○金戈

當(dāng)前，我國(guó)拍賣(mài)業(yè)的發(fā)展已經(jīng)走到了一個(gè)十字路口，拍賣(mài)業(yè)向何處去是許多人所關(guān)心的問(wèn)題。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)從以下兩個(gè)方面入手，切實(shí)解決好關(guān)系拍賣(mài)業(yè)未來(lái)健康發(fā)展的主要問(wèn)題。

搞好科學(xué)定位

據(jù)國(guó)家商務(wù)部披露，截至2011年上半年，全國(guó)共有拍賣(mài)企業(yè)5364家，注冊(cè)拍賣(mài)師9973人，全國(guó)拍賣(mài)業(yè)實(shí)現(xiàn)成交總額3029億元，其中拍賣(mài)成交總額同比增加20.8%。

對(duì)此，沾沾自喜的聲音不絕于耳。如北京市商務(wù)委員會(huì)表示，將拍賣(mài)企業(yè)做大做強(qiáng)，并提出“拍賣(mài)行業(yè)是文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的重要組成部分”。湖南則有人建議，在長(zhǎng)沙設(shè)一個(gè)拍賣(mài)大廳，“做到天天有拍賣(mài)活動(dòng)，天天有市民參與”，并設(shè)想，如果“大家都愿意將自己不用的、稍稍值錢(qián)的東西拿出來(lái)拍賣(mài)，市民有事沒(méi)事往拍賣(mài)場(chǎng)跑，既可感受競(jìng)拍熱烈氣氛，又可買(mǎi)到稱(chēng)心如意價(jià)格合理的東西，那拍賣(mài)業(yè)還能不火嗎？”

不難看出，一些人對(duì)拍賣(mài)業(yè)存在誤區(qū)，認(rèn)識(shí)偏頗，定位不準(zhǔn)，既缺乏科學(xué)性又缺乏合理性，這是十分有害的。

古往今來(lái)，拍賣(mài)行為始終是人類(lèi)社會(huì)中發(fā)生率較低的一種行為。拍賣(mài)機(jī)構(gòu)是個(gè)小機(jī)構(gòu)、拍賣(mài)市場(chǎng)是個(gè)小市場(chǎng)、拍賣(mài)行業(yè)是個(gè)小行業(yè)的狀況，過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)都不會(huì)改變。拍賣(mài)作為一個(gè)特殊行業(yè)，其行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)是相當(dāng)有限的，其行業(yè)缺陷卻是顯而易見(jiàn)的。具體表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)：

首先，拍賣(mài)機(jī)構(gòu)是小機(jī)構(gòu)。國(guó)內(nèi)外的拍賣(mài)行基本上都屬于中小企業(yè)，且小企業(yè)占絕大多數(shù)。拍賣(mài)的中介性決定拍賣(mài)的經(jīng)濟(jì)主體用工少，吸納社會(huì)勞動(dòng)力不多，因?yàn)樗恢苯由a(chǎn)，且只是代理他人經(jīng)營(yíng)，拍賣(mài)標(biāo)的有限，工作流程簡(jiǎn)單，工作周期較短，所以企業(yè)規(guī)模不必很大。我國(guó)拍賣(mài)企業(yè)平均員工10-15人，大的也在30人以?xún)?nèi)。

另從資產(chǎn)角度看，拍賣(mài)行市場(chǎng)準(zhǔn)入條件低，注冊(cè)資本要求不高，加之企業(yè)創(chuàng)利能力有限，故企業(yè)實(shí)力并不雄厚，企業(yè)規(guī)模并不強(qiáng)大，從而改變不了小企業(yè)的性質(zhì)。簡(jiǎn)言之，同樣是商品銷(xiāo)售，拍賣(mài)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益便無(wú)法與零售業(yè)流通企業(yè)相比。

2011年上半年，北京實(shí)現(xiàn)商品零售額3230.8億元，其中僅菜百一家企業(yè)就實(shí)現(xiàn)零售額78.1億元。相比之下，盡管上半年全國(guó)拍賣(mài)總成交額為3029億元?jiǎng)?chuàng)下史上最高紀(jì)錄，但仍不及北京一個(gè)城市的商品零售額；而在全國(guó)219家拍賣(mài)行實(shí)現(xiàn)的藝術(shù)品拍賣(mài)總成交額428.42億元中，雖有北京保利、中國(guó)嘉德、北京翰海及北京匡時(shí)4家頂尖公司春季大拍成交額分別達(dá)到61.28億元、53.23億元、24.58億元及20.03億元，但比北京菜百的黃金飾品零售額還是差了不少。

另外，全國(guó)經(jīng)營(yíng)最差的拍賣(mài)行僅成交幾萬(wàn)元，區(qū)區(qū)傭金收入連企業(yè)自身的生計(jì)都無(wú)法維持，還有一槌未敲的拍賣(mài)行，各地更有很多拍賣(mài)行越來(lái)越感到無(wú)貨可拍，陷入無(wú)可奈何的窘境。

再次，拍賣(mài)市場(chǎng)是個(gè)小市場(chǎng)。從某種意義上說(shuō)，市場(chǎng)大小取決于消費(fèi)者偏好及其購(gòu)買(mǎi)力高低。然而在任何一個(gè)國(guó)家和地區(qū)，適合于拍賣(mài)的商品都屬于稀缺資源，其特點(diǎn)在于：一是東西少，二是需求少，三是購(gòu)買(mǎi)力低。目前全國(guó)有一億多收藏愛(ài)好者，但真正想通過(guò)并有能力通過(guò)拍賣(mài)方式購(gòu)買(mǎi)名家書(shū)畫(huà)的人卻寥寥無(wú)幾。

在一國(guó)整個(gè)流通市場(chǎng)中，作為其組成部分的拍賣(mài)市場(chǎng)只是個(gè)小市場(chǎng)，其容量始終不會(huì)很大，其擴(kuò)張僅局限于品種不多的一些商品領(lǐng)域，而且影響市場(chǎng)容量的不確定因素很多。

第三，拍賣(mài)行業(yè)是小行業(yè)。與其他買(mǎi)賣(mài)方式相比，拍賣(mài)最顯著的特點(diǎn)是競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)和透明度高。但這種特殊的買(mǎi)賣(mài)方式的適用范圍并不十分廣泛，它一般只適合于特殊商品的交易，即那些供求不易平衡、價(jià)格不易確定的商品。如不經(jīng)常流通的商品，主要是普通公物、無(wú)形資產(chǎn)等；又如非正常流通的商品，主要是公物中的罰沒(méi)物品、破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)、其他須強(qiáng)制拍賣(mài)的財(cái)產(chǎn)、文物藝術(shù)品等。而大量的普通商品，如日用消費(fèi)品、生產(chǎn)資料等，人們更習(xí)慣于采用普通的買(mǎi)賣(mài)方式進(jìn)行交易，即實(shí)行固定標(biāo)價(jià)、協(xié)議定價(jià)等方式銷(xiāo)售或轉(zhuǎn)讓?zhuān)缱≌⑼恋厥褂脵?quán)等，由此產(chǎn)生批發(fā)業(yè)和零售業(yè)。

由此可見(jiàn)，在迄今為止的、人類(lèi)所經(jīng)歷過(guò)的幾個(gè)主要的社會(huì)形態(tài)當(dāng)中，普通買(mǎi)賣(mài)方式的適用程度、利用率和普及化，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)拍賣(mài)方式，故批發(fā)業(yè)、零售業(yè)的發(fā)展規(guī)模與速度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于拍賣(mài)業(yè)。

進(jìn)而言之，零售業(yè)在其自身發(fā)展史上至少已經(jīng)歷過(guò)“四次革命”，即百貨商店的問(wèn)世、超級(jí)市場(chǎng)的產(chǎn)生、連鎖店的形成和無(wú)店鋪銷(xiāo)售的出現(xiàn)，這使零售業(yè)在流通領(lǐng)域的市場(chǎng)地位無(wú)以倫比的強(qiáng)大和鞏固，成為世界各國(guó)和地區(qū)須臾不可離開(kāi)和忽視的支柱產(chǎn)業(yè)之一，社會(huì)公眾極其重要的消費(fèi)渠道。相比之下，已有兩千多年歷史的拍賣(mài)業(yè)，在古羅馬時(shí)期就以敲槌表示拍賣(mài)成交，至20世紀(jì)五六十年代將閉路電視引進(jìn)拍賣(mài)會(huì)場(chǎng)、減價(jià)拍賣(mài)采用電子鐘，90年代中期又出現(xiàn)網(wǎng)上拍賣(mài)，但改革的幅度和對(duì)人們的影響力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于零售業(yè)。

有資料顯示，2010年世界最大的零售業(yè)企業(yè)——美國(guó)沃爾瑪?shù)哪赇N(xiāo)售額為4082.14億美元，在全球500強(qiáng)企業(yè)排行榜中居于第一位。而世界上沒(méi)有一家拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)入500強(qiáng)，近年就是排名第500位的企業(yè)的年銷(xiāo)售額至少也在170億美元以上。反觀世界兩大藝術(shù)品拍賣(mài)行蘇富比和佳士得，2011年上半年的拍賣(mài)成交額僅為34億美元和32億美元，而這樣的業(yè)績(jī)?cè)谑澜缗馁u(mài)業(yè)中已經(jīng)是龍頭老大、令人可望而不可及了。早在1996年，蘇富比在全球46個(gè)國(guó)家和地區(qū)就建有拍賣(mài)機(jī)構(gòu)，其中19家分行，即定期舉行拍賣(mài)的拍賣(mài)中心，如紐約、倫敦和香港、臺(tái)北等，另有93家辦事處，即一般不舉行拍賣(mài)只從事公關(guān)聯(lián)絡(luò)的網(wǎng)點(diǎn)，如費(fèi)城、東京、上海等。再看世界上最大的鮮花拍賣(mài)行——荷蘭阿爾斯梅爾，總建筑面積75.5萬(wàn)平方米，相當(dāng)于125個(gè)標(biāo)準(zhǔn)足球場(chǎng)那么大；5個(gè)拍賣(mài)廳，共13座拍賣(mài)鐘，總共可容納2000人參拍；每天清晨6：30開(kāi)始拍賣(mài)；總共達(dá)4500輛容量的2個(gè)停車(chē)場(chǎng)；員工1800人；每天平均5萬(wàn)筆拍賣(mài)交易，但年均拍賣(mài)額僅在20億美元左右?？傊?，拍賣(mài)業(yè)和零售業(yè)差距甚大，經(jīng)濟(jì)效益是天壤之別。

拍賣(mài)業(yè)不是一國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)，它對(duì)其他許多行業(yè)都存在高度的依賴(lài)性，處于邊緣行業(yè)的地位，故我們沒(méi)有必要把拍賣(mài)業(yè)做大做強(qiáng)，拍賣(mài)業(yè)也不可能做大做強(qiáng)，這是由拍賣(mài)業(yè)的“三小性質(zhì)”所決定的。進(jìn)而言之，人們可能天天去超市，但卻不可能天天去拍賣(mài)行，拍賣(mài)業(yè)先天就存在各方面的行業(yè)缺陷，諸如資源有限、資金閑置、業(yè)務(wù)量小、市場(chǎng)份額少、企業(yè)規(guī)模不大、人員素質(zhì)偏低、發(fā)展障礙較多等，這種狀況只能努力緩解卻無(wú)法根本改變。因此，我們必須科學(xué)定位拍賣(mài)業(yè)，而不應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣(mài)業(yè)抱有任何不切實(shí)際的幻想。

推動(dòng)誠(chéng)信建設(shè)

拍賣(mài)業(yè)在未來(lái)的發(fā)展過(guò)程中，必須解決誠(chéng)信問(wèn)題，從而立信于世，重塑行業(yè)形象。

誠(chéng)實(shí)信用原則是民事法律的基本原則，也是拍賣(mài)的基本原則，運(yùn)用在拍賣(mài)活動(dòng)中主要是指拍賣(mài)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)講誠(chéng)實(shí)守信用，以誠(chéng)實(shí)、善意的方式行使權(quán)利，以自覺(jué)、守信的方式履行義務(wù)，同時(shí)根據(jù)拍賣(mài)規(guī)則履行通知、協(xié)助、保密等附隨義務(wù)，在不損害他人利益和社會(huì)利益的前提下追求自己的利益。這里，首先要求處于中介地位的拍賣(mài)行言行一致，表里如一，忠于事實(shí)真相，不得欺騙他人，見(jiàn)利忘義，損人利己。具體措施包括：

一，堵塞法律漏洞。我國(guó)《拍賣(mài)法》第64條第2款規(guī)定：“拍賣(mài)人、委托人在拍賣(mài)前聲明不能保證拍賣(mài)標(biāo)的的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任?！边@是該法存在的重大缺陷或稱(chēng)顯而易見(jiàn)的法律漏洞，它使拍賣(mài)行有可能規(guī)避相關(guān)法律。即是說(shuō)，只要拍賣(mài)行利用這一法定的免責(zé)條款，在拍賣(mài)前對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的說(shuō)不保真?zhèn)危敲此涂梢悦獬磺胸?zé)任，哪怕消費(fèi)者買(mǎi)到了假貨起訴拍賣(mài)行也不可能勝訴。

難怪盡管當(dāng)前拍賣(mài)業(yè)口碑不好、誠(chéng)信缺失，拍假、假拍、假鑒定大肆流行，但拍賣(mài)行卻有恃無(wú)恐，甚至變本加厲，皆因有法律撐腰。我們說(shuō)，法律必須是公平的，它不能只對(duì)一部分人有利而對(duì)另一部分人不利，更不能成為一部分人侵害另一部分人權(quán)益的保護(hù)傘。《拍賣(mài)法》制定于1996年，現(xiàn)在時(shí)過(guò)境遷，再不修改必然阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，擾亂社會(huì)秩序的維護(hù)，故有關(guān)方面應(yīng)當(dāng)盡早修改。

二，設(shè)立退貨機(jī)制。在任何社會(huì)，與經(jīng)營(yíng)者相比，消費(fèi)者總是弱者。有鑒于此，從最大限度保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的角度出發(fā)，我們認(rèn)為，無(wú)論《拍賣(mài)法》修改與否，拍賣(mài)行都應(yīng)當(dāng)設(shè)立退貨機(jī)制，即如果消費(fèi)者通過(guò)拍賣(mài)買(mǎi)到了假貨，能夠無(wú)條件向拍賣(mài)行退貨。

設(shè)立退貨機(jī)制將有利于打破拍賣(mài)行利用法定的免責(zé)條款知假賣(mài)假、以售其奸的霸王地位，制約其只認(rèn)錢(qián)無(wú)誠(chéng)信的非正常經(jīng)營(yíng)行為，從而凈化拍賣(mài)環(huán)境，弘揚(yáng)公平正義。

設(shè)立退貨機(jī)制也符合國(guó)際慣例。如香港佳士得明確規(guī)定：“如經(jīng)本公司拍賣(mài)之拍賣(mài)品證實(shí)為贗品，則交易將取消，已付之款項(xiàng)則退還予買(mǎi)家?！本唧w條件是：

(1)買(mǎi)家必須在拍賣(mài)日起5年內(nèi)以書(shū)面通知本公司，說(shuō)明買(mǎi)家認(rèn)為有關(guān)拍賣(mài)品乃贗品；(2)買(mǎi)家隨后必須在14天內(nèi)將拍賣(mài)品送還本公司，而其狀況與拍賣(mài)當(dāng)日相同；(3)送還拍賣(mài)品后，買(mǎi)家須盡快出示證據(jù)，足以使本公司確信拍賣(mài)品乃贗品，買(mǎi)家并可將拍賣(mài)品之良好所有權(quán)轉(zhuǎn)讓予本公司，而與任何第三人之索償無(wú)涉。在任何情況下，本公司均毋須向買(mǎi)家支付多于買(mǎi)家就有關(guān)拍賣(mài)品而支付之款項(xiàng)，而買(mǎi)家亦不能索取利息。

我們看到，如果從香港佳士得拍得假貨，買(mǎi)方在5年內(nèi)都能夠退貨，關(guān)鍵條件是向拍賣(mài)行證明所拍標(biāo)的為贗品。即是說(shuō)，拍賣(mài)行沒(méi)有什么免責(zé)條款可以利用，假貨必退，義不容辭。

三，加強(qiáng)企業(yè)管理。拍賣(mài)行雖小，但內(nèi)部管理不能放松，尤其要加強(qiáng)對(duì)《拍賣(mài)法》的貫徹執(zhí)行，將它與誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)結(jié)合起來(lái)。

如《拍賣(mài)法》第13條規(guī)定：“拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)營(yíng)文物拍賣(mài)的，應(yīng)當(dāng)有一千萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本，有具有文物拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人員?！奔磁馁u(mài)行要取得文物拍賣(mài)資質(zhì)，需要向文物主管部門(mén)進(jìn)行申請(qǐng)，最后由國(guó)家文物局核發(fā)文物拍賣(mài)許可證，但一些拍賣(mài)行卻目無(wú)法紀(jì)，違規(guī)經(jīng)營(yíng)。

2010年11月，某市一家拍賣(mài)行組織了一場(chǎng)明清古典家具、瓷玉器拍賣(mài)會(huì)。之后工商部門(mén)接到舉報(bào)，此批拍品中有些家具是文物，而這家拍賣(mài)行并沒(méi)有經(jīng)過(guò)文物主管部門(mén)的同意，屬擅自拍賣(mài)。工商部門(mén)委托文物局對(duì)該拍賣(mài)行的39件拍品進(jìn)行了鑒定，發(fā)現(xiàn)有32件是文物，而這32件文物中，已有26件拍賣(mài)成交，6件流標(biāo)，遂對(duì)其做出了處罰。

另如《拍賣(mài)法》第22條規(guī)定：“拍賣(mài)人及其工作人員不得以競(jìng)買(mǎi)人的身份參與自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)，并不得委托他人代為競(jìng)買(mǎi)。”但一些拍賣(mài)行卻自拍自買(mǎi)，自己和自己做生意。

2002年7月，上海某拍賣(mài)行受法院委托拍賣(mài)上海新新商廈，當(dāng)時(shí)共有兩家單位競(jìng)拍。作為競(jìng)買(mǎi)方上海諾鑫商務(wù)咨詢(xún)有限公司的代理人，該拍賣(mài)行副總經(jīng)理坐在競(jìng)買(mǎi)委托席上舉牌，并以5480萬(wàn)元的價(jià)格拍得該商廈。事后，工商部門(mén)認(rèn)為該拍賣(mài)行在自己組織的拍賣(mài)會(huì)上，接受競(jìng)買(mǎi)人委托直接參與競(jìng)買(mǎi)，違反了《拍賣(mài)法》的規(guī)定，遂于次年1月對(duì)該拍賣(mài)行作出了警告的行政處罰決定。

此事引起全國(guó)人大法工委的關(guān)注，答復(fù)說(shuō)：“該條款包括兩種情況，一是拍賣(mài)人不得在自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)中作為買(mǎi)受人參與競(jìng)買(mǎi)，二是拍賣(mài)人不得在自己的拍賣(mài)活動(dòng)中接受他人委托，代為競(jìng)買(mǎi)”，從而強(qiáng)有力地支持了工商部門(mén)的執(zhí)法行為。此外，工商部門(mén)向英、德等國(guó)有關(guān)方面咨詢(xún)后認(rèn)為，該拍賣(mài)行強(qiáng)調(diào)的所謂“國(guó)際慣例”一說(shuō)也難以成立。

四，提高人員素質(zhì)。誠(chéng)信建設(shè)的關(guān)鍵是人。拍賣(mài)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用原則，提高企業(yè)誠(chéng)信服務(wù)，防止企業(yè)信用缺失，維護(hù)企業(yè)良好形象，在職業(yè)活動(dòng)中言而有信，不欺不詐，遵守合同約定，自覺(jué)履行義務(wù)，杜絕見(jiàn)利忘義、投機(jī)取巧的行為發(fā)生。

2004年5月，一場(chǎng)起拍價(jià)達(dá)2.25億元的拍賣(mài)會(huì)在安徽蕪湖舉行，拍賣(mài)標(biāo)的是一塊面積39萬(wàn)平方米國(guó)有土地的使用權(quán)，當(dāng)價(jià)位在2.515億元時(shí)，拍賣(mài)師連續(xù)叫價(jià)3次后落槌，拍賣(mài)成交。然而，就在落槌成交這一刻，爭(zhēng)議發(fā)生了。競(jìng)買(mǎi)失敗的某公司認(rèn)為，拍賣(mài)師第三次叫價(jià)后、落槌之前，他們已經(jīng)舉牌再次叫價(jià)，可拍賣(mài)師竟然落槌終止競(jìng)買(mǎi)，侵害了他們的競(jìng)價(jià)權(quán)。幾天后，該公司將這場(chǎng)拍賣(mài)會(huì)的組織者蕪湖市某拍賣(mài)行告上法庭，要求法院確認(rèn)拍賣(mài)無(wú)效、推倒重來(lái)。

在這里，該拍賣(mài)師至少存在兩種嫌疑之一：一是違背職業(yè)道德，不講誠(chéng)信，故意對(duì)某公司的舉牌行為視而不見(jiàn)，從而造成拍賣(mài)不公；二是基本功不到位，缺乏拍賣(mài)主持技巧，沒(méi)有在落槌前環(huán)顧現(xiàn)場(chǎng)，看有無(wú)競(jìng)買(mǎi)人舉牌，以及留意其舉牌的意思表示；總之，其作為拍賣(mài)師的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)太差，難以勝任一場(chǎng)誠(chéng)信拍賣(mài)活動(dòng)的舉行。