■ 樊春輝/李曉莉

（ 1.貴州省礦權(quán)儲備交易局，貴陽 550004；2.中國地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心，北京 100037）

礦業(yè)權(quán)一級市場建設(shè)的思考與對策

■ 樊春輝1/李曉莉2

（ 1.貴州省礦權(quán)儲備交易局，貴陽 550004；2.中國地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心，北京 100037）

我國礦業(yè)權(quán)一級市場交易制度初步建立，體現(xiàn)了公開、公平、公正的市場原則，實現(xiàn)了礦業(yè)權(quán)的市場配置，顯化了礦業(yè)權(quán)的市場價值。礦業(yè)權(quán)市場完善建議：(1)尊重客觀規(guī)律，嚴(yán)格實行分類出讓，不搞“一刀切”，科學(xué)設(shè)置出讓條件，不把“價高”作為獲取礦業(yè)權(quán)的主要因素或唯一因素；(2)礦業(yè)權(quán)招拍掛出讓需符合相關(guān)政策、規(guī)劃及礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案；(3)完善礦業(yè)權(quán)招拍掛出讓程序與制度，確保公開、公平、公正，維護(hù)好礦業(yè)權(quán)競得人的利益和國家財產(chǎn)權(quán)益；(4)加強“交易平臺”與礦業(yè)權(quán)評估、礦產(chǎn)資源儲量評審等中介機構(gòu)建設(shè)，完善礦產(chǎn)資源儲量管理制度和礦業(yè)權(quán)價值評估方法；(5)加強礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)的理論研究，夯實礦業(yè)權(quán)市場交易的基礎(chǔ)。

礦業(yè)權(quán)；一級市場；招標(biāo)拍賣掛牌；建議

礦業(yè)權(quán)出讓方式，按照礦產(chǎn)資源法律法規(guī)的規(guī)定，除行政審批（含申請在先、協(xié)議出讓）外，尚有招標(biāo)、拍賣、掛牌。礦業(yè)權(quán)一級市場，指由政府壟斷下的礦業(yè)權(quán)出讓市場，包括以招標(biāo)、拍賣、掛牌等競爭方式出讓礦業(yè)權(quán)。自1996年國家修改《礦產(chǎn)資源法》，明確“國家實行探礦權(quán)、采礦權(quán)有償取得的制度”及國務(wù)院頒布三個配套行政法規(guī)以來，國土資源部出臺了一系列關(guān)于探礦權(quán)、采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓的規(guī)范性文件，礦業(yè)權(quán)一級市場建設(shè)逐步完善，基本建立起了礦業(yè)權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓交易制度。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計，從礦業(yè)權(quán)出讓交易總體規(guī)模來看，2003年至2007年之間，礦業(yè)權(quán)交易的宗數(shù)呈現(xiàn)出一種倒“U”形，宗數(shù)在2.8萬至4.1萬件之間，交易金額卻呈現(xiàn)出連續(xù)增長趨勢，由2003年的59億元增加到2007年的174億元。2008年，全國招標(biāo)拍賣掛牌出讓探礦權(quán)542個，出讓價款63.19億元，招標(biāo)拍賣掛牌出讓采礦權(quán)7696個，出讓價款40.34億元。2009年探礦權(quán)、采礦權(quán)招拍掛出讓價款和個數(shù)同比下降，全國招標(biāo)拍賣掛牌出讓探礦權(quán)580個，出讓價款19.13億元，招標(biāo)拍賣掛牌出讓采礦權(quán)955個，出讓價款38.22億元。礦業(yè)權(quán)一級市場的實踐，實現(xiàn)了探礦權(quán)、采礦權(quán)的市場配置，充分體現(xiàn)了公開、公平、公正的市場原則，顯化了探礦權(quán)、采礦權(quán)的市場價值，符合我國市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的總體要求。目前，地勘行業(yè)對采取拍賣或掛牌方式出讓礦業(yè)權(quán)爭議頗大，在地質(zhì)找礦改革發(fā)展大討論中反映比較突出，主要觀點是認(rèn)為忽視了客觀地質(zhì)規(guī)律，影響國有地勘單位獲取探礦權(quán)，制約了地質(zhì)找礦的重大突破及地勘行業(yè)的發(fā)展。筆者認(rèn)為，在礦業(yè)權(quán)一級市場建設(shè)中一定程度上存在忽視客觀地質(zhì)規(guī)律和地質(zhì)工作規(guī)律及礦業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，有的地區(qū)為增加地方收入搞礦業(yè)權(quán)拍賣掛牌“一刀切”和制度不完善、運行不規(guī)范、平臺建設(shè)滯后等問題，應(yīng)從下幾方面完善：

（1)尊重客觀地質(zhì)規(guī)律、地質(zhì)工作規(guī)律、礦業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)律與市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，統(tǒng)籌礦業(yè)權(quán)行政審批與招標(biāo)拍賣掛牌出讓，科學(xué)合理地確定行政審批與招標(biāo)拍賣掛牌出讓的范圍，嚴(yán)格實行分類出讓。不宜實行礦業(yè)權(quán)一律招標(biāo)拍賣掛牌出讓。在招標(biāo)拍賣掛牌時科學(xué)設(shè)置技術(shù)能力等有利于實現(xiàn)地質(zhì)找礦突破或有利于集約節(jié)約利用礦產(chǎn)資源的出讓條件，不把“價高”作為獲取礦業(yè)權(quán)的主要因素或唯一因素。

國土資源部《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法（試行）》（國土資發(fā)[2003]197號）第七、八、九、十條分別對新設(shè)探礦權(quán)采礦權(quán)拍賣掛牌招標(biāo)及不得以招標(biāo)拍賣掛牌方式出讓的范圍予以明確。為了進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理，又出臺了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》（國土資發(fā)[2006]12號），明確了對探礦權(quán)采礦權(quán)出讓實行分類管理。但部分地區(qū)為了地方財政創(chuàng)收卻搞“一刀切”，規(guī)定探礦權(quán)采礦權(quán)一律以招標(biāo)拍賣掛牌方式出讓。筆者認(rèn)為這樣做不但違反了國土資源部的規(guī)定，而且忽視了客觀地質(zhì)規(guī)律、地質(zhì)工作規(guī)律、礦業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，一定程度上制約了地質(zhì)找礦的重大突破和地勘行業(yè)的健康發(fā)展與礦產(chǎn)資源的集約節(jié)約利用。出讓礦業(yè)權(quán)應(yīng)考慮礦產(chǎn)資源勘查風(fēng)險高低、共生伴生規(guī)律、鼓勵礦產(chǎn)開發(fā)深加工增值、已設(shè)置礦業(yè)權(quán)的情況、保證國家重點項目配套礦山建設(shè)等因素，進(jìn)一步科學(xué)合理地確定礦業(yè)權(quán)行政審批（含協(xié)議出讓）與招標(biāo)拍賣掛牌出讓的范圍，嚴(yán)格實行分類出讓。對適宜“以申請在先”原則的，應(yīng)予以行政審批；對國家重點項目配套建設(shè)礦山和已設(shè)置礦業(yè)權(quán)的深部及周邊延伸礦體或零星礦體，可以協(xié)議方式出讓。對已設(shè)置探礦權(quán)特別是采礦權(quán)的深部及相鄰一定區(qū)域、對新發(fā)現(xiàn)的共生伴生礦產(chǎn)及地質(zhì)、礦產(chǎn)、物化探等信息少的高風(fēng)險區(qū)域、有下游深加工增值項目的配套開發(fā)礦山（如水泥廠配套的水泥用石灰?guī)r、水泥用粘土礦山）等，不宜采用招標(biāo)拍賣掛牌方式出讓礦業(yè)權(quán)。對按照有關(guān)規(guī)定需采用招標(biāo)拍賣掛牌方式出讓的礦業(yè)權(quán)，要科學(xué)設(shè)置競買人（投標(biāo)人）在技術(shù)能力等方面有利于實現(xiàn)地質(zhì)找礦重大突破或有利于集約節(jié)約利用礦產(chǎn)資源的出讓條件，不再把“價高”作為獲取礦業(yè)權(quán)的主要因素或唯一因素。

（2)礦業(yè)權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓需符合綜合利用、集約節(jié)約利用等合理開發(fā)利用礦產(chǎn)資源的政策、國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)政策，前提是科學(xué)編制礦產(chǎn)資源規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、地質(zhì)勘查規(guī)劃、有關(guān)專項規(guī)劃等相關(guān)規(guī)劃及礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案。

礦業(yè)權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓要從源頭上更加注重科學(xué)合理地設(shè)置探礦權(quán)、采礦權(quán)，避免設(shè)置的礦業(yè)權(quán)分割完整的礦產(chǎn)地，杜絕 “一礦多開”等 “小、散、亂”現(xiàn)象的出現(xiàn)。科學(xué)編制各級各類地質(zhì)勘查、礦產(chǎn)資源規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、有關(guān)專項規(guī)劃及礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案，是搞好探礦權(quán)、采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓的前提和依據(jù)。遵循“整裝勘查、整體開發(fā)”的基本原則，從客觀地質(zhì)條件和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要出發(fā)，尊重地質(zhì)規(guī)律和地質(zhì)工作規(guī)律，同時考慮產(chǎn)業(yè)的合理布局，在充分收集各類信息（如地質(zhì)、物探、化探、遙感、已設(shè)置礦業(yè)權(quán)、探明礦產(chǎn)地、礦產(chǎn)資源潛力評價及礦產(chǎn)品市場價格變化、礦產(chǎn)品市場需求預(yù)測及供需形勢分析、區(qū)域環(huán)境、地質(zhì)環(huán)境等方面的資料）并進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，按照礦業(yè)權(quán)管理權(quán)限，搞好各級各類規(guī)劃及礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案的科學(xué)編制，并注重各級各類規(guī)劃之間的合理銜接。對地質(zhì)勘查規(guī)劃的編制，要遵循地質(zhì)工作認(rèn)識逐步深化的規(guī)律，特別是高風(fēng)險礦產(chǎn)更是如此。對不符合行業(yè)準(zhǔn)入條件與國家環(huán)保政策的礦業(yè)權(quán)，不符合綜合利用、集約節(jié)約利用等合理開發(fā)利用礦產(chǎn)資源政策的礦業(yè)權(quán)，不得進(jìn)行招標(biāo)拍賣掛牌出讓。對地質(zhì)環(huán)境敏感區(qū)域要在經(jīng)過論證可行的基礎(chǔ)上，酌情開展礦業(yè)權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓。

（3)建立完善的礦業(yè)權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌程序體系，進(jìn)一步完善的礦業(yè)權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓程序與制度，保證礦業(yè)權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓的公開公平公正，顯化礦業(yè)權(quán)市場價值，維護(hù)好礦業(yè)權(quán)競得人的利益和國家財產(chǎn)權(quán)益。

國土資源部出臺的《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法（試行）》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范探礦權(quán)管理有關(guān)問題的通知》等礦業(yè)權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓的規(guī)范性文件，初步建立了礦業(yè)權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓的一系列制度，并初步規(guī)范了礦業(yè)權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓程序。筆者認(rèn)為還需從以下幾方面完善與規(guī)范。一是要繼續(xù)完善礦業(yè)權(quán)分類出讓制度，按照勘查風(fēng)險程度、共生伴生情況（如特定礦種和保護(hù)性開采礦種與其它礦種共伴生產(chǎn)出、高風(fēng)險礦種與低風(fēng)險礦種共伴生產(chǎn)出、上級發(fā)證權(quán)限與下級發(fā)證權(quán)限、共伴生產(chǎn)出等）、鼓勵礦產(chǎn)開發(fā)深加工增值、已設(shè)置礦業(yè)權(quán)、保證國家重點項目配套礦山建設(shè)等因素，對如何科學(xué)合理地設(shè)置礦業(yè)權(quán)應(yīng)做出更為完善的規(guī)定。二是繼續(xù)規(guī)范礦業(yè)權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓的程序，制定一級市場交易規(guī)則。完善的程序是公開、公平、公正的保證。該細(xì)化的要細(xì)化。同時，為提高效率，建議規(guī)定在一定情況下適用的簡化程序。三是規(guī)定對礦業(yè)權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓的條件設(shè)置要做到科學(xué)合理并符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)范性文件的要求，不得設(shè)置影響公開、公平、公正交易的限制性條件，同時應(yīng)有利于實現(xiàn)地質(zhì)找礦重大突破或有利于集約節(jié)約利用礦產(chǎn)資源。四是科學(xué)合理地確定礦業(yè)權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓底價，建立正常的礦業(yè)權(quán)市場交易秩序，維護(hù)國家財產(chǎn)權(quán)益。五是對招標(biāo)拍賣掛牌出讓公告的媒體要有明確的要求，以最大限度地保證知情和參與者的范圍，通過充分競爭顯化礦業(yè)權(quán)價值。六是明確規(guī)定招標(biāo)拍賣掛牌出讓的資料與信息必須真實，并符合有關(guān)規(guī)范或規(guī)范性文件的要求。七是應(yīng)規(guī)定做好“售后服務(wù)”，開通探礦權(quán)、采礦權(quán)辦理“綠色通道”，保證礦業(yè)權(quán)競得人如期取得勘查許可證或采礦許可證，保證礦業(yè)權(quán)競得人的利益。

（4)建立健全礦業(yè)權(quán)有形交易市場，完善中介服務(wù)。加強“交易平臺”與礦業(yè)權(quán)評估、礦產(chǎn)資源儲量評審等中介機構(gòu)建設(shè)，完善礦產(chǎn)資源儲量管理制度和礦業(yè)權(quán)價值評估方法，提高礦業(yè)權(quán)市場交易的專業(yè)化服務(wù)水平及市場公信力。

近年來，為適應(yīng)礦業(yè)權(quán)一級市場建設(shè)的需要，越來越多的地區(qū)逐步建立了具有地質(zhì)、采礦、法律、經(jīng)濟(jì)等方面專業(yè)技術(shù)人員的礦業(yè)權(quán)交易服務(wù)機構(gòu)，礦業(yè)權(quán)交易專業(yè)化服務(wù)水平有了明顯的提高。但有的地方尚未成立專門的礦業(yè)權(quán)交易服務(wù)機構(gòu)，礦業(yè)權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓仍由礦業(yè)權(quán)審批登記管理機關(guān)進(jìn)行；有的地區(qū)雖有礦業(yè)權(quán)機構(gòu)，其業(yè)務(wù)能力低。已明顯不適應(yīng)礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)發(fā)展的需要。應(yīng)根據(jù)礦業(yè)權(quán)出讓權(quán)限與礦業(yè)權(quán)交易量的多少建立適量的交易機構(gòu)，對交易量少而不宜設(shè)置專門交易機構(gòu)的地區(qū)，應(yīng)規(guī)定其礦業(yè)權(quán)的招標(biāo)拍賣掛牌須委托給專門的交易機構(gòu)實施。同時，要加強對礦業(yè)權(quán)交易機構(gòu)和礦業(yè)權(quán)市場交易活動的監(jiān)督、指導(dǎo)，提高專業(yè)技術(shù)業(yè)務(wù)能力水平與市場化服務(wù)水平。要加強資源儲量評審及礦業(yè)權(quán)評估等交易市場中介服務(wù)機構(gòu)建設(shè)，增加機構(gòu)數(shù)量，加強監(jiān)督管理，完善儲量評估師制度與礦業(yè)權(quán)評估師制度，提高從業(yè)人員素質(zhì)，完善礦產(chǎn)資源儲量管理制度和礦業(yè)權(quán)價值評估方法，保證礦業(yè)權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓地質(zhì)資料的真實性、合規(guī)性，礦業(yè)權(quán)出讓底價確定的科學(xué)性、合理性，切實維護(hù)好礦產(chǎn)資源國家所有權(quán)及礦業(yè)權(quán)競得人的利益，提高礦業(yè)權(quán)交易市場的公信力，促進(jìn)礦業(yè)權(quán)市場的持續(xù)健康發(fā)展。

（5)加強礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)的理論研究，夯實礦業(yè)權(quán)市場交易的基礎(chǔ)。

當(dāng)前，礦業(yè)權(quán)一級市場建設(shè)中理論研究薄弱，在一定程度上造成礦業(yè)權(quán)一級市場交易的混亂狀況，影響了礦業(yè)權(quán)交易市場健康發(fā)展。如：對探礦權(quán)價款與采礦權(quán)價款的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)是體現(xiàn)投資資本收益還是體現(xiàn)礦產(chǎn)資源國家所有權(quán)資源權(quán)益之爭，影響評估方法的采用，評估結(jié)果大相徑庭；探礦權(quán)與采礦權(quán)的價值來源，有勞動價值說、地租理論、市場需求理論等，也未取得統(tǒng)一的認(rèn)識，直接影響礦業(yè)權(quán)價值的評估與確定；礦產(chǎn)資源稅與礦產(chǎn)資源補償費、探礦權(quán)價款與采礦權(quán)價款收取的依據(jù)，在理論上也存在分歧，亟待理順。另外，礦業(yè)權(quán)價款與礦業(yè)權(quán)價值之間的關(guān)系，探礦權(quán)評估方法與采礦權(quán)評估方法的完善、各種評估方法的適用條件與范圍、評估參數(shù)的合理確定等方面都需加強研究。

[1]方敏,干飛,張慧君,等.關(guān)于礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)與發(fā)展的思考 [EB/ OL].[2010-10-08]（2009-06-05）www.clr.cn.

[2]國土資源部.2008年中國國土資源公報[EB/OL].[2010-10-09]（2009-04-01） www.gov.cn，

[3]國土資源部.2009年中國國土資源公報[EB/OL].[2010-10-09]（2010-04-12）www.gov.cn，

[4]樊春輝.礦產(chǎn)資源管理若干問題的思考與建議.[J].國土資源,2007(7):28-29.

[5]樊春輝,李曉莉,姚震.礦業(yè)權(quán)設(shè)置“小、散、亂”的原因及對策探討[A].2009年中國礦業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)論壇論文集[C].北京:中國大地出版社,2010:144-146.

[6]樊春輝.礦業(yè)權(quán)價款的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)及其評估完善建議[J].中國國土資源經(jīng)濟(jì),2010,23(5):20-21.

F407.1

：B

：1672-6995(2011)02-0024-03

2010-11-08

樊春輝（1963-），男，貴州省道真縣人，地質(zhì)礦產(chǎn)高級工程師，工學(xué)學(xué)士，長期從事地質(zhì)勘查技術(shù)及礦產(chǎn)資源管理工作，主要從事地質(zhì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究。