■ 盧櫟仁

（江西省產(chǎn)權(quán)交易所，江西南昌 330077）

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易60問（之六）

■ 盧櫟仁

（江西省產(chǎn)權(quán)交易所，江西南昌 330077）

50、產(chǎn)權(quán)交易憑證有什么作用？交易憑證必須載明哪些主要內(nèi)容？

（1）《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的全過程進(jìn)行審核，符合規(guī)定條件的，在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與受讓雙方達(dá)成一致意見，簽訂產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同并辦理價(jià)款結(jié)算后，向交易雙方出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

產(chǎn)權(quán)交易憑證是企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)履行相關(guān)決策和批準(zhǔn)程序后，進(jìn)入省級(jí)以上國(guó)資委選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)如實(shí)披露有關(guān)信息，廣泛征集受讓方，實(shí)現(xiàn)公開轉(zhuǎn)讓的證明，是受讓雙方按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理產(chǎn)權(quán)和工商、土地、房產(chǎn)、稅務(wù)變更登記手續(xù)的法定文件。

（2）產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)載明如下事項(xiàng)：項(xiàng)目編號(hào)、簽約日期、掛牌起止日、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的全稱、交易方式、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、交易價(jià)款支付方式、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)審核結(jié)論等內(nèi)容。產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫或涂改。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)不得對(duì)交易項(xiàng)目重復(fù)出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

51、什么是進(jìn)場(chǎng)率？什么是成交率？什么是競(jìng)價(jià)率？什么是增值率？

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易進(jìn)場(chǎng)率，是該省市當(dāng)期通過指定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)成交的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的宗數(shù)，與該省市當(dāng)期全部企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)成交宗數(shù)（進(jìn)場(chǎng)成交+場(chǎng)外協(xié)議成交）的比值。

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的成交率，是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)當(dāng)期成交宗數(shù)，與當(dāng)期掛牌宗數(shù)的比值。

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易競(jìng)價(jià)率，是當(dāng)期競(jìng)價(jià)成交宗數(shù)與當(dāng)期全部成交宗數(shù)的比值。

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易增值率，是產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓成交后的增值額與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估值的比值。

52、什么是經(jīng)紀(jì)人？什么是產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)？產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有哪幾種組經(jīng)形式？

（1）經(jīng)紀(jì)人，按我國(guó)《辭?！返慕忉專菫橘I賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。國(guó)家工商局頒布的《經(jīng)紀(jì)人管理辦法》中規(guī)定，經(jīng)紀(jì)人是指依照本辦法的規(guī)定，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、行紀(jì)或者代理等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公民、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織。

（2）產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，是為促成產(chǎn)權(quán)這一特殊商品的交易而從事交易代理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，為產(chǎn)權(quán)買賣各方提供信息，發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)，創(chuàng)造交易條件，提供交易策劃、管理咨詢和資本重組方案等多項(xiàng)服務(wù)，最終介紹并撮合達(dá)成交易，并據(jù)此收取一定比例的傭金的法人機(jī)構(gòu)。

（3）產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，可以是企業(yè)法人，也可以是非企業(yè)法人，還可以是合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)以及其他經(jīng)濟(jì)組織。

經(jīng)紀(jì)人可劃分為一般經(jīng)紀(jì)人和特殊行業(yè)經(jīng)紀(jì)人。特殊行業(yè)經(jīng)紀(jì)人是指從事金融、保險(xiǎn)、證券、期貨、科技和房地產(chǎn)等行業(yè)的專業(yè)經(jīng)紀(jì)人，產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)人就屬于特殊行業(yè)經(jīng)紀(jì)人。

53、什么是交易代理？怎樣選擇交易代理經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)？

交易代理是指產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)會(huì)員單位接受產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人的委托，以委托人的名義進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易事務(wù)，撮合交易，按照交易額的比例收取傭金的經(jīng)紀(jì)活動(dòng)。經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)既可以代理出讓方，也可以代理受讓方，但在同一個(gè)產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目中，不得同時(shí)代理出讓方和受讓方。代理關(guān)系以產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與委托方簽定的委托合同確認(rèn)。

我國(guó)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)大多實(shí)行會(huì)員制，由經(jīng)紀(jì)會(huì)員進(jìn)行交易代理，是我國(guó)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)通行的做法。

選擇什么樣的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，是產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人的自主權(quán)利，任何部門和個(gè)人都無權(quán)干預(yù)。目前我國(guó)各區(qū)域性的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)都擁有眾多產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為經(jīng)紀(jì)會(huì)員，來開展產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)，產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人可以根據(jù)交易實(shí)際情況，比較權(quán)衡，從中選擇人員素質(zhì)強(qiáng)、專業(yè)水平高、服務(wù)到位的產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，代理自己從事產(chǎn)權(quán)交易事項(xiàng)。

54、交易委托代理協(xié)議包括哪些基本條款？

交易委托代理協(xié)議是產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)獲取產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人授權(quán)，以委托人的名義開展產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)、從事產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)重要的法律文書。委托代理協(xié)議書必須載明如下基本條款：

（1）委托事項(xiàng)，即委托產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)上，以委托方的名義辦理產(chǎn)權(quán)出讓或者受讓的具體業(yè)務(wù)，包括委托產(chǎn)權(quán)的描述、委托業(yè)務(wù)的說明以及申請(qǐng)登記、掛牌上市、查詢洽談、成交簽約、結(jié)算交割、變更登記等各個(gè)環(huán)節(jié)的委托事項(xiàng)。

（2）委托事項(xiàng)的具體要求和標(biāo)準(zhǔn)，包括目標(biāo)企業(yè)的類型、規(guī)模、行業(yè)、地域等選擇因素，交易價(jià)格的浮動(dòng)范圍等。

（3）委托的期限?？梢詫?duì)每一項(xiàng)委托事務(wù)都做出明確的時(shí)間段要求，也可以規(guī)定一個(gè)總的時(shí)間期限。

（4）委托的費(fèi)用及結(jié)算方式，包括不可預(yù)見費(fèi)用，以及結(jié)算時(shí)間、方式、幣種等等。

（5）違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議的方式。

（6）雙方約定的其他內(nèi)容。

55、國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓履行哪些監(jiān)管職責(zé)？

國(guó)務(wù)院國(guó)資委規(guī)定，省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)企業(yè)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓履行下列監(jiān)管職責(zé)：

（1）按照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管制度和辦法；

（2）決定或者批準(zhǔn)所出資企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，研究、審議重大產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)并報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)；

（3）選擇確定從事企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)；

（4）負(fù)責(zé)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易情況的監(jiān)督檢查工作；

（5）負(fù)責(zé)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息的收集、匯總、分析和上報(bào)工作；

（6）履行本級(jí)政府賦予的其他監(jiān)管職責(zé)。

《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定，財(cái)政部門對(duì)金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓履行下列監(jiān)督管理職責(zé)：

文化遺產(chǎn)資源的宣傳展示活動(dòng)，便于多元文化的普及推廣，利于國(guó)家及民族間的溝通交流。相關(guān)文化遺產(chǎn)的宣傳交流除傳統(tǒng)的圖片、圖書展外，還應(yīng)積極豐富活動(dòng)形式，如進(jìn)行民族器樂的體驗(yàn)活動(dòng)，傳統(tǒng)工藝品的簡(jiǎn)單制作，運(yùn)用VR、AR技術(shù)進(jìn)行身臨其境式的參觀體驗(yàn)等，以?shī)蕵坊问轿娕d趣，提高文化遺產(chǎn)知識(shí)教育的普及率。另外，圖書館還可進(jìn)行跨領(lǐng)域、跨地區(qū)聯(lián)合，同其他國(guó)家及地區(qū)的圖書館、企業(yè)、政府、社會(huì)組織等建立長(zhǎng)效協(xié)同、監(jiān)督機(jī)制，通過互換、互贈(zèng)、互展、共建共享等開展廣泛的合作，建立文化遺產(chǎn)資源共享平臺(tái)，促進(jìn)文化遺產(chǎn)資源同文化產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展，發(fā)揮圖書館在文化遺產(chǎn)保護(hù)管理及宣傳開發(fā)上的重要作用。

（1）決定或者批準(zhǔn)金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，審核重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)并報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)；

（2）確定承辦金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)備選名單；

（3）負(fù)責(zé)金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓情況的監(jiān)督檢查工作；

（4）負(fù)責(zé)金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息的收集、匯總、分析和上報(bào)工作；

（5）本級(jí)人民政府授權(quán)的其他職責(zé)。

56、國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)終止國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易嗎？哪些行為屬于終止交易行為？

《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理暫行辦法》規(guī)定：國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓方終止違規(guī)違法產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)依法向人民法院提起訴訟，確認(rèn)轉(zhuǎn)讓行為無效。

在企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)和受讓方的下列行為，屬于應(yīng)當(dāng)終止的產(chǎn)權(quán)交易行為：

（1）未按本辦法有關(guān)規(guī)定在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中進(jìn)行交易的；

（2）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)不履行相應(yīng)的內(nèi)部決策程序、批準(zhǔn)程序或者超越權(quán)限、擅自轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的；

（3）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)故意隱匿應(yīng)當(dāng)納入評(píng)估范圍的資產(chǎn)，或者向中介機(jī)構(gòu)提供虛假會(huì)計(jì)資料，導(dǎo)致審計(jì)、評(píng)估結(jié)果失真，以及未經(jīng)審計(jì)、評(píng)估，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的；

（4）轉(zhuǎn)讓方與受讓方串通，低價(jià)轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的；

（5）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)未按規(guī)定妥善安置職工、接續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、處理拖欠職工各項(xiàng)債務(wù)以及未補(bǔ)繳欠繳的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，侵害職工合法權(quán)益的；

（6）轉(zhuǎn)讓方未按規(guī)定落實(shí)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的債權(quán)債務(wù)，非法轉(zhuǎn)移債權(quán)或者逃避債務(wù)清償責(zé)任的；以企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)作為擔(dān)保的，轉(zhuǎn)讓該國(guó)有產(chǎn)權(quán)時(shí)，未經(jīng)擔(dān)保權(quán)人同意的；

（7）受讓方采取欺詐、隱瞞等手段影響轉(zhuǎn)讓方的選擇以及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂的；

（8）受讓方在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓競(jìng)價(jià)、拍賣中，惡意串通壓低價(jià)格，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的。

《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定，金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)下列情形之一的，財(cái)政部門可以要求轉(zhuǎn)讓方立即中止或者終止資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)：

（1）未按本辦法有關(guān)規(guī)定在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中進(jìn)行交易的；

（2）轉(zhuǎn)讓方不履行相應(yīng)的內(nèi)部決策程序、批準(zhǔn)程序或者超越權(quán)限，或者未按規(guī)定報(bào)經(jīng)財(cái)政部門和相關(guān)部門審批，擅自轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的；

（3）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)故意隱匿應(yīng)當(dāng)納入評(píng)估范圍的資產(chǎn)，或者向中介機(jī)構(gòu)提供虛假會(huì)計(jì)資料，導(dǎo)致審計(jì)、評(píng)估結(jié)果失真，以及未經(jīng)審計(jì)、評(píng)估，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的；

（4）轉(zhuǎn)讓方與受讓方串通，低價(jià)轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的；

（5）轉(zhuǎn)讓方未按規(guī)定落實(shí)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的債權(quán)債務(wù)，非法轉(zhuǎn)移債權(quán)或者逃避債務(wù)清償責(zé)任的；以金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)作為擔(dān)保的，轉(zhuǎn)讓該部分資產(chǎn)時(shí)，未經(jīng)擔(dān)保債權(quán)人同意的；

（6）受讓方采取欺詐、隱瞞等手段影響轉(zhuǎn)讓方的選擇以及資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂的；

（7）受讓方在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓競(jìng)價(jià)過程中，惡意串通壓低價(jià)格，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的。

57、哪些部門要參加國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作？監(jiān)督檢查的范圍有哪些？有哪些監(jiān)督檢查方式？

（1）根據(jù)中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)權(quán)交易制度和國(guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的有關(guān)工作要求，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作，由各級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)牽頭，會(huì)同財(cái)政、發(fā)展改革、監(jiān)察、工商、證券監(jiān)管等部門共同組織進(jìn)行。具體工作可以由有關(guān)部門結(jié)合自身業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，也可以在同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，建立日常的監(jiān)督檢查工作機(jī)制，通過各有關(guān)部門分工合作或組成監(jiān)督檢查工作組等多種形式，對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。各級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、財(cái)政、發(fā)展改革、監(jiān)察、工商、證券監(jiān)管等部門，在企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作中，應(yīng)加強(qiáng)工作聯(lián)系和溝通，檢查后有關(guān)部門要對(duì)檢查情況進(jìn)行通報(bào)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題要及時(shí)處理。在監(jiān)督檢查工作中，參與檢查的工作人員要堅(jiān)持原則，深入細(xì)致，求真務(wù)實(shí)，依法檢查，廉潔奉公，遵守紀(jì)律。對(duì)于違反檢查紀(jì)律的行為和相關(guān)工作人員要及時(shí)糾正、查處。

監(jiān)督檢查的范圍是《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理暫行辦法》及其配套文件施行以來，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所涉及的相關(guān)部門、企業(yè)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)以及其他組織等的規(guī)范操作情況。

監(jiān)督檢查方式包括：一是采取地方（部門、企業(yè)）工作自查與相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目的重點(diǎn)抽查相結(jié)合；二是定期檢查與不定期抽查相結(jié)合；三是組織工作調(diào)研與督查指導(dǎo)相結(jié)合；四是國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目檢查與對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)檢查評(píng)審相結(jié)合；五是舉報(bào)和媒體曝光的案件處理與專項(xiàng)檢查相結(jié)合；六是檢查問題、總結(jié)交流經(jīng)驗(yàn)與完善政策相結(jié)合等。

58、監(jiān)督檢查工作主要內(nèi)容是什么？

監(jiān)督檢查工作要以國(guó)家有關(guān)規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓政策規(guī)定和工作要求的貫徹落實(shí)和實(shí)際執(zhí)行情況為重點(diǎn)，認(rèn)真做好相關(guān)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的審核把關(guān)。主要內(nèi)容為：

（1）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管制度的貫徹落實(shí)情況。各地區(qū)、部門和相關(guān)企業(yè)是否對(duì)相關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行了全面貫徹落實(shí)，并結(jié)合各自實(shí)際制定了相應(yīng)的管理辦法；企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管的職能部門、人員和工作責(zé)任是否明確；對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的選擇和監(jiān)管工作是否到位。

（2）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)場(chǎng)交易情況。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是否在經(jīng)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中進(jìn)行；符合競(jìng)價(jià)條件的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，是否通過競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易；對(duì)于直接采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的，是否符合《辦法》的相關(guān)規(guī)定。

（3）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的規(guī)范操作情況。《辦法》及其配套文件規(guī)定的貫徹落實(shí)和實(shí)際執(zhí)行情況；企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的要件及標(biāo)準(zhǔn)審查把關(guān)情況；企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)中遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的情況；企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)糾紛的調(diào)處情況；企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易信息的統(tǒng)計(jì)報(bào)告情況；是否存在將企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)拆細(xì)后連續(xù)交易行為。

（4）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定程序的執(zhí)行情況。是否按照《辦法》的要求履行了相應(yīng)的批準(zhǔn)程序和操作程序，以及是否對(duì)內(nèi)部決策、轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)、清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、價(jià)格確定、轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付以及產(chǎn)權(quán)登記等全過程進(jìn)行了規(guī)范操作；內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)、職代會(huì)、審核批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)等出具的材料是否齊全、有效。

（5）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息的披露情況。是否按照《辦法》規(guī)定的內(nèi)容、方式、時(shí)間公開披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方；產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布后，對(duì)意向受讓方的確定是否符合規(guī)定；對(duì)受讓方提出的條件有無違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則。

（6）職工合法權(quán)益的保護(hù)情況。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中涉及職工合法權(quán)益的事項(xiàng)是否經(jīng)過職代會(huì)審議；職工安置等事項(xiàng)是否經(jīng)職代會(huì)討論通過并由勞動(dòng)保障部門審核；轉(zhuǎn)讓后職工安置等事項(xiàng)是否落實(shí)。

（7）相關(guān)方面履行職責(zé)情況。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及各方是否按照規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，是否存在越權(quán)批準(zhǔn)或違規(guī)操作等問題，是否存在干預(yù)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)獨(dú)立、公正執(zhí)業(yè)問題。

（8）國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定的執(zhí)行情況。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中涉及上市公司國(guó)有股權(quán)管理，向外商轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)，向管理層轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)，國(guó)有劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓和國(guó)家出資形成的探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓等是否符合國(guó)家法律和有關(guān)政策規(guī)定，是否經(jīng)過相關(guān)部門審核或批準(zhǔn)；轉(zhuǎn)讓方是否按照規(guī)定收取產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款，對(duì)取得的凈收益是否按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。

（9）對(duì)暴露問題的處理情況。對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中的違法違規(guī)行為是否及時(shí)做出處理。

59、國(guó)家對(duì)處理企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)讓方、受讓方、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)中的違法違規(guī)行為有哪些規(guī)定？

《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定：

（1）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員違反《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理暫行辦法》，擅自批準(zhǔn)或者在批準(zhǔn)中以權(quán)謀私，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的，由有關(guān)部門按照干部管理權(quán)限，給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

（2）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，違反《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理暫行辦法》，在轉(zhuǎn)讓中謀取私利，或者因失職贖職，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)企業(yè)按照人事管理權(quán)限給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，給予紀(jì)律處分，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

（3）由于受讓方的責(zé)任造成國(guó)有資產(chǎn)流失的，受讓方應(yīng)當(dāng)依法賠償轉(zhuǎn)讓方的經(jīng)濟(jì)損失；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

（4）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易中弄虛作假或者玩忽職守，損害國(guó)家利益或者交易雙方合法權(quán)益的，依法追究直接責(zé)任人員的責(zé)任，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將不再選擇其從事企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)業(yè)務(wù)。

（5）社會(huì)中介機(jī)構(gòu)在企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的審計(jì)、評(píng)估和法律服務(wù)中違規(guī)執(zhí)業(yè)的，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將有關(guān)情況通報(bào)其行業(yè)主管機(jī)關(guān)，建議給予相應(yīng)處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，可要求企業(yè)不得再委托其進(jìn)行企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)業(yè)務(wù)。

《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定：

（1）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)發(fā)生中止或者終止資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)情形的，由財(cái)政部門給予警告，并建議有關(guān)部門對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處分；造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)建議有關(guān)部門依法追究金融企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任；由于受讓方的責(zé)任造成國(guó)有資產(chǎn)流失的，受讓方應(yīng)當(dāng)依法賠償轉(zhuǎn)讓方的經(jīng)濟(jì)損失。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

（2）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)在國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的審計(jì)、評(píng)估、法律和咨詢服務(wù)中違規(guī)執(zhí)業(yè)的，財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)向其行業(yè)主管部門通報(bào)有關(guān)情況，建議依法給予相應(yīng)處理。

（3）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易中弄虛作假或者玩忽職守，損害國(guó)家利益或者交易雙方合法權(quán)益的，財(cái)政部門可以停止其從事金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易的相關(guān)業(yè)務(wù)，建議有關(guān)部門依法追究產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)及直接責(zé)任人員的責(zé)任。

（4）金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的，由有關(guān)部門依法給予紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

60、什么是企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)？監(jiān)測(cè)系統(tǒng)怎樣對(duì)接產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)？

（1）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)測(cè)系統(tǒng)”）是國(guó)務(wù)院國(guó)資委按照黨中央國(guó)務(wù)院加強(qiáng)廉政建設(shè)、懲治和預(yù)防腐敗的要求，為規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易行為、防止國(guó)有資產(chǎn)流失而建設(shè)的產(chǎn)權(quán)交易信息監(jiān)測(cè)平臺(tái)。

（2）監(jiān)測(cè)系統(tǒng)對(duì)接的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，由省級(jí)國(guó)資委省、市、自治區(qū)選擇并報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委同意。監(jiān)測(cè)系統(tǒng)在一個(gè)省、市、自治區(qū)只對(duì)接一家產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的交易系統(tǒng)。國(guó)務(wù)院國(guó)資委和省級(jí)國(guó)資委可以通過產(chǎn)權(quán)交易信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)檢索產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)交易系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的即時(shí)和全程監(jiān)測(cè)。