呂義超 劉紅光 王 君

(江蘇大學科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013)

·情報分析·

布拉德福定律在專利文獻中應用的可行性研究

呂義超 劉紅光 王 君

(江蘇大學科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013)

基于專利文獻與期刊文獻的相似性，以“混合動力汽車”專利文獻為例，分別運用布拉德福定律區(qū)域法、圖形法和計算法對其進行分析，通過考察其結(jié)果的統(tǒng)一性和一致性，來研究布拉德福定律在專利文獻中應用的可行性，并對其在應用中遇到的相關(guān)問題進行討論。

布拉德福定律 專利 混合動力汽車

1 引言

為了探明文獻的分布規(guī)律，英國著名文獻學家S·C·布拉德福于1934年首先提出了布拉德福定律，它定量地揭示了科學論文在期刊中的集中與離散分布規(guī)律，其文字表述為：如果將科技期刊按其刊載某專業(yè)論文的數(shù)量以遞減順序排列，則可分出一個核心區(qū)和相繼的幾個區(qū)域，每區(qū)刊載的論文量相等，此時核心期刊和相繼區(qū)域期刊數(shù)量成1∶a∶a2……的關(guān)系[1]。

布拉德福定律問世以來，引起了圖情界的廣泛關(guān)注，經(jīng)過維克利、萊姆庫勒、布魯克斯和埃格等人的發(fā)展，不僅在理論上得到了極大的完善，而且在應用研究上也取得了一些成果。目前應用范圍主要包括：①確定核心期刊；②確定某學科的核心出版社；③確定核心作者和高被引作者；④確定圖書館的核心讀者；⑤圖書館館藏建設；⑥檢索工具完整性的測定；⑦對網(wǎng)頁、網(wǎng)站的集中分散程度進行計量分析研究[2-5]。國外有學者根據(jù)布氏定律，按照科技發(fā)展程度以及科技依賴性將國家分為核心區(qū)、中間區(qū)和外圍區(qū)，以此來進行國際科技發(fā)展指標的分析[6]。另外，也有文獻認為可以將布拉德福定律應用于專利分析過程中[7]，但是否可以將其應用于專利文獻中，在國內(nèi)外已公開文獻中相關(guān)實例驗證還比較少見。

2 布拉德福定律在專利文獻中應用的可行性分析

專利文獻是各國專利局及國際性專利組織在審批專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱[8]。這些文獻是世界上最大的公開技術(shù)信息源之一，它包含了世界上90%～95%的技術(shù)信息。通過研究，我們發(fā)現(xiàn)專利文獻有著和期刊文獻相類似的性質(zhì)。例如：某個技術(shù)領(lǐng)域可類比某個學科或?qū)I(yè)，某個專利權(quán)人(IPC號或發(fā)明人，下同)可類比某種期刊，專利權(quán)人申請的一件專利可類比期刊上所刊載的一篇論文，而某技術(shù)領(lǐng)域的專利在各個專利權(quán)人中的分布，與某學科的論文在各種期刊上的分布呈現(xiàn)著相似的集中與離散分布趨勢?；诖耍覀兗僭O，主要用于研究期刊文獻分布規(guī)律的布拉德福定律，可推廣應用于專利文獻，以IPC分類號為例，則可以用文字表述為：如果將IPC分類號所包含的某技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量的多寡，以遞減順序排列，則可分出一個核心區(qū)和相繼幾個區(qū)域，每區(qū)包含的專利量相等，此時，核心區(qū)IPC號數(shù)量和相繼區(qū)域IPC號數(shù)量成1∶a∶a2……的關(guān)系。

本文擬以“混合動力汽車”相關(guān)專利文獻為例，通過運用布拉德福定律區(qū)域分析法、圖形法和計算法分別對其進行實證分析，來考察布拉德福定律在專利文獻中應用的可行性。

2.1 數(shù)據(jù)準備

布拉德福定律的應用具有一定的限制性條件[2]，對于專利文獻而言，這種限制性條件可以表述為：首先，所應用的技術(shù)領(lǐng)域應當清楚劃定；其次，對所分析技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)專利數(shù)據(jù)的統(tǒng)計應當是充分的；第三，被分析專利的期限應當清楚劃定。為了滿足以上條件，本文采用以下數(shù)據(jù)采集的方法：以中國國家知識產(chǎn)權(quán)局公開的專利作為數(shù)據(jù)源，運用關(guān)鍵詞和IPC分類號相結(jié)合的方法，在題名和摘要中將關(guān)鍵詞(混合動力 OR雙動力 OR多動力 OR 復合動力 OR 混合驅(qū)動 OR 復合驅(qū)動)與(汽車 OR 客車 OR 公交車 OR 轎車 OR 電動車 OR 乘用車)相結(jié)合，同時在IPC中檢索(B60 OR F01 OR F02 OR H01 OR H02)，并剔除B62，檢索公開日在2000年至2009年的混合動力汽車專利，截止2010年3月31日，共檢索得到1 510件專利，經(jīng)過數(shù)據(jù)清洗，最終得到有效數(shù)據(jù)1 354項，即為本文所要分析的對象。

2.2 “主分類號——專利數(shù)量”模式分析

將布拉德福定律應用于“主分類號——專利數(shù)量”模式的分析中，可以根據(jù)專利數(shù)量確定該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的核心專利分類號，進而確定核心技術(shù)領(lǐng)域。統(tǒng)計檢索得到的1 354項有效數(shù)據(jù)，共涉及342個主分類號，然后計算出每個主分類號所標識的專利數(shù)量，根據(jù)“等級排序”的思想，將其所標識的專利數(shù)量按遞減順序排列，得到“主分類號——專利數(shù)量”模式的等級排序表(表1)。

表1 我國混合動力汽車專利文獻統(tǒng)計數(shù)據(jù)(1)

2.2.1 區(qū)域法 首先，按照布拉德福定律區(qū)域法的思想，將所有專利按照主分類號分為3個區(qū)，使每個區(qū)的專利數(shù)量大致相等，得到表2。從表2中可以看出，當每區(qū)專利數(shù)量大致相等時，相應的主分類號累計數(shù)量大致呈等比關(guān)系，其布拉德福系數(shù)為5.56和5.66，平均值為5.61。

表2 布拉德福定律分布表(n=3區(qū))

采用同樣的方法，再將所有專利依次分為4區(qū)、5區(qū)、6區(qū)和7區(qū)，同樣使每區(qū)的專利數(shù)量大致相等，統(tǒng)計每區(qū)主分類號的累計數(shù)量，并由此計算相應的布拉德福系數(shù)、平均值及其標準差(用來衡量布拉德福系數(shù)的離散程度)。

當n=4區(qū)時，各區(qū)主分類號累計數(shù)量分別為：5、19、68、249；布拉德福系數(shù)為：3.80、4.37、2.83，平均值為3.67，標準差為0.78；

當n=5區(qū)時，各區(qū)主分類號累計數(shù)量分別為：4、11、28、64、235；布拉德福系數(shù)為：2.75、2.55、2.29、3.67，平均值為2.82，標準差為0.60；

當n=6區(qū)時，各區(qū)主分類號累計數(shù)量分別為：3、7、14、35、111、172；布拉德福系數(shù)為：2.33、2、2.5、3.17、1.55，平均值為2.31，標準差為0.60；

當n=7區(qū)時，各區(qū)主分類號累計數(shù)量分別為：2、5、10、17、36、100、172；布拉德福系數(shù)為：2.5、2、1.7、2.12、2.78、1.72，平均值為2.14，標準差為0.43。

從上述對混合動力汽車領(lǐng)域?qū)＠墨I進行的區(qū)域法描述，可以看出：當將專利文獻分為不同區(qū)數(shù)時，其各區(qū)主分類號累計數(shù)量大致都呈現(xiàn)等比趨勢，具有布拉德福分布的特點。

2.2.2 圖形法 根據(jù)表1的數(shù)據(jù)，以主分類號累計數(shù)量的對數(shù)lg (n)為橫坐標，以相應的專利文獻累積數(shù)R (n)為縱坐標進行圖象描述，制得圖1所示的一條曲線。圖中該曲線可以分為兩段：曲線AC和直線CB，兩線的轉(zhuǎn)折處為C點(曲線與其切線的交點)，其中AC一段曲線對應于核心區(qū)，而直線BC則對應于核心區(qū)以后的相繼各區(qū)，基本符合布拉德福分散定律的圖形表示，而C點的橫坐標對應點為n=10，這一結(jié)果與區(qū)域法的結(jié)果基本一致。

圖1 我國混合動力汽車專利文獻分布曲線

2.2.3 計算法 布拉德福定律問世以后，引起了許多情報學者的興趣，他們對該定律在各種專業(yè)文獻中的具體運用進行了廣泛的研究。如比利時的埃格博士曾于1986年提出了一個布拉德福離散系數(shù)計算法，其公式是[9]：

m=(eE·Y)1/n(1)

1990年埃格又提出一個核心區(qū)數(shù)量計算法，其公式是：

P=2ln(eE·Y) (2)

在公式(1)和公式(2)中：

m為布拉德福離散系數(shù)；

n為分區(qū)數(shù)目；

Y為標注專利文獻最多的主分類號所標注的專利數(shù)量；

P為核心區(qū)數(shù)量；

E為歐拉系數(shù)，E=0.5772。

現(xiàn)將有關(guān)數(shù)據(jù)代入公式(1)和公式(2)中，其計算結(jié)果如下：

當n=3時，

m=(2.7180.5772×104)1/3=5.7003≈5.70

當n=4時，

m=(2.7180.5772×104)1/4=3.6891≈3.69

當n=5時，

m=(2.7180.5772×104)1/5=2.8414≈2.84

當n=6時，

m=(2.7180.5772×104)1/6=2.3876≈2.39

當n=7時，

m= (2.7180.5772×104)1/7=2.1084≈2.11

P=2ln(2.7180.5772×104)=10.4431≈10

可以看出，由上式算出的布拉德福離散系數(shù)和核心區(qū)數(shù)量近似值與區(qū)域法及圖像法的結(jié)果基本一致，或相差不大。這說明將我國混合動力汽車領(lǐng)域的專利數(shù)量按主分類號進行排列，符合布拉德福分布規(guī)律。

3結(jié)論與討論

綜合考慮布拉德福定律的區(qū)域法、圖形法和計算法的結(jié)果，得出我國混合動力汽車技術(shù)領(lǐng)域所使用的核心區(qū)主分類號有10個，分別是：B60W20/00、B60K6/02、B60W10/06、B60K6/04、B60K6/20、B60K6/00、B60L11/18、B60K6/48、B60L11/00、B60K6/12，其對應的具體技術(shù)領(lǐng)域可以通過IPC分類法查得。

為了更充分驗證布拉德福定律在專利文獻中應用的可行性，本文還采用同樣的方法將布拉德福定律在“專利權(quán)人——專利數(shù)量”模式中的應用情況做了分析。統(tǒng)計檢索得到的1 354項有效數(shù)據(jù)，共涉及358個第一專利權(quán)人(以下簡稱專利權(quán)人)，然后計算出每個專利權(quán)人申請的專利數(shù)量，根據(jù)“等級排序”的思想，將各個專利權(quán)人申請的專利數(shù)量按遞減順序排列，得到“專利權(quán)人——專利數(shù)量”模式的等級排序表(表3)。從分析和對比結(jié)果來看，除了核心區(qū)專利權(quán)人數(shù)量的一致性不太理想外(主要原因是由于混合動力汽車的研發(fā)還處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，所以出現(xiàn)了“寡頭壟斷”現(xiàn)象，即一個或很少的幾個專利權(quán)人的專利申請數(shù)量遠遠高于其他專利權(quán)人)，其他數(shù)據(jù)基本令人滿意，基本符合布拉德福定律分布的特點。

表3 我國混合動力汽車專利文獻統(tǒng)計數(shù)據(jù)(2)

由于專利文獻的特點，某一特定技術(shù)領(lǐng)域難以準確劃定，所以此技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量的完整性就會受到影響，而這些都是應用布拉德福定律的重要限制條件，因此，在將布拉德福定律應用到專利文獻時，如何準確劃定專利技術(shù)領(lǐng)域和確保專利文獻的完整性是必須認真考慮的。

經(jīng)過上文的初步分析，我們認為將布拉德福定律應用到專利文獻中是基本可行的，但這個結(jié)果還需要更多資料的驗證。另外，布拉德福定律是否可以在“(第一)發(fā)明人——專利數(shù)量”模式中應用，是否可以將此定理應用于專利文獻上的所有分類號、所有專利權(quán)人和所有發(fā)明人，或者其他領(lǐng)域等，還需要做更深入的研究。

[1] 周任材,林端宜. 布拉德福定律在中醫(yī)藥學外文核心期刊研究中的應用[J]. 情報探索,2008(1):18-19.

[2] 岳一凡,張錦順. 布拉德福定律應用現(xiàn)狀研究綜述[J]. 學理論,2009(19):179-180.

[3] 邱均平. 文獻信息離散分布規(guī)律——布拉德福定律[J]. 情報理論與實踐,2000(4):315-320.

[4] 曹作華. 論帕累托原則與布拉德福定律對館藏建設的綜合效用[J].圖書情報工作,2004,48(3):22-25,7.

[5] 歐陽顯菊. 測定圖書館核心讀者的統(tǒng)計分析方法[J]. 現(xiàn)代情報,2004(12):12-13.

[6] H.Eto,P.M.Candelaria. Applicability of the Bradford distribution to international science and technology indicators[J].Scientometrics,1987,11(1): 27-42.

[7] 方 曙,張 嫻,肖國華. 專利情報分析方法及應用研究[J]. 圖書情報知識,2007(4):64-69.

[8] 李建蓉.專利文獻與信息[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2002:8.

[9] 趙玉珍. 運用布拉德福定律研究中國沙棘文獻的核心期刊[J]. 情報科學,2000,18(5):462-464.

AStudyoftheFeasibilityoftheApplicationofBradford’sLawinPatentDocuments

Lv Yichao, Liu Hongguang, Wang Jun

Institute of Science and Technology Information, Jiangsu University, Zhenjiang 212013, China

Based on the similarity between patent documents and journal articles, this paper takes the patent documents of the hybrid electric vehicle as an example, and analyzes it with the regional law, the graphic method and the calculation method of Bradford’ s law. It then studies the feasibility of applying Bradford’ s law to patent documents by examining the uniformity and the consistency of the results. Finally, it discusses the problems in application of Bradford’ s law.

Bradford’ s law; patent; hybrid electric vehicle

G350

呂義超，男，1985年生，江蘇大學科技信息研究所2008級情報學碩士研究生，發(fā)表論文3篇；劉紅光，女，1956年生，副教授，碩士生導師，發(fā)表論文40余篇；王 君，女，1985年生，江蘇大學科技信息研究所2008級情報學碩士研究生，發(fā)表論文3篇。