□文/馬朝博 陰明洲

制度彈性研究分析

□文/馬朝博 陰明洲

在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，關(guān)于制度彈性概念的闡述，不同學(xué)者研究角度不同，看法不一。筆者從另一個(gè)角度闡述“制度彈性”的概念。

制度彈性；選擇空間：制度變遷

一、引言

在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，關(guān)于制度彈性的探討已有一些研究成果?？v觀國內(nèi)外文獻(xiàn)，不同學(xué)者的研究視角、研究對象顯著不同。從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)來看，彈性理論是一個(gè)重要分析工具，彈性概念是經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗萊德·馬歇爾首先使用的，用因變量的變化率與自變量的變化率的比值來表示。而從制度彈性領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)來看，第一種研究情況是把制度理解為制度的靈活性，即制度能夠適應(yīng)經(jīng)濟(jì)和社會結(jié)構(gòu)的發(fā)展變化而隨之靈活性調(diào)整的性質(zhì)，研究的目的是防止制度成為社會進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的絆腳石。宋娟把因制度安排與實(shí)際社會群體需求的差距而引發(fā)的制度變遷空間定義為制度彈性的社會屬性；第二種研究重心則不是從制度本身出發(fā)，而是偏重于研究人們在現(xiàn)有制度的遵守、執(zhí)行及其操作層面產(chǎn)生行為偏離的現(xiàn)象。徐勝恩把制度彈性的實(shí)質(zhì)理解為現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)，從而導(dǎo)致顯性規(guī)則失效，并且他認(rèn)為這種制度彈性的形成原因要從傳統(tǒng)的社會隱性規(guī)則中去尋找答案，今天中國社會的制度彈性很大，依然明顯帶有傳統(tǒng)封建社會的隱性規(guī)則烙印，那么在進(jìn)行市場經(jīng)濟(jì)改革深化的時(shí)期，這種制度上的彈性已經(jīng)對現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的形成起到了阻礙作用；第三種研究視角是把制度彈性理解為制度的活力，即制度促進(jìn)創(chuàng)新的活力效應(yīng)。這類文獻(xiàn)主要研究工業(yè)社會向信息社會轉(zhuǎn)型過程中，制度彈性對促進(jìn)學(xué)習(xí)與認(rèn)知、技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)外溢的重要制度作用，進(jìn)而推進(jìn)潛在資源的最優(yōu)利用和創(chuàng)新進(jìn)步；第四種研究成果主要是從不同經(jīng)濟(jì)主體對制度的供給與需求會有不同的反應(yīng)程度來界定制度彈性的。宋冬林和湯吉軍以東北資源型城市為研究對象，說明東北的社會性沉淀成本是阻礙制度需求變遷的主要因素；第五種研究則是從制度組織的角度形成研究成果；第六種研究視角是把制度彈性理解為，由于考慮到制度執(zhí)行時(shí)要遵從實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r的允許存在制度的靈活性調(diào)整空間。這類研究更多的已經(jīng)走出制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范圍，主要應(yīng)用于財(cái)務(wù)審計(jì)制度、法律審判制度等實(shí)際操作領(lǐng)域。綜上所述，關(guān)于制度彈性的眾多研究成果盡管較為分化，但他們的基本研究意圖主要是從發(fā)展的、變化的制度空間去尋找制度的動(dòng)態(tài)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會轉(zhuǎn)型、技術(shù)創(chuàng)新、人類發(fā)展等方面相互作用的內(nèi)在激勵(lì)和內(nèi)在相容性。

而本文貼近于第一種研究情況，從另一個(gè)角度闡述“制度彈性”的概念。所謂制度彈性就是指在某一制度的前提下，人們進(jìn)一步選擇空間的大小。制度對應(yīng)的主體是人，在制度框架的約束下，人的主觀能動(dòng)性會受到約束，因此在可能的范圍內(nèi)增加制度的彈性，就有助于制度的延長和發(fā)展。而關(guān)于彈性制度和剛性制度，他們之間不是絕對對立關(guān)系，而是相對對立關(guān)系。當(dāng)某一制度發(fā)展到一定的階段，就可能變成相對的剛性。所以，制度的發(fā)展變革，其實(shí)就是一種“彈性”的體現(xiàn)。

二、從考試制度闡述觀點(diǎn)

對于大學(xué)的考研一族來說，大四的期末考試完就緊接著研究生的入學(xué)考試。這時(shí)候往往有許多考研的學(xué)生辦理緩考來全力以赴的考研。這考試制度中的“緩考”就是彈性。以下用筆者親身經(jīng)歷為例進(jìn)行闡述?？荚嚽捌?，本人在一家公司實(shí)習(xí)，由于出差在外，考試有可能耽誤。按照學(xué)校的規(guī)定，必須參加考試，才能獲得學(xué)分，不能辦理緩考。如果回去參加考試，我簡單算了一筆費(fèi)用：車費(fèi)、誤工費(fèi)、飯費(fèi)、禮物費(fèi)等，還有耽誤的時(shí)間。如果不回去參加考試，就一定不能拿到學(xué)分，也就不能論文開題，也就拖延畢業(yè)時(shí)間，這樣費(fèi)用更大。而如果學(xué)?？梢赞k理緩考，哪怕是能增加一項(xiàng)“緩考費(fèi)”，這樣就減少了個(gè)人消費(fèi)，同時(shí)也增加了個(gè)人收入。

由例子可知，考試制度面向的主體是學(xué)生，如果學(xué)生有了進(jìn)一步選擇的空間，根據(jù)自身的情況來選擇是緩考還是不緩考，那么這種制度彈性就為學(xué)生做了很好的貢獻(xiàn)。

還有我國的高考制度，在現(xiàn)行教育體系中，高考制度不僅承擔(dān)著為高校選拔人才的責(zé)任，而且起到了引導(dǎo)基礎(chǔ)教育向素質(zhì)教育方向推進(jìn)的作用。1993年海南等省市高考試行了“3＋2”750分制試題，開始了高考改革的新嘗試；1999年全國各省開始了考試科目自主選擇，全國高考使用一張?jiān)嚲淼母窬直淮蚱屏?；隨后，高校自主命題和各省市自主命題的高考模式在全國范圍內(nèi)逐步推廣。我國從1977年恢復(fù)高考至今，高考的內(nèi)容與形式已從“剛性”走向“彈性”。

三、從中國戶籍制度闡述

制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為。戶籍制度，是指與戶口或戶籍管理相關(guān)的一套政治經(jīng)濟(jì)和法律制度，其中包括通過戶籍來證明個(gè)人身份、執(zhí)行資源配置和財(cái)富分配。20世紀(jì)的上半葉，中國民眾幾乎一直是在戰(zhàn)亂中生存和生活的。當(dāng)新政權(quán)建立起來之后，飽經(jīng)戰(zhàn)亂之苦的廣大民眾最渴望的是安寧和秩序，這種社會心態(tài)與新政府的愿望顯然是一致的。在中國共產(chǎn)黨的工作中心開始由農(nóng)村轉(zhuǎn)向城市時(shí)，他們必須承擔(dān)起城市重建所面臨的一切任務(wù)，建立公共秩序，恢復(fù)生產(chǎn)，抑制通貨膨脹，控制失業(yè)現(xiàn)象。戶籍制度的建立，對戶口遷移控制過嚴(yán)，且全國按統(tǒng)一的指標(biāo)計(jì)劃來控制，勢必影響城市商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，影響經(jīng)濟(jì)多元化，影響城市運(yùn)行的效率。進(jìn)城的人口，既是生產(chǎn)者，也是消費(fèi)者，他們對促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)的繁榮會有巨大的作用；城市人口增長既可能增加就業(yè)壓力，但在沒有政策傾斜的情況下，也可能提高城市工人的風(fēng)險(xiǎn)意識，促進(jìn)工作積極性和效率的提高。

20世紀(jì)八十年代中期開始試行的居民身份證制是戶口管理制度一項(xiàng)重大改革舉措。居民身份證的特點(diǎn)不僅體現(xiàn)在能證明公民身份，保障公民權(quán)益，方便群眾，更重要的是，它具有突破個(gè)人身份依附于戶或家庭世襲性的傳統(tǒng)，使個(gè)人的獨(dú)立人格和公民權(quán)利得以尊重。居民身份證所展示的是個(gè)人屬于國家的公民，每個(gè)公民都享有平等的權(quán)利。因此，居民身份證制有利于公民文化和公民社會的建設(shè)，而戶籍身份制則強(qiáng)化世襲差別和地緣社會。

隨著一些城市放開對戶口的限制，廉價(jià)勞動(dòng)力的輸入對城市的建設(shè)和發(fā)展起到了促進(jìn)作用。農(nóng)村人口可以選擇進(jìn)城務(wù)工，也可以選擇繼續(xù)搞農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。戶籍制度的彈性處理，讓人們多了進(jìn)一步的選擇空間，從而保證了制度的延續(xù)、發(fā)展。不過，戶籍制度依舊是中國未來發(fā)展必須關(guān)注和要解決的問題。

四、從經(jīng)濟(jì)制度闡述

中國的社會主義制度也正在經(jīng)歷著制度調(diào)整。1978年以前中國實(shí)行的是計(jì)劃體制，1979年以后開始了體制的轉(zhuǎn)軌，從1979年到現(xiàn)在的30年內(nèi)，中國經(jīng)濟(jì)之所以有巨大的變化和發(fā)展，首先歸功于體制的改革，也就是從計(jì)劃體制轉(zhuǎn)向市場體制。但是，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是否已經(jīng)退出了歷史舞臺？沒有。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制有兩個(gè)支柱：一個(gè)支柱是國有企業(yè)制度；另一個(gè)支柱是城鄉(xiāng)二元體制。不把這兩個(gè)支柱搞掉，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)就還沒有退出歷史舞臺。1979年以后中國進(jìn)行的體制轉(zhuǎn)軌，就是使中國社會不斷從剛性體制變?yōu)閺椥泽w制的過程。鄧小平的偉大功績就是把中國從一個(gè)剛性的社會主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制變成一個(gè)柔性的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，但是社會主義依然是社會主義。不改體制，制度難以維持，改了體制，社會主義不僅會繼續(xù)保存下來，而且會發(fā)展得更好，這就是30年中國改革史的最大啟示。一個(gè)善于從別國的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)中學(xué)習(xí)的國家，才是有希望的國家。而一個(gè)死守僵化的意識形態(tài)、故步自封的國家是沒有希望的。面對本輪經(jīng)濟(jì)危機(jī)，西方國家在積極進(jìn)行制度調(diào)整。在這次經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，資本主義的制度調(diào)整都將持續(xù)下去，會以比以前更快的速度進(jìn)行，而且制度調(diào)整的剛性或不可逆性也會比以前表現(xiàn)得更加突出。在后危機(jī)時(shí)代，中國要保持清醒的頭腦，“行百里者半九十”，改革還要繼續(xù)進(jìn)行，制度調(diào)整不能停止。目前，要抓緊進(jìn)行城鄉(xiāng)一體化改革、投資決策體制改革，行業(yè)壟斷體制改革和資源定價(jià)體制改革，這些都是必須進(jìn)行的制度調(diào)整。只有這樣，才能把中國的體制變成一個(gè)充滿活力的彈性體制。終止制度調(diào)整沒有出路，停止改革沒有出路。經(jīng)濟(jì)制度的主體是社會個(gè)體、組織，他們的活躍運(yùn)行，需要有制度彈性的支持，讓他們有更大的選擇、發(fā)展空間，才能有效地加速經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

五、結(jié)論

所謂制度彈性就是為制度的主體創(chuàng)造更大的選擇空間，這也符合帕累托條件，即在剛性制度的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)優(yōu)于原來的制度。中國有句俗話：水至清則無魚。嚴(yán)苛的制度并不一定是好的制度。這也應(yīng)了那句話：苛政猛于虎。不妨讓百姓先休養(yǎng)生息，細(xì)水長流。否則會適得其反，還會引起民怨。張五常說交易費(fèi)用就是制度的費(fèi)用。而在社會中制度的費(fèi)用要看制度面對的主體所要承擔(dān)的費(fèi)用。張五常關(guān)于失業(yè)的理由里，就闡述了關(guān)于合約彈性的概念。件工合約相對于其他合約是有彈性的，工人不容易失業(yè)。同樣還有現(xiàn)在的薪酬制度，底薪加提成，也是制度彈性，在此不再一一論述。

（作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所）

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