杜 綱,鄭 蕾,3,張學(xué)濤

(1.天津大學(xué)管理學(xué)院,天津 300072;2.青島大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山東青島 266071; 3.青島大學(xué)軟件技術(shù)學(xué)院,山東青島 266071)

山東省工業(yè)企業(yè)科技投入產(chǎn)出現(xiàn)狀分析

杜 綱1,鄭 蕾1,3,張學(xué)濤2

(1.天津大學(xué)管理學(xué)院,天津 300072;2.青島大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山東青島 266071; 3.青島大學(xué)軟件技術(shù)學(xué)院,山東青島 266071)

當(dāng)今世界,各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速,國(guó)際間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。工業(yè)企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ),在推進(jìn)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到了主力軍的作用。由于信息技術(shù)的發(fā)展,全球經(jīng)濟(jì)正由工業(yè)經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)邁進(jìn),即在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,科技發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體,在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)上具有不可推卸的責(zé)任和歷史使命。而對(duì)于工業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō),科技資源是極為有限的,使有限的科技資源投入達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益最大化是每一個(gè)企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)。

規(guī)模以上工業(yè)企業(yè);R&D;勞動(dòng)生產(chǎn)率

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)、全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下,各個(gè)國(guó)家和地區(qū)為了獲得持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展,都在努力加大科技的投入力度,把增加科技投入作為提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要戰(zhàn)略舉措。

企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體,在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)上具有不可推卸的責(zé)任和歷史使命,因此,提高自主創(chuàng)新能力、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,必須建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。近年來(lái),我國(guó)逐步確立了促進(jìn)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展,加大高科技投入的發(fā)展模式,而且國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)于科技創(chuàng)新與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的投資力度也在逐年加大。工業(yè)企業(yè)是科研技術(shù)與物質(zhì)產(chǎn)品的之間的橋梁,它們將技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的能力,直接關(guān)系到物質(zhì)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而對(duì)于工業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō),科技資源是極為有限的,使有限的科技資源投入達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益最大化是每一個(gè)企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)。因此,如何客觀(guān)評(píng)價(jià)企業(yè)的科技投入產(chǎn)出狀況,已成為政府部門(mén)和產(chǎn)業(yè)界重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題,無(wú)論是對(duì)于產(chǎn)業(yè)政策還是企業(yè)決策都具有十分重要的意義,有利于幫助分析如何提高科技資源的使用效率,促進(jìn)企業(yè)科技資源的優(yōu)化配置,加快發(fā)展我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和推進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)整。

山東省作為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)大省,經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放三十年的發(fā)展,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在各省中處于領(lǐng)先地位,對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了極大地促進(jìn)作用。2009年山東省 GDP為 33805.3億元,居全國(guó)第三位;而規(guī)模以上工業(yè)企業(yè) (年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入500萬(wàn)元及以上的工業(yè)法人企業(yè))43557家,按生產(chǎn)法與收入法加權(quán)計(jì)算,實(shí)現(xiàn)增加值 18847.8億元 (數(shù)據(jù)來(lái)源:山東統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)),占 GDP總量的 55.75%。山東省經(jīng)濟(jì)取得如此快速發(fā)展,工業(yè)企業(yè)起到舉足輕重的作用,而工業(yè)企業(yè)的發(fā)展很大程度上得益于工業(yè)企業(yè)的科技投入的加大。特別是進(jìn)入 21世紀(jì)以來(lái),科技投入力度不斷加大,規(guī)模以上企業(yè) (年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 500萬(wàn)元及以上的工業(yè)法人企業(yè))的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)由 2000年的 1148108萬(wàn)元增加到 2008年的 6441926.9萬(wàn)元,增長(zhǎng)了 5.6倍。同時(shí)也應(yīng)看到,雖然科技投入不斷加大,但也存在許多問(wèn)題。例如:科技資源的利用效率低,技術(shù)創(chuàng)新成本高等。

一、山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技投入現(xiàn)狀

科技投入主要體現(xiàn)兩個(gè)方面:人力資源投入與經(jīng)費(fèi)投入。

(一)人力資源投入指標(biāo)包括科技活動(dòng)人員數(shù)、科學(xué)家和工程師人員數(shù)和R&D人員數(shù)?？萍蓟顒?dòng)人員是指直接從事科技活動(dòng)、以及專(zhuān)門(mén)從事科技活動(dòng)管理和為科技活動(dòng)提供直接服務(wù),累計(jì)的實(shí)際工作時(shí)間占全年制度工作時(shí)間 10%及以上的人員。

(1)直接從事科技活動(dòng)的人員包括:在獨(dú)立核算的科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、各類(lèi)企業(yè)及其他事業(yè)單位內(nèi)設(shè)的研究室、實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)開(kāi)發(fā)中心及中試車(chē)間 (基地)等機(jī)構(gòu)中從事科技活動(dòng)的研究人員、工程技術(shù)人員、技術(shù)工人及其它人員;雖不在上述機(jī)構(gòu)工作,但編入科技活動(dòng)項(xiàng)目(課題)組的人員;科技信息與文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)中的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員;從事論文設(shè)計(jì)的研究生等。

(2)專(zhuān)門(mén)從事科技活動(dòng)管理和為科技活動(dòng)提供直接服務(wù)的人員包括:獨(dú)立核算的科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、科技信息與文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、各類(lèi)企業(yè)及其他事業(yè)單位主管科技工作的負(fù)責(zé)人,專(zhuān)門(mén)從事科技活動(dòng)的計(jì)劃、行政、人事、財(cái)務(wù)、物資供應(yīng)、設(shè)備維護(hù)、圖書(shū)資料管理等工作的各類(lèi)人員,但不包括保衛(wèi)、醫(yī)療保健人員、司機(jī)、食堂人員、茶爐工、水暖工、清潔工等為科技活動(dòng)提供間接服務(wù)的人員。該指標(biāo)用來(lái)反映投入科技活動(dòng)人力的規(guī)模。

(4)R&D(Research and Development)指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域,為增加知識(shí)總量,以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動(dòng),包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類(lèi)活動(dòng)。國(guó)際上通常采用 R&D活動(dòng)的規(guī)模和強(qiáng)度指標(biāo)反映一國(guó)的科技實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。R&D(研究與試驗(yàn)發(fā)展)?人員指參與研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目研究、管理和輔助工作的人員,包括項(xiàng)目(課題)組人員,企業(yè)科技行政管理人員和直接為項(xiàng)目(課題)活動(dòng)提供服務(wù)的輔助人員。反映投入從事?lián)碛凶灾髦R(shí)產(chǎn)權(quán)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的人力規(guī)模。(資料來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》)

(二)經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)包括科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)?？萍蓟顒?dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出是指報(bào)告年內(nèi)用于科技活動(dòng)的實(shí)際支出,包括勞務(wù)費(fèi)、科研業(yè)務(wù)費(fèi)、科研管理費(fèi),非基建投資購(gòu)建的固定資產(chǎn)、科研基建支出以及其他用于科技活動(dòng)的支出。不包括生產(chǎn)性活動(dòng)支出、歸還貸款支出及轉(zhuǎn)撥外單位支出。反映科技投入實(shí)際完成情況。

二、山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技投入——人力資源投入

2008年,山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全年從事科技活動(dòng)的人員 273492人,比 2007年增加 15.2%。其中科學(xué)家和工程師 181432人,R&D人員 141127人。企業(yè)中從事科技活動(dòng)的人員約占企業(yè)總從業(yè)人員的 3%。(數(shù)據(jù)來(lái)源:《2009年山東省統(tǒng)計(jì)年鑒》)

進(jìn)入二十一世紀(jì)以來(lái),隨著高等教育規(guī)模的擴(kuò)張,山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)根據(jù)自身需要加大了對(duì)高科技人才的引進(jìn),科技活動(dòng)人員、科學(xué)家和工程師和 R&D人員呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì),如表 1所示:

表 1山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)人力資源投入

從表中可以看出,山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技人力資源投入基本維持較高的增長(zhǎng)率,但是科技人員占企業(yè)總從業(yè)人員比例和 R&D人員占科技活動(dòng)人員比例并無(wú)明顯的趨勢(shì)變化。具體情況分析如下:

(1)進(jìn)入二十一世紀(jì)后,從事科技活動(dòng)的人員總量逐年增加,從 2002年的 158826人增加到 273492人,年平均增長(zhǎng)速度達(dá)到 12.03%,高于企業(yè)總從業(yè)人員的年增長(zhǎng)率 10. 67%?？茖W(xué)家和工程師年平均增長(zhǎng)率和 R&D人員年平均增長(zhǎng)率分別為 14.37%和 17.82%,均大于企業(yè)總從業(yè)人員的年增長(zhǎng)率,表明此階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)很大程度上是依靠要素生產(chǎn)率提高所引起的內(nèi)涵增長(zhǎng)部分,而不是依靠勞動(dòng)要素投入量增加所引起的外延增長(zhǎng)。2002年至 2004年,科技活動(dòng)人員、科學(xué)家和工程師和 R&D人員增長(zhǎng)速度相對(duì)較慢,甚至 2004年科學(xué)家和工程師和 R&D人員一度出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。2005年至2008年增長(zhǎng)較快,尤其是 2007年至 2008年,R&D人員增長(zhǎng)率達(dá)到 33.12%。

(2)科技活動(dòng)人員組成結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定。2002至 2008年中,科技人員占企業(yè)從業(yè)人員比例均保持在 2.5%-3%之間。科學(xué)家和工程師占科技活動(dòng)人員比例維持在 60%左右,而R&D人員占科技活動(dòng)人員比例則保持在 40%。但 2006至 2008年,這兩個(gè)比例均保持增長(zhǎng)趨勢(shì),這說(shuō)明規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在這三年中更加注重科技活動(dòng)人員中高素質(zhì)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)。

三、山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技投入——經(jīng)費(fèi)投入

2008年,山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出 6441926.9萬(wàn)元,比 2007年增長(zhǎng) 23個(gè)百分點(diǎn),占 2008年山東省生產(chǎn)總值的 2.1%。其中 R&D經(jīng)費(fèi) 3759469.8萬(wàn)元,新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)3824230.3萬(wàn)元,均比 2007年有較大幅度的增長(zhǎng)。(數(shù)據(jù)來(lái)源:《2009年山東省統(tǒng)計(jì)年鑒》)

2002年以來(lái),隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)逐步加大了對(duì)科技經(jīng)費(fèi)投入,科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)均呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)。如表2所示:

表 2 山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)投入

由表中可以看出,山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)投入總量維持較高的增長(zhǎng)率,年增長(zhǎng)率均高于科技活動(dòng)人員年增長(zhǎng)率,但 R&D人員人均 R&D經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率極不穩(wěn)定,具體情況分析如下:

(1)新世紀(jì)以來(lái),山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總量逐年增加,該項(xiàng)投入由 2002年的 1589490萬(wàn)元增加到 2008年的 6441926.9萬(wàn)元,平均年增長(zhǎng)率為 50. 89%,低于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)工業(yè)增加值的增長(zhǎng)速度 62. 93%。表明雖然工業(yè)企業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)投入有了較大提高,但是與工業(yè)增加值的增長(zhǎng)速度相比,仍然有較大的提高空間。同一時(shí)期的 R&D經(jīng)費(fèi)則由 733356萬(wàn)元增長(zhǎng)到 2008年的3759469.8萬(wàn)元,平均年增長(zhǎng)率為 68.77%;新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)由開(kāi)始的 706959萬(wàn)元增加到 2008年的 3824230.3萬(wàn)元,平均年增長(zhǎng)率為 73.49%。R&D經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)年均增長(zhǎng)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于工業(yè)增加值的增長(zhǎng)率,這說(shuō)明規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)十分重視 R&D活動(dòng)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)活動(dòng),這也符合國(guó)際慣例,R&D經(jīng)費(fèi)支出的增長(zhǎng)率應(yīng)當(dāng)高于同期工業(yè)增長(zhǎng)率。這樣才能使一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后勁和實(shí)力得到長(zhǎng)期保持和不斷提升。

(2)R&D經(jīng)費(fèi)是衡量一個(gè)國(guó)家或企業(yè)對(duì)科技投入重視程度的重要指標(biāo),本文同時(shí)還研究了 R&D人員人均 R&D經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率,從表中可以看出,雖然R&D人員人均 R&D經(jīng)費(fèi)由初始的 103655元增加到 2008年的 270978元,年均增長(zhǎng)率為 26. 90%,這表明相對(duì)于R&D人員的增長(zhǎng),R&D經(jīng)費(fèi)具有更高的增長(zhǎng)率。R&D人員人均R&D經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率呈倒“V”形。2003年和 2008年均出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng),尤其是 2003年增長(zhǎng)率一度低至-14.42%,之后該增長(zhǎng)率迅速提高,2004年達(dá)到 46.11%, 2005年更是一度達(dá)到峰頂 70.23%。2005年之后 R&D人員人均R&D經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率迅速下降,在 2008年再次出現(xiàn)負(fù)值。

(3)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占當(dāng)年工業(yè)增加值比例變動(dòng)趨勢(shì)如圖 1所示,分析該圖可知:R&D經(jīng)費(fèi)占當(dāng)年工業(yè)增加值的比例相對(duì)穩(wěn)定,一直保持在在 2%左右,科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占當(dāng)年工業(yè)增加值的比例有一定程度的波動(dòng),但前者基本保持在 4%左右,而后者則保持在 2%左右。但是 2006年至 2008年, R&D經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占當(dāng)年工業(yè)增加值比例都呈平穩(wěn)上升的趨勢(shì),這也在一定程度上反映了規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)加近年來(lái)逐步加強(qiáng)了對(duì)R&D活動(dòng)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)活動(dòng)的重視。

圖 1 科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占當(dāng)年工業(yè)增加值比例變動(dòng)趨勢(shì)圖

四、山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技投入——經(jīng)費(fèi)籌集

科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集是指從各種渠道籌集到并計(jì)劃用于科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi),包括政府資金、企業(yè)資金、事業(yè)單位資金、金融機(jī)構(gòu)貸款、國(guó)外資金和其他資金等。反映出社會(huì)各經(jīng)濟(jì)主體對(duì)促進(jìn)科技進(jìn)步所做的努力。政府資金是指從各級(jí)政府部門(mén)獲得的計(jì)劃用于科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi),包括科學(xué)事業(yè)費(fèi)、科技三項(xiàng)費(fèi)、科研基建費(fèi)、科學(xué)基金、教育等部門(mén)事業(yè)費(fèi)中計(jì)劃用于科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)以及政府部門(mén)預(yù)算外資金中計(jì)劃用于科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)等;企業(yè)資金是指從自有資金中提取或接受其他企業(yè)委托的,科研院所和高校等事業(yè)單位接受企業(yè)委托獲得的,計(jì)劃用于科研和技術(shù)開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)。不包括來(lái)自政府、金融機(jī)構(gòu)及國(guó)外的計(jì)劃用于科技活動(dòng)的資金。金融機(jī)構(gòu)貸款是指從各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)獲得的用于科技活動(dòng)的貸款。(資料來(lái)源于《2009年山東省統(tǒng)計(jì)年鑒》)

對(duì)山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)經(jīng)費(fèi)籌集情況進(jìn)行直觀(guān)描述統(tǒng)計(jì),如表 2.3所示:

表 3 山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集結(jié)構(gòu)表

(1)從表中可以看出,科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)來(lái)源以企業(yè)自有資金投入為主,該比例約為 90%,金融機(jī)構(gòu)貸款次之,政府資金投入最次,僅占 2%左右。企業(yè)資金占經(jīng)費(fèi)籌集總額比例從2002年的 85.55%穩(wěn)步增長(zhǎng)到 2008年的 91.09%,表明工業(yè)企業(yè)自身十分重視科技經(jīng)費(fèi)的投入,但是政府并未十分重視工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)的投入。

(2)縱向比較分析可以發(fā)現(xiàn),進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái),企業(yè)資金、金融機(jī)構(gòu)貸款和政府資金三種渠道獲得的科技經(jīng)費(fèi)投入均有顯著地提升,其年平均增長(zhǎng)率分別為:58.08%、20.92%和 72.62%。表明規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在增加自有資金科技經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí),并未充分利用金融機(jī)構(gòu)貸款這一途徑,而政府進(jìn)行科技投入雖然有高的增長(zhǎng)率,但是其占經(jīng)費(fèi)籌集總額比例依然很小。

F279.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 ]A [文章編號(hào)]1003-8353(2011)05-0186-03

杜綱,天津大學(xué)管理學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師,天津市運(yùn)籌學(xué)會(huì)理事長(zhǎng);鄭蕾,青島大學(xué)軟件技術(shù)學(xué)院,講師,天津大學(xué)管理學(xué)院博士研究生。

(3)科學(xué)家和工程師是指科技活動(dòng)人員中具有高、中級(jí)技術(shù)職稱(chēng)(職務(wù))的人員和不具有高、中級(jí)技術(shù)職稱(chēng) (職務(wù))的大學(xué)本科及以上學(xué)歷人員。該指標(biāo)用來(lái)反映投入科技活動(dòng)人力的素質(zhì)。