的商業(yè)秘密之后，又以反向工程為由主張獲取行為合法的，不予支持?！?/p>

5李海東主編：《日本刑事法學(xué)者（上）》，中國(guó)法律出版社、日本成文堂聯(lián)合出版1995年版，第252頁(yè)。

6陳忠林：《意大利刑法綱要》，中國(guó)人民大學(xué)出版社1999年版，前言。

7其具體內(nèi)容為：黨的領(lǐng)導(dǎo)、服務(wù)大局、依法治國(guó)、公平正義、司法為民。

8比如經(jīng)營(yíng)者為追求自身高額薪酬，而使金融衍生產(chǎn)品脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)瘋狂增值，并將這種產(chǎn)品銷售給客戶。這種積累了巨大風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品是金融機(jī)構(gòu)高管與客戶利益沖突的產(chǎn)物。