劉 釗

(遼寧對外經(jīng)貿(mào)學(xué)院，遼寧 大連 116052)

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一國以維護國家安全或保障人類健康和安全，保護動植物的生命及健康、保護生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強制性或非強制性的技術(shù)性措施，如技術(shù)法規(guī)和標準、合格評定程序、產(chǎn)品檢驗檢疫、包裝標簽要求等，這些措施主觀或客觀地成為限制外國商品自由進入的壁壘。自國際金融危機以來，全球經(jīng)濟持續(xù)低迷，各國為了保護本國市場和貿(mào)易利益，貿(mào)易保護主義有所抬頭，美國、歐盟、日本、韓國等國家和地區(qū)頒布和實施了許多新技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施，這些措施對遼寧出口貿(mào)易產(chǎn)生了較大的影響。

一、金融危機背景下的技術(shù)性貿(mào)易壁壘新動向

2008年全球金融危機爆發(fā)以來，使得世界經(jīng)濟急轉(zhuǎn)直下，迅速進入衰退期，國際貿(mào)易大幅萎縮。在此背景下，貿(mào)易保護主義紛紛抬頭，各國技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的實施力度不斷加大，尤其是美、歐、日、韓等發(fā)達國家和地區(qū)新制定或修訂了諸多技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施。其中最具影響力的新技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施有:1.美國新制定或修訂了多項節(jié)能法規(guī)標準，對電器類產(chǎn)品發(fā)布了一系列的能源性能及測試標準。2.美國眾議院通過《2009年食品安全加強法案》，對現(xiàn)行的《食品藥品化妝品法》中食品安全相關(guān)內(nèi)容進行了70年來最為重大的修訂。3.美國頒布了《消費品安全改進法案》(CPSIA)，進一步提高兒童產(chǎn)品安全要求。4.歐盟EuP指令多項實施措施頒布，并擴展到間接用能產(chǎn)品，并且EuP的替代指令ERP正式頒布實施。5.歐盟進一步完善了 REACH法規(guī)，對REACH法規(guī)附件內(nèi)容進行了多次修訂和補充，進一步加強國家化學(xué)品監(jiān)管。6.歐盟發(fā)布WEEE/RoHS指令修訂草案，進一步提高了各類電子電氣產(chǎn)品的循環(huán)利用和再利用綜合指標要求。7.歐盟發(fā)布富馬酸二甲酯(DMF)禁令，禁止將富馬酸二甲酯(簡稱DMF)含量超過0.1ppm的消費品投放市場或在市場上銷售。8.歐盟頒布玩具新指令，新指令條款增加到了57個，進一步完善歐盟玩具安全管理體系。9.日本擬修訂《化學(xué)物質(zhì)審查法》，對全氟辛烷磺酸(PFOS)等12種化學(xué)物質(zhì)作出規(guī)定，進一步加強國家化學(xué)品監(jiān)管。10.LED照明產(chǎn)品的相關(guān)標準的制定已取得重要進展，國際電工委員會、美國、歐盟等國家對LED照明產(chǎn)品制定了相關(guān)的能效技術(shù)要求。

二、金融危機背景下的技術(shù)性貿(mào)易壁壘新特點

(一)技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施被用作貿(mào)易保護手段的趨勢更加明顯

2007—2009年，世貿(mào)組織成員發(fā)布的TBT通報數(shù)量分別為1211項、1532項、1890項，表現(xiàn)出逐年遞增的趨勢。尤其是在當(dāng)前金融風(fēng)暴強烈沖擊實體經(jīng)濟的國際環(huán)境下，美、日、歐等發(fā)達國家和地區(qū)紛紛新制定或修改有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的法律法規(guī)，進一步強化進口商品的技術(shù)要求和管理，使其越來越成為保護本國市場的主要手段和工具。

(二)技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)由發(fā)達國家向發(fā)展中國家擴散的趨勢

技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)在國家間擴散的現(xiàn)象。雖然發(fā)達國家仍然是技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的主要實施者，但是發(fā)達國家和地區(qū)所設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘已迅速被發(fā)展中國家效仿。例如，2009年1月1日起在韓國銷售的電子電器產(chǎn)品需強制性使用KC標志。2009年7月31日，南非規(guī)定銷往南非電子電氣設(shè)備的每個產(chǎn)品型號都應(yīng)獲得南非標準局的許可。2009年9月3日，巴西也將家用電器納入到強制性產(chǎn)品認證范疇。

(三)技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的系統(tǒng)性越來越強，技術(shù)水平越來越高

技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施由針對單一產(chǎn)品采取單一措施設(shè)置技術(shù)壁壘，發(fā)展到針對大類產(chǎn)品采取體系化的綜合措施，并且產(chǎn)品技術(shù)水平要求越來越高。歐盟EuP指令及REACH法規(guī)就是其中的典型代表。EuP指令的最低能效要求普遍高于發(fā)展中國家的現(xiàn)有技術(shù)水平并每隔3～5年進行修正，而且產(chǎn)品范圍越來越廣，已從耗能產(chǎn)品(EuP)擴大到能源相關(guān)產(chǎn)品(ErP)。REACH法規(guī)不僅針對每一種化學(xué)物質(zhì)，而且針對每種化學(xué)物質(zhì)的生產(chǎn)商和進口商，以及每一種物質(zhì)的每一種用途。

(四)健康和安全問題仍是技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施關(guān)注重點

從技術(shù)性貿(mào)易措施通報的目的和理由來看，保護人類健康與安全的通報占了絕大多數(shù)。從英國的自行車安全法規(guī)，韓國的建筑機械安全標準、電器安全控制法規(guī)，日本的道路車輛安全法規(guī)，加拿大、美國的聯(lián)邦機動車輛安全標準到歐盟的機械安全指令、玩具安全指令，令人應(yīng)接不暇。以美國為例，2009年，在其發(fā)布的27項道路車輛工程通報中，安全標準占了4/5。

(五)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域和新興產(chǎn)業(yè)成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施建設(shè)熱點

隨著世界低碳經(jīng)濟的大力發(fā)展，節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域和新興產(chǎn)業(yè)的標準制定和市場準入技術(shù)制度建設(shè)成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施建設(shè)熱點。例如，2009年美國新制定或修訂了多項節(jié)能法規(guī)標準，對電器類產(chǎn)品發(fā)布了一系列的能源性能及測試標準。歐盟對綠色雙指令“WEEE/ROHS”進行的兩次修訂，進一步提高了電子電氣設(shè)備的進口門檻。同時，在LED照明產(chǎn)品的相關(guān)標準制定方面已取得重要進展，韓國、美國等國家和國際標準化組織有關(guān)LED照明產(chǎn)品的技術(shù)要求也越來越多地浮出水面。

三、新技術(shù)性貿(mào)易壁壘對遼寧出口貿(mào)易的影響分析

(一)進一步增加了市場準入的難度

歐盟、美國、日本和韓國是遼寧省的主要貿(mào)易伙伴，與此同時，這四個出口市場也是近期制定和修訂技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施最多的國家。這些國家進一步強化進口商品的技術(shù)要求和管理，已經(jīng)使其越來越成為保護本國市場的主要手段和工具。這些新技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施在很大程度上影響到遼寧省出口行業(yè)大宗商品的發(fā)展，尤其是機電儀器、農(nóng)副產(chǎn)品、紡織服裝和化工等行業(yè)的外貿(mào)出口均受到了較大的市場準入限制。

(二)直接抑制了產(chǎn)品出口數(shù)量

新技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施由針對單一產(chǎn)品采取單一措施設(shè)置技術(shù)壁壘，發(fā)展到針對大類產(chǎn)品采取體系化的綜合措施，并且產(chǎn)品技術(shù)水平要求越來越高。短期內(nèi)大多數(shù)出口產(chǎn)品的技術(shù)標準很難達到相關(guān)要求，這使得遼寧省機電品、農(nóng)產(chǎn)品、食品、化工品和紡織品等主要出口商品的出口數(shù)量大幅減少。新技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施對遼寧省產(chǎn)品出口數(shù)量抑制作用明顯。

(三)進一步增加了企業(yè)成本，影響了出口競爭力

新技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的制定與實施使得國際市場標準和技術(shù)要求進一步提高，也使得部分出口產(chǎn)品與新的技術(shù)性貿(mào)易措施要求不一致。為達到相關(guān)的新標準，出口企業(yè)必須采購價格更高的先進設(shè)備，改進生產(chǎn)工藝，改造產(chǎn)品技術(shù)，改善環(huán)保水平以及重新進行技術(shù)標準認證等，這大大地增加了企業(yè)成本，進一步降低企業(yè)出口產(chǎn)品的國際競爭力。

四、后危機時代遼寧行業(yè)協(xié)會應(yīng)對新技術(shù)性貿(mào)易壁壘的策略建議

(一)加強新技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息的收集與分析，充分發(fā)揮行業(yè)預(yù)警作用

行業(yè)協(xié)會應(yīng)積極跟蹤、收集進口國技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的最新情況，認真研究分析各主要貿(mào)易伙伴有關(guān)的技術(shù)標準與法規(guī)，定期發(fā)表研究報告，有針對性地將信息傳遞給企業(yè)，幫助企業(yè)提出具體對策。同時，行業(yè)協(xié)會還應(yīng)該密切關(guān)注國際市場動態(tài)，正確預(yù)見事態(tài)發(fā)展，逐步建立產(chǎn)品生產(chǎn)、消費、價格變化和技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警系統(tǒng)，對可能發(fā)生的貿(mào)易爭端提前預(yù)警并及時制定對策，積極防范技術(shù)壁壘。

(二)加強行業(yè)自律，充分發(fā)揮行業(yè)組織管理作用

行業(yè)協(xié)會要加強行業(yè)出口產(chǎn)品管理。首先是進行行業(yè)價格自律，通過公布信息和提供咨詢服務(wù)等手段，及時引導(dǎo)企業(yè)調(diào)節(jié)出口數(shù)量和價格，避免無序競爭，然后是質(zhì)量和服務(wù)自律，要求企業(yè)提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)實施出口戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，使企業(yè)向技術(shù)創(chuàng)新、品牌與商標為主的以質(zhì)取勝的戰(zhàn)略方向發(fā)展。

(三)加強對技術(shù)壁壘貿(mào)易糾紛的研究，充分發(fā)揮行業(yè)應(yīng)訴指導(dǎo)作用

當(dāng)前金融危機背景下，由于技術(shù)壁壘而導(dǎo)致的貿(mào)易糾紛越來越多。政府無法介入這些爭端，而行業(yè)協(xié)會作為企業(yè)的自發(fā)、自律機構(gòu)，自然應(yīng)成為企業(yè)的代言人。因此，行業(yè)協(xié)會在企業(yè)遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的時候，需組織國內(nèi)企業(yè)積極應(yīng)對，在行業(yè)內(nèi)采取統(tǒng)一行動，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，利用國際貿(mào)易規(guī)則和爭端解決機制，加強與進口國磋商和談判，指導(dǎo)企業(yè)努力突破技術(shù)壁壘。

［1］李欣.談及企業(yè)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的幾點措施［J］，釀酒，2008(5).

［2］丁寶根.金融危機背景下的貿(mào)易保護主義及中國應(yīng)對策略［J］，北方經(jīng)濟，2009(3).

［3］張燕生.在金融危機下認識和應(yīng)對貿(mào)易保護主義［J］.中國金融，2009(5).