●李炳英，閆興華（山東理工大學(xué) 科技信息研究所，山東 淄博 255049）

1 引言

信息經(jīng)濟環(huán)境下，新型集群是一種獨特的新型組織，它的典型特征是以信息、知識為基礎(chǔ)，由各種各樣的技術(shù)專家（個體） 組成，這些個體根據(jù)來自同行、用戶需求和組織間的大量信息，自主決策，自我管理，實現(xiàn)信息應(yīng)用創(chuàng)新。所以，新型集群在我國自主創(chuàng)新中具有不可替代的地位，發(fā)揮著積極的作用。

在《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》中把自主創(chuàng)新定義為：自主創(chuàng)新，就是從增強國家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新。[1]新型集群的自主創(chuàng)新，即組織內(nèi)個體、集群間不斷吸收先進的創(chuàng)新信息，攻破技術(shù)難關(guān)，形成有價值的信息應(yīng)用創(chuàng)新成果，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)成果的商品化，獲取商業(yè)利潤的創(chuàng)新活動。

2 自主創(chuàng)新的內(nèi)涵及其主要特征

2.1 原始創(chuàng)新

原始創(chuàng)新是指國家或企業(yè)依靠自身的努力和探索，產(chǎn)生核心技術(shù)或概念的突破，在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力完成創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，向市場推出全新的產(chǎn)品或率先使用新工藝的一類創(chuàng)新行為。[2]原始創(chuàng)新包括科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)?？茖W(xué)研究（或基礎(chǔ)研究）就是尋求新的科學(xué)知識，即新理論、新規(guī)律、新技術(shù)和新方法，體現(xiàn)科技的最高水平，這是新生產(chǎn)力的主要來源。技術(shù)開發(fā)是把科學(xué)知識轉(zhuǎn)化為實物，即新儀器、新設(shè)備、新產(chǎn)品和新的處理方法，這是新生產(chǎn)力的源泉。二者常被稱為研究與開發(fā)。[3]

新型集群通過原始創(chuàng)新研發(fā)出具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品。它的核心內(nèi)容是集群內(nèi)形成產(chǎn)品研發(fā)體系和技術(shù)創(chuàng)新體系的能力，它的本質(zhì)特點在于提高信息化能力；知識技能存量、領(lǐng)域本體、知識質(zhì)量；新信息、新知識的應(yīng)用及其與預(yù)期目標(biāo)的融合等。主要表現(xiàn)在個體、集群間、組織內(nèi)相互合作、知識共享，加快知識轉(zhuǎn)移（隱性知識轉(zhuǎn)移），促進科技信息應(yīng)用（或科技成果轉(zhuǎn)化）及產(chǎn)業(yè)化過程。本文認(rèn)為，自主創(chuàng)新覆蓋研究開發(fā)、生產(chǎn)制造和銷售服務(wù)各個領(lǐng)域，其核心就是新產(chǎn)品的自主開發(fā)能力。新型集群的自主開發(fā)能力包括知識創(chuàng)新（發(fā)現(xiàn)問題）、創(chuàng)新實踐（解決問題）和用戶需求反饋的能力，這些能力的培養(yǎng)要靠完善的研發(fā)規(guī)劃（基礎(chǔ)研究、高科技研究）、配套的研發(fā)基地（科研院所、高等院校）、和諧的研發(fā)環(huán)境（自由探索、潛心研究、團結(jié)合作）、先進的研發(fā)手段、高水平的研發(fā)群體和必要的研發(fā)經(jīng)費作支撐。

2.2 集成創(chuàng)新

集成創(chuàng)新的概念來源于Iansiti的“技術(shù)集成”，是指在尋求技術(shù)選項與市場需求之間有效匹配過程中，對多種技術(shù)選項進行調(diào)查、評估和選擇的一系列活動。[4]集成是以系統(tǒng)思想為指導(dǎo)和起點，以系統(tǒng)結(jié)果為落腳點，但又站在高于系統(tǒng)的層面，考慮系統(tǒng)優(yōu)化或?qū)?yōu)的過程。集成主體將知識要素優(yōu)化處理、選擇搭配，使其相互之間以最合理的結(jié)構(gòu)形式結(jié)合在一起，形成一個由適宜要素組成的，相互優(yōu)勢互補、匹配的有機體。集成創(chuàng)新過程分為3個階段：建構(gòu)新產(chǎn)品概念階段、選擇產(chǎn)品技術(shù)階段與集成技術(shù)形成新產(chǎn)品階段。每個階段需要大量的信息傳導(dǎo)，創(chuàng)新信息在個體、集群間流動，集群中的個體與組織不斷將創(chuàng)新信息應(yīng)用到創(chuàng)新實踐過程中。

發(fā)展多項技術(shù)集成的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)集成創(chuàng)新；選擇具有高度技術(shù)關(guān)聯(lián)性和產(chǎn)業(yè)帶動性的產(chǎn)品或項目，實現(xiàn)關(guān)鍵領(lǐng)域的集成創(chuàng)新與突破；依托高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，實現(xiàn)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置和創(chuàng)新成果的充分利用，將是新型集群實現(xiàn)區(qū)域性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重要因素。

2.3 引進消化吸收再創(chuàng)新

引進消化吸收再創(chuàng)新是指國家或企業(yè)以率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思想和創(chuàng)新行為為榜樣，并以其創(chuàng)新產(chǎn)品為示范，跟隨率先者的足跡，充分吸收、消化率先者成功的經(jīng)驗和失敗的教訓(xùn)，通過引進購買或反求破譯等手段吸收和掌握率先創(chuàng)新的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上對率先創(chuàng)新進行改進和完善，進一步開發(fā)和生產(chǎn)富有競爭力的產(chǎn)品，參與競爭的一種漸進性創(chuàng)新活動。[5]引進消化吸收再創(chuàng)新是自主創(chuàng)新中一種有效的創(chuàng)新方法。集群內(nèi)行業(yè)間要因地制宜，在引進國外先進技術(shù)時，切實抓好消化、吸收再創(chuàng)新的創(chuàng)新過程，形成“引進-消化-吸收-創(chuàng)新-輸出”的良性循環(huán)機制，提高集群區(qū)域內(nèi)群體的自主創(chuàng)新能力。

3 新型集群自主創(chuàng)新成功驅(qū)動因素研究

自主創(chuàng)新是一項復(fù)雜的社會經(jīng)濟活動，其模式的選擇直接關(guān)系到創(chuàng)新活動的成敗和效率。新型集群是一種獨特的經(jīng)濟主體，具有采集信息、運用知識進行自主創(chuàng)新的能力，稱為信息、知識應(yīng)用創(chuàng)新。信息、知識應(yīng)用創(chuàng)新會受到諸多成功驅(qū)動因素的影響與作用。

3.1 樹立新的自主創(chuàng)新觀

信息時代，檢視傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新觀，人們越來越發(fā)現(xiàn)不能以簡單分類的方式來認(rèn)識創(chuàng)新問題，自主創(chuàng)新不僅僅是一個經(jīng)濟問題，或技術(shù)問題。新的自主創(chuàng)新觀是一個不斷發(fā)展的創(chuàng)新形成和實踐的動態(tài)理念，它是一定時代特征的反映。在自主創(chuàng)新實踐過程中，通過整合互動、演化的觀點來尋求適用于解釋全部問題的基本理論。其一，強調(diào)將整體作為自主創(chuàng)新認(rèn)識的單元。新型集群中，創(chuàng)新主體的整個創(chuàng)新過程不是單一的，需更多的關(guān)注其在集群網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系嵌入性或結(jié)構(gòu)嵌入性對創(chuàng)新能力的影響。其二，強調(diào)將協(xié)調(diào)作為新型集群自主創(chuàng)新活動的核心。自主創(chuàng)新是一種超越各領(lǐng)域理論方法應(yīng)用研究之上的創(chuàng)新形式，融入了具有交叉學(xué)科、跨學(xué)科的國際大型工程技術(shù)合作研究理論依據(jù)和技術(shù)應(yīng)用方法。新型集群作為一種獨特的新型組織必須將信息科學(xué)的理論研究應(yīng)用到實踐中去，使得集群內(nèi)、組織間形成創(chuàng)新發(fā)展的生態(tài)平衡。其三，強調(diào)自主創(chuàng)新過程中的新價值創(chuàng)造。自主創(chuàng)新過程是一個不斷發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的遞進過程。不同階段的新理念、新信息、新知識嵌入到網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中形成“質(zhì)”的深化，使得信息單元轉(zhuǎn)向知識單元，隱性知識轉(zhuǎn)向顯性知識，通過知識轉(zhuǎn)移實現(xiàn)新價值創(chuàng)造。

3.2 構(gòu)建信息網(wǎng)絡(luò)

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，信息、知識應(yīng)用創(chuàng)新過程將信息應(yīng)用的影響因子（科學(xué)研究質(zhì)量保證、知識管理準(zhǔn)則、信息組織方法、知識轉(zhuǎn)移方式等）嵌入到與其存在互動關(guān)系的一系列應(yīng)用主體所構(gòu)成的信息網(wǎng)絡(luò)中。網(wǎng)略結(jié)構(gòu)嵌入理論（Structural embeddedness theory） 認(rèn)為，信息、知識的有效應(yīng)用不是在“原子化”狀態(tài)下獨立具有應(yīng)用行為的，其應(yīng)用行為是由信息、知識嵌入的不斷發(fā)展演化的各種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系決定的，同時信息網(wǎng)絡(luò)作為一種搜尋和監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)中其他組織創(chuàng)新行動機制而存在。信息網(wǎng)絡(luò)是相互獨立，但又相互關(guān)聯(lián)的信息經(jīng)濟主體之間長期的、有目的的過程控制（信息的實用性，知識應(yīng)用效果的測定）。這種過程控制有助于凈化信息源，使得信息源的傳播體與外部的應(yīng)用主體對新信息、新技術(shù)、新知識的有效獲取的理念和方式上形成共識。

根據(jù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入理論的解釋，新型集群的自主創(chuàng)新行為被嵌入到網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中。類似于交易成本理論，結(jié)構(gòu)嵌入觀點不斷強調(diào)網(wǎng)絡(luò)中的誠信關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)信息的質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)，即減少交易成本及風(fēng)險對信息、知識應(yīng)用創(chuàng)新的作用。同時還作為對資源與能力理論的補充，認(rèn)為嵌入理論中的嵌入關(guān)系會成為個體獲得網(wǎng)絡(luò)中其他集群擁有的隱性資源的潛在渠道。[6]因此，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)信息的可用性成為新型集群可以依托的信息資源應(yīng)用的條件。在網(wǎng)絡(luò)中所擁有的嵌入關(guān)系及嵌入的信息質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、信息組織方法不同，信息傳導(dǎo)集群間對流動信息的獲取及對流動信息資源的應(yīng)用控制能力存在著差異。這些差異必然會影響到信息、知識應(yīng)用創(chuàng)新的實現(xiàn)。同時，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和標(biāo)準(zhǔn)還會影響到信息源與網(wǎng)絡(luò)中其他集群的認(rèn)知近似性和和諧性，[7]從而影響到集群采納不同層次（強度） 的創(chuàng)新信息的意愿。所以，信息、知識應(yīng)用創(chuàng)新的構(gòu)架和過程所嵌入的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對我國新型集群自主創(chuàng)新（漸進創(chuàng)新和突變創(chuàng)新）將產(chǎn)生極大的影響與作用。

3.3 科學(xué)研究質(zhì)量保證

科學(xué)研究是一項探索性工作，必須在前人研究的基礎(chǔ)上進行，才能有所發(fā)現(xiàn)。目前，我國創(chuàng)新性的研究成果尚少，使得基礎(chǔ)理論研究難以提出問題和解決問題，科研成果難以應(yīng)用到創(chuàng)新實踐中。主要原因是：其一，由于受計劃經(jīng)濟滯后效應(yīng)的影響，在科研立項中，對“非共識”項目缺少科學(xué)合理的遴選機制，不利于一些創(chuàng)新性項目的立項，使得在同一個學(xué)科領(lǐng)域中常常出現(xiàn)重復(fù)研究。其二，在科學(xué)技術(shù)評價過程中，存在重形式走過場，重數(shù)量輕質(zhì)量的現(xiàn)象，在一定程度上助長了急功近利、浮躁浮夸等短期行為和不良風(fēng)氣；造成科研項目研究深度、精度不夠，科研成果技術(shù)含量低、技術(shù)成熟度不高等現(xiàn)象。其三，由于受以上兩種因素的影響，使得科技管理部門（科研機構(gòu)、高等院校等）的科技統(tǒng)計結(jié)果有偏差，在“量”與“質(zhì)”上都存在一定的問題。雖然我國每年的科技成果產(chǎn)出率很高，但是，真正能夠推廣應(yīng)用轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的較少，科技界出現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化難的現(xiàn)象。

科學(xué)研究質(zhì)量保證貫穿于科學(xué)研究的整個過程，需要自組織過程進行控制，從研究成果形成的源頭到終端的每一個環(huán)節(jié)實現(xiàn)求實創(chuàng)新。自主創(chuàng)新（知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新）是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，實現(xiàn)的質(zhì)度和量度滲透在每一個基本要素之中。首先，科研人員要具有科學(xué)精神和創(chuàng)新精神，“求真務(wù)實”，做到“有所發(fā)現(xiàn)和解決問題”。其次，科研管理人員要忠于職守，善于探析研究成果的質(zhì)量，嚴(yán)格把握科技成果評價標(biāo)準(zhǔn)。第三，信息組織人員（圖書館員）要進行信息學(xué)的應(yīng)用研究。一要注重科技信息資源的深層次開發(fā)，通過網(wǎng)絡(luò)文獻信息統(tǒng)計分析或引文分析評價信息質(zhì)量，測定學(xué)科影響和重要性，確定核心網(wǎng)站，評價科技成果、評價人才，探討科學(xué)發(fā)展規(guī)律，為確定創(chuàng)新決策、科技政策提供準(zhǔn)確依據(jù)。二要注重信息用戶研究。網(wǎng)絡(luò)為人們提供了一個開放的空間，使任何個人或組織都可以自由發(fā)布信息、獲取信息，人們對信息的需求心理也發(fā)生了根本性的變化，因此，信息組織人員要及時準(zhǔn)確地把握人們真正的信息需求，更好地組織提供被高效吸收和利用的創(chuàng)新信息。

3.4 知識管理準(zhǔn)則

知識管理是對組織所擁有的和可利用的內(nèi)、外知識資源的充分開發(fā)與有效應(yīng)用。新型集群自主創(chuàng)新過程中要善于進行知識管理。知識管理應(yīng)注重以下3個方面：（1）盤活知識存量。首先對已有知識存量進行盤點，即內(nèi)部挖掘。對個體、集群內(nèi)已存在的顯性知識進行梳理，使之成為新型集群內(nèi)的第一批積累的知識。同時，要對個體擁有的隱性知識顯性化。在此基礎(chǔ)上，積極采取措施，營造良好氛圍，促進個體、集群、組織內(nèi)知識交流與共享。（2）拓展知識流量。知識是人類共有的資源，它具有流動性、共享性、增值性、可反饋性等特征。知識的流動發(fā)生在個體、集群、組織間。在個體與個體，個體與組織的知識轉(zhuǎn)移中，組織與個體都不是獨立地具有應(yīng)用行為，而是以相互合作的狀態(tài)存在于社會的創(chuàng)新實踐中。（3）激活知識增量。知識管理是一個動態(tài)、持續(xù)的過程。知識積累的最終目標(biāo)是提高創(chuàng)新知識的增量。對新型組織來說，新知識的存量不能是一個靜態(tài)的蓄水池，而是一個新思想、新技術(shù)不斷涌動的泉流，是組織發(fā)展壯大的源泉。所以，在知識管理的目標(biāo)范圍內(nèi)要盡量多地占有知識，豐富知識，使知識存量最大化。一是確定知識管理主體的職責(zé)，由專業(yè)部門和管理主體對所需知識進行搜尋，在知識的海洋中打撈知識，擴大組織的知識存量。二是建設(shè)學(xué)習(xí)型組織，將個體和團隊的學(xué)習(xí)行為納入系統(tǒng)化的軌道，并有效地將學(xué)習(xí)行為轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新性行為，構(gòu)建學(xué)習(xí)平臺，營造學(xué)習(xí)氛圍，暢通學(xué)習(xí)渠道，促進個體與組織間的學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)和知識共享中吸納新知識。三是知識創(chuàng)新，即在元知識的基礎(chǔ)上開發(fā)新的知識。建立創(chuàng)新機制，弘揚創(chuàng)新精神，激發(fā)個體的創(chuàng)造力，使個體的隱性知識轉(zhuǎn)移到組織之中，與組織的顯性知識相結(jié)合，促進知識創(chuàng)新。

3.5 信息組織方法

信息組織是一種高級的邏輯組織方式。充分表達知識元素的內(nèi)容及其相互之間的各種關(guān)系，包括靜態(tài)的語義關(guān)系、邏輯關(guān)系和動態(tài)的操作與控制關(guān)系。主要的知識組織方法有：規(guī)則、分類樹、語義網(wǎng)絡(luò)、超文本以及其他的邏輯方法和可視化方法。

在信息組織的采集、分類、析取、更新等整個過程中，網(wǎng)絡(luò)信息分類是其中的一個難點。目前，中文搜索引擎的分類體系存在著歸類不夠科學(xué)，序類缺乏邏輯性，以及劃分不夠嚴(yán)密，命名缺乏準(zhǔn)確性等問題。而現(xiàn)有的文獻分類體系與網(wǎng)絡(luò)信息資源組織分類有其不適應(yīng)性。因此，要編制能夠解決目前許多中文搜索引擎分類體系存在的問題，就必須采用先進的網(wǎng)絡(luò)信息組織分類方法和工具，同時，把實用性和易用性放在第一位，只有這樣才能滿足社會公眾利用、查找網(wǎng)絡(luò)知識的需求，提高網(wǎng)絡(luò)信息的檢索率。

3.6 知識轉(zhuǎn)移方式

知識轉(zhuǎn)移是知識以不同的方式在組織、集群或個體之間的轉(zhuǎn)移或傳播。知識轉(zhuǎn)移的目的是吸收新知識和有效地利用新知識。通過知識轉(zhuǎn)移，將那些使組織獲益的知識加速應(yīng)用，使組織獲得競爭優(yōu)勢。[8]

知識分為顯性知識和隱性知識。所轉(zhuǎn)移知識的性質(zhì)不同，知識轉(zhuǎn)移的方式也不同，隱性知識更多的只能通過個體之間面對面的溝通交流來實現(xiàn)轉(zhuǎn)移，而顯性知識可以通過文檔的翻閱和學(xué)習(xí)來實現(xiàn)轉(zhuǎn)移。知識的隱性化或結(jié)構(gòu)化程度會影響知識轉(zhuǎn)移的深度。

知識轉(zhuǎn)移系統(tǒng)是一個復(fù)雜的自適應(yīng)系統(tǒng)，具有適應(yīng)性的個體、集群、組織間在適宜的條件、環(huán)境內(nèi)相互作用。系統(tǒng)中的個體、集群和組織與環(huán)境相互進行交流和協(xié)調(diào)，在這種交流的過程中“理解知識”或“積累經(jīng)驗”，不斷地進行著演化，把獲得的知識和積累的經(jīng)驗進一步升華，創(chuàng)造新知識，改變自身的結(jié)構(gòu)和行為方式。

在復(fù)雜的自適應(yīng)系統(tǒng)中，個體、集群、組織間的適應(yīng)性、主動性、能動性具體表現(xiàn)為：（1） 反應(yīng)性。反應(yīng)性是個體、集群、組織對知識網(wǎng)絡(luò)嵌入關(guān)系及應(yīng)用環(huán)境的感悟以及反應(yīng)能力，強調(diào)的是知識網(wǎng)絡(luò)嵌入關(guān)系及應(yīng)用環(huán)境對組織內(nèi)個體的影響，在知識轉(zhuǎn)移系統(tǒng)中表現(xiàn)為情境因素。（2）合作性。合作性是不同個體與個體、個體與集群、集群與組織之間的合作。知識轉(zhuǎn)移的目標(biāo)是實現(xiàn)知識的最大化轉(zhuǎn)移，這必然需要個體間的合作。而合作的深度又是由轉(zhuǎn)移雙方的動機決定的，包括知識發(fā)送體傳遞知識的動機和知識接收體接收知識的動機。（3）自主性。自主性是個體根據(jù)學(xué)到的經(jīng)驗改變自身的結(jié)構(gòu)和行為方式，強調(diào)的是自身的能力。知識具有一定的路徑依賴性，知識接收前的已有知識基礎(chǔ)在很大程度上決定了知識接收體識別知識噪聲、選擇有效知識的能力。（4）通信性。通信性是個體、集群、組織間的通信能力，在知識轉(zhuǎn)移系統(tǒng)中考察的是知識發(fā)送體和知識接收體多個個體之間的溝通能力。

4 結(jié)束語

綜上所述，新型集群自主創(chuàng)新過程是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，在創(chuàng)新過程中受到多種因素的影響和作用。信息、知識應(yīng)用創(chuàng)新是原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新成功驅(qū)動的真正動力。在自主創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新主體應(yīng)具備一定的知識結(jié)構(gòu)并能融合知識轉(zhuǎn)移內(nèi)容的交叉性和綜合性，適應(yīng)轉(zhuǎn)移情境的區(qū)域性和層次性。創(chuàng)新主體（個體、集群、組織間）應(yīng)能不斷調(diào)整自身的知識結(jié)構(gòu)和行為方式，并以復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)的運行方式來實現(xiàn)自主創(chuàng)新，把獲得的知識和積累的經(jīng)驗用于創(chuàng)新實踐，以實現(xiàn)我國自主創(chuàng)新的宏偉目標(biāo)。

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