盧 欣

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)，大連 116025）

從歷史和現(xiàn)實(shí)來看，國家規(guī)模和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段是一國對外貿(mào)易政策選擇和演進(jìn)的兩大重要因素。大國在經(jīng)濟(jì)崛起之前通常執(zhí)行保護(hù)主義貿(mào)易政策，在經(jīng)濟(jì)崛起之后則轉(zhuǎn)而實(shí)施自由主義貿(mào)易政策，而小國由于國家規(guī)模和要素稟賦所限在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的任何階段都更傾向于自由主義貿(mào)易政策，即使采取保護(hù)主義貿(mào)易政策，政策實(shí)施的時(shí)間也明顯短于大國。顯然，大國與小國在對外貿(mào)易政策的演進(jìn)上遵循不同的規(guī)律。大國的對外貿(mào)易政策必然歷經(jīng)由保護(hù)主義到自由主義的轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新能力的獲得和完善市場制度的建立。

一、保護(hù)主義貿(mào)易政策是大國崛起的必由之路

（一）大國奉行保護(hù)主義貿(mào)易政策的必要性

第一，后進(jìn)大國的技術(shù)創(chuàng)新能力和國家競爭優(yōu)勢必須通過貿(mào)易保護(hù)政策來培育。技術(shù)創(chuàng)新能力是國際競爭和國際分工的基礎(chǔ)，而技術(shù)密集型高端產(chǎn)業(yè)和各產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的技術(shù)密集型高端環(huán)節(jié)則是技術(shù)創(chuàng)新的載體。在自由貿(mào)易情況下，先進(jìn)國家憑借較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，占據(jù)了技術(shù)密集型高端產(chǎn)業(yè)和各產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的技術(shù)密集型高端環(huán)節(jié)，而后進(jìn)國家則被固化在勞動(dòng)密集型低端產(chǎn)業(yè)和各產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的勞動(dòng)密集型低端環(huán)節(jié)。隨著分工的深化，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)都聚集在了產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)，而低端環(huán)節(jié)基本上都進(jìn)入“技術(shù)死胡同”。①賈根良：《保護(hù)主義：從殖民地經(jīng)濟(jì)中拯救中國》，人民論壇網(wǎng)，2011年01月19日。因此，后進(jìn)大國必須借助于貿(mào)易保護(hù)政策，在國內(nèi)為高端產(chǎn)業(yè)和高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)創(chuàng)造市場。

第二，后進(jìn)大國必須借助于貿(mào)易保護(hù)政策擺脫低生產(chǎn)率和低工資率的惡性循環(huán)?？唆敻裰赋觯叭绻麅蓚€(gè)國家生產(chǎn)同一種商品，但在它們之間不存在要素租金均等化，那么，資本豐裕的國家將比勞動(dòng)力豐裕的國家使用資本比較密集的生產(chǎn)技術(shù)，并且前者工資/租金比率也將高于后者。”②克魯格：《發(fā)展中國家的貿(mào)易與就業(yè)》，上海人民出版社，1996年版，第67頁。。也就是說，資本的高生產(chǎn)率和國民的高工資率可以形成良性互動(dòng)，資本的高生產(chǎn)率提高了國民的工資率，國民便可以憑以投資于人力資本，進(jìn)一步增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力。然而，在自由貿(mào)易下，較低的勞動(dòng)生產(chǎn)率必然被較高的資本生產(chǎn)率擊敗，使后進(jìn)大國陷入低生產(chǎn)率和低工資的惡性循環(huán)之中，而保護(hù)主義貿(mào)易政策可以扭轉(zhuǎn)這種分工格局、阻斷這種惡性循環(huán)。

第三，保護(hù)主義貿(mào)易政策是后進(jìn)大國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展的重要基礎(chǔ)。貿(mào)易保護(hù)主要服務(wù)于工業(yè)化，由于工業(yè)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的敞口大，其創(chuàng)新活動(dòng)能夠產(chǎn)生系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)而惠及社會(huì)其他領(lǐng)域。德國歷史學(xué)派奠基人李斯特就曾斷言，“工業(yè)是科學(xué)、文學(xué)、藝術(shù)、啟蒙、自由、有益的制度、以及國力和獨(dú)立之母”。①李斯特：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，商務(wù)印書館，1997年版，第66頁。然而，自由貿(mào)易卻使后進(jìn)大國凍結(jié)在技術(shù)創(chuàng)新敞口小的低端產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)環(huán)節(jié)，致使技術(shù)創(chuàng)新帶來的收入增益絕大部分被先進(jìn)國家占有，無法實(shí)現(xiàn)工業(yè)對其他領(lǐng)域的反哺。因此，后進(jìn)大國必須通過貿(mào)易保護(hù)政策，徹底打破“無技術(shù)工業(yè)化”的宿命，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面發(fā)展。

（二）大國奉行保護(hù)主義貿(mào)易政策的可行性

小國由于不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，無法僅僅依靠國內(nèi)市場實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，必須借助于世界市場提供各類資源、吸納剩余產(chǎn)品；小國由于不享有范圍經(jīng)濟(jì)，無法建立完整的國民經(jīng)濟(jì)體系，只能專業(yè)化于個(gè)別具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)之上，并通過國際貿(mào)易獲取所需的其他產(chǎn)品?？梢姡坏┓忾]，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)陷入困境。因此，小國實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義會(huì)受到嚴(yán)重制約，而這種制約對大國是不存在的，大國采取面向國內(nèi)市場的發(fā)展戰(zhàn)略具有先天的優(yōu)越條件。大國享有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)使其可以在封閉的條件下，獨(dú)立發(fā)展經(jīng)濟(jì)。事實(shí)上，后進(jìn)大國貿(mào)易自由化起步往往晚于小國。

從上述大國奉行貿(mào)易保護(hù)主義的必要性分析中，我們可以發(fā)現(xiàn)，無論要實(shí)現(xiàn)高生產(chǎn)率和高工資率的良性循環(huán)，還是要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面發(fā)展，最終都要?dú)w結(jié)到通過貿(mào)易保護(hù)培育自主創(chuàng)新能力上來。而大國在研發(fā)方面享有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，使大國的技術(shù)創(chuàng)新能力明顯強(qiáng)于小國：在供給方面，大國龐大的人口規(guī)模為技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新提供了基數(shù)龐大的研發(fā)隊(duì)伍、學(xué)科齊全的高校與研究機(jī)構(gòu)和實(shí)力雄厚的基礎(chǔ)科研力量；在需求方面，大國龐大的人口規(guī)模和多樣化需求為技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新提供了穩(wěn)定而巨大的需求，源源不斷的收益可以追加研發(fā)投入、提升研發(fā)的廣度和深度、支持中長期基礎(chǔ)性研究。因此，國家規(guī)模越大，技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新能力越強(qiáng)、國家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新支撐體系越完善、科技競爭力越大。

二、自由主義貿(mào)易政策是大國崛起之后的必然選擇

（一）大國轉(zhuǎn)向自由主義貿(mào)易政策的必要性

第一，大國需要通過對外貿(mào)易吸納產(chǎn)品并鞏固優(yōu)勢地位。保護(hù)使大國的產(chǎn)能大幅提高，剩余持續(xù)增加，而某些高端產(chǎn)品的國內(nèi)需求尚未形成。在這種情況下，繼續(xù)保護(hù)將招致別國的報(bào)復(fù)性保護(hù)措施，阻礙大國產(chǎn)品打入世界各國市場，影響其高端產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大規(guī)模經(jīng)濟(jì)，限制其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。因此，對于在某些領(lǐng)域已然具備國際競爭力的國家而言，必須相機(jī)實(shí)施自由開放的貿(mào)易政策，自由貿(mào)易使大國的高端技術(shù)、高附加值產(chǎn)品和高端產(chǎn)業(yè)占據(jù)國際分工的有利地位，這不僅能夠強(qiáng)化本國經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立自主性，還可以使外國經(jīng)濟(jì)對本國形成依賴，進(jìn)而對外國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生支配性影響。

第二，大國的制度創(chuàng)新需要借助于對外貿(mào)易來實(shí)現(xiàn)。大國實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義政策的重要目的在于培育自主創(chuàng)新能力，提升國家競爭優(yōu)勢。劉易斯明確指出，人們對新技術(shù)、新知識的接受程度，以及經(jīng)濟(jì)增長所需要的各種資本積累，都需要適當(dāng)而有效的制度作保障。制度是否適當(dāng)而有效，能否隨國家經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而調(diào)整和變革，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。然而，大國由于歷史悠久，文化積淀深厚，意識形態(tài)固化，因而制度變遷更為困難，更容易陷入“貧困的制度均衡陷阱”。在這種情況下，外部因素的引入對于制度創(chuàng)新便顯得尤其重要了，而外部因素引入的基本途徑便是對外貿(mào)易。

第三，大國的政治崛起需要借助對外貿(mào)易來實(shí)現(xiàn)。一方面，大國要謀求國際地位，發(fā)揮影響力，獲得制定國際規(guī)則的發(fā)言權(quán)，就必須擴(kuò)大開放度，融入世界經(jīng)濟(jì)。另一方面，大國在爭取更多權(quán)力的同時(shí)，也需要承擔(dān)更多國際義務(wù)，而國際義務(wù)的核心就是維護(hù)世界經(jīng)濟(jì)政治秩序的穩(wěn)定，世界貿(mào)易可以創(chuàng)造國家間相互依賴的關(guān)系，進(jìn)而維護(hù)一個(gè)穩(wěn)定的國際環(huán)境，因此大國要承擔(dān)起貿(mào)易擴(kuò)大而相應(yīng)增加的成本，甚至與其他國家開展非對稱合作。

（二）大國轉(zhuǎn)向自由主義貿(mào)易政策的可行性

首先，大國通過貿(mào)易保護(hù)，培育起自主創(chuàng)新能力，產(chǎn)品具備了國際競爭力，足以抵御因執(zhí)行自由貿(mào)易政策而引致的不利影響。而且，由于執(zhí)行了自由貿(mào)易，大國能夠利用國際國內(nèi)兩個(gè)市場和兩種資源，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)發(fā)揮作用的效果更強(qiáng)。其次，大國具有龐大的市場和多元的需求，可以對出口商品起到“蓄水池”的作用。一旦由于國內(nèi)外供給或需求方面的原因使出口受阻，大國可以利用龐大的國內(nèi)市場加以緩沖。第三，大國對其他國家設(shè)立的貿(mào)易壁壘具有抵制作用。國際貿(mào)易規(guī)則的“對等性”和“互惠性”日益凸顯，一國對本國市場的保護(hù)就意味著對他國市場的喪失。大國巨大的市場對他國具有強(qiáng)大的吸引力，由于擔(dān)心失去大國的巨大市場，各國在奉行貿(mào)易保護(hù)政策時(shí)都不得不有所收斂。這為大國實(shí)施自由貿(mào)易提供了條件。

三、強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力和完善的市場制度是大國對外貿(mào)易政策演進(jìn)的關(guān)鍵因素

技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩翼，對大國對外貿(mào)易政策的演進(jìn)也發(fā)揮著關(guān)鍵作用。

（一）技術(shù)創(chuàng)新能力決定了大國對外貿(mào)易政策演進(jìn)的路徑

一國是否從保護(hù)貿(mào)易過渡到自由貿(mào)易，過渡到自由貿(mào)易后具體執(zhí)行什么樣的自由貿(mào)易政策，以及執(zhí)行自由貿(mào)易政策的成效如何，關(guān)鍵都在于該國技術(shù)水平?jīng)Q定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。19世紀(jì)中葉，英國之所以敢于推行單邊自由貿(mào)易政策，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)英國是世界最發(fā)達(dá)國家，在幾乎所有技術(shù)領(lǐng)域都處于絕對領(lǐng)先地位。而20世紀(jì)30年代初，英國由于未能在技術(shù)創(chuàng)新方面維持領(lǐng)先地位，經(jīng)濟(jì)發(fā)展日益受到了制約，于是轉(zhuǎn)而實(shí)行全面貿(mào)易保護(hù)政策。20世紀(jì)30年代，美國之所以推行多邊自由貿(mào)易政策，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)美國還沒有在技術(shù)上處于絕對領(lǐng)先地位，利用多邊自由貿(mào)易政策，美國可以獲得別國的先進(jìn)技術(shù)。同時(shí)，美國吸取了英國的教訓(xùn)，在倡導(dǎo)自由貿(mào)易的同時(shí)，特別強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以便保持其在技術(shù)上的領(lǐng)先地位。20世紀(jì)90年代，美國又掀起新經(jīng)濟(jì)浪潮，在信息技術(shù)革命上一馬當(dāng)先，因而至今美國一直穩(wěn)居世界霸主之位。20世紀(jì)70年代，日本之所以推行有選擇的、分階段的自由化政策，是因?yàn)槿毡井?dāng)時(shí)很多產(chǎn)業(yè)在技術(shù)上仍處于落后狀態(tài)，因而日本的貿(mào)易自由化是隨國力的增強(qiáng)而逐步展開的，并從屬于產(chǎn)業(yè)政策的需要，始終把需要進(jìn)一步提高國際競爭力的重要產(chǎn)業(yè)置于政府的保護(hù)和扶植的系統(tǒng)管理之中。①尹翔碩等：《貿(mào)易戰(zhàn)略的國際比較》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2006年版，第255頁。這樣，20世紀(jì)80年代，汽車、電子機(jī)械、計(jì)算機(jī)三個(gè)部門發(fā)展成為日本最具競爭力的產(chǎn)業(yè)。然而，進(jìn)入90年代，日本沒有抓住以信息通訊技術(shù)為主的新經(jīng)濟(jì)，實(shí)行革命性技術(shù)創(chuàng)新，因而經(jīng)濟(jì)陷入了停滯。

（二）完善的市場制度決定了技術(shù)創(chuàng)新能力的獲得

大國是否能在保護(hù)主義的封閉條件下，培育技術(shù)創(chuàng)新能力、提升國際地位，進(jìn)而轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易，市場制度是否完善至關(guān)重要。在貿(mào)易保護(hù)下，大國生產(chǎn)的工業(yè)品通常價(jià)高質(zhì)次，缺乏競爭力。但是，大國國內(nèi)市場龐大，某個(gè)區(qū)域的規(guī)模甚至比某些國家的規(guī)模都大。如果國內(nèi)市場能夠創(chuàng)建健全而有效的市場機(jī)制，那么國內(nèi)競爭便可以替代國際競爭，從而提高效率、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。美國在實(shí)行高度貿(mào)易保護(hù)的同時(shí)，就執(zhí)行自由放任的國內(nèi)政策，正如布萊恩評論的那樣，“正是由于同時(shí)享受了自由貿(mào)易和關(guān)稅保護(hù)，才促成了美國史無前例的繁榮和驚人的發(fā)展”，②哈羅德·福克納：《美國經(jīng)濟(jì)史》下卷，商務(wù)印書館，1964年版，第45-46頁。而布萊恩說的“自由貿(mào)易”就是國內(nèi)市場的自由競爭。此外，健全的產(chǎn)權(quán)制度和法律體系對于形成有序競爭也十分重要。國家規(guī)模越大，管理成本越高，因此有效的市場制度對大國更為重要，它不僅可以幫助大國克服貿(mào)易保護(hù)主義政策造成的權(quán)利過度膨脹、調(diào)節(jié)效率的低下以及壟斷的發(fā)生，還可以防止大國因推行國內(nèi)自由放任政策而造成的無序甚至是毀滅性的競爭。

四、大國對外貿(mào)易政策演進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)性規(guī)律對中國的啟示

中國是典型的大國，中國的對外貿(mào)易政策也經(jīng)歷了保護(hù)主義向自由主義的轉(zhuǎn)變，具體來說，就是由進(jìn)口替代政策轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹趯?dǎo)向政策。進(jìn)口替代政策使中國在較短時(shí)間內(nèi)建立起完整的工業(yè)生產(chǎn)體系，出口導(dǎo)向政策使中國迅速融入世界經(jīng)濟(jì)體系。但是，由于中國在許多技術(shù)領(lǐng)域仍未具備國際競爭力，促進(jìn)自主創(chuàng)新能力的市場制度還不完善，而出口導(dǎo)向型貿(mào)易政策使中國固化在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)很少因而自主創(chuàng)新能力貧弱，從國際貿(mào)易中獲得的收益有限因而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得不到升級。中國的國內(nèi)市場還存在嚴(yán)重的條塊分割和地方保護(hù)主義。因此，中國還不具備從保護(hù)主義貿(mào)易政策向自由主義貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變的條件。而且，中國不僅是大國，還是超大國家，出口導(dǎo)向政策下的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的巨大產(chǎn)量，不僅對中國國內(nèi)資源和環(huán)境造成巨大壓力，還引發(fā)了嚴(yán)重的貿(mào)易摩擦，更使中國經(jīng)濟(jì)陷入一種尷尬的境地，即生產(chǎn)什么，什么產(chǎn)品在世界市場上的價(jià)格就下降，進(jìn)口什么，什么產(chǎn)品在世界市場上的價(jià)格就飆升（李稻葵）。因此，中國出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)已面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，改變片面追求貿(mào)易開放已刻不容緩。

在這種情況下，中國在制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和貿(mào)易政策過程中，必須將國家規(guī)模和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平考慮進(jìn)去。為此，中國應(yīng)該把主要精力放在以下幾個(gè)方面：首先，利用大國優(yōu)勢，培育自主創(chuàng)新能力，力爭在能源等重大技術(shù)革新上取得突破；第二，健全國內(nèi)市場制度，實(shí)現(xiàn)重要體制上的制度創(chuàng)新，尤其是要完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和法律法規(guī)體系；第三，擴(kuò)大內(nèi)需，建立國內(nèi)統(tǒng)一大市場，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)自由充分的競爭格局；第四，利用WTO等組織授予發(fā)展中國家的優(yōu)惠規(guī)則，在開放中保護(hù)和扶植國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)。第五，承擔(dān)大國義務(wù)，爭取更多國際規(guī)則的制定權(quán)。

〔1〕托馬斯·K·麥格勞.現(xiàn)代資本主義——三次工業(yè)革命中的成功者.江蘇人民出版社，2000年版，第345頁.

〔2〕金森久雄.日本經(jīng)濟(jì)的增長與開放體制的作用.載吳家俊等：《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)政策》，經(jīng)濟(jì)管理出版社，1986年版，第261頁.

〔3〕林毅夫.后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢——與楊小凱教授商榷.經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）.2003年第2卷第4期.