沈臻懿, 沈 潔
(1.華東政法大學(xué)研究生教育院,上海 200042;2.上海市司法鑒定中心,上海 200030)
刑事案件筆跡鑒定樣本收集規(guī)范探析
沈臻懿1, 沈 潔2
(1.華東政法大學(xué)研究生教育院,上海 200042;2.上海市司法鑒定中心,上海 200030)
刑事案件偵破、審理過程中,往往需要通過筆跡鑒定對專門性問題作出鑒別與判斷。刑事案件偵破、審判過程進(jìn)行筆跡鑒定時,必須重視規(guī)范收集符合鑒定要求的樣本材料。司法實踐中,由于委托機關(guān)中的具體辦案人員往往不具備文檢專業(yè)知識,收集程序、方法不甚規(guī)范,無法有效保證樣本材料的質(zhì)量,從而導(dǎo)致樣本材料不符合鑒定要求,最終影響到鑒定意見的準(zhǔn)確性、可靠性。規(guī)范筆跡樣本的收集工作,能夠使之符合鑒定實踐的要求,有利于保證鑒定意見的合法性、準(zhǔn)確性以及可靠性。
刑事案件;筆跡樣本;收集規(guī)范
社會發(fā)展的不斷深化,使得各種社會關(guān)系之間的利益糾葛日趨復(fù)雜。這也導(dǎo)致當(dāng)前刑事訴訟中涉及合同詐騙、敲詐勒索等形式的案件比例逐年上升,此類案件偵破過程中往往需要通過筆跡鑒定對專門性問題進(jìn)行鑒別與認(rèn)定。實施具體鑒定活動時,鑒定人必不可少地需要利用樣本字跡與案件中的檢材字跡進(jìn)行比對檢驗。筆跡樣本是鑒定人準(zhǔn)確認(rèn)識檢材字跡,并據(jù)以作出肯定或否定意見的重要依據(jù)。筆跡樣本收集的程序是否合法、方法是否規(guī)范,將直接影響到鑒定意見的合法性、準(zhǔn)確性以及可靠性。然而在司法實踐中,筆跡鑒定樣本材料的收集仍不甚規(guī)范,較多送檢的比對樣本不符合實際鑒定要求。此類問題的客觀存在,不僅影響鑒定效果、耽誤案件偵破,更有可能使得鑒定意見出現(xiàn)偏差,間接導(dǎo)致冤假錯案的產(chǎn)生。本文擬就刑事案件中的筆跡鑒定樣本收集規(guī)范略作探討,以期能夠為筆跡鑒定樣本材料的收集工作提供些許建議。
筆跡鑒定的目的往往為認(rèn)定案件中作為物證的文書上的字跡或簽名是否為某個具體的自然人所書寫,上述特定目的決定了筆跡鑒定的方法為同一認(rèn)定方法。為了達(dá)到筆跡鑒定的目的,符合鑒定需要的筆跡樣本是必不可少的。僅有物證檢材字跡而沒有受審查人的筆跡樣本,對書寫人進(jìn)行同一認(rèn)定是絕對不可能的。[1]鑒定人在進(jìn)行比對檢驗時,必須以筆跡樣本材料作為依據(jù)。因此,鑒定過程中是否具有充足、符合要求的筆跡樣本,以使鑒定人能夠掌握及分析,也就成為了鑒定人能否解決同一認(rèn)定問題的重要前提之一。筆跡樣本作為鑒定工作中的標(biāo)準(zhǔn)式樣,能夠集中反映出嫌疑人的書寫習(xí)慣及書寫技能。鑒定人在探索檢材字跡所蘊含的未知信息時,筆跡樣本即是鑒定人賴以分析嫌疑人的書寫習(xí)慣動作特征,比較鑒別檢材字跡是否為某特定嫌疑人所書寫的已知標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)往往需要由司法辦案人員在已知的嫌疑范圍內(nèi),對案件當(dāng)事人(包括犯罪嫌疑人)書寫的各種筆跡材料進(jìn)行收集提取,這是筆跡鑒定中不可缺少的筆跡材料,離開了筆跡樣本,筆跡鑒定就無從談起。[2]這就要求有關(guān)部門在委托進(jìn)行筆跡鑒定時,必須準(zhǔn)確收集與提供相應(yīng)的比對樣本。筆跡樣本收集是否規(guī)范、質(zhì)量是否達(dá)標(biāo),直接影響到后續(xù)鑒定工作能否順利開展,關(guān)系到鑒定人分析、判斷筆跡特征的準(zhǔn)確性與有效性,最終關(guān)系到筆跡鑒定意見意見是否真實、可靠。然而在司法實踐中,鑒定人往往限于筆跡樣本不符合條件而無法出具確切的鑒定意見。由于委托機關(guān)的偵查人員、審判人員以及其他辦案人員一般不具備文書檢驗的專業(yè)知識,往往只注重收集案件中作為物證的檢材字跡,而忽視了對于筆跡樣本的規(guī)范收集。認(rèn)為只要提供了嫌疑人的檢材字跡,鑒定人就可以得出最終的鑒定意見。實則不然,個體的書寫習(xí)慣作為一種極為復(fù)雜的書寫動力定型,受書寫人的意志所約束,不同于一般物體的機械運動。鑒定人往往需要通過對符合要求的樣本材料與檢材字跡進(jìn)行比對,綜合分析、判斷書寫人的意志活動。如果樣本收集不甚規(guī)范,不符合具體鑒定要求,即使已經(jīng)鎖定嫌疑對象,鑒定人也難以做出準(zhǔn)確的同一認(rèn)定結(jié)論。因此,刑事案件偵破、審判過程中,如需進(jìn)行筆跡鑒定時,必須重視規(guī)范收集符合鑒定要求的樣本材料。辦案人員在司法實踐中應(yīng)當(dāng)重視筆跡樣本的收集工作,必要時,應(yīng)當(dāng)在具有專門知識的鑒定人員指導(dǎo)下,采用規(guī)范的方式收集樣本材料,以有效保證筆跡樣本能夠符合具體的鑒定要求。
司法實踐中,筆跡鑒定所需的樣本材料主要由委托機關(guān)收集、提取后,送交鑒定機構(gòu)進(jìn)行分析、檢驗。由于委托機關(guān)中的具體辦案人員往往不具備文檢專業(yè)知識,收集程序、方法不甚規(guī)范,無法有效保證樣本材料的質(zhì)量,從而導(dǎo)致樣本材料不符合鑒定要求,最終影響到鑒定意見的準(zhǔn)確性、可靠性。
筆跡鑒定樣本的收集,不僅需要符合樣本材料的數(shù)量要求,同時還需符合樣本材料的質(zhì)量要求。符合鑒定條件的筆跡樣本質(zhì)量,要求其能夠全面、充分反映出嫌疑人的書寫習(xí)慣特征。即筆跡鑒定主要通過對相同單字、相同部位之間的對比檢驗,筆跡樣本與檢材字跡之間應(yīng)當(dāng)存在一定數(shù)量的相同單字或者相同偏旁部首,以便于鑒定人在檢案過程中能夠有效把握、分析嫌疑人的筆跡特點及變化規(guī)律。
鑒定實務(wù)工作中,委托機關(guān)在送檢時通常會提供較多的樣本材料,要求鑒定人將其與檢材字跡進(jìn)行比對檢驗。由于缺乏文書檢驗方面的專業(yè)知識,委托機關(guān)的送檢人員往往只注重對于樣本材料數(shù)量的收集,而忽視了在樣本材料收集過程中對于筆跡樣本質(zhì)量的要求。送檢人提供的筆跡樣本字?jǐn)?shù)雖然較多,但相同的單字、偏旁部首卻很少,甚至沒有;或者筆跡樣本數(shù)量雖較為充分,但在書寫條件、書寫速度、書寫字體等方面的質(zhì)量較差,這些現(xiàn)實存在的問題均極大地限制鑒定人的檢驗工作。不僅造成收集的筆跡樣本不符合鑒定要求,更增加了鑒定難度,極易造成鑒定案件的錯鑒與誤鑒。
個體的書寫習(xí)慣是一個相對穩(wěn)定的發(fā)展演變過程,受書寫動力定型守常性決定和語言文字的社會規(guī)范、規(guī)則發(fā)展演變的緩慢性制約,筆跡特征既是連續(xù)銜接變化的,又會重復(fù)再現(xiàn),還要受書寫環(huán)境、條件等因素的影響。[3]因此,在收集、提取筆跡樣本過程中,既要提取與檢材字跡書寫時間、書寫工具、書寫速度、書寫格式以及書寫環(huán)境等條件相同或者相近的樣本材料,又要收集嫌疑人的歷時樣本以及條件變化樣本。例如,刑事案件辦理過程中,懷疑嫌疑人的檢材字跡有偽裝可能時,為充分揭示嫌疑人書寫習(xí)慣的發(fā)展演變規(guī)律,則需重點收集嫌疑人數(shù)年,甚至數(shù)十年前的筆跡樣本,必要時還需根據(jù)實際情況收集實驗樣本。
司法實踐中,某些送檢人員認(rèn)為只要存在樣本材料,就能與檢材字跡進(jìn)行比對檢驗。在收集筆跡樣本時,往往不甚注重檢材字跡與樣本字跡的書寫時間、書寫工具、書寫環(huán)境、書寫速度、執(zhí)筆方式、書寫條件等因素。這一問題在少量字鑒定、偽裝筆跡鑒定等方面體現(xiàn)得尤為明顯,此類鑒定事項需要通過筆跡樣本所反映出的書寫演變規(guī)律來對檢材字跡進(jìn)行分析與檢驗,而樣本材料較為單一,無法反映出這一特定規(guī)律,往往給鑒定工作帶來了極大困惑。
辦案人員在收集筆跡樣本時,往往只注重收集、提取過程,而忽視了對于筆跡樣本的審查、核實。辦案人員送檢的樣本材料中,極有可能混有多人書寫的樣本字跡,甚至將非嫌疑人的字跡當(dāng)成嫌疑人的字跡進(jìn)行送檢。不僅嚴(yán)重影響到鑒定效率,更有可能擾亂鑒定人的視線,影響鑒定意見的準(zhǔn)確性、可靠性。
刑事案件中的筆跡鑒定,通過比對檢材字跡與嫌疑人的筆跡樣本,為認(rèn)定犯罪嫌疑人、被告人提供客觀依據(jù)。如辦案人員將他人的字跡作為嫌疑人的筆跡樣本進(jìn)行收集、送檢,將直接影響到案件偵破、審判工作的有序進(jìn)行。譬如,南京曾為偵破一起大案,在一定范圍公布案情、發(fā)動群眾、排查線索,在大量收集筆跡之際,嫌疑人把他人書寫的字跡,謊稱是自己的筆跡,送給辦案民警,致使該人被否定[4],嚴(yán)重影響到了案件的偵破工作。此外,筆跡鑒定樣本收集過程中,也可能出現(xiàn)將多人筆跡混雜一體的現(xiàn)象。尤其在偽裝筆跡、少量字跡等檢驗、鑒定中,一旦出現(xiàn)筆跡形態(tài)相似、書寫水平接近的多人字跡混雜一體,極易使鑒定人的判斷出現(xiàn)差錯,影響到鑒定意見的證明效力。
根據(jù)筆跡鑒定樣本來源、形成方式的不同,主要可以將其分為自由樣本與實驗樣本兩大類。筆跡實驗樣本作為嫌疑人按照一定條件、形式而書寫的文字書稿,主要用以彌補自由樣本的不足以及解釋、印證檢材字跡中出現(xiàn)的某些特殊現(xiàn)象。
然而,辦案人員提取筆跡實驗樣本時未能掌握規(guī)范的收集方式,直接讓嫌疑人照著收集人書寫的文字內(nèi)容進(jìn)行書寫,甚至直接讓嫌疑人照著檢材字跡進(jìn)行抄寫。一旦嫌疑人即為案件中檢材字跡的書寫人,其在書寫實驗樣本時往往刻意偽裝自身原有筆跡特征,加之辦案人員收集實驗樣本不甚規(guī)范,從而使得嫌疑人故意隱藏其在檢材字跡中出現(xiàn)的筆跡特征,改變其原有的書寫習(xí)慣、書寫速度,隨意書寫偽裝筆跡等情形屢有發(fā)生。由于收集方式的不當(dāng),使得原本應(yīng)當(dāng)成為筆跡鑒定工作重要輔助資料、甚至在個別情形下作為同一認(rèn)定主要依據(jù)的筆跡實驗樣本,失去了應(yīng)有的價值,造成其真實性、可靠性極差,不能符合鑒定工作的要求,不僅增加了筆跡鑒定的難度,更易使得鑒定人在檢驗過程中誤入歧途并出具錯誤的鑒定意見。
筆跡樣本作為鑒定人準(zhǔn)確分析、判斷案件中檢材字跡的比對標(biāo)準(zhǔn),必須通過規(guī)范的收集工作才能保證樣本材料在證明案件事實中的應(yīng)有價值。刑事案件中的筆跡樣本收集工作,必須遵循《刑事訴訟法》等法律法規(guī)規(guī)定的合法程序,收集符合鑒定要求的樣本材料,必要時應(yīng)當(dāng)由具有專業(yè)知識的鑒定人員直接收集或者指導(dǎo)具體辦案人員規(guī)范收集筆跡樣本。
筆跡樣本同樣屬于證據(jù)的一部分,因此收集程序必須按照收集證據(jù)的法律法規(guī)進(jìn)行。如果筆跡樣本收集有違法定程序,則不能在司法鑒定中被運用。[5]公安司法部門的辦案人員在收集刑事案件中的筆跡鑒定樣本時,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循《刑事訴訟法》、《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》以及最高院《關(guān)于執(zhí)行刑訴法若干問題的解釋》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,不得采用刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙或者其他非法的方法進(jìn)行收集、提取。
為確保筆跡樣本材料的合法有效性,充分發(fā)揮其在鑒定工作中的標(biāo)準(zhǔn)比對作用,收集筆跡樣本時應(yīng)當(dāng)調(diào)取原件材料,如調(diào)取原件確有困難或者因保密需要不能調(diào)取原件的,才可以調(diào)取副本或者復(fù)制件。公安司法機關(guān)向有關(guān)單位及個人收集筆跡樣本材料時,應(yīng)當(dāng)經(jīng)所屬部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并辦理相關(guān)手續(xù)。在向有關(guān)單位收集筆跡樣本材料時,必須由提供人署名,并加蓋單位印章;向個人收集筆跡樣本材料時,必須由其本人確認(rèn)無誤后簽名或蓋章。譬如,公開搜查作為刑事案件中收集筆跡樣本的一種常見法定方式,通過公開搜查獲取的樣本材料,應(yīng)當(dāng)制作《搜查筆錄》,如實記錄獲取的材料名稱、來源以及數(shù)量,并由具體辦案人員、被搜查人或其家屬、鄰居或者其他見證人簽名或蓋章。如被搜查人或其家屬未在場,或者拒絕簽名、蓋章的,辦案人員應(yīng)當(dāng)在筆錄中予以注明。
筆跡樣本材料的規(guī)范收集,除必須符合法定程序的規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)滿足鑒定工作的技術(shù)要求。就筆跡鑒定的檢驗要求而言,樣本材料應(yīng)當(dāng)具備法律特性與科學(xué)特性的高度統(tǒng)一。筆跡樣本作為證據(jù)材料中的一種,必須滿足真實性要素;同時,筆跡樣本又是同一認(rèn)定中的科學(xué)基礎(chǔ),還必須滿足充分性以及可比性要素。
1.筆跡樣本收集應(yīng)滿足真實性要素。辦案人員在收集筆跡樣本材料時,必須確保樣本字跡系嫌疑人親筆書寫,防止張冠李戴、偷梁換柱或者多人筆跡混雜一體的現(xiàn)象產(chǎn)生。此外,筆跡樣本的真實性要素還要求辦案人員收集的筆跡樣本,必須如實反映出嫌疑人的書寫習(xí)慣特征,筆跡正常且不存在偽裝筆跡的情形,真正使得樣本筆跡能夠名副其實,具有作為比對標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)有價值。
2.筆跡樣本收集應(yīng)滿足充分性要素。筆跡樣本的充分性要素,決定了收集的樣本材料必須同時符合質(zhì)量以及數(shù)量的雙重要求。充分的筆跡樣本材料能夠全面反映出嫌疑人的書寫習(xí)慣與書寫技能,有利于鑒定人綜合利用各方面的筆跡特征揭示出檢材字跡中的待證問題,為鑒定意見提供真實、可靠的依據(jù)。刑事案件中收集的筆跡樣本,應(yīng)當(dāng)既包括現(xiàn)實筆跡,又包括歷史上各個時期的筆跡。只有這樣的樣本筆跡,才能滿足與物證筆跡在不同角度、不同層面上比較檢驗的需要。[6]
3.筆跡樣本收集應(yīng)滿足可比性要素。刑事案件中的檢材字跡特定存在,無法改變也無法替換。而樣本字跡則相對不特定,司法實踐中可以依據(jù)檢材的實際條件去選擇、收集樣本,使得收集到的樣本材料能夠滿足與檢材進(jìn)行比較的可能性。收集、提取到的筆跡樣本中,必須具有與檢材字跡相同的詞句、單字或者偏旁部首;筆跡樣本書寫的時間、速度、方式、姿勢、工具、承載客體、襯墊物、環(huán)境等因素應(yīng)當(dāng)盡可能與檢材保持一致,以便為筆跡鑒定工作提供良好的基礎(chǔ)條件。
辦案人員在送檢前,應(yīng)當(dāng)對樣本材料進(jìn)行全面、細(xì)致審查,以保證筆跡樣本能夠符合鑒定工作的要求。辦案人員在審查收集到的筆跡樣本時,應(yīng)當(dāng)首先查驗樣本字跡的清晰程度。字跡是否清晰可辨不僅是對于案件中的檢材字跡而言,樣本材料同樣應(yīng)當(dāng)遵循這一原則,清晰、明了的字跡可以充分揭示出嫌疑人的書寫動力習(xí)慣以及筆跡形態(tài)特征。此外,辦案人員應(yīng)當(dāng)著重對筆跡樣本的“三性”,即真實性、充分性、可比性進(jìn)行審查。確定樣本材料是否確系嫌疑人所書寫,是否存在偽裝或者混雜多人筆跡,樣本字跡的數(shù)量以及質(zhì)量是否符合鑒定條件,能否滿足與檢材字跡比對檢驗的基本要求。查驗過程中如發(fā)現(xiàn)存在來源不可靠、數(shù)量不充分、質(zhì)量不過關(guān)的情形時,必須對筆跡樣本材料進(jìn)行補充收集或者重新收集,以滿足鑒定工作的實際需求。
為進(jìn)一步規(guī)范筆跡樣本的收集,辦案人員應(yīng)當(dāng)在審查時強化對樣本材料的核對意識。嚴(yán)格區(qū)分案件中作為文書物證的檢材以及訴訟活動中提取的筆跡樣本材料,并根據(jù)刑事案件的實際情況,在筆跡樣本提取工作完畢后,及時對樣本材料進(jìn)行核對與查驗。確認(rèn)收集到的筆跡樣本材料與現(xiàn)場勘查記錄、搜查筆錄、提取、扣押物品清單等法定文書上記載的內(nèi)容是否吻合,是否存在遺漏、掉包或者相互矛盾的情形,以防止不實的筆跡樣本材料對鑒定工作的干擾及影響。
筆跡實驗樣本系作為自由樣本的一項補充類型,為筆跡鑒定工作提供了重要的輔助資料。在特殊情形下,刑事案件中的嫌疑人由于職業(yè)、文化水平等原因,平時書寫文字的機會較少或者幾乎沒有(例如文盲、半文盲),因此可供收集的自然樣本寥寥或者幾近于無;有的嫌疑人為逃脫罪責(zé),故意隱藏、銷毀其曾經(jīng)書寫的文字資料,甚至索性拒不交出[7],使得辦案人員無法有效收集到嫌疑人的筆跡自然樣本。此時,能否收集到符合鑒定要求的筆跡實驗樣本也就成為了最終形成的鑒定意見是否準(zhǔn)確、可靠的關(guān)鍵因素之一。
基于實驗樣本的特殊性,在條件許可下,要求鑒定人親自收集為最好。筆跡鑒定人員具備完備的專業(yè)知識,能夠勝任這種要求較高的樣本的收集,對于實驗樣本依靠現(xiàn)有送檢人的能力,很難收集到符合要求的筆跡樣本。[8]筆跡實驗樣本的書寫要求嫌疑人在收集人的指令下,按照特定的模擬條件來書寫一定量的字跡。嫌疑人在書寫實驗樣本時一般已察覺其收集意圖,書寫過程中勢必產(chǎn)生不同程度的心理、生理緊張感,在樣本筆跡特征上即反映出不同程度的變化。尤其是部分實施犯罪活動的嫌疑人,為逃避法律的追究與制裁,往往采取各種手段偽裝其自身的筆跡,企圖混淆視線、蒙混過關(guān)。在此情形下,就需要由具有專業(yè)知識的筆跡鑒定人員親自收集樣本材料或者指導(dǎo)具體的辦案人員收集筆跡樣本材料。鑒定人員在樣本材料尤其是實驗樣本收集工作中的直接介入,不僅能夠及時識別嫌疑人書寫過程中的各種偽裝現(xiàn)象,更有利于規(guī)范收集樣本材料,確保筆跡樣本能夠符合鑒定實踐的要求。
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An Exploration on Collection Standard of Handwriting Sample in Criminal Cases
SHEN Zhen-yi1,SHEN Jie2
(1.East China University of Political Science and Law,Shanghai,200042;2.Shanghai Forensic Science Center,Shanghai,200030)
In the course of investigating and judging criminal cases,handwriting identification is needed to identify and judge special problems.The method of handwriting identification decides that it is a must to compare handwriting sample with questioned sample in the work.As the known standard to identify whether the handwriting is written by certain suspect,material of handwriting sample is the important basis of the opinion by analyzing the writing characteristics of the suspect.Whether the collection procedure of handwriting sample is legal and whether the method is normative decide whether the handwriting sample has value of comparison.Regulating the collection of handwriting sample which can comply with the requirement of identification ensures the legitimacy,accuracy and reliability of identification opinion.
criminal case;handwriting sample;standard of collection
D918.4
A
2095-1140(2011)02-0141-04
2011-03-02
上海市教育委員會重點學(xué)科建設(shè)項目資助(司法鑒定J51102)。
沈臻懿(1987- ),男,上海人,華東政法大學(xué)2009級司法鑒定專業(yè)碩士研究生,主要從事文書鑒定、痕跡鑒定研究;沈潔(1977- ),女,上海人,上海市司法鑒定中心助理工程師,主要從事文書檢驗研究。
王道春)