殷守革，倪先富

（西南政法大學行政法學院，重慶 401120）

馬克斯·韋伯卡理斯瑪支配模型及其法治化改造

殷守革，倪先富

（西南政法大學行政法學院，重慶 401120）

馬克斯·韋伯提出了政治正當性支配的三種模型，其中最引人注目的是卡理斯瑪支配模型。通過闡釋卡理斯瑪支配模型的內涵，分析在此種支配模式可能存在的弊端和缺憾，從而試圖提出卡理斯瑪支配模式在我國的法治化改造路徑。

馬克斯·韋伯；卡理斯瑪；法治化;改造

一、政治正當性支配模型的引出

馬克斯·韋伯在《政治作為一種志業(yè)》里提出從“支配”的角度來理解政治與統(tǒng)制的內涵與意義。何謂政治，韋伯認為，從廣義的角度而言，“政治是一個涵蓋極為廣泛的概念，每一種自主的領導活動，都算是政治。”［1］他說，今天所謂的政治，指的是“對一個政治團體——這今天是指國家（State）——的領導或對這種領導所施加的影響。”［2］韋伯認為：“在社會學上來說，國家不能用它的活動內容來加以界定?！保?］因為對于國家來說，必須找到與其他類型的政治共同體不同的特質才能清晰地予以界定國家在社會學上的定義。韋伯所謂的特質就是直接的武力以及每個國家的基礎都在于武力。當然，“武力并不是國家正常的或惟一的手段——沒有人這么說；但是武力乃是國家特有的手段?！保?］因此，韋伯在社會學上給國家的定義即：“國家者，就是一個在某固定疆域內——注意：疆域乃是國家的特色之一——（在事實上）肯定了自身對武力之正當使用的壟斷權利（力）的人類共同體?！睂τ诂F(xiàn)代而言，“只有在國家所允許的范圍內，其他一切團體或個人，才有使用武力的權利（力）。因此，國家乃是使用武力的權利的惟一來源?！保?］韋伯對政治的正式界定是：“政治追求權力的分享、追求對權力的分配有所影響——不論在國家之間或者是在同一國家內的各團體之間?！保?］“一如歷史上在國家之前出現(xiàn)的政治團體，國家是一種以正當（這是說，被視為正當）的武力為手段而存在的人支配人的關系。國家的存在，在于被支配者必須順從支配者聲稱具有的權威?！保?］在界定了一國家疆域內政治含義之后，韋伯操持“支配”這樣一個關鍵詞，從政治社會學的角度對其所思考的政治正當性的三種支配模型進行了介紹。

二、韋伯政治正當性三種純粹支配模型

（一）傳統(tǒng)型支配

對于傳統(tǒng)型支配而言，也就是一種永恒的昨日的權威的影響類型?！耙簿褪菣嗤蛴诠乓讶绱说耐藕腿プ褚u的習慣，而變成神圣的習俗。這是舊日家父長及家產制領主所施展的傳統(tǒng)型支配。”［8］此種正當性要求的效力建立在“傳統(tǒng)基礎上——基于對悠久傳統(tǒng)的神圣性以及根據(jù)這些傳統(tǒng)行使權威者的正當性（傳統(tǒng)權威）的牢固信仰。”［9］

（二）卡理斯瑪型支配

卡理斯瑪型支配正當性要求的效力建立在“超凡魅力的基礎上——基于對某個個人的罕見神性、英雄品質或者典范特性以及對他所啟示或創(chuàng)立的規(guī)范模式或秩序（超凡魅力型權威） 的忠誠”［10］?？ɡ硭宫斝椭涞臋嗤碜浴皞€人身上超凡的恩典之賜，這種權威，來自受支配者對某一個個人身上顯示出來的啟示、英雄性的氣質或事跡或其他的領袖氣質，所發(fā)的人格上的皈依和信賴。先知或——在政治領域內——群雄推舉出來的盟主、直接訴求民意認可的統(tǒng)治者、偉大的群眾鼓動者、政黨領袖等類的人，所運用者即為此”［11］。這就是所謂的卡理斯瑪型支配類型。

（三）法制型支配

法制型支配建立在“理性基礎上——基于對已制定的規(guī)則之合法性的信仰，以及對享有權威根據(jù)這些規(guī)則發(fā)號施令者之權利（合法權威）的信仰”［12］。這種支配類型是“人對法規(guī)成文條款之妥當性的信任、對于按照合理性方式制定的規(guī)則所界定的事務性職權的妥當性有其信任。這也就是說，對于合于法規(guī)的職責的執(zhí)行，人們會去服從。近代的國家公務員以及在這一方面類似公務人員的權力擁有者，所運用的支配便屬此型?！保?3］

三、韋伯卡理斯瑪型支配模式的不足與缺憾

卡理斯瑪支配模式也即領袖依靠自身具有的超凡魅力引領社會發(fā)展趨勢的模型，卡理斯瑪支配模式因為領袖的個人魅力聚集起大眾的聚合，一時極易被激情沖昏理性、理智的頭腦，可能把社會、民眾帶入萬劫不復的狀態(tài)，在這種趨勢中，領袖也會因此走向毀滅。歸根結底，卡理斯瑪支配模式從本質上來看是一種極端的人治，缺少法治的約束，缺乏對超凡魅力領袖的規(guī)制。正如這樣的常理，納入婚姻法調整的雙方會因為增加離婚的成本與繁雜的離婚程序而使得雙方考慮維持現(xiàn)有的關系一樣，因此，也必須有一種規(guī)制與限制手段對超凡魅力領袖的控制。

（一）法治轉變?yōu)槿酥蔚奈ｋU

人治和法治孰優(yōu)孰劣，歷史的發(fā)展進程給予了我們甚多的啟示。從柏拉圖的賢人之治到法律之治的轉變可謂是頭一遭。柏拉圖在《第七書簡》中說：“事實上，我被逼得相信，社會或個人找到正義的惟一希望在真正的哲學，以及，除非真正的哲學家掌握權力，或政客奇跡之賜變成真正的哲學家，否則人類永無寧日?！保?4］可見，當初他是不主張法治的，而是主張賢人的統(tǒng)治。他指出：“法律的制定屬于王權的專門技藝，但最好的狀況不是法律當權，而是一個明智而賦有國王本性的人作為統(tǒng)治者?！保?5］柏拉圖給出的理由是：“法律從來不能用來確切地判定什么對所有的人說來是最高尚和最公正的從而施于他們最好的東西；由于人與人的差異，人的行為的差異，還由于可以說人類生活中的一切都不是靜止不變的，所以任何專門的技藝都拒斥針對所有的時間和所有事物所頒布的簡單規(guī)則?！保?6］柏拉圖所言無疑是正確的，并且無比美妙和優(yōu)越，但是這樣的哲學家卻只能存在于人們的理念當中。黑格爾說得好，這樣的人只有天上才有。“也許要像月亮上那樣的人；但是一說到地球上的人，那么他的理想就不可能實現(xiàn)了（我們必須正視人的本來面目，由于人的邪惡，理想是不能得到實現(xiàn)的），因為這樣一個理想完全是虛幻的?！保?7］現(xiàn)實的碰壁與絕望使得柏拉圖不得不轉向“第二最佳的選擇”。他特別強調，在一個充滿了罪惡的時代，法律應當具有權威性，人們必須依賴并且遵守它，否則人類的生活將與禽獸無異，而國家最終也無法避免覆滅的命運。他說：“如果當一個國家的法律處于從屬地位，沒有任何權威，我敢說，這個國家一定要覆滅；然而，我們認為一個國家的法律如果在官吏之上，而這些官吏服從法律，這個國家就會獲得諸神的保佑和賜福?！保?8］到亞里士多德的“法治應當優(yōu)于一人之治”，經過歷史的沉淀與發(fā)揚，近現(xiàn)代的國家都在向法治化的軌道邁進。法治無疑成了標榜文明、進步的重要標志。

法治發(fā)展成為一種趨勢，但是法律制定與執(zhí)行都是由人來作用的?？ɡ硭宫斝椭錈o疑具有使得法律退縮、個人魅力取代法律統(tǒng)制的可能性。權威領袖的魅力的鼓動性可能讓法律運行的效果大大降低，從而使得法治有可能滑向專制的可能性。

（二）民主共和滑向獨裁專制的可能

“各個政府形式——共和、君主、專制——都有其性質、原則與目標?！埠驼w是主權在民，或部分人民，因此……定義包含著古代的民主和貴族政府；君主體制是一個人依照法律（特別包括憲法法律）為治；專制則是一人在不受法律約束下統(tǒng)治，專制君主立法毀法，惟其所欲，因此專制政治是由奇想和怪念統(tǒng)治。”［19］卡理斯瑪超凡魅力支配模型往往需要一個領袖，對于領袖，“只要有一些生物聚集在一起，不管是動物還是人，都會本能地讓自己處于一個頭領的統(tǒng)治之下……人就像動物一樣有著模仿的天性。模仿對他來說是必然的，因為模仿總是一件很容易的事情。正是因為這種必然性，才使所謂時尚的力量如此強大……（領袖）利用斷言、重復和傳染進行普及的觀念，因環(huán)境而獲得了巨大的威力，這時它們就會具有一種神奇的力量，即所謂的名望?！保?0］

無論是民主、共和抑或是憲政的制度安排與涉及，最終的目的無非是控制公權力與保衛(wèi)私權利，時至今日，對以上制度的制度化是社會發(fā)展的趨勢，而制度化最好的手段便是通過法律予以規(guī)定，即使是惡法，也將意味著對公權力的公開化，使其不可以為所欲為，作出侵害私權利的行為。但是超凡魅力的領袖卻往往容易帶領大眾的激情走向非法制化的趨向軌跡，使得大眾被領袖的魅力一時迷惑，激情充斥于領袖頭腦，熱情灌滿信徒的內心，對雙方同樣具有約束作用的法律卻被拋到了一邊，無人問津，反對者成了大眾與領袖的犧牲品，當大多數(shù)人走向領袖這一邊，卻最終被淪為像反對者一樣的境地。

（三）自由與權利的覆滅威脅

托克維爾在在其佳作《論美國的民主》中，充分論述了他對美國民主的情有獨鐘，但是他在《回憶錄》中卻說：“在思想上我傾向于民主制度，但由于本能……我并不愛民主……我無比崇尚的是自由，這便是真相?！保?1］對民主情有獨鐘的托克維爾為什么會不喜歡民主呢？這是一個疑問。而用托克維爾的回答便是：多數(shù)人的民主容易產生對少數(shù)人的專制與暴政。在一個法治化國家程度不高抑或沒有法制的國家，超凡魅力的領袖帶領烏合之眾極易打著民主的名號去侵害少數(shù)反對派的自由、財產與生命。在理論上是這樣，反觀歷史與現(xiàn)實，多數(shù)人打著民主的名義造成的對少數(shù)人的災難亦不在少數(shù)。為了避免這種人為的災難，必須要對卡理斯瑪超凡魅力型支配模式進行法治化的改造，即保證政府機構在處理對外以及國內重大的非直接針對個人的行政行為的集權，并且不讓代表行政權的個人與機構直接針對個人權利作出行為的集權。

四、卡理斯瑪型支配模式的法治化改造

卡理斯瑪型關于對社會的支配模式因為可能產生由法治轉化為人治的危險、由民主滑向專斷的可能性以及造成對少數(shù)人權利、利益與尊嚴的侵害，因此，必須通過一定的方式把卡理斯瑪支配模式進行制度化規(guī)制。時至今日，法治化建設是一個文明國家、政府、公民社會的最終走向，因此，通過法律對卡理斯瑪支配模式進行約束與規(guī)范就成了最重要的一項規(guī)制方式。通過法律的作用，便讓法律在私法領域保障個人的權利、自由與尊嚴，并且嚴防政府對公權力的濫用，代表公權力的一方通過依法行政（法律優(yōu)先與法律保留）與相對人一方發(fā)生具有法律規(guī)制效力的關系，當私人之間抑或代表公權力的一方與相對方發(fā)生爭議與糾紛后，通過司法程序，按照法定的步驟和方式解決雙方的矛盾與糾紛，并加強社會管理創(chuàng)新，探索矛盾糾紛的多元化解決機制，達到和諧行政法律秩序的構建。

（一）通過組織法規(guī)范，控制權力的來源

人治與法治的最大區(qū)別在于“人治強調依靠統(tǒng)治者個人的作用來統(tǒng)治國家，要求把權力給予統(tǒng)治者個人，使之能夠運用手中的權力實行對國家和人民的統(tǒng)治；而法治則強調通過法律治理國家，要求一切國家機關和各級領導者都要依法辦事，在法律面前人人平等，不允許有凌駕于法律之上的個人特權。簡而言之，人治所強調的是個人的作用；而法治所強調的則是法律的權威?！保?2］卡理斯瑪型支配模式依靠統(tǒng)治者的超凡個人魅力和權威進行威權統(tǒng)治，其在本質上也是一種典型的人治模式。從卡理斯瑪型支配模式容易權力濫用的源頭上講，權力的無限來源是導致權力容易被濫用的最主要的原因之一，因為超凡權威的權力是不受限制的，是無限多樣的，只要是領導權威能夠想到的權力都是他能夠使用出來的權力類型。因此，為了實現(xiàn)對卡理斯瑪支配模型的法治化改造，首先要做的就是在源頭上控制領袖權威的權力的來源、范圍、程度和大小，也就是說把領袖權威的權力種類、范圍進行法定化，先是不排除領袖權威的統(tǒng)治，但是要將其已然存在的權力進行法律確定，并且規(guī)定以后如果要產生其他權力，必須依然按照法律規(guī)定進行規(guī)范化。

（二）運用程序法原則，約束權力的行使

權力產生之后，就要行使。在行使權力時，也是權力處于最容易被濫用的時期。通過組織法實現(xiàn)了對權力來源的控制之后，以下要做的就是要在權力的行使過程中阻卻權力恣意濫用，在所有的控制手段中，正當法律程序發(fā)揮了舉足輕重的作用。通過正當法律程序對卡理斯瑪領袖權威行使權力的控制主要來自程序的功能自治性。在這種程序自治性的過程中，“程序參與者的各種角色的分派，使他們能夠各司其責、相互配合又相互制約，恣意之出現(xiàn)就受到了限制?！保?4］法律程序的參與機制，能夠使得領袖權威在做決定的時候，充分接納各種全面的信息，使得做決定者不得不排除自己的主觀偏見，全面地考慮各種各樣的信息、觀點和意見，使得領袖權威處于一種兼聽則明的地位。“正當?shù)姆沙绦?，排除了專斷和恣意，能夠公正地維護社會秩序，使社會中隨時可能會升級的矛盾沖突有了一個公開的、和平的、秩序的解決方式，社會沖突得到舒緩?！保?5］伏爾泰早在1751年就曾斷言：“世界上偉大領袖的歷史常常是人類的荒唐故事?！保?6］所以，領袖權威不可靠，可靠的是被法律包裹的領袖權威?！罢?shù)姆沙绦虻膶嵸|就是它能滿足人們對正義實現(xiàn)的心理需求”［27］。對于依據(jù)正當法律程序輸出的結果能夠獲得民眾的普遍遵從，從而有利于樹立法律的權威，并最終促進實現(xiàn)人們對于法律信仰的形成。

（三）貫徹救濟法規(guī)則，監(jiān)督權力的濫用

作為救濟制度之一的行政訴訟作為解決行政爭議、監(jiān)督行政權和保障公民權的一種救濟，是守護社會道德和正義的最后一道安全防線。行政救濟制度是一種窄于司法審查的制度，作為意義和影響更大的一種救濟制度，可以將任何權威——立法權威、行政權威等納入審查的范圍之內，因此，在卡理斯瑪支配模式流行的國家，也應當逐步建立起可以進行違憲審查的制度，將領袖權威的權力對相對人行使的后果納入司法審查，可以在最后結果的臨界點上挽回領袖威權統(tǒng)治的恣意，防止其在前兩個階段無法實現(xiàn)對其羈束和控制。

法律的正義價值在司法中的直接體現(xiàn)就是司法公正。公正是司法的靈魂、生命和永恒主題，是保障公民權利、維護社會正義的最后一道屏障和安全網，也是建設法治國家的一項必備要件。超凡魅力領袖的支配模式對法治國家的構建形成了重大的阻礙作用，必須通過對卡理斯瑪支配模式的法治化改造，才有可能實現(xiàn)法治國家，使得國家走上法治化的道路。在通過對領袖權威權力來源、行使過程和司法救濟的基礎上，卡理斯瑪支配模式就具有了合法性與正當性，從而可以沿著法律鋪就的道路在法治的道路上越行越遠?！?/p>

［1］［2］［3］［4］［5］［6］［7］［8］［11］［13］（德）馬克斯·韋伯.學術與政治［J］.南寧：廣西師范大學出版社，2004.195，195，196，196，197，197，198，322，199，199.

［9］［10］［12］（德）馬克斯·韋伯.經濟與社會（第一卷）［M］.上海：上海世紀出版集團，2010.322，322，322.

［14］［19］(美)約翰·麥克里蘭.西方政治思想史［M］.海口：海南出版社，2003.30，368.

［15］［16］［17］［18］汪太賢.西方法治主義的源與流［M］.北京：法律出版社，2001.22，22，26，28.

［20］(法)古斯塔夫·勒龐.烏合之眾——大眾心理研究［M］.北京：中央編譯出版社，2005.96.

［21］(法)托克維爾.舊制度與大革命［M］.北京：商務印書館，1992.4.

［22］［23］［24］［25］［27］付子堂.法理學初階［M］.北京：法律出版社，2009.204，224，225，226，226.

［26］（美）丹尼爾·B·貝克.權力語錄［M］.蘇州：江蘇人民出版社，2008.2.

On the Transformation of Rule of Law about Max Weber’s Model of Charisma

YIN Shou-ge，NI Xian-fu
（Southwest Politics and Law University，Chongqing 401120，China）

Max Weber made the political legitimacy of the domination of the three models，one of the most striking is the card charismatic domination model.Author analysis the possible drawbacks and defects，which exist in the domination mode by interpreting the intension of the charismatic domination model，and trying to make card charismatic dominant model of transformation of the rule of law in our path at last.

Max Weber；Charisma；rule of law；transformation

DF08

A

1009-6566（2011）06-0082-04

2011-9-20

殷守革（1985—），男，山東菏澤人，西南政法大學行政法學院碩士研究生，研究方向為憲法與行政法。