李輝

近年來，針對在科研項(xiàng)目實(shí)施過程中，重立項(xiàng)、輕管理，項(xiàng)目管理不規(guī)范、資金使用不當(dāng)、項(xiàng)目成果水平不高等現(xiàn)象，科研項(xiàng)目主管部門紛紛開展科研項(xiàng)目績效評價(jià)工作，以提高科研項(xiàng)目的管理水平，規(guī)范科研項(xiàng)目管理，促進(jìn)科技資源合理優(yōu)化分配，不斷提高科研效率。但科研項(xiàng)目績效評價(jià)在實(shí)施中也出現(xiàn)了一些問題，不同程度地影響到科研項(xiàng)目績效評價(jià)的合理性和權(quán)威性。

科研項(xiàng)目績效評價(jià)與科研項(xiàng)目管理科研項(xiàng)目績效評價(jià)的內(nèi)涵

所謂績效評價(jià)，就是對一個(gè)人或一個(gè)組織在一定時(shí)期的工作結(jié)果，從成績、效益和效率方面進(jìn)行科學(xué)的、客觀的評價(jià)。而科研項(xiàng)目績效評價(jià)就是對科研項(xiàng)目的投入與產(chǎn)出進(jìn)行的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)價(jià)值的評價(jià)?？冃гu價(jià)具體來講，就是指運(yùn)用一定的考核方法、量化指標(biāo)及評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對特定的對象績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度以及資金的使用情況等進(jìn)行的科學(xué)、客觀、公正的綜合性的考核與評價(jià)。績效評價(jià)不僅針對項(xiàng)目的成果進(jìn)行評價(jià)，而且還要對項(xiàng)目的執(zhí)行過程中的管理效率、資金使用效率及資源配置效率進(jìn)行評價(jià)。績效評價(jià)不僅是一種監(jiān)督評價(jià)機(jī)制，更是一種面向結(jié)果的全新管理理念和管理方式，是對目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、完成效果與影響、經(jīng)費(fèi)投入的效益、組織管理的有效性等進(jìn)行評價(jià)，為未來的實(shí)施、調(diào)整或終止提供科學(xué)可靠依據(jù)。

科研項(xiàng)目績效評價(jià)是現(xiàn)代科學(xué)研究管理的重要環(huán)節(jié)，是建立和運(yùn)用科研系統(tǒng)競爭機(jī)制的必要手段，同時(shí)也是檢驗(yàn)科研水平、效果的具體方法，是管理科學(xué)中的一個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn)問題。對科研人員所從事的科研活動(dòng)和所取得的科研成果進(jìn)行定性與定量有機(jī)結(jié)合的綜合評價(jià)，從而確定其高下優(yōu)劣，為獎(jiǎng)懲、晉升、選拔等多種人力資源管理決策提供重要的信息依據(jù)。由此可見，科研績效評價(jià)的導(dǎo)向作用、激勵(lì)作用、監(jiān)督作用和鑒定作用的意義是如此重要，而如何有效地利用評價(jià)手段，恰當(dāng)?shù)卦u價(jià)科研計(jì)劃、項(xiàng)目、成果、人才和科研單位的研究績效，則是科研管理的重要工作。·

科研項(xiàng)目管理的過程

科研項(xiàng)目管理是一門管理科學(xué)，是以科研項(xiàng)目為對象的系統(tǒng)管理科學(xué)，是通過協(xié)調(diào)與科研項(xiàng)目(項(xiàng)目計(jì)劃)相關(guān)的各種關(guān)系，有效利用人、財(cái)、物等科技資源，以促進(jìn)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的動(dòng)態(tài)活動(dòng)，主要包括項(xiàng)目的征集、遴選、立項(xiàng)、項(xiàng)目的實(shí)施(監(jiān)督檢查)、項(xiàng)目的結(jié)題、科研項(xiàng)目的評價(jià)等各個(gè)階段的管理工作?？蒲许?xiàng)目管理按時(shí)間分為立項(xiàng)管理、實(shí)施管理以及結(jié)題驗(yàn)收管理。

科研項(xiàng)目的管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，在項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段，都要根據(jù)科研項(xiàng)目本身發(fā)展的情況和外在環(huán)境的變化，階段性地做出項(xiàng)目組合中的各個(gè)項(xiàng)目是應(yīng)繼續(xù)實(shí)施、中止或改變其實(shí)施優(yōu)先次序的決策。因此，就必須要有為項(xiàng)目實(shí)施各個(gè)階段做出決策而提供的科學(xué)依據(jù)，科學(xué)的、客觀公正的績效評價(jià)則是決策的基礎(chǔ)和主要依據(jù)。由此可見，科研項(xiàng)目績效評價(jià)是管理中不可或缺的環(huán)節(jié)，是科研項(xiàng)目管理的重要手段。科研項(xiàng)目的評價(jià)工作貫穿于科研項(xiàng)目實(shí)施的全過程。

實(shí)施科研項(xiàng)目績效評價(jià)的意義

從以上分析可以看出，科研項(xiàng)目績效評價(jià)是科研項(xiàng)目管理的重要方法和手段?？蒲许?xiàng)目績效評價(jià)是對科研項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、效果等各個(gè)階段開展評價(jià)，能夠全面反映科研項(xiàng)目管理的情況，為科研項(xiàng)目決策提供有效的信息支撐，是科研項(xiàng)目管理形成有效反饋機(jī)制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)?？蒲许?xiàng)目績效評價(jià)不僅是監(jiān)督評價(jià)的機(jī)制，更是科研項(xiàng)目管理過程中的重要方法與手段，目的在于加強(qiáng)科研項(xiàng)目的規(guī)范管理、促進(jìn)科技資源合理有效的分配、提高科研管理水平和科學(xué)研究的效率，對提升科技自主創(chuàng)新能力具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

科研項(xiàng)目績效評價(jià)實(shí)施中存在的主要問題

通過對已參加績效評價(jià)的科研項(xiàng)目承擔(dān)單位、科研項(xiàng)目主管工程師以及績效評價(jià)組織部門等相關(guān)的人員的調(diào)研，目前，在科研項(xiàng)目績效評價(jià)實(shí)施過程中尚存在諸多不合理、不規(guī)范的地方，主要有以下問題：

缺少科研主管部門的參與

科研項(xiàng)目績效評價(jià)應(yīng)是由科研管理部門組織的，遵循一定原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、規(guī)范的方法，對科研項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)績效、社會(huì)績效、人員績效、學(xué)術(shù)績效以及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、經(jīng)費(fèi)使用管理等方面進(jìn)行綜合評價(jià)考核。然而，目前絕大多數(shù)科研項(xiàng)目績效評價(jià)的實(shí)施則是主要以財(cái)務(wù)部門為主，各科研項(xiàng)目承擔(dān)單位與項(xiàng)目主管工程師參與，通過組織業(yè)務(wù)專家和財(cái)務(wù)專家對科研項(xiàng)目的績效開展評價(jià)，而沒有科研主管部門的參與。這種評價(jià)實(shí)施的組織架構(gòu)不符合科研項(xiàng)目績效評價(jià)的宗旨與目的，即加強(qiáng)科研項(xiàng)目的規(guī)范管理、促進(jìn)科技資源合理有效的分配、提高科研管理水平和科學(xué)研究的效率，提高科研項(xiàng)目的效益，為科研計(jì)劃制定、科研項(xiàng)目立項(xiàng)提供科學(xué)參考依據(jù)。

重復(fù)性工作太多

在此次調(diào)研中，項(xiàng)目主管工程師多反映重復(fù)性工作過多，如績效評價(jià)目標(biāo)完成情況以及效益情況在科研項(xiàng)目結(jié)題時(shí)都有要求，且科研項(xiàng)目管理過程中的許多材料都可以作為科研項(xiàng)目績效評價(jià)的基礎(chǔ)材料，而目前科研項(xiàng)目績效評價(jià)再一次讓項(xiàng)目承擔(dān)單位提供；項(xiàng)目承擔(dān)單位同樣反映重復(fù)性工作過多，如項(xiàng)目的財(cái)務(wù)指標(biāo)，不僅有審計(jì)部門來審計(jì)，還有績效考評來考評，僅財(cái)務(wù)方面就要至少做兩次報(bào)告，重復(fù)繁瑣的工作使項(xiàng)目承擔(dān)單位不堪重負(fù)，在一定程度上影響了科研工作。_

缺少對科研項(xiàng)目過程的績效評價(jià)

科研項(xiàng)目績效評價(jià)要貫穿科研項(xiàng)目的始終，即從科研項(xiàng)目的立項(xiàng)開始、中期檢查、解題等不同階段都要有績效評價(jià)，而不是僅僅從科研項(xiàng)目結(jié)束才開始對項(xiàng)目進(jìn)行績效評價(jià)，這樣有利于客觀公正地對科研項(xiàng)目開展績效評價(jià)。

缺乏績效評價(jià)工作的整體統(tǒng)籌機(jī)制

在實(shí)施科研項(xiàng)目績效評價(jià)過程中，需要將項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目主管工程師、財(cái)務(wù)主管部門、科研主管部門等不同部門與人員有效地統(tǒng)籌協(xié)同起來工作，才能提高開展科研項(xiàng)目績效評價(jià)工作的效率。但是，目前科研項(xiàng)目績效評價(jià)的實(shí)施缺少統(tǒng)籌機(jī)制，都是各自工作，在很大程度上導(dǎo)致了工作量增加、績效評價(jià)工作實(shí)施緩慢。

科研項(xiàng)目的需求不明確

在調(diào)研過程中，多數(shù)項(xiàng)目主管工程師反映有些科研項(xiàng)目的需求分析不足，需求不明確，從而導(dǎo)致科研項(xiàng)目的目標(biāo)制定、目標(biāo)高低的合理性不能有效確定，而科研項(xiàng)目的目標(biāo)和需求是開展科研項(xiàng)目績效評價(jià)的重要依據(jù)，若科研項(xiàng)目的目標(biāo)不合理、需求不明確，那么科研項(xiàng)目績效評價(jià)的合理性就無從談起。

參與績效評價(jià)的專家隊(duì)伍不穩(wěn)定

開展科研項(xiàng)目績效評價(jià)的專家分兩部分：一部分是業(yè)務(wù)專家，即項(xiàng)目所屬領(lǐng)域的專家；另一部分是財(cái)務(wù)專家，即來自會(huì)計(jì)事務(wù)所的有一定資質(zhì)的財(cái)務(wù)專家。而每次科研項(xiàng)目績效評價(jià)的專家來自于不同的領(lǐng)域和會(huì)計(jì)事務(wù)所的人，這

些專家人員只是對自己的業(yè)務(wù)熟悉，而對績效評價(jià)的相關(guān)內(nèi)容并不都很熟悉，且由于經(jīng)常更換會(huì)計(jì)事務(wù)所和相關(guān)領(lǐng)域的專家，導(dǎo)致績效評價(jià)的結(jié)果不甚理想。

過于注重項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果與項(xiàng)目任務(wù)書的一致性和資金使用的合規(guī)性

在科研項(xiàng)目績效評價(jià)過程中，過于注重項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果與項(xiàng)目任務(wù)書(計(jì)劃書)的一致性和項(xiàng)目資金使用的合規(guī)性，而忽視對項(xiàng)目的效果、項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)社會(huì)意義和所處環(huán)境的分析與評價(jià)。若項(xiàng)目按要求實(shí)施得很嚴(yán)格、很規(guī)范，但從總體效益角度看，其經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)影響不一定多大、多好，那么，這樣的項(xiàng)目評價(jià)結(jié)果即使再好，也不應(yīng)是繼續(xù)提供支持的對象。

必須規(guī)范科學(xué)地實(shí)施科研項(xiàng)目績效考評

科研項(xiàng)目績效評價(jià)是科研項(xiàng)目管理工作的重要手段，是保證科技活動(dòng)發(fā)展和科研項(xiàng)目順利運(yùn)行的基本機(jī)制和有效措施。隨著科研管理體制改革的日益深入，科學(xué)研究群體的不斷擴(kuò)大，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)之初就要把項(xiàng)目預(yù)期的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益作為重要指標(biāo)進(jìn)行考核，這不僅有利于使有限的科研資金發(fā)揮更大的作用，而且有利于實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置。

不斷明確績效評價(jià)工作的重點(diǎn)

開展科研項(xiàng)目績效評價(jià)工作是一個(gè)系統(tǒng)工程，必須要全方位考慮各方面因素，在理清績效評價(jià)工作思路的基礎(chǔ)上，突出評價(jià)工作重點(diǎn)。

要依據(jù)科研項(xiàng)目分類的特點(diǎn)，在科技業(yè)務(wù)專家、科技管理專家、科研管理部門領(lǐng)導(dǎo)等三方打分基礎(chǔ)上，利用科學(xué)的方法(層次分析法或模糊評價(jià)法)，共同確定績效評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，使績效評價(jià)指標(biāo)更能公平、公正的反映項(xiàng)目實(shí)際情況。

建立健全科研項(xiàng)目繢效評價(jià)制度

制度建設(shè)是科研項(xiàng)目績效評價(jià)健康發(fā)展的基本保障，通過建立完善的績效評價(jià)制度，使科研項(xiàng)目績效評價(jià)形成制度化和規(guī)范化，進(jìn)一步提高科研項(xiàng)目的管理水平，加強(qiáng)科研項(xiàng)目的規(guī)范化管理。要結(jié)合本單位科研活動(dòng)的實(shí)際情況及具體考評對象的特點(diǎn)，對初步擬定的績效評價(jià)指標(biāo)體系框架進(jìn)行不斷修訂與完善，逐步建立起一套較有普適性、合理性的指標(biāo)體系框架，有效保證績效評價(jià)的公平性、導(dǎo)向性和權(quán)威性。

要注重形成合理有效的反饋機(jī)制?？蒲许?xiàng)目績效考評結(jié)束后，項(xiàng)目績效評價(jià)結(jié)果的分析環(huán)節(jié)至關(guān)重要?？蒲兄鞴懿块T與財(cái)務(wù)部門根據(jù)績效評價(jià)所形成的評價(jià)報(bào)告及相關(guān)資料信息進(jìn)行研究分析，反饋到科研主管部門，可以科學(xué)合理準(zhǔn)確地做出下一步科研項(xiàng)目的安排計(jì)劃，同時(shí)也要反饋到財(cái)務(wù)主管部門，為提高財(cái)政管理決策水平提供重要參考?？冃гu價(jià)結(jié)果要反饋組織者、評價(jià)主體和項(xiàng)目承擔(dān)單位以形成評價(jià)系統(tǒng)的閉環(huán)回路，才能良好運(yùn)作。

建立以科研主管部門為主統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的績效評價(jià)組織機(jī)制

開展科研項(xiàng)目績效評價(jià)工作的目的是加強(qiáng)科研項(xiàng)目的規(guī)范管理，提高科研項(xiàng)目的效益，為科研計(jì)劃制定、科研項(xiàng)目立項(xiàng)提供科學(xué)依據(jù)。因此，在開展績效評價(jià)工作中，應(yīng)以科研主管部門為主，財(cái)務(wù)部門配合，項(xiàng)目承擔(dān)單位通力協(xié)助，共同推進(jìn)科研項(xiàng)目績效評價(jià)工作。在實(shí)施科研項(xiàng)目績效評價(jià)過程中，要形成有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，如建立科研項(xiàng)目績效評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，小組由科研項(xiàng)目主管單位的領(lǐng)導(dǎo)任組長，財(cái)務(wù)部門、科研主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目主管工程師等相關(guān)單位與人員參加，并制定有計(jì)劃的工作實(shí)施方案，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門與各工作人員的工作，有條不紊的推進(jìn)科研項(xiàng)目績效評價(jià)工作。

不斷增強(qiáng)科研項(xiàng)目績效評價(jià)工作的科學(xué)性和權(quán)威性

一是要以科研管理為基礎(chǔ)開展績效評價(jià)。開展科研項(xiàng)目績效評價(jià)工作，需要科研項(xiàng)目立項(xiàng)、科研過程、監(jiān)督檢查、驗(yàn)收結(jié)題等各個(gè)方面的材料，而這些材料正是科研項(xiàng)目日常管理的材料。因此，為進(jìn)一步減少科研項(xiàng)目承擔(dān)單位與主管部門的科研管理工作量，降低成本，科研項(xiàng)目績效評價(jià)工作應(yīng)與科研項(xiàng)目日常管理相結(jié)合，盡量在科研項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題時(shí)同時(shí)開展績效評價(jià)工作。

二是要注重項(xiàng)目立項(xiàng)前的需求分析。在科研項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，要加強(qiáng)對科研項(xiàng)目的需求分析，特別是要明確項(xiàng)目的需求對象以及項(xiàng)目需求對象的需求內(nèi)容。同時(shí)，要結(jié)合本單位科研發(fā)展規(guī)劃與戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)以及科研項(xiàng)目所屬專項(xiàng)的目標(biāo)，制定科研項(xiàng)目要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，為科研項(xiàng)目績效評價(jià)提供合理有效的重要依據(jù)。

三要注重科研項(xiàng)目的效益評價(jià)和環(huán)境評價(jià)?？蒲许?xiàng)目績效評價(jià)的重點(diǎn)不僅在于科研項(xiàng)目實(shí)施所帶來的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)影響力，而且包括科研項(xiàng)目實(shí)施的人才隊(duì)伍建設(shè)、有效科研運(yùn)行機(jī)制等隱性的效益，同時(shí)，在績效評價(jià)時(shí)要關(guān)注科研項(xiàng)目實(shí)施所處的環(huán)境，結(jié)合環(huán)境評價(jià)，對科研項(xiàng)目提出全面合理的績效評價(jià)結(jié)果，提高科研項(xiàng)目績效評價(jià)的權(quán)威性。

進(jìn)一步加強(qiáng)科研項(xiàng)目績效評價(jià)的隊(duì)伍建設(shè)

科研項(xiàng)目績效考評是一項(xiàng)政策性、專業(yè)性很強(qiáng)的工作。為此，在開展科技項(xiàng)目績效評價(jià)工作的同時(shí)，要注意加強(qiáng)績效評價(jià)知識(shí)的宣傳，不斷強(qiáng)化對績效評價(jià)相關(guān)人員與單位部門的培訓(xùn)工作。要建立相對穩(wěn)定的業(yè)務(wù)專家?guī)炫c財(cái)務(wù)專家?guī)?，并加?qiáng)對專家的規(guī)范化管理，從而建立起一支相對穩(wěn)定、專業(yè)化的績效評價(jià)專家隊(duì)伍，切實(shí)保障科研項(xiàng)目績效評價(jià)工作的順利有序開展。

注重強(qiáng)化科研項(xiàng)目績效評價(jià)的信息化建設(shè)

要把既能滿足科研管理部門績效評價(jià)的信息需求、又能滿足日常管理(如項(xiàng)目立項(xiàng)、中期檢查、驗(yàn)收結(jié)題等)的信息需求有機(jī)地結(jié)合起來，通過建立項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、成果應(yīng)用與推廣等信息收集與分析系統(tǒng)，為項(xiàng)目績效評價(jià)提供完備、翔實(shí)的權(quán)威數(shù)據(jù)支撐，為實(shí)現(xiàn)全面、客觀、公正、準(zhǔn)確的科研項(xiàng)目績效評價(jià)提供信息技術(shù)支撐，從而不斷提高績效評價(jià)工作效率，有效增強(qiáng)績效評價(jià)的公正權(quán)威性。