徐瑗

2011年11月10日，中國(guó)將迎來(lái)加入世界貿(mào)易組織10周年紀(jì)念日。在入世10年以后的今天，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量已躍居世界第二位，并成為世界第二大貿(mào)易國(guó)、第一大出口國(guó)。然而，相比于所取得的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易成就，我國(guó)參與全球貿(mào)易規(guī)則的動(dòng)力和能力明顯不足，入世對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化改革和市場(chǎng)法制體系建設(shè)的推進(jìn)作用似乎也正在弱化。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)全球化正在呈現(xiàn)新的發(fā)展趨勢(shì)，這種新的發(fā)展趨勢(shì)將使一國(guó)在全球多邊貿(mào)易體系中的話語(yǔ)權(quán)不但取決于其經(jīng)濟(jì)貿(mào)易硬實(shí)力的大小，更取決于其駕馭全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則制定的軟實(shí)力的高低。就這些議題，全國(guó)工商聯(lián)副主席、上海市政協(xié)副主席暨上海WTO事務(wù)咨詢中心總裁王新奎接受了本刊記者的獨(dú)家專訪。

不要把“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”條款過(guò)度政治化

《南風(fēng)窗》：到目前為止，全球已有包括俄羅斯、巴西、新西蘭、瑞士、澳大利亞在內(nèi)的81個(gè)國(guó)家承認(rèn)中國(guó)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，而美國(guó)、歐盟及其成員國(guó)、日本等仍未予以承認(rèn)。事實(shí)上，按照世界貿(mào)易組織（WTO）規(guī)則，中國(guó)加入WTO 15年后，即2016年將自動(dòng)獲得完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。最近這一問(wèn)題又被廣泛關(guān)注，源于溫總理在夏季達(dá)沃斯論壇呼吁歐盟提前承認(rèn)中國(guó)“完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，而歐盟迄今仍不承認(rèn)。“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”到底對(duì)我們意味著什么？

王新奎：所謂“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”并不是在中國(guó)入世的時(shí)候?yàn)橹袊?guó)度身定制的，而是有其在全球多邊貿(mào)易體制中長(zhǎng)期發(fā)展的軌跡。眾所周知，無(wú)論是關(guān)貿(mào)總協(xié)定還是世界貿(mào)易組織，都是由資本主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成員方組成的，因此在關(guān)貿(mào)總協(xié)定或世界貿(mào)易組織的正式協(xié)定文本里只有公平競(jìng)爭(zhēng)或非歧視的概念，而沒(méi)有涇渭分明的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”或“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的概念。但歷史的現(xiàn)實(shí)是，幾乎從關(guān)貿(mào)總協(xié)定誕生的第一天起，就面臨一個(gè)如何處理與社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家的貿(mào)易關(guān)系的問(wèn)題，當(dāng)初西方資本主義國(guó)家從自身的角度出發(fā)，把這些國(guó)家一概稱為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”國(guó)家。在二戰(zhàn)結(jié)束前后，發(fā)起建立“關(guān)貿(mào)總協(xié)定”的時(shí)候，美國(guó)和（前）蘇聯(lián)還是盟國(guó)，蘇聯(lián)也曾表示愿意加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定。當(dāng)初蘇聯(lián)是全球唯一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家，為了吸引蘇聯(lián)加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定，準(zhǔn)備在關(guān)貿(mào)總協(xié)定中專門設(shè)立一章關(guān)于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的條款。在當(dāng)時(shí)，所謂“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”還并不是一個(gè)貶義詞。后來(lái)，冷戰(zhàn)開(kāi)始，蘇聯(lián)自己搞了一個(gè)名叫“經(jīng)互會(huì)”的社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家的多邊貿(mào)易體系與關(guān)貿(mào)總協(xié)定相對(duì)抗。但是即便如此，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定體系內(nèi)也仍然存在著所謂“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的問(wèn)題，這是因?yàn)?，有一部分原關(guān)貿(mào)總協(xié)定的創(chuàng)始國(guó)后來(lái)變成了社會(huì)主義國(guó)家，如捷克和古巴，特別是50年代中期以后，越來(lái)越多的東歐國(guó)家，如南斯拉夫、羅馬尼亞等紛紛要求加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定。在這一過(guò)程中，出于冷戰(zhàn)的需要，關(guān)貿(mào)總協(xié)定各締約方逐步發(fā)展出一套處理與東歐社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)貿(mào)關(guān)系的做法，從國(guó)內(nèi)法上掃除與東歐國(guó)家發(fā)展貿(mào)易關(guān)系的障礙。

在當(dāng)時(shí)，對(duì)東歐國(guó)家的所謂非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇大致包括兩大部分的內(nèi)容：第一部分的內(nèi)容是政治性的，即各主要西方資本主義國(guó)家議會(huì)紛紛修改關(guān)稅法或貿(mào)易法，確定判斷一個(gè)國(guó)家是否市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)，并授權(quán)政府在此法律框架內(nèi)處理與東歐國(guó)家之間的貿(mào)易關(guān)系；第二部分的內(nèi)容是技術(shù)性的，即要求加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的東歐國(guó)家必須做出進(jìn)口承諾、接受出口配額限制，后來(lái)又發(fā)展出更加技術(shù)性的所謂“確定補(bǔ)貼和傾銷時(shí)的價(jià)格可比性問(wèn)題”。

中國(guó)加入WTO時(shí)，冷戰(zhàn)已經(jīng)結(jié)束，并且中國(guó)已經(jīng)進(jìn)行了20多年的改革，有了有效的關(guān)稅制度和匯率制度，完全取消了指令性的進(jìn)出口計(jì)劃管理。在當(dāng)時(shí)，經(jīng)過(guò)艱苦的“入門費(fèi)”談判，最后對(duì)中國(guó)保留了一條與“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”有關(guān)的歧視性的技術(shù)措施，即《議定書》第15條“確定補(bǔ)貼和傾銷時(shí)的價(jià)格可比性”，并且規(guī)定了自加入起15年后終止的硬性約束。

我認(rèn)為，在這里有兩個(gè)重大的誤解必須澄清：第一，所謂“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”并不是一項(xiàng)世界貿(mào)易組織的規(guī)則，而是成員方通過(guò)制定國(guó)內(nèi)法確定的規(guī)則，這一規(guī)則不是多邊的，而純粹是單邊的；第二，也不是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織 15年后，即2016年將自動(dòng)獲得完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，2016年僅僅是終止《議定書》第15條“確定補(bǔ)貼和傾銷時(shí)的價(jià)格可比性”這一項(xiàng)技術(shù)性措施，中國(guó)是否能獲得完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位取決于各成員方是否修改其國(guó)內(nèi)法，并沒(méi)有“自動(dòng)”獲得一說(shuō)。

《南風(fēng)窗》：為什么對(duì)于歐盟仍不承認(rèn)中國(guó)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，商務(wù)部新聞發(fā)言人在9月20日對(duì)歐盟“表達(dá)了失望”，并認(rèn)為“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的問(wèn)題不是技術(shù)問(wèn)題，而是政治決斷”？請(qǐng)問(wèn)背景是什么？

王新奎：這有更深層的背景。我不知道你對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化是怎么認(rèn)識(shí)的，經(jīng)濟(jì)全球化是全球范圍內(nèi)生產(chǎn)和發(fā)展的必然規(guī)律。發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的頂端，全球市場(chǎng)必然由他們主導(dǎo)。經(jīng)濟(jì)全球化主體是誰(shuí)？不是主權(quán)國(guó)，而是全球性跨國(guó)公司。很多人認(rèn)為我們這么大的貿(mào)易國(guó)家應(yīng)該有全球利益，但在目前階段我們?cè)诤芏嗲闆r下沒(méi)有直接的全球利益，或者說(shuō)利益不清晰，因?yàn)槲覀儧](méi)有全球性跨國(guó)公司。為沃爾瑪供貨的加工廠，它有什么全球利益？沒(méi)有的，有全球利益的是沃爾瑪。當(dāng)然我們最近這幾年企業(yè)走出去發(fā)展的步伐很快，但要形成有全球影響力的巨型跨國(guó)公司，還要經(jīng)歷一個(gè)很長(zhǎng)的過(guò)程。

于是，我們就在國(guó)際貿(mào)易談判過(guò)程中面對(duì)一個(gè)困境，人家的大量跨國(guó)企業(yè)在我們這里，他們的政府為他們的企業(yè)向我們提出的要價(jià)清單非常具體。而我們?cè)谒麄兡沁厸](méi)有跨國(guó)企業(yè)，提不出具體的要價(jià)清單，政府只能提原則性的政治要求，比如“完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”。我認(rèn)為這是為什么長(zhǎng)期以來(lái)這一問(wèn)題如此引起公眾和政府高度關(guān)注的主要原因之一。

我之所以主張不要把“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”條款問(wèn)題過(guò)度政治化，是因?yàn)椋蛞粋€(gè)成員方提出給予“完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的要求，必須滿足以下三個(gè)要件：第一，這個(gè)國(guó)家必須有關(guān)于“完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的完整的法律；第二，這個(gè)國(guó)家必須有實(shí)施該法律的有效的行政法規(guī)及其措施；第三，這個(gè)國(guó)家必須與我們有實(shí)質(zhì)性的一定規(guī)模的貿(mào)易關(guān)系。在目前，能滿足這一條件的大多是西方主要的發(fā)達(dá)國(guó)家。平心而論，從當(dāng)前中國(guó)所處的國(guó)際環(huán)境以及在全球多邊貿(mào)易體制內(nèi)所處的實(shí)力地位來(lái)看，西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家根本不可能在政治上認(rèn)同我們現(xiàn)在的政治和經(jīng)濟(jì)制度，不可能在政治上給予我們“完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”。我認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家采取什么樣的政治經(jīng)濟(jì)體制，是不需要?jiǎng)e國(guó)的立法機(jī)構(gòu)以頒布國(guó)內(nèi)法的方式批準(zhǔn)的，世界上沒(méi)有這個(gè)先例。單方面要求西方發(fā)達(dá)國(guó)家給予我們“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，反而為他們提供了對(duì)我們的政治和經(jīng)濟(jì)制度評(píng)頭品足的機(jī)會(huì)。更何況，所謂“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”最終要通過(guò)一系列的技術(shù)性貿(mào)易措施來(lái)體現(xiàn)，當(dāng)這些技術(shù)性貿(mào)易措施被陸續(xù)終止以后，所謂“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的政治能量也將大大下降，這比我們主動(dòng)向人家去要求市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位所付出的代價(jià)要小得多。

中國(guó)入世10周年之際的若干反思

《南風(fēng)窗》：今年是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織10周年，回顧走過(guò)的10年入世之路，您認(rèn)為我們有哪些地方需要反思？

王新奎：我認(rèn)為有三點(diǎn)值得引起深思。第一，當(dāng)初我們對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的認(rèn)識(shí)有一個(gè)局限，我們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化是西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，只是一種可供利用的外部發(fā)展機(jī)遇，我們不過(guò)是利用這一過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)我們的現(xiàn)代化，而尚未認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)全球化是由人類社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的規(guī)律所決定的，中國(guó)融入經(jīng)濟(jì)全球化和接受全球多邊貿(mào)易制度安排是一種歷史的必然。實(shí)際上入世以后才發(fā)現(xiàn)，我們本身也融入了經(jīng)濟(jì)全球化的過(guò)程中了。當(dāng)初說(shuō)“機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，機(jī)遇大于挑戰(zhàn)”，我們把入世看作是一個(gè)機(jī)遇。現(xiàn)在的問(wèn)題是，你已經(jīng)發(fā)展了，人家要你為他們提供機(jī)遇，我們卻還轉(zhuǎn)不過(guò)來(lái)。這是第一個(gè)值得我們反思的地方，現(xiàn)在要補(bǔ)課，要充分認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化。

第二，就是因?yàn)閷?duì)經(jīng)濟(jì)全球化認(rèn)識(shí)上的不足，把入世看作是中國(guó)現(xiàn)代化過(guò)程中的一個(gè)階段性策略，因此在履行對(duì)WTO承諾的過(guò)程中，我們把基本的出發(fā)點(diǎn)放在“應(yīng)對(duì)”上，而且，往往把這種應(yīng)對(duì)限制在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域。我個(gè)人越來(lái)越覺(jué)得用“應(yīng)對(duì)”這個(gè)詞不妥。議定書彰顯了國(guó)家的承諾，在《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》的第一頁(yè)就載有時(shí)任國(guó)家主席江澤民簽署的《批準(zhǔn)書》，《批準(zhǔn)書》有他的簽名并加蓋國(guó)印，并莊嚴(yán)承諾“中華人民共和國(guó)對(duì)議定書中所載一切完全遵守”，但在履行承諾時(shí)我們卻說(shuō)是“應(yīng)對(duì)”入世。本來(lái)加入WTO是想給改革開(kāi)放增加新的動(dòng)力，但因?yàn)椴扇　皯?yīng)對(duì)”的策略，導(dǎo)致改革動(dòng)力不足。

第三，整個(gè)全球多邊貿(mào)易體系和我們國(guó)家的傳統(tǒng)觀念、文化觀念差異很大。首先，世界貿(mào)易組織的規(guī)則是形式公平。我們國(guó)家的傳統(tǒng)觀念不是這樣，我們要求實(shí)質(zhì)公平。其次，WTO規(guī)則是程序正義，我們不是，我們是結(jié)果正義。再次，西方強(qiáng)調(diào)契約關(guān)系。就是說(shuō)它把《議定書》看作是一個(gè)合同，我們往往認(rèn)為簽了合同就要相信我們有道德、誠(chéng)信至上，西方人不這樣，他要制定一系列制度來(lái)制約，它會(huì)先假定你不道德。這些差別使人們對(duì)通過(guò)入世推動(dòng)中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的必要性和功能性的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)動(dòng)搖，甚至像當(dāng)初我們因入世而制定的《行政許可法》—在中國(guó)法制建設(shè)史上具有重要意義的法律，頒布后也沒(méi)有真正發(fā)揮規(guī)范政府行政行為的作用，在一定程度上失去了通過(guò)入世推進(jìn)法制體系建設(shè)的極好機(jī)會(huì)。

充分認(rèn)識(shí)多邊貿(mào)易體系扁平化趨勢(shì)

《南風(fēng)窗》：伴隨著全球金融危機(jī)的爆發(fā)和全球經(jīng)濟(jì)的衰退，我們正面對(duì)更多的貿(mào)易摩擦和貿(mào)易保護(hù)，而發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易保護(hù)也呈現(xiàn)新的特點(diǎn)。與此同時(shí)，人們的關(guān)注重點(diǎn)也從貿(mào)易自由化轉(zhuǎn)向氣候、環(huán)境與貿(mào)易等新議題，發(fā)達(dá)國(guó)家正試圖在這些與貿(mào)易有關(guān)的新領(lǐng)域構(gòu)筑一種新的貿(mào)易規(guī)則，我們將如何應(yīng)對(duì)新的貿(mào)易保護(hù)措施和貿(mào)易規(guī)則？

王新奎：WTO就是把各個(gè)國(guó)家的與貿(mào)易有關(guān)的政策法律措施約束在大家議定的范圍里。從這次全球金融危機(jī)以后，WTO也做了不少工作，總體評(píng)價(jià)，這次金融危機(jī)沒(méi)有引起貿(mào)易保護(hù)主義大規(guī)模反彈，基本上所有國(guó)家都在議定的范圍里采取措施。包括反傾銷、反補(bǔ)貼和貿(mào)易爭(zhēng)端，都在規(guī)則之內(nèi)，而且基本是公平的，誰(shuí)都可以用。金融危機(jī)沒(méi)有導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)大戰(zhàn)，應(yīng)該說(shuō)全球多邊貿(mào)易體制起了很大作用。所以首先要肯定WTO的作用。當(dāng)然，貿(mào)易保護(hù)主義傾向是有的，我把它定義為可控的貿(mào)易保護(hù)主義，有多邊貿(mào)易體系在，這個(gè)貿(mào)易保護(hù)主義是可控的。

從本世紀(jì)頭10年的經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，人們對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的關(guān)注重點(diǎn)已經(jīng)不是傳統(tǒng)貨物和服務(wù)貿(mào)易等現(xiàn)行全球多邊規(guī)則范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化問(wèn)題，而是諸如氣候、環(huán)境與貿(mào)易、全球經(jīng)濟(jì)信息化與貿(mào)易、勞工標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易等充滿挑戰(zhàn)性的新議題。這一新的經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展將使多邊貿(mào)易體系出現(xiàn)扁平化的趨勢(shì)，貿(mào)易規(guī)則的磋商、制定和實(shí)施將不可能在世界貿(mào)易組織單一的政府間平臺(tái)進(jìn)行，越來(lái)越多的國(guó)際組織、甚至非政府機(jī)構(gòu)將參與到各類與貿(mào)易有關(guān)的規(guī)則的制定過(guò)程中來(lái)。這種全球多邊貿(mào)易體系日益扁平化的發(fā)展趨勢(shì)將使一國(guó)在全球多邊貿(mào)易體系中的話語(yǔ)權(quán)不但取決于其經(jīng)濟(jì)貿(mào)易硬實(shí)力的大小，而且更為重要的是取決于其駕馭全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則制定的軟實(shí)力的高低。對(duì)中國(guó)這樣一個(gè)新興貿(mào)易大國(guó)來(lái)講，這一發(fā)展趨勢(shì)有使其在前一輪經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中確立的比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)的危險(xiǎn)。中央反復(fù)強(qiáng)調(diào)要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，要走新型的工業(yè)化道路，就是這個(gè)道理。

《南風(fēng)窗》：所以我們要從“應(yīng)對(duì)”思維轉(zhuǎn)向“積極參與”思維，積極參與新的貿(mào)易規(guī)則的協(xié)商、制定？

王新奎：現(xiàn)在要制定規(guī)則，但制定規(guī)則當(dāng)中你有多少發(fā)言權(quán)和主導(dǎo)權(quán)？比如，我們不能說(shuō)碳關(guān)稅是變相的貿(mào)易保護(hù)主義，我們就不參與相關(guān)規(guī)則的制定，因?yàn)檫@是一個(gè)全世界的共識(shí)，要考慮氣候變化對(duì)人類的影響?？傮w上我還是很樂(lè)觀，因?yàn)樗臀覀儑?guó)家的發(fā)展趨勢(shì)相一致。我們從1986年?duì)幦〖尤腙P(guān)貿(mào)總協(xié)定，到2001年加入WTO，這個(gè)過(guò)程和我們經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)一致，所以我們獲得了一個(gè)非常好的環(huán)境。第二輪的發(fā)展趨勢(shì)，又和我們經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、結(jié)構(gòu)調(diào)整相一致。所以一定要通過(guò)擴(kuò)大開(kāi)放，通過(guò)參與經(jīng)濟(jì)全球化，把全球多邊貿(mào)易規(guī)則的形成作為一種壓力和動(dòng)力推動(dòng)我們改革開(kāi)放，這才是唯一出路。

在參與新的貿(mào)易規(guī)則制定上，應(yīng)該說(shuō)，我們會(huì)越來(lái)越積極，但我們也不能做我們力所不能及的事情。對(duì)我們來(lái)說(shuō)，最大的難題是，在可以預(yù)見(jiàn)的將來(lái)我們將是第一大貿(mào)易國(guó)，第一大貿(mào)易國(guó)就要承擔(dān)更多責(zé)任。這對(duì)我們壓力很大，我們實(shí)際的能力和表觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)所反映的能力不匹配。所以，我們承擔(dān)責(zé)任也好，參與制定規(guī)則也好，需要實(shí)事求是，客觀評(píng)價(jià)自己。從增強(qiáng)軟實(shí)力開(kāi)始，切切實(shí)實(shí)做工作，加速推進(jìn)改革開(kāi)放。

（沈翀一對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）