馬自芳

1968年加勒特?哈丁發(fā)表在《科學(xué)》雜志上的《公用地悲劇》一文，提出一個(gè)著名論斷“公共資源的自由使用會(huì)毀滅所有的公共資源”。在幾乎所有的公有資源例子中，都產(chǎn)生了與公用地悲劇一樣的問題：私人決策者過分地使用公有資源。政府通常管制其行為或者實(shí)行收費(fèi)，以減輕過度使用的問題。哈丁公用地的悲劇在于每一個(gè)都陷入了一個(gè)體系而不能自拔，這個(gè)體系迫使他在一個(gè)有限的世界里無限的追求自己的最大利益，從而毀滅將成為大家不能逃脫的命運(yùn)。

公用地的悲劇正是“囚徒的困境”在現(xiàn)實(shí)社會(huì)的真實(shí)寫照，推而廣之，在公共產(chǎn)品的供應(yīng)上，個(gè)人的理性會(huì)導(dǎo)致集體的非理性以及整個(gè)社會(huì)的效率損失。由此而產(chǎn)生的公共產(chǎn)品的有效供應(yīng)和分配成為重要的一議題。

公共產(chǎn)品的性質(zhì)和供給

公共產(chǎn)品是具有消費(fèi)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性等特征的產(chǎn)品。公共品包括的范圍很廣，諸如國防、警察、司法、經(jīng)濟(jì)凋節(jié)、教育、衛(wèi)生都包括在內(nèi)。因而，不可避免的是會(huì)出現(xiàn)“搭便車”的問題，帕累托最優(yōu)也不會(huì)在這種情況下出現(xiàn)，社會(huì)效率必然損失。

公共產(chǎn)品的供應(yīng)還有另一個(gè)問題：公共品一旦供應(yīng)了，所有人都能夠而且必須享有同一數(shù)量，多人享用的邊際成本為零。這時(shí)市場(chǎng)供應(yīng)公共品出現(xiàn)了難題：從效率的角度出發(fā)，公共品應(yīng)該免費(fèi)供應(yīng)，但如何支付公共品的生產(chǎn)成本呢？顯然政府的政策應(yīng)該對(duì)此負(fù)責(zé)，現(xiàn)實(shí)生活中，大多數(shù)國家也是這樣做的。但是，事實(shí)上，有政府或其他中央決策形式來解決“囚徒的困境”，提供公共品并不能徹底避免“搭便車”現(xiàn)象。

公共品的消費(fèi)特殊性導(dǎo)致了其需求函數(shù)的特殊性。在享用公共品時(shí)，所有的消費(fèi)者享用同一水平的公共品．那對(duì)一定量的公共品，消費(fèi)者集體所愿支付的價(jià)格應(yīng)該是所有消費(fèi)者愿意支付的價(jià)格總和。于是，公共品的總需求曲線由所有消費(fèi)者的個(gè)人需求曲線縱向相加而成。

在帕累托最優(yōu)配置條件下，所有居民的私用品和公共品之間的邊際替代率之和應(yīng)該等于生產(chǎn)公共品的邊際成本。最優(yōu)條件告訴我們要達(dá)到公共品的最優(yōu)配置，我們必須知道每個(gè)社會(huì)成員對(duì)公共品的需求。但由于搭便車的問題，人們一般不愿透露自己的需求而且希望別人多付錢。社會(huì)生活中的很多事例都說明如實(shí)匯報(bào)對(duì)公共品的需求是相當(dāng)困難的如果政府無法掌握公眾對(duì)公共品的需求，那政府對(duì)公共品的決策一般不會(huì)是帕累托最優(yōu)的。

公共產(chǎn)品分配的優(yōu)化配置

由上可以看出，公共品的生產(chǎn)和供給因?yàn)槠涮厥獾男枨蠛瘮?shù)特性，只有通過政府和政策的引導(dǎo)，盡可能的明確各種人群的社會(huì)需求，公共品的配置才有可能達(dá)到帕累托最優(yōu)。而在現(xiàn)實(shí)生活中，往往會(huì)出現(xiàn)公共產(chǎn)品在社會(huì)各階層中分配不均的現(xiàn)象，在種種情況下，最需要的人群反而得不到充足的公共品，不僅是社會(huì)福利的損失，也是社會(huì)不穩(wěn)定的根源。解決和避免“公用地的悲劇”，克服囚徒的困境，現(xiàn)在有效的方法也是最為普遍的方法就是制定完善的制度和明晰的產(chǎn)權(quán)。怎樣才能制定明晰的產(chǎn)權(quán)，我覺得才是解決問題的關(guān)鍵。但是實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的優(yōu)化配置斌不是單純的分配所有權(quán)就可以。分散的所有權(quán)反而會(huì)導(dǎo)致更大的無效率，如反公用地悲劇。

以上論述的公共地悲劇理論證明，如果一種資源沒有排他性的所有權(quán)就會(huì)導(dǎo)致這種資源的過度使用。但是，如果一種資源有許多排他性的所有權(quán)，資源又會(huì)導(dǎo)致怎樣的使用情況?

反公共品的“反公共性”是指作為一項(xiàng)資源或財(cái)產(chǎn)有多個(gè)擁有者，他們中的每一個(gè)都能有權(quán)力阻止其他人使用稀缺資源，最終沒有人擁有有效的、實(shí)質(zhì)性的使用權(quán)。“反公共地”的產(chǎn)權(quán)特性不是虛置、不明晰的產(chǎn)權(quán)，而是支離破碎的產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致資源的閑置或使用不足，即為“反公共地悲劇”。

反公共品的提供在不同的條件下，會(huì)出現(xiàn)不同的情況：

一、在雙方擁有產(chǎn)權(quán)的反公共品供給程“雙方共同擁有產(chǎn)權(quán)”的完全信息條件下，假設(shè)兩個(gè)參與人。i=l、2。同時(shí)決定是否提供完全互補(bǔ)的反公共產(chǎn)品，每個(gè)參與人面臨的是個(gè)0一l決策問題，即“提供”(ai=1或“不提供”ai=O)?！备鶕?jù)完全互補(bǔ)的反公共品的特點(diǎn)，只有雙方都提供產(chǎn)權(quán)，資源才能使用。假設(shè)參與人i提供反公共品的成本為Ci,,博弈矩陣為：

參與人1

參與人2 提供 不提供

提供 1-c1,1-c2 -c1,0

不提供 0,-c2 0,0

由于我們假設(shè)反公共品的使用是完全互補(bǔ)的。因此參與入i的支付函數(shù)為ui(ai,aj,ci)=min(a1,a2)- ai,ci.成本ci是不確定的，所以存在混合策略的納什均衡。

因此，根據(jù)完全互補(bǔ)的反公共品的特點(diǎn)。只有雙方同時(shí)選擇“提供”方能使用資源，因此反公共品被使用的概率為：

P（c1≤q)*P (c2≤p)

二、單一產(chǎn)權(quán)條件下反公共品的提供

在完全信息條件下：假設(shè)各個(gè)參與人的產(chǎn)權(quán)整合合為單一產(chǎn)權(quán)，即單個(gè)人決定“提供”或“不提供”。而且他承擔(dān)所有收益和成本。C是確定值，則當(dāng)他的預(yù)期收益為非負(fù)時(shí)，才選擇“提供”。即：

U3=（1- c1）+（1- c2）=2- c1- c2≥0

解得：c1 +c1≥2

得出如下結(jié)論：在單一產(chǎn)權(quán)條件下，由于沒有外部性，資源的利用程度是最優(yōu)的。

對(duì)于現(xiàn)實(shí)的啟示

從以上的分析可以得出，要想實(shí)現(xiàn)公共品分配的帕累托最優(yōu)，首先就要建立完整的而且是單一的產(chǎn)權(quán)。這對(duì)我國現(xiàn)階段的國企改革有著很深遠(yuǎn)的啟示和教訓(xùn)。

企業(yè)是國家的，名義上人人都是企業(yè)的主人，可具體又沒有一個(gè)人對(duì)這個(gè)企業(yè)負(fù)責(zé)，作為公共品的國有資產(chǎn)大量流失。這就是產(chǎn)權(quán)的問題。經(jīng)過90年代的國企改革，大鍋飯是打破了，也認(rèn)識(shí)到所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分開是大勢(shì)所趨。但是在現(xiàn)實(shí)的股份制改革過程中卻出現(xiàn)了大量國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為經(jīng)營(yíng)者個(gè)人資產(chǎn)的案例，或者是名義上由職工、股東、政府三方控股，實(shí)際上還是由政府官員充任企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)。就上市公司股本結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)效益對(duì)比做了一個(gè)統(tǒng)計(jì)分析，得出了三種結(jié)論：一個(gè)是國有股在上市公司占比重越大經(jīng)濟(jì)效應(yīng)越差，法人股占比重越大經(jīng)濟(jì)效益越好，個(gè)人股持有的比例與上市公司經(jīng)營(yíng)狀況的關(guān)聯(lián)度很低，基本無關(guān)。這個(gè)結(jié)論說明了一個(gè)道理：有效的產(chǎn)權(quán)制度是一定管理方式達(dá)到預(yù)期管理結(jié)果的保證。產(chǎn)權(quán)制度無效，采用的管理方式再好再先進(jìn)也很難到達(dá)預(yù)期的目標(biāo)?；仡櫸覀冏哌^的三十年的路程，國企改革最重要的教訓(xùn)就是在產(chǎn)權(quán)改革不到位的情況下進(jìn)行其他改革，導(dǎo)致的后果要么是組織形式和管理方式變形，不倫不類，要么就是流于形式。

經(jīng)過對(duì)公共產(chǎn)品定義和特征的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析入手，我們可以得出：從本質(zhì)上公共產(chǎn)品是滿足社會(huì)共同需要的結(jié)論。這個(gè)結(jié)論在于使我們明確—準(zhǔn)確全面地反映社會(huì)公眾的需求是保證公共產(chǎn)品供給科學(xué)合理的基本要求。關(guān)于產(chǎn)權(quán)因素的影響，獨(dú)立完整的單一產(chǎn)權(quán)安排不會(huì)導(dǎo)致反公共地悲劇，而雙方共同擁有的分割產(chǎn)權(quán)會(huì)導(dǎo)致不同程度上的反公共地悲劇，所以，完整而獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)安排是最理想的。因此，在經(jīng)濟(jì)管理中，首先應(yīng)該使經(jīng)濟(jì)資源具有完整的產(chǎn)權(quán)，如國有資產(chǎn)管理體制改革，正是因?yàn)槲覈饾u認(rèn)識(shí)到國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)分割導(dǎo)致了“反公共公地悲劇”，因而提出了建立統(tǒng)一的所有權(quán)代表的措施。如果現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)管理由于某種原因只能由多個(gè)機(jī)構(gòu)共同擁有排他權(quán)，那么，就盡量使資源使用成本的信息完全公開。

（作者單位：安徽大學(xué)商學(xué)院）