□文/王 月

股東以專利出資在企業(yè)專利戰(zhàn)略應(yīng)用中的法律分析

□文/王 月

專利一直是公司法認(rèn)可的股東出資的工具。鑒于專利的創(chuàng)新性和新穎性特點(diǎn)，使得專利成為企業(yè)中難以被模仿和復(fù)制的專用資產(chǎn)。同時(shí)，專利又因其稀缺性和高技術(shù)含量而成為企業(yè)的優(yōu)勢資源。所以，構(gòu)建專利投資戰(zhàn)略，吸引投資者以專利入股，積極開發(fā)和利用專利，能夠增強(qiáng)企業(yè)的競爭力。

專利；專利戰(zhàn)略；資本；法律風(fēng)險(xiǎn)

一、專利戰(zhàn)略內(nèi)涵

（一）專利戰(zhàn)略的涵義

1、專利的概念。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的角度理解專利，通常包含三個(gè)層次的內(nèi)容：（1）專利權(quán)；（2）獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，即指發(fā)明創(chuàng)造成果本身；（3）專利文獻(xiàn)，即記載著發(fā)明創(chuàng)造詳細(xì)內(nèi)容、受法律保護(hù)的技術(shù)范圍的法律文書。其中，專利權(quán)是最核心的內(nèi)容。專利權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，是專利權(quán)人或他們的繼受人在一定期限內(nèi)所享有的對(duì)該專利的獨(dú)占權(quán)。

2、專利戰(zhàn)略。對(duì)于專利戰(zhàn)略的概念，學(xué)術(shù)界尚且沒有統(tǒng)一的定論。日本學(xué)者齋藤優(yōu)將專利戰(zhàn)略定義為“如何有目的地有效利用專利制度的方針”。我國有學(xué)者認(rèn)為，“企業(yè)專利戰(zhàn)略”是指企業(yè)充分運(yùn)用專利制度，通過專利技術(shù)開發(fā)、專利技術(shù)實(shí)施、專利許可證貿(mào)易、專利信息應(yīng)用等專利運(yùn)作，謀求企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益最大化的整體策略。原中國專利局專利戰(zhàn)略研究小組將專利戰(zhàn)略定義為：“所謂專利戰(zhàn)略，是指運(yùn)用專利及專利制度的特性和功能去尋求市場競爭有利地位的戰(zhàn)略”。

（二）專利戰(zhàn)略的類型。專利戰(zhàn)略的類型有很多種分類，從大的類別上可以將其分為專利調(diào)查、專利開發(fā)、專利申請(qǐng)、專利實(shí)施和專利防御等多個(gè)領(lǐng)域。

本文中所涉及的將專利作為股東出資工具一般被認(rèn)為屬于專利實(shí)施戰(zhàn)略中的一個(gè)方面。專利實(shí)施是指把專利技術(shù)投入到生產(chǎn)中，使之轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)力從而為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益的行為，也就是將技術(shù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的過程。

專利投資戰(zhàn)略在專利實(shí)施戰(zhàn)略中具有特殊地位，在這種專利戰(zhàn)略中，投資方提供專利技術(shù)，入股企業(yè)提供貨幣或?qū)嵨镔Y本，共同設(shè)立企業(yè)，入股的專利技術(shù)往往成為公司的核心技術(shù)。企業(yè)界將之稱為“專利技術(shù)+資本”的運(yùn)作方式。這種投資方式最大的優(yōu)勢是：在這樣的合作方式下，接受出資的企業(yè)不必投入資金購買專利，卻可以擁有對(duì)用作出資的專利技術(shù)的所有權(quán)或使用權(quán)，并進(jìn)行有效利用，從而形成競爭優(yōu)勢。而研發(fā)能力較強(qiáng)、具有核心技術(shù)但缺乏資金的高新技術(shù)企業(yè)則可以作為出資人與其他企業(yè)進(jìn)行合作。

二、股東以專利出資的公司法分析

（一）專利出資一直是公司法肯定的出資方式。《公司法》歷來重視股東可以用作出資的財(cái)產(chǎn)形式，這是因?yàn)楣蓶|出資是公司成立的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是公司作為獨(dú)立法人創(chuàng)業(yè)經(jīng)營的原始財(cái)產(chǎn)，還會(huì)構(gòu)成公司日后對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的基本保證。

在1993年的《公司法》中，法定的出資方包括貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)，同時(shí)“以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之二十，國家對(duì)采用高新技術(shù)成果有特別規(guī)定的除外”?？梢?，對(duì)于無形資產(chǎn)的限制是比較嚴(yán)格的，特別注重資本的安全。

考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于企業(yè)投資創(chuàng)業(yè)的重大意義，2005年10月對(duì)《公司法》進(jìn)行修訂時(shí)，擴(kuò)大了股東可以用作出資的財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的范圍，明確規(guī)定了全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)都可以在符合“合法、可轉(zhuǎn)讓、可估價(jià)”的原則下作價(jià)出資，同時(shí)刪除了原來對(duì)工業(yè)產(chǎn)權(quán)和非專利技術(shù)的出資最高比例限制，代之以對(duì)貨幣出資的最低比例限制，即貨幣資本的最低比例不低于公司注冊(cè)資本的30%。這樣既可以保障公司資本運(yùn)營的安全度，又兼顧了股東創(chuàng)設(shè)公司的便利性。

（二）專利出資對(duì)于出資人和公司的利弊分析。專利出資對(duì)于出資人而言實(shí)際上是用智力成果換取公司股東的身份，最有利之處在于可以不付出貨幣或者降低貨幣出資的比例，這對(duì)于本身現(xiàn)金缺乏而又有投資意向的投資人來說是實(shí)現(xiàn)其投資愿望的途徑。

對(duì)于接受出資的公司而言，優(yōu)勢在于可以獲得專利成果的所有權(quán)或者使用權(quán)而不需支付貨幣對(duì)價(jià)，從而節(jié)省企業(yè)的現(xiàn)金支出。同時(shí)，擁有領(lǐng)先的專利技術(shù)也會(huì)使得企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域搶占先機(jī)，提高企業(yè)的核心競爭力。另外，吸引專利權(quán)人以其專利權(quán)出資入股，賦予其股東身份，在股東利益的驅(qū)動(dòng)下，因其與公司利益攸關(guān)，還可以起到激勵(lì)作用，促使其創(chuàng)造出更多、更好的智力成果，為企業(yè)帶來更多的財(cái)富增值。特別是科技人員帶技術(shù)入股還有利于維護(hù)和保護(hù)專利成果并能保證成果的后續(xù)開發(fā)和應(yīng)用。但是，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利本身所具有的價(jià)值不穩(wěn)定性、權(quán)利短期時(shí)效、市場前景不確定等風(fēng)險(xiǎn)因素的存在，所以接受投資的公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真考察用作出資的專利權(quán)、慎重確定其投資價(jià)值，嚴(yán)格遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的法定比例限制。

另外，專利權(quán)還可以被進(jìn)一步劃分為專利所有權(quán)和專利申請(qǐng)權(quán)，因?yàn)閷＠暾?qǐng)權(quán)只是一種期待性的權(quán)利，不具有確定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，也無法肯定是否能滿足企業(yè)經(jīng)營的有益性要求，所以公司不宜接受專利申請(qǐng)權(quán)出資。

三、專利投資戰(zhàn)略法律分析

（一）專利投資戰(zhàn)略與適用公司類型分析。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為資本時(shí)必須考慮經(jīng)營安全度，因此公司法本身對(duì)非貨幣財(cái)產(chǎn)量化為產(chǎn)業(yè)資本后所占公司全部資本的比例是有所限制的，即非貨幣財(cái)產(chǎn)出資最高不能超過注冊(cè)資本的70%。這是“因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)并非公司經(jīng)營的唯一要素，它只有與貨幣、實(shí)物等有形資本合理配置，才能充分發(fā)揮其效能”。

并非任何公司都適宜建立投資型專利戰(zhàn)略，對(duì)于高科技企業(yè)，鑒于其高知識(shí)和高技術(shù)含量的生產(chǎn)特性，這類公司可以實(shí)施專利投資戰(zhàn)略，積極引進(jìn)專利，并將之作為一種優(yōu)勢資源進(jìn)行規(guī)劃和利用，從而獲得企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

但是，如果公司并不以科技創(chuàng)新作為其獲取利潤的主要依據(jù)，那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)在其公司資本中所占的比例應(yīng)當(dāng)降低，需要轉(zhuǎn)而重視貨幣或?qū)嵨镏惖挠行钨Y本。特別是對(duì)于以運(yùn)營安全為宗旨的公司，比如金融類的公司則必須控制無形資產(chǎn)在全部資本中所占的比例，這類公司應(yīng)當(dāng)慎用專利技術(shù)出資的企業(yè)戰(zhàn)略。

（二）專利出資的法律風(fēng)險(xiǎn)研究

1、權(quán)利合法。用作出資工具的專利權(quán)必須權(quán)屬明晰，不存在爭議或不良影響。根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定，合法有效的專利權(quán)是以專利證書作為有效憑證的。所以，接受出資的公司對(duì)于專利權(quán)本身只需查詢專利證書的真?zhèn)渭纯纱_認(rèn)專利權(quán)的真實(shí)性。但如果是以專利許可使用權(quán)出資的，為資本安全計(jì)劃，接受出資的公司應(yīng)當(dāng)向原權(quán)利人征詢是否對(duì)許可使用權(quán)出資有所限制，并查詢權(quán)利證書的真?zhèn)巍?/p>

2、權(quán)利時(shí)效。專利權(quán)具有時(shí)效性，根據(jù)《專利法》第42條規(guī)定：發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為十年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。接受出資的公司必須考察專利權(quán)的剩余時(shí)效期，因?yàn)橐坏┙?jīng)過保護(hù)期限，專利權(quán)即為公眾共同所有。同時(shí)，還要考察專利權(quán)是否存在《專利法》第44條規(guī)定的滅失條件，如未按規(guī)定繳納年費(fèi)的情形。這種情形在專利證書上就無法直觀體現(xiàn)，必須向?qū)＠鞴懿块T查詢。

3、權(quán)利應(yīng)用價(jià)值。公司接受專利出資勢必考慮的是通過該專利所能創(chuàng)造的市場價(jià)值，即實(shí)用性?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)制度從建立之時(shí)就植根于知識(shí)商品化的基礎(chǔ)之上”。因此，在為專利權(quán)出資作價(jià)評(píng)估時(shí)必須考慮該專利的市場應(yīng)用效果或前景。要考慮技術(shù)更新、市場轉(zhuǎn)型等客觀因素對(duì)于專利技術(shù)價(jià)值的影響。對(duì)于技術(shù)競爭激烈、易于被仿效或替代的專利權(quán)要降低評(píng)估價(jià)值；對(duì)于以許可使用權(quán)出資的要考慮許可的種類，獨(dú)占、排他、普通等許可方式對(duì)于價(jià)值的確定都有影響；對(duì)于權(quán)利時(shí)效剩余期限較短的專利要適當(dāng)?shù)凸涝搶＠麅r(jià)值，并事先協(xié)商好專利期限屆滿時(shí)該出資股東的后續(xù)義務(wù)。

4、防止專利權(quán)的泄露或不正當(dāng)利用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同于一般的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利，雖然權(quán)利人可以將權(quán)利本身讓與公司，但由于智力成果畢竟離不開創(chuàng)造人的人身，因此接受出資的公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)專利權(quán)出資的類型和內(nèi)容與出資方簽訂保密協(xié)議，限制其對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資料、技術(shù)秘密的使用，否則如果該專利技術(shù)泄露，將嚴(yán)重影響到所設(shè)企業(yè)的商業(yè)存在價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)投資人的風(fēng)險(xiǎn)利益。

（作者單位：甘肅政法學(xué)院）

[1]劉春田主編.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法［M］.中國人民大學(xué)出版社，2000.12.

[2][日]齋藤優(yōu)著.謝樊正等譯.發(fā)明專利經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.專利文獻(xiàn)出版社，1990.

[3]劉平，魯卿.基于SW O T分析的企業(yè)專利戰(zhàn)略制定研究[J].管理學(xué)報(bào)，2006.7.

[4]孫書玲.企業(yè)專利戰(zhàn)略的基本構(gòu)成及實(shí)施[J].情報(bào)業(yè)務(wù)研究，1993.2.

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