龔 威

（南京審計學院，210029）

眾所周知，圖書資料業(yè)界所言的網絡灰色文獻類型包括學位論文、會議論文、研究報告、預印本等，以其內容新穎、信息量大、專業(yè)性強、出版靈活、形式多樣等特點而被視為對科學研究以及管理和決策具有預測、評價、反饋等重大作用，是反映社會各領域最新成果和動態(tài)趨向的重要文獻信息源。鑒于碩博士學位論文具有選題新穎、理論性和專業(yè)性強等特點，對某學科、專業(yè)或領域的理論發(fā)展和應用進展提供了系統(tǒng)詳盡的闡述，甚至創(chuàng)立了新理論、發(fā)展了新技術，而且往往其引用的參考文獻多而全面，有助于對相關文獻進行追蹤檢索，是了解學術前沿狀況的最佳文獻選擇；而會議論文常常是撰述者在專業(yè)性、學術性會議上的發(fā)言，具有高度動態(tài)性、時效性以及內容新穎、主題尖端等特色，是追蹤科技進步、行業(yè)發(fā)展、理論創(chuàng)新的信息源，而且國內相關網絡文獻資源也比較成熟和為人所用。為此，本文將博士學位論文和會議論文作為考察與評價灰色文獻源效用的切入點。

就目前國內網絡文獻源的規(guī)模、使用率及其便利性、權威性而言，中國知識基礎設施工程（中國知網（CNKI）、萬方數(shù)據知識服務平臺顯然是最為人們廣泛使用的知識信息數(shù)據庫系統(tǒng)。此外，中國國家圖書館數(shù)字館、中國高等教育文獻保障系統(tǒng)（CALIS）、國家科技圖書文獻中心（NSTL）、中國科學技術信息研究所——國家工程技術數(shù)字圖書館，也是學位論文和會議論文信息的重要來源。出于簡潔明了的考慮，筆者以“2010中國財經類大學排名”[1]所指明的2010年排列前四的大學，即上海財經大學、西南財經大學、東北財經大學和中央財經大學為考察對象，以博士學位論文和學術性會議論文為檢索目標，以2011年的4月上旬分別對萬方數(shù)據知識服務平臺、中國知識基礎設施工程和中國國家數(shù)字圖書館這三大文獻源進行的檢索結果作為效用評價的依據。并在此基礎上提出財經類高校合作構建財經類灰色文獻資源新平臺的設想。

1 國內主要文獻資源平臺財經類灰色文獻檢索效用評價

效用（Utility）是經濟學中最常用的概念之一，一般而言是指對于消費者通過消費或者享受閑暇等使自己的需求、欲望等得到滿足的一個度量。筆者借用此術語以反映用戶使用國內主要網絡灰色文獻資源后所獲得的滿意度或檢索率。

1.1 三大主要文獻資源平臺“學位論文”檢索結果

筆者此處以最具學術乃至社會和經濟價值的博士論文作為學位論文的檢索對象，并著重考察2001-2010年間獲頒博士學位者的論文檢索結果，來評價三大數(shù)據庫的學位論文檢索效用。

對萬方數(shù)據知識服務平臺“學位論文”數(shù)據庫進行檢索后可知：該數(shù)據庫收錄了上海財經大學、西南財經大學、東北財經大學和中央財經大學四所高校的博士論文分別有874篇、733篇、164篇和91篇，四校博士論文合計1862篇；2001-2010年間獲頒學位者論文1741篇。

中國知網“中國博士學位論文全文數(shù)據庫”（China Doctoral Dissertations Full-text Database，簡稱CDFD） 分別收錄四校博士論文39篇、553篇、296篇和7篇，四校博士論文合計895篇；2001-2010年間獲頒學位者論文838篇。

中國國家數(shù)字圖書館“國圖博士論文庫”收錄了四所高校的博士論文分別有575篇、492篇、235篇和117篇，四校博士論文合計1419篇；2001-2010年間獲頒學位者論文1264篇。

三大主要文獻資源平臺相關數(shù)據庫收錄上海財經大學2001-2010各年授予博士學位者論文數(shù)量見表1。

1.2 三大主要文獻資源平臺“會議論文”檢索結果

筆者于2011年4月10日通過萬方“學術會議”入口，首先根據會議分類檢索“經濟”方面的會議數(shù)據，結果檢索到10次分別由學術機構、高等學?；螂s志社主辦的會議數(shù)據，其中除“北京財貿職業(yè)學院第23次學術交流大會”、中共上海市浦東新區(qū)委員會黨校主辦“紀念浦東開發(fā)開放20周年理論研討會”等3次會議的主辦者與學校有關外，再無高等學校主辦的學術會議數(shù)據，學校主辦的會議量占30%。該數(shù)據庫收錄的10次2010年經濟學領域會議的論文共有473篇，其中經濟學論文214篇，非經濟學論文259篇，經濟學論文僅占45.2%強。而2009年收錄的會議論文所關涉會議也不過99個，其中由高校為第一主辦者的會議僅17個，僅占不到17.2%的比例。

中國知網的“中國重要會議論文全文數(shù)據庫”自稱“重點收錄1999年以來，中國科協(xié)系統(tǒng)及國家二級以上的學會、協(xié)會，高校、科研院所，政府機關舉辦的重要會議以及在國內召開的國際會議上發(fā)表的文獻?！惫P者于2011年4月10日對其“經濟與管理科學”學科專題所做的檢索表明：2010年收錄的經濟與管理科學學科領域會議論文數(shù)據有1133條，所關涉會議55次，其中高校為第一主辦者的會議僅4個，論文108篇，分別占總數(shù)的7.3%和9.5%強。

中國國家數(shù)字圖書館的會議論文資源分別來自萬方和中國知網兩大資源平臺，并未自建數(shù)據庫。

1.3 三大主要文獻資源平臺灰色文獻檢索效用評價

（1）按照收錄的四所財經類高校博士學位獲得者論文的總量衡量，萬方數(shù)據知識服務平臺的“學位論文”數(shù)據庫以合計1862篇博士論文拔得頭籌，中國國家數(shù)字圖書館“國圖博士論文庫”以合計1419篇位居第二，中國知網的“中國博士學位論文全文數(shù)據庫”（CDFD）只有895篇博士論文，排末尾。

（2）在不知曉四所財經類高校十年間頒發(fā)的博士學位確切數(shù)字前，用戶根本無法確信依賴此三大數(shù)據庫便可獲得四校所有博士學位論文，更別提單獨依憑其中某個數(shù)據庫了。如果以三個數(shù)據庫具體收錄的某特定年份數(shù)據看，結果更加令人瞠目。如以上海財經大學為例，2005年博士學位獲得者論文的收錄情況是：萬方“學位論文”數(shù)據庫和“國圖博士論文庫”皆收錄115篇，而大名鼎鼎的中國知網“中國博士學位論文全文數(shù)據庫”（CDFD）竟然沒有收錄；差距最大的年份是2007年，萬方有數(shù)據166條，中國知網有數(shù)據1條，中國國家數(shù)字圖書館全然沒有。

表1 三大資源平臺近10年收錄上海財經大學博士論文數(shù)據比照表

（3）以會議主辦者的影響力以及會議檢得數(shù)衡量，就2010年度會議論文的檢索結果而言，中國知網的“中國重要會議論文全文數(shù)據庫（經濟與管理科學專題）”應該優(yōu)于萬方數(shù)據知識服務平臺“會議論文”數(shù)據庫。因為中國知網相關數(shù)據庫不但收錄了4次會議數(shù)據（較萬方“會議論文”數(shù)據庫多1次會議數(shù)據），而且其會議的主辦者分別是北京大學、上海財經大學和深圳大學的所屬機構，萬方數(shù)據庫檢得會議主辦者卻分別是北京財貿職業(yè)學院、中共上海市浦東新區(qū)委員會黨校和中國浦東干部學院，一個是普通職業(yè)高校，兩個是中共黨校，都非中國具有廣泛影響力的財經類學校；一般而言，會議主辦者的影響力與會議論文的影響力具有正向可比性。

（4）如果以檢得會議及其論文數(shù)量和相關比率來衡量，萬方數(shù)據知識服務平臺“會議論文”數(shù)據庫應該優(yōu)于中國知網的“中國重要會議論文全文數(shù)據庫（經濟與管理科學專題）”。先看會議次數(shù)，萬方“會議論文”數(shù)據庫收錄了學校主辦的3次會議，占檢索所得會議總次數(shù)的30%；中國知網相關數(shù)據庫收錄的學校主辦之會議為4次，僅占全部55次會議的7.3%弱。次看會議論文數(shù)量，萬方相關數(shù)據庫收錄的學校主辦之會議發(fā)表的論文總數(shù)為117篇（其中經濟學領域論文數(shù)為56篇，占3次會議論文數(shù)的47.9%弱），數(shù)量上多于中國知網收錄的學校主辦之會議發(fā)表的83篇經濟學領域論文數(shù)（但是該論文數(shù)量占4次會議總論文量108篇的76.9%弱，比萬方收錄的3次會議的同類比率數(shù)高）。再看學校主辦會議之論文比率，萬方相關數(shù)據庫收錄的學校主辦會議之論文占全部會議論文總量（473篇）的24.7%強，不過其經濟領域論文量僅占全部會議論文總量11.8%強；而中國知網相關數(shù)據庫收錄的高校主辦的4次會議論文108篇，占全部會議論文總量（1133篇）的9.5%強，而若以經濟學科論文83篇計算，則只占7.3%強。

（5）就檢索功能的便利而言，CDFD無疑是最優(yōu)者，其“快速檢索”、“標準檢索”、“專業(yè)檢索”、“科研基金檢索”和“句子檢索”給用戶提供了多種選擇，且十分便捷和更具有專指性；特別是“標準檢索”很實用，“時間”（有論文發(fā)表與學位授予之分）、“單位”（有學位授予與作者之分）、“論文級別”等多種檢索控制條件俱全。排在第二的當屬萬方數(shù)據知識服務平臺的“學位論文”數(shù)據庫，分別提供了“高級檢索”、“經典檢索”和“專業(yè)檢索”入口，其“高級檢索”的檢索控制條件也多樣而便利。中國國家數(shù)字圖書館“國圖博士論文庫”則稍遜風騷，盡管其“高級檢索”的檢索控制條件也有9項之多，但是只能夠選擇其中4項組成檢索句式，而且無法通過論文授予時間來檢索論文，同時其論文檢索結果排序幾乎無規(guī)律可循。在會議論文的檢索功能方面，也是相似情況。

（6）無論是中國知網“中國重要會議論文全文數(shù)據庫”，還是萬方數(shù)據知識服務平臺“會議論文”數(shù)據庫，以2010年度所收錄的高校特別是四所排名在先的財經類高校主辦的會議及其論文數(shù)據評判，在全面與及時上都非常不盡人意，甚至可以說完全失敗。根據是：上海財經大學新聞網披露，僅2010年12月，該校就有多個學術會議召開且有重要論文發(fā)表，可是中國知網和萬方數(shù)據的相關數(shù)據庫都沒有相關數(shù)據提供。如12月17日至19日，“中外商務合作跨文化交際與商務漢語教學國際研討會”在該校舉行，中、美、英、日、韓、澳大利亞6國家的50余名專家學者參加會議，美國密歇根大學陳青海教授和上財黃錦章教授作了題為《務本求實：特殊目的漢語教學的必由之路——兼議美國的商務漢語教學》、《基于案例的商務漢語教學模式初探》的大會發(fā)言[2]。又根據西南財經大學官網消息[3]，在2010年11月15日由臺灣淡江大學保險學系與該校保險學院共同主辦的2010海峽兩岸保險與風險管理學術研討會上，來自淡江大學、遼寧大學、中央財經大學、重慶工商大學、云南財經大學、上海師范大學、蘭州商學院及該校的專家學者分別就汽車保險、長壽風險和養(yǎng)老保險主題發(fā)表演講，還分別圍繞商業(yè)保險、風險管理、保險經濟學、社會保險與巨災保險等主題在分會場發(fā)表了論文。

概況而言，三大國內著名既有文獻資源平臺所收錄的文獻，在時效性、全面性諸方面都非常不盡如人意，其效用應該算比較低的水平，與其所獲名聲很不相稱。

2 財經類高校合作構建財經灰色文獻資源新平臺構想

2.1 財經類高校合作構建文獻資源新平臺的現(xiàn)實性與可行性

隨著中國高等教育的飛速發(fā)展，研究生的培養(yǎng)、碩博士學位的頒發(fā)也是突飛猛進。根據《南方周末》報道，中國2008年“頒發(fā)了43759個博士學位，數(shù)量與美國相當”[4]，“截止到1999年8月30日，中國共授予博士學位5萬余人；而截止到2009年8月31日，累計授予博士學位33萬余人。10年之數(shù)，遠超過去20年5倍有余。巨大的增幅出現(xiàn)在1999年‘擴招’之后，如今中國的博士‘年常量’在4.8萬人左右，已經成為超過美國的博士大國?！盵5]《中國新聞周刊》報道說：“2009年，全國在讀博士生達到24.63萬人；2010年全國博士招生計劃為6.2萬人?！盵6]《中國青年報》消息則稱“（中國）國內博士生基本都能順利畢業(yè)”。[7]這些新聞報道所引用的數(shù)據多來自社會科學文獻出版社2010年7月出版的《中國博士質量調查》（華中科技大學教科院教授周光禮等著）以及對周光禮教授的采訪報道。

如果按照新聞報道的博士生招收與學位授予情況，以及筆者引用上海財經大學與西南財經大學官網發(fā)布的新聞所反映的高校主辦學術會議情況，比照前述對國內三大知名文獻源學位論文和會議論文的檢索評價結果，可以得出合理推斷：國內三大知名文獻源所能夠提供的財經灰色文獻量（以學位論文和會議論文為代表），遠未囊括同期國內博士生完成的學位論文和召開的學術會議的論文。一個可能的原因就是學位論文的出版滯后與學術會議的收集不全。前個因素可以通過對CNKI中國博士學位論文全文數(shù)據庫（電子期刊）的檢索獲得證實。該電子期刊子數(shù)據庫的經濟與管理科學類2011年第3期刊載的第一篇論文是華東師范大學政治學研究院陳世良2008年4月完成的博士學位論文《我國經濟轉型期社會主義市場監(jiān)管研究》，第九篇論文是浙江大學理學院崔志偉2009年6月完成的博士學位論文《博弈學習理論中若干問題的研究》。后一因素則可能是缺乏更周密的論文收集制度、規(guī)范、途徑等造成。

因為現(xiàn)有財經灰色文獻源存在學位論文和會議論文的“出產”與“供給”間的巨大數(shù)量差距，以及兩種論文所具有的重大學術、經濟和社會價值，和不同社會群體對此價值的需求，就為財經類高校合建財經灰色文獻源提供了現(xiàn)實性，而財經類高校正是這些學位論文和會議論文的主要發(fā)源地，具有提供源文獻的便利性以及文獻收集、整合、組織、發(fā)布的技術和人員優(yōu)勢，自然存在了相關的可行性。財經類高校合建的財經灰色文獻源不但能夠為參與建設的高校師生提供最全面、最及時的文獻信息，而且假以時日發(fā)展到相對成熟階段，甚至可能被推向市場，以其時效與周全與現(xiàn)有的商業(yè)文獻數(shù)據庫一較長短，贏得財經類灰色文獻的特定用戶的青睞與擁躉。

2.2 財經類高校合作構建灰色文獻資源新平臺模式

2.2.1 新平臺的組織管理模式

國內財經類高校已經有數(shù)十所，并形成了以中國高教學會財經分會圖書資料協(xié)作委員會為形式的學術研究與合作組織，該組織的協(xié)作會成員館年會制度早已行之有年且對圖書館業(yè)務發(fā)展的引領作用卓有成效，財經類灰色文獻源的建設便可以依托此組織進行協(xié)調與管理，通過在協(xié)作會成員館之間實行“共建共享、風險共擔、利益同享”的原則，產生由協(xié)作會成員館專職工作人員組成的松散型的資源建設工作組來完成建庫工作——這里所謂松散型是指在財經分會圖書資料協(xié)作委員會協(xié)調下，合作建設資源的各個圖書館及其專職工作人員除個別定期列會，譬如討論重大建設方案的決策會議外，平常時期，資源建設工作組成員并非集中辦公，而是根據財經分會圖書資料協(xié)作委員會（通過其常設的秘書處）的指導與協(xié)調，采用網絡、電訊等手段溝通合作完成相關常規(guī)建庫工作。財經分會圖書資料協(xié)作委員會通過其常設的秘書處，或由合作建庫圖書館輪流擔當主席館并根據協(xié)作委員會以及資源建設工作年會形成的決議對日常建庫工作予以指導、監(jiān)督與協(xié)調，但是重大方針與政策只能由合作建設資源圖書館的全體會議（年會）來形成與決策，緊急政策調整需經過三分之一合作建設資源圖書館的提議交財經分會圖書資料協(xié)作委員會召開會議決定。

2.2.2 新平臺的資金籌措、文獻組織模式

財經類高校合建灰色文獻源可以彌補現(xiàn)有非專門財經類灰色文獻源在時效和資源缺失方面的局限，其現(xiàn)實目的主要是為了滿足合建高校的需要兼顧校外用戶需求，長期目標則是發(fā)展成為商業(yè)性的文獻知識信息服務平臺。因此，合建財經類灰色文獻源的資金首先應該取自各個參加高校，這有賴財經分會圖書資料協(xié)作委員會以“說帖”形式向各財經高校進行游說與建議，各個成員館據此向學校爭取相關的事業(yè)經費；建庫資金并不強求一律，但是應該根據“利益均沾”的精神，各校提供資金的多寡按照師生比例等可以評估的指標來訂立，同時實行董事會的組織原則，建庫成員館的權利依據提供資金的數(shù)量折算投票權。

原始財經類灰色文獻的收集范圍應該主要包括成員館所產生的學位論文、會議論文、研究報告、學術性演講稿、預印本等；其收集與開發(fā)宜采取分工協(xié)作原則，各成員館根據建庫規(guī)程與制度負責按期提交經過組織的本校所有原始財經類灰色文獻，其形式與格式應該為電子版本且符合共同擬定的文獻標識規(guī)則，再交由財經分會圖書資料協(xié)作委員會秘書處或合作建庫工作年度主席館負責匯總與整合，然后在構建的文獻共享與傳輸平臺上正式發(fā)布。

3 結語

財經類灰色文獻在今天本應該發(fā)揮其巨大的社會與經濟效益，給政府決策、學術研究等提供堅實的依據和豐富的信息，然而如果因為文獻的獲取存在不應有的障礙，則是對資源的利用形成了巨大浪費，甚為可惜。鑒于現(xiàn)有文獻源在財經灰色文獻存取方面還難盡人意，財經類高校發(fā)揮自身優(yōu)勢合作開發(fā)財經類灰色文獻源有現(xiàn)實意義與可行性，而且合作建庫是最經濟最有效的資源建設途徑。因此財經類高校合作建設財經類灰色文獻源是項立德立功的事業(yè)，財經類高校理應義不容辭。

[1]百度文庫.2010年中國財經類大學排名[EB/OL].http://wenku.baidu.com/view/db1b850b79563c1ec5da71a4.html.2011-04-12.

[2]國際文化交流學院.“中外商務合作跨文化交際與商務漢語教學國際研討會”在我校成功舉辦[EB/OL].http://sj.shufe.edu.cn/structure/xwzz/cdkx_con_65248_1.htm.2011-04-15.

[3]保險學院.2010海峽兩岸保險與風險管理學術研討會舉行[EB/OL].http://www.swufe.edu.cn/2010-11/16/20101116152 3521127.html.2011-04-15.

[4]方可成，蘇 嶺.博士“工廠”讀博=賭博？[N].南方周末，2010-09-09-7.

[5]黃秀麗等.學位制度三十年，該變了——學位授予權能否下放給高校[N].南方周末，2011-04-07-10.

[6]王 婧，劉炎迅.博士工[N].中國新聞周刊，2010（36）.

[7]雷 宇，邱 翔.我國博士培養(yǎng)師生關系暗火重重[N].中國青年報，2010-09-14-6.