□ 文 王冰、江洪波、常靜

持續(xù)加大科技投入，更加重視原始創(chuàng)新、人力資源、中小企業(yè)和軟實(shí)力
——?dú)W盟第七框架計(jì)劃2011年投資預(yù)算計(jì)劃的解讀

□ 文 王冰、江洪波、常靜

2010年7月19日，歐盟委員會(huì)宣布了2011年度64億歐元的科研和創(chuàng)新領(lǐng)域新投資計(jì)劃，以促進(jìn)科技進(jìn)步，創(chuàng)造就業(yè)，這是迄今為止歐盟在科研和創(chuàng)新領(lǐng)域推出的最大的年度投資計(jì)劃。近日，上?？萍及l(fā)展研究中心會(huì)同中科院上海生命科學(xué)信息中心、上海市科學(xué)學(xué)研究所的有關(guān)研究人員，對(duì)歐盟第七框架計(jì)劃2011年投資預(yù)算計(jì)劃進(jìn)行了解讀。

歐盟第七框架計(jì)劃（以下簡稱FP7）于2007年1月下旬正式啟動(dòng)，預(yù)計(jì)于2013年完成。與以往六個(gè)框架計(jì)劃相比，F(xiàn)P7（2007-2013年）的持續(xù)時(shí)間加長，由以往的5年增加到7年；經(jīng)費(fèi)投放大幅增加，總預(yù)算額達(dá)到532億歐元（幾乎是FP6經(jīng)費(fèi)投入的三倍）。

2010年7月19日，歐盟委員會(huì)宣布2011年64億歐元的科研和創(chuàng)新領(lǐng)域新投資計(jì)劃，以促進(jìn)科技進(jìn)步，創(chuàng)造就業(yè)。這是迄今為止歐盟在科研和創(chuàng)新領(lǐng)域推出的最大年度投資計(jì)劃。

FP7 2011年度投資預(yù)算總額分布情況

FP7共設(shè)有四個(gè)專項(xiàng)計(jì)劃和一個(gè)核研究特殊計(jì)劃（即歐洲原子能共同體計(jì)劃）。四個(gè)專項(xiàng)計(jì)劃分別為合作計(jì)劃（Cooperation）、原始創(chuàng)新計(jì)劃（Ideas）、人力資源計(jì)劃（People）和研究能力建設(shè)計(jì)劃（Capacities）。

在上述的四個(gè)專項(xiàng)中，合作計(jì)劃項(xiàng)目所獲得的2011年度的經(jīng)費(fèi)預(yù)算為38.91億歐元，占FP7預(yù)算總額（324.13億歐元）的12%。在這一專項(xiàng)中，F(xiàn)P7投入的預(yù)算總額最高。

而細(xì)化到合作計(jì)劃項(xiàng)目的十個(gè)領(lǐng)域，則以信息通信技術(shù)領(lǐng)域的預(yù)算經(jīng)費(fèi)總額為最高，其2011年度的經(jīng)費(fèi)預(yù)算可達(dá)到11.66997255億歐元，占FP7預(yù)算總額（90.50億歐元）的12.89%。此外，如與健康相關(guān)的領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)預(yù)算總額為61億歐元，2011年度的預(yù)算為 6.8167億歐元，占預(yù)算總額的11.17%；食品、農(nóng)業(yè)、漁業(yè)和生物技術(shù)領(lǐng)域的預(yù)算總額19.35億歐元，年度預(yù)算2.7217億歐元，占總額的14.07%；鈉米科學(xué)、鈉米技術(shù)、材料和新生產(chǎn)技術(shù)領(lǐng)域的預(yù)算總額為34.75億歐元，年度預(yù)算為4.4668億歐元，占總額的12.85%；能源領(lǐng)域的預(yù)算總額為23.50億歐元，年度預(yù)算為2.6728億歐元，占總額的11.37%；環(huán)境（包括氣候變化）領(lǐng)域的預(yù)算總額為18.90億歐元，年度預(yù)算為2.4809億歐元,占總額的13.13%；交通（包括航空）領(lǐng)域的預(yù)算總額是41.60億歐元，年度預(yù)算為2.5494億歐元,占總額的6.13%；社會(huì)經(jīng)濟(jì)科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域的預(yù)算總額為6.23億歐元，年度預(yù)算為0.8637億歐元,占總額的13.86%；空間領(lǐng)域的預(yù)算總額是14億歐元，年度預(yù)算為2.37億歐元,占總額的16.93%；而在安全領(lǐng)域，預(yù)算總額為14.30億歐元，年度預(yù)算為2.2954億歐元,所占比例為16.05%。

而在原始創(chuàng)新計(jì)劃的項(xiàng)目中，2011年的經(jīng)費(fèi)預(yù)算則為13.2964億歐元，占FP7預(yù)算總額（75.10億歐元）的17.70%；而在人力資源計(jì)劃的項(xiàng)目中，2011年的經(jīng)費(fèi)預(yù)算則達(dá)到了7.7236億歐元，占FP7預(yù)算總額（47.50億歐元）的16.26%；研究能力建設(shè)計(jì)劃項(xiàng)目在2011年度則獲得了6.8767億歐元的預(yù)算經(jīng)費(fèi)，占預(yù)算總額（40.97億歐元）的16.78%。

在以上四個(gè)專項(xiàng)的預(yù)算中，合作計(jì)劃的投入力度最大，是2011年度總預(yù)算的56.9%，原始創(chuàng)新、人力資源和研究能力建設(shè)三個(gè)專項(xiàng)分別為19.5%、11.3%和10.1%。

2007-2011年FP7經(jīng)費(fèi)預(yù)算分布情況（單位：億歐元）

如上表所示，2007～2011年各年度四大專項(xiàng)預(yù)算均呈增長趨勢(shì)，其中增長幅度由大到小依次是合作項(xiàng)目、原始創(chuàng)新項(xiàng)目、人力資源項(xiàng)目和研究能力建設(shè)項(xiàng)目。預(yù)計(jì)未來兩年內(nèi)，經(jīng)費(fèi)預(yù)算還會(huì)有較大幅度的增長。

合作計(jì)劃中的重點(diǎn)支持方向

合作計(jì)劃是FP7中的資助重點(diǎn)，主要支持聯(lián)合研究，其主題領(lǐng)域均向非歐盟國家的第三國開放。011年度合作計(jì)劃共設(shè)置了10個(gè)優(yōu)先主題研究領(lǐng)域，每個(gè)主題分別有具體的重點(diǎn)支持方向。

1.在健康領(lǐng)域，F(xiàn)P7項(xiàng)目首先通過吸引高新技術(shù)中小企業(yè)參與，加強(qiáng)歐洲健康相關(guān)產(chǎn)業(yè)與服務(wù)的創(chuàng)新能力與競爭能力；其次是設(shè)置了表觀遺傳、免疫策略與應(yīng)用兩個(gè)示范項(xiàng)目，以探索高影響力的研究能力；第三是支持創(chuàng)新性的臨床試驗(yàn)研究；第四是去關(guān)注與腦相關(guān)的疾病、糖尿病、肥胖和心血管疾病以及社會(huì)因素等因生活方式而引起的健康問題；最后是聚焦抗生素耐藥性，新生流行疾病等全球健康問題。

2.在食品、農(nóng)業(yè)、漁業(yè)和生物技術(shù)領(lǐng)域，著重構(gòu)建知識(shí)生物經(jīng)濟(jì)（KBBE）, 其中包括：a.初級(jí)生產(chǎn)要緩解并適應(yīng)氣候變化；b. 發(fā)展綠色工業(yè)；c.食品安全；. 健康歐洲；e. 海洋可持續(xù)管理與利用。

3.在信息通信技術(shù)領(lǐng)域，著重加強(qiáng)歐洲現(xiàn)有的CT技術(shù)與基礎(chǔ)設(shè)施（泛在與可靠的網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)設(shè)施，認(rèn)知系統(tǒng)與機(jī)器人，器件與系統(tǒng)的替代技術(shù)，數(shù)字化內(nèi)容與語言技術(shù)）；解決歐洲社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題（ICT在健康、老齡化與社會(huì)管理中，低碳經(jīng)濟(jì)，未來制造業(yè)，學(xué)習(xí)與獲取文化資源等方面的應(yīng)用）；加強(qiáng)未來與新興技術(shù)（FET）；ICT研究促進(jìn)可持續(xù)與能源效率的經(jīng)濟(jì)增長；促進(jìn)中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)；制訂歐洲與全球標(biāo)準(zhǔn)。

4.在納米科學(xué)、納米技術(shù)、材料和新生產(chǎn)技術(shù)領(lǐng)域，F(xiàn)P7項(xiàng)目分別對(duì)以下三個(gè)分支進(jìn)行重點(diǎn)支持：a.納米科技：包括可持續(xù)發(fā)展、能源與健康的挑戰(zhàn)，納米技術(shù)安全以及納米器件大規(guī)模的綠色與低成本合成；b.材料：涉及先進(jìn)多功能陶瓷、新型材料的應(yīng)用以及源自可再生的生物資源制造的先進(jìn)包裝材料；c.新生產(chǎn)工藝：涵蓋未來工廠和能源效率建筑。

5.在能源領(lǐng)域，重點(diǎn)支持： a. 電網(wǎng)創(chuàng)新：未來泛歐電力傳輸系統(tǒng)；b. 太陽能創(chuàng)新：太陽能光伏在產(chǎn)業(yè)上的示范應(yīng)用；c. 風(fēng)能創(chuàng)新：沿海風(fēng)能發(fā)電設(shè)備，沿海風(fēng)力農(nóng)場集群工具的設(shè)計(jì)；d.生物質(zhì)能創(chuàng)新：新型生物質(zhì)能運(yùn)載工具。

6.在環(huán)境（包括氣候變化）領(lǐng)域，重點(diǎn)關(guān)注變化環(huán)境中的可持續(xù)社會(huì)轉(zhuǎn)型，主要方面有：提供整體解決方案以適應(yīng)和緩解氣候變化；支持社會(huì)發(fā)展過程中的生態(tài)效率創(chuàng)新；提供變化環(huán)境中的系統(tǒng)管理方法。

7.在交通（包括航空）領(lǐng)域，F(xiàn)P7項(xiàng)目重點(diǎn)支持低碳與綠色運(yùn)輸系統(tǒng)；提高整體運(yùn)輸系統(tǒng)的效率；提升運(yùn)輸工具的安全性；加強(qiáng)歐洲運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)的競爭能力。

8.FP7項(xiàng)目首次將社會(huì)經(jīng)濟(jì)科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域納入2011年度的支持范圍，主要對(duì)其從倫理學(xué)以及信息開放獲?。∣A）兩個(gè)方面進(jìn)行支持。

9.在空間領(lǐng)域，著重發(fā)展全球環(huán)境與安全監(jiān)測(cè)（GMES）；關(guān)注基于空間觀測(cè)系統(tǒng)的衛(wèi)星通信與衛(wèi)星導(dǎo)航；發(fā)展地球觀測(cè)衛(wèi)星。

10.在安全領(lǐng)域，F(xiàn)P7項(xiàng)目涉及：公民安全；基礎(chǔ)設(shè)施與公用事業(yè)的安全；智能監(jiān)控與邊境安全；安全系統(tǒng)的整合，互連與相互協(xié)同以及安全與社會(huì)。

>> 2010年7月19日，歐盟委員會(huì)宣布2011年64億歐元的科研和創(chuàng)新領(lǐng)域新投資計(jì)劃，以促進(jìn)科技進(jìn)步，創(chuàng)造就業(yè)。

FP7 2011年度投資預(yù)算計(jì)劃的主要特點(diǎn)

FP7的2011年度投資預(yù)算計(jì)劃有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

一是經(jīng)費(fèi)投入大幅增長。2011年投資預(yù)算計(jì)劃是迄今為止歐盟在科研和創(chuàng)新領(lǐng)域推出的最大的年度投資計(jì)劃。其中，原始創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目，投資力度由2007年的2.922億歐元一路飆升到2011年的13.2964億歐元，每年經(jīng)費(fèi)增長量均超過2億歐元，并且可能在今后幾年這部分投資力度仍然會(huì)持續(xù)大幅度上升。這也順應(yīng)了歐盟未來十年的戰(zhàn)略目標(biāo)，即以自主創(chuàng)新為主要手段，通過加大知識(shí)投入實(shí)現(xiàn)智能、可持續(xù)和全面增長。而FP7運(yùn)行過程中的最顯著特點(diǎn)是在繼承并發(fā)揚(yáng)以往FP的優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，充分保證了計(jì)劃執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)支持的連續(xù)性，有助于實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的持續(xù)增強(qiáng)。

二是重視新興領(lǐng)域的前瞻布局。FP7計(jì)劃2011年度預(yù)算安排繼續(xù)在生命健康、信息技術(shù)等領(lǐng)域保持了較大的投入力度，分別達(dá)到6.82億歐元和11.67億歐元，是合作計(jì)劃預(yù)算的17.5%和30%，許多項(xiàng)目將得到持續(xù)資助。值得關(guān)注的是，合作計(jì)劃安排了4.47億歐元用于納米技術(shù)研究，較上年度增長了36.8%，是增長幅度最高的，主要資助納米器件大規(guī)模的綠色與低成本合成、納米技術(shù)安全、納米材料（先進(jìn)多功能陶瓷、新型材料的應(yīng)用等）和新生產(chǎn)工藝等方面的研發(fā)。此外，歐盟還通過建立歐洲研究理事會(huì)（ERC）來支持前沿研究，重點(diǎn)聚焦物理科學(xué)與工程以及生命科學(xué)，資助高級(jí)研究人員從事自主選擇的前沿研究；設(shè)立協(xié)調(diào)與支撐行動(dòng)項(xiàng)目（Coordination & Support Actions，CSA）開展科技發(fā)展趨勢(shì)分析，研究成果分析、傳播、影響力評(píng)價(jià)，提供科技政策方面的決策支持等方面研究。

三是通過多種渠道和模式開展人才培養(yǎng)計(jì)劃。FP7計(jì)劃中每年持續(xù)有4-6億歐元的經(jīng)費(fèi)投入到人力資源項(xiàng)目，2011年進(jìn)一步提高到7.72億歐元，較上年增長41%。設(shè)置的主要項(xiàng)目包括研究人員初級(jí)培訓(xùn)項(xiàng)目（Initial training of researchers）、終生培訓(xùn)與職業(yè)發(fā)展項(xiàng)目（Life-long training and career development）、國際多維合作項(xiàng)目（International dimension）、產(chǎn)研渠道與伙伴項(xiàng)目（Industry-academia pathways and partnerships，IAPP）、特別行動(dòng)項(xiàng)目（Specific actions）等。FP7非常重視對(duì)青年研究人員的科研技能培訓(xùn)及職業(yè)發(fā)展教育，其人力資源項(xiàng)目的40%經(jīng)費(fèi)投入其中；另有25%-30%的經(jīng)費(fèi)用于支持有經(jīng)驗(yàn)的研究人員為適應(yīng)交叉學(xué)科或多學(xué)科或跨部門活動(dòng)而補(bǔ)充或獲得新的技能與能力；歐盟也吸引歐洲之外的優(yōu)秀研究人員或留學(xué)研究人員回歸，鼓勵(lì)歐盟研究人員走出去與外部合作交流等，這部分經(jīng)費(fèi)占到了25%～30%。

四是更加注重對(duì)中小企業(yè)的支持。FP7在研究能力建設(shè)項(xiàng)目中專門設(shè)立一個(gè)項(xiàng)目，進(jìn)行“中小企業(yè)利益研究（Research for the Benefit of SMEs）”，經(jīng)費(fèi)資助力度較上年增長0.7億歐元，增幅明顯，研究項(xiàng)目內(nèi)容涉及：支持中小企業(yè)（SME）及其行業(yè)聯(lián)合會(huì)的研發(fā)外包，通過中小企業(yè)聯(lián)合會(huì)解決共性關(guān)鍵技術(shù)問題，促進(jìn)中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展，支持中小企業(yè)進(jìn)入市場化運(yùn)作前所必要的示范活動(dòng)（如產(chǎn)品樣品的檢測(cè)、工藝與規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)品性能測(cè)試、新技術(shù)實(shí)施、非技術(shù)方案的實(shí)施等）。在合作計(jì)劃中健康、信息技術(shù)等領(lǐng)域中，都明確要優(yōu)先支持中小企業(yè)，吸引中小企業(yè)參與，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。總之，F(xiàn)P7為增強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的支持力度，主要從以下兩方面著手。一方面，設(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃，專門針對(duì)中小企業(yè)的特點(diǎn)和需求，提供非一般科研項(xiàng)目的財(cái)政資助，加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新主體的培育；另一方面，在各類應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化資助計(jì)劃中，注重吸引中小企業(yè)的參與，鼓勵(lì)和支持產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合，開展聯(lián)合研究，組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。