傅 琳,傅 濤，李治國

(中國水電顧問集團(tuán)成都勘測設(shè)計研究院，四川 成都 610072)

1 前 言

龍灘水電工程是目前僅次于三峽工程的已投產(chǎn)發(fā)電的巨型水電工程。該工程近期已經(jīng)完成了安全鑒定、工程檔案驗收歸檔和完工結(jié)算工作。從工程審計結(jié)果來看，龍灘水電站工程造價控制成果是顯著的。為了提高業(yè)務(wù)知識，筆者一直關(guān)注和追蹤該工程施工合同的實(shí)施情況。經(jīng)對龍灘右岸大壩總監(jiān)理工程師傅鴻明提供的部分合同管理資料進(jìn)行分析整理后，提出龍灘右岸大壩工程施工合同變更情況的分類以及對筆者今后進(jìn)行招標(biāo)文件編制和評標(biāo)工作中的啟示。

2 龍灘右岸大壩施工合同實(shí)施情況

龍灘水電站規(guī)劃總裝機(jī)容量630萬kW。工程分兩期建設(shè)，一期工程按蓄水375m方案建設(shè)，裝機(jī)容量490萬kW，相應(yīng)水庫總庫容162.1億m3，防洪庫容50億m3。龍灘右岸大壩工程包括2～21號壩段、下游河道整治、上游靠船墩和連系墩、左右岸導(dǎo)流洞下閘和封堵、底孔金屬結(jié)構(gòu)安裝工程等。

2.1 工程進(jìn)度

2003年5月10日大壩工程正式開工，同年11月6日大江截流，2006年9月30日成功下閘蓄水，2007年5月25日首臺機(jī)組發(fā)電投入商業(yè)運(yùn)行，同年7月、10月第二、第三臺機(jī)組分別提前11個月和14個月投產(chǎn)發(fā)電。2008年1月31日大壩全面澆筑至382m高程，同年底全部7臺機(jī)組安裝調(diào)試完畢，龍灘一期工程提前一年建成投產(chǎn)，提前一年全面發(fā)揮工程效益。2007年11月龍灘大壩工程獲得了由國際大壩委員會、中國大壩委員會和西班牙大壩委員會聯(lián)合簽署和頒發(fā)的“碾壓混凝土國際性里程碑工程”獎。

右岸大壩工程合同實(shí)際完成工程量為：土方開挖332 389m3；石方開挖247 864m3；常態(tài)混凝土1 362 750m3；碾壓混凝土4 220 964m3；鋼筋制安29 126t；錨桿29 534根；灌漿(不含壩基帷幕灌漿72 948m)11 974m2；金屬結(jié)構(gòu)7 905t。與招標(biāo)工程量相比，大壩混凝土增加77.5萬m3，增加比例16.674%。

2.2 工程投資

2010年9月，右岸大壩工程完工結(jié)算工作完成。審計單位審核結(jié)果為：合同金額1 254 558 487元；竣工結(jié)算2 150 734 893元，其中：合同工程量清單結(jié)算1 313 836 273元；合同變更項目結(jié)算406 722 502元；另簽協(xié)議項目結(jié)算139 681 146元；考核、獎勵及價差調(diào)整結(jié)算286 431 471元。

右岸大壩工程結(jié)算金額增加較多的原因，主要來自業(yè)主要求一期工程按400m斷面方案建設(shè)和提前工期兩個方面變化，以及由此變化引起的工程量增加和施工方案的實(shí)質(zhì)性變化帶來的大量工程變更。同時基于此種變化，業(yè)主先后與承包人簽訂補(bǔ)充協(xié)議18個，并加大對承包人的考核獎勵，以及施工期間的價差調(diào)整費(fèi)用。筆者認(rèn)為：增加的投資主要為了實(shí)現(xiàn)提高工程質(zhì)量、增強(qiáng)工程安全穩(wěn)定性和提前投產(chǎn)發(fā)電目標(biāo)，因此合同額的增加是客觀的、現(xiàn)實(shí)的和合理的。據(jù)了解，龍灘水電站的質(zhì)量安全效益和經(jīng)濟(jì)效益十分顯著。

3 右岸大壩施工合同變更淺析

水電工程施工條件復(fù)雜且工作內(nèi)容多，工程開工后，逐步揭露的實(shí)際地質(zhì)情況與招標(biāo)文件給出的地質(zhì)條件出現(xiàn)差異是極難避免的；同時因為水電工程的招標(biāo)文件往往是在招標(biāo)設(shè)計的基礎(chǔ)上進(jìn)行編制的，在施工設(shè)計中發(fā)生一些新的項目也是在所難免的；施工過程中由于一些難以預(yù)料的因素出現(xiàn)，也可能導(dǎo)致施工進(jìn)度、方案的改變。綜上所述，水電工程開工后，出現(xiàn)合同文件規(guī)定工作范圍以外的一些工作項目以及合同變更的發(fā)生往往是常有的現(xiàn)象?，F(xiàn)結(jié)合龍灘大壩工程的實(shí)踐(右岸大壩工程合同變更項目共132項)，對水電工程施工階段可能出現(xiàn)的合同變更的主要原因作一分析。

3.1 業(yè)主要求工期提前和施工方案的相應(yīng)變化

施工合同簽訂后，業(yè)主往往有要求提前完工提高電站效益的愿望。要達(dá)到這種愿望，一方面需要對施工組織設(shè)計進(jìn)行優(yōu)化；另一方面也必然需要承包商采取一系列施工措施、加大資源投入，致使合同發(fā)生較多的變更和新增項目。

從龍灘右岸大壩工程發(fā)生的132項合同變更項目進(jìn)行分析，發(fā)生合同變更項目最多的原因是業(yè)主要求按照大壩體型改變(正常蓄水位375m方案的壩頂高程不變，大壩體型按正常蓄水位400m的斷面施工)，尤其是要求大壩工程提前一年下閘蓄水，導(dǎo)致承包商施工方案相應(yīng)變化。合同變更以及新增項目主要有：為導(dǎo)流洞提前下閘而增設(shè)道路；200t汽車吊租賃項目；現(xiàn)澆廊道改預(yù)制廊道；2～4號壩段鋼溜管建安項目；備用供料線系統(tǒng)建設(shè)項目；碾壓混凝土采用汽車運(yùn)輸入倉引發(fā)的相關(guān)費(fèi)用項目；底孔臨時擋水鋼閘門項目；右岸靠船墩增設(shè)滑模、塔機(jī)和拌和站項目；5號壩段真空鋼溜管+倉內(nèi)皮帶機(jī)建安項目；底孔臨時擋水鋼閘門項目；模板加固筋項目；趕工相關(guān)費(fèi)用和溢流面施工措施變化引發(fā)的相關(guān)費(fèi)用項目等。

3.2 實(shí)際揭露的地質(zhì)情況與招標(biāo)文件給出的地質(zhì)條件有差異

水電工程的施工地形、地質(zhì)條件復(fù)雜，因此實(shí)際揭露的地質(zhì)情況與招標(biāo)文件給出的地質(zhì)條件有差異是極難避免的。

龍灘右岸大壩工程由于地質(zhì)情況變化而發(fā)生的合同變更以及新增項目主要有：左、右岸纜機(jī)平臺土建工程補(bǔ)償項目；纜機(jī)、塔機(jī)覆蓋范圍減少項目；大壩地質(zhì)缺陷處理項目；下游河道整治地形、地質(zhì)缺陷處理項目；大法坪砂石料膠帶機(jī)洞安全防護(hù)工程；左岸灌漿平洞F60斷層環(huán)氧化學(xué)灌漿補(bǔ)強(qiáng)處理；上游靠船墩基礎(chǔ)增設(shè)錨桿項目等。

3.3 設(shè)計單位為使設(shè)計產(chǎn)品更趨合理，對設(shè)計產(chǎn)品進(jìn)行優(yōu)化

設(shè)計單位為滿足施工需要提交給業(yè)主的施工設(shè)計圖紙比招標(biāo)圖紙的精度要求更高。設(shè)計單位為使設(shè)計產(chǎn)品更趨合理進(jìn)行優(yōu)化以及按照業(yè)主的合理要求，或者為了便于施工在承包商的要求下，對施工設(shè)計圖紙進(jìn)行修改等都是正常的。這些施工階段的設(shè)計優(yōu)化和修改，對工程建設(shè)總體是有益的，但也會帶來一些合同變更或新增合同項目。

龍灘右岸大壩工程與設(shè)計修改有關(guān)的合同變更主要有：6～11號壩段局部調(diào)整開挖項目；壩前土石回填工程；帷幕灌漿增設(shè)廊道項目；底孔鋼襯制作及安裝項目；通航壩段航槽表面防滲處理；C50抗沖耐磨混凝土設(shè)計寬度調(diào)整；表孔閘墩預(yù)應(yīng)力錨索張拉標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整項目；10～12號、19～20號壩段混凝土品種更改項目；大壩底孔閘門灌注鋼砂混凝土項目等。

3.4 多種因素變化，導(dǎo)致施工方案、方法調(diào)整

水電工程施工條件復(fù)雜，由于各種因素的變化，承包人在投標(biāo)文件中的施工方案、方法經(jīng)業(yè)主和監(jiān)理工程師批準(zhǔn)而發(fā)生重大變化后，相應(yīng)會出現(xiàn)合同變更項目。

龍灘右岸大壩合同履行中受條件限制以及多種因素變化發(fā)生的合同變更主要有：長距離膠帶機(jī)機(jī)頭增設(shè)沉沙池；左、右岸供水系統(tǒng)增設(shè)供水管路項目；大壩混凝土溫控補(bǔ)償費(fèi)用；12～19號壩段溢流面施工措施變化；底孔過流導(dǎo)致溢流面施工措施變化增加費(fèi)用項目等。其中以大壩混凝土溫控的變化帶來的費(fèi)用最多。

導(dǎo)致大壩混凝土溫控費(fèi)用增加有多種因素，一是業(yè)主要求大壩體型改變和壓縮工期，原先安排在低溫季節(jié)施工的部分碾壓混凝土不得不調(diào)整到夏天高溫季節(jié)施工；二是為了確保大壩混凝土的施工質(zhì)量，大壩混凝土施工技術(shù)和溫控措施要求相對招標(biāo)、投標(biāo)階段有明顯調(diào)整；三是龍灘大壩是實(shí)施碾壓混凝土筑壩技術(shù)從100m級向200m級飛越的工程，尤其是在高溫多雨季節(jié)仍然進(jìn)行高強(qiáng)度的碾壓混凝土澆筑，客觀上存在施工技術(shù)風(fēng)險，相應(yīng)要求承包商對大壩碾壓混凝土的預(yù)冷工藝、壩面保濕保溫材料進(jìn)行調(diào)整以及擴(kuò)大冷卻水管鋪設(shè)范圍。

因溫控措施變化所增加的實(shí)物量：(1)增加拌制預(yù)冷混凝土289.48萬m3，增加119.75%。(2)增加碾壓混凝土加冰量44 950.84t。(3)增加碾壓三級配區(qū)冷卻水管鋪設(shè)工程量347 978.4m。(4)增加冷卻水管通水工程量121.48萬m3。(5)保溫被替代彩條布安拆258.05萬m2。(6)增加高壓射流噴霧機(jī)臺時數(shù)1 334臺時。

3.5 招標(biāo)文件遺漏工程項目

水電工程施工項目和部位多，招標(biāo)工作又往往在設(shè)計施工圖以前進(jìn)行，編制招標(biāo)文件時容易出現(xiàn)遺漏或不夠確切的工程量，隨著設(shè)計工作深入、施工詳圖的提供，也會帶來新增加的項目以及合同變更。

龍灘右岸大壩工程招標(biāo)文件出現(xiàn)遺漏和追加的項目主要有：右岸上游浮堤連系墩項目；壩前土石回填工程；庫區(qū)接地網(wǎng)及接地電阻處理工程；保安電站引水系統(tǒng)土建項目；保安電站壓力鋼管制造與安裝；導(dǎo)流洞永久堵頭監(jiān)測等項目。

4 右岸大壩施工合同變更的幾點(diǎn)啟示

4.1 招標(biāo)文件編制中需要對重要細(xì)節(jié)問題進(jìn)行認(rèn)真處理

水電工程施工招標(biāo)文件是一項涉及內(nèi)容多、有效時間長、關(guān)系到發(fā)包人和投標(biāo)人切身利益的文件。例如，商務(wù)文件中的通用合同條款、專用合同條款都是協(xié)議書中明確指出的組成本合同的文件之一。但是，在標(biāo)書編制過程中，由于各種原因，一些重要的細(xì)節(jié)問題往往沒有引起足夠的重視，增大了發(fā)包人被索賠的風(fēng)險，因此，筆者認(rèn)為：招標(biāo)文件編制中應(yīng)重視一些細(xì)節(jié)問題的處理，盡量將可能遇到問題的解決原則在標(biāo)書中給予說明，避免在合同實(shí)施中出現(xiàn)扯皮現(xiàn)象，減少發(fā)包人被索賠的可能性。

以龍灘右岸大壩工程招標(biāo)文件為例，筆者認(rèn)為編制成功的有：

(1)變更的處理原則。通用合同條款中：“變更的處理原則(3) 本合同《工程量清單》中無類似項目的單價或合價可供參考，則應(yīng)由監(jiān)理人與發(fā)包人和承包人協(xié)商按照合同確定的原則制定新的單價或合價。”專用合同條款中：“本款(3)項中‘合同確定的原則’指：簽訂合同時的單價或合價的編制原則，人工、材料、成品砂石料、電、風(fēng)、水等基礎(chǔ)資料價格和施工機(jī)械臺時費(fèi)，工效水平，取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等?！?/p>

該專用合同條款在龍灘右岸大壩合同變更的費(fèi)用計算中起到了十分重要的作用，在近百項合同變更的費(fèi)用計算中應(yīng)用了該專用條款，不僅避免了在合同實(shí)施中出現(xiàn)扯皮現(xiàn)象，而且提高了合同變更費(fèi)用計算的工作效率。

(2)停工損失補(bǔ)償費(fèi)用。專用合同條款中“增加條款：停工損失補(bǔ)償費(fèi)用計算標(biāo)準(zhǔn)”。該專用合同條款明確了補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用由人員窩工費(fèi)、機(jī)械停置費(fèi)、管理費(fèi)和相應(yīng)的稅金構(gòu)成，同時規(guī)定了補(bǔ)償費(fèi)用的計算標(biāo)準(zhǔn)。

該專用合同條款在龍灘右岸大壩“12.17事件造成損失”等合同變更費(fèi)用計算中起到了十分重要的作用。

(3)完成工程量的計量。專用合同條款中對31.2 完成工程量的計量專門進(jìn)行了補(bǔ)充：“本款增加以下項：基坑澆筑前的壩基地形測量應(yīng)由承包人、監(jiān)理人和發(fā)包人的測量中心共同協(xié)商測量方案，根據(jù)協(xié)商的測量方案，由承包人、監(jiān)理人和發(fā)包人的測量中心三方進(jìn)行聯(lián)合測量。測量成果報發(fā)包人確認(rèn)后，作為最終計量的依據(jù)?！?/p>

該專用合同條款保證了龍灘右岸大壩基礎(chǔ)開挖和大壩地質(zhì)缺陷處理項目完工結(jié)算工作的順利進(jìn)行。

筆者認(rèn)為，龍灘右岸大壩工程招標(biāo)文件也存在細(xì)節(jié)問題考慮欠妥的問題，例如個別技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求欠明確：

(1)基礎(chǔ)光面鑿毛。 招標(biāo)文件第二卷技術(shù)條款中，對大壩基礎(chǔ)開挖的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求是：“……開挖后的巖石表面應(yīng)干凈、粗糙……不符合質(zhì)量要求的巖體等均必須采用人工清除或處理”。 應(yīng)當(dāng)說該技術(shù)條款中這些要求是合理的，但是對于其中巖石表面粗糙的標(biāo)準(zhǔn)，由于在該技術(shù)條款中沒有對“粗糙”進(jìn)行必要的定義或說明，因此實(shí)際施工中參建各方圍繞巖石表面粗糙的標(biāo)準(zhǔn)以及是否進(jìn)行人工鑿毛處理和對鑿毛處理的要求出現(xiàn)了爭議。

監(jiān)理工程師依據(jù)《龍灘水電站壩基開挖與地質(zhì)缺陷處理施工技術(shù)要求》中的規(guī)定：“所有巖石光面均應(yīng)鑿毛處理”并經(jīng)設(shè)計代表現(xiàn)場對鑿毛技術(shù)要求交底后，以文函進(jìn)一步明確：“鑿毛的深度不小于5mm”，同意了承包商人工鑿毛處理7 057m2的費(fèi)用補(bǔ)償。

(2)溫控措施。招標(biāo)文件第二卷技術(shù)條款中，對常態(tài)混凝土的溫控措施明確了“采用加冷水和片冰拌和混凝土”，而在碾壓混凝土的溫控措施中是“采用加冷水等拌和混凝土”。 承包商依據(jù)招標(biāo)文件的溫控措施中：“采用加冷水等拌和混凝土”；混凝土生產(chǎn)系統(tǒng)流程圖中“高溫季節(jié)碾壓混凝土采用的預(yù)冷措施是‘二次風(fēng)冷粗骨料+低溫水拌和’”，在其投標(biāo)文件中的碾壓混凝土預(yù)冷措施系以風(fēng)冷粗骨料為主，未采取加冰拌和的措施。

在合同實(shí)施中，常態(tài)混凝土、碾壓混凝土都采用了加冷水和片冰拌和，承包商必然會以碾壓混凝土拌制不加冰改變?yōu)楸匾獣r加片冰進(jìn)行拌制，致使混凝土拌制時間延長造成拌和樓混凝土生產(chǎn)系統(tǒng)的效率降低為理由，提出了變更要求。

4.2 招標(biāo)文件編制中需要對工程量清單的計列給予高度重視

招標(biāo)文件中的工程量清單經(jīng)承包商投標(biāo)報價后所形成的已標(biāo)價工程量清單，是協(xié)議書中明確指出的組成本合同的文件之一，也是審計單位審核竣工結(jié)算時分項進(jìn)行審計的內(nèi)容。工程量清單以外的項目和金額，都會按合同變更等費(fèi)用計列。因此，對于招標(biāo)文件中的工程量清單應(yīng)給予高度重視，盡量避免漏項，以減少合同變更的發(fā)生。

龍灘右岸大壩招標(biāo)文件的工程量清單中未計列導(dǎo)流洞堵頭圍堰固結(jié)灌漿項目；大壩監(jiān)測孔鉆孔中未計列雙金屬標(biāo)鉆孔及保護(hù)管埋設(shè)施工；上游靠船墩項目列有鋼筋、常態(tài)混凝土、預(yù)埋件項目，而未計列靠船墩開挖項目。在合同實(shí)施中，設(shè)計單位提供的“左、右岸導(dǎo)流洞堵頭接觸、固結(jié)灌漿圖”、“正、倒垂線和雙金屬標(biāo)鉆孔及埋管布置圖”、“上游靠船墩結(jié)構(gòu)布置圖”中增補(bǔ)了這些漏項。當(dāng)然，承包商必然會對這些項目提出變更要求。

4.3 高度重視澄清文件的作用

按照招標(biāo)投標(biāo)法第三十九條的規(guī)定，在評標(biāo)過程中，“評標(biāo)委員會可以要求投標(biāo)人對投標(biāo)文件中含義不明確的內(nèi)容作必要的澄清或者說明?！惫P者認(rèn)為：發(fā)包人和投標(biāo)人都需要高度重視澄清文件的作用，因為澄清文件中的一個細(xì)小問題可能會對工程實(shí)施產(chǎn)生較大的影響。

例如，龍灘右岸大壩工程投標(biāo)時，評標(biāo)委員會發(fā)現(xiàn)某局投標(biāo)報價工程量清單中的編號3-6-6(灌漿平洞錨桿φ25、L=2.5m，入巖深度2m)和編號5-6-5(噴混凝土 C20)的單價分別僅為：29.75元/根和144.69元/m3，明顯偏低，評標(biāo)委員會要求該局對此予以澄清確認(rèn)。

該局的答復(fù)是：“……投標(biāo)報價工程量清單中的編號3-6-6和編號5-6-5的單價應(yīng)為：58.92元/根和498.32元/m3”。對于該答復(fù)，評標(biāo)委員會是不滿意的。為此，評標(biāo)委員會再次提出澄清要求。該局第二次澄清文件答復(fù)時才按規(guī)定給予了較好的說明：“答：我單位對2月24日(開標(biāo)日期)工程量清單中編號為3-6-6和編號為5-6-5的單價予以確認(rèn)，且總報價不變?！?/p>

該局中標(biāo)后，在合同實(shí)施中，編號3-6-6和編號5-6-5的單價分別按29.75元/根和144.69元/m3進(jìn)行了結(jié)算，盡管單價明顯偏低，但未出現(xiàn)扯皮現(xiàn)象。

上述情況告訴我們：澄清文件是投標(biāo)文件的組成部分，尤其是中標(biāo)人的澄清文件將成為合同文件組成部分，發(fā)包人和投標(biāo)人都應(yīng)對此有清醒的認(rèn)識。發(fā)包人應(yīng)對投標(biāo)人的投標(biāo)澄清文件進(jìn)行必要的清理，如果存在發(fā)包人不能接受的問題，發(fā)包人應(yīng)再次提出澄清要求，以避免合同實(shí)施中可能帶來的糾紛。