□ 彭永華，喬 生

（南京財經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京 210046）

我國地方政府推動創(chuàng)新國際化的法律思考

□ 彭永華，喬 生

（南京財經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京 210046）

創(chuàng)新國際化與自主創(chuàng)新有很大的不同，創(chuàng)新國際化對企業(yè)的生存發(fā)展意義重大?；趧?chuàng)新國際化的重要性，地方政府有必要發(fā)揮政府職能，出臺相關(guān)規(guī)章，調(diào)整創(chuàng)新國際化過程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，實施輔助性的行政措施，支持企業(yè)創(chuàng)新國際化活動。

創(chuàng)新國際化；專利保護制度；風(fēng)險承擔(dān)機制；創(chuàng)新海外保險制度

自2005年起，我國部分學(xué)者開始對創(chuàng)新國際化進行理論研究，但基于當(dāng)時我國自主創(chuàng)新能力較低，初步的創(chuàng)新體系還未形成，創(chuàng)新國際化對于我國絕大多數(shù)企業(yè)來說仍顯得非常超前。經(jīng)過幾年的發(fā)展，我國的自主創(chuàng)新能力有了很大的提高，企業(yè)已處于一個全新的發(fā)展階段，如何進一步提高自身的創(chuàng)新能力成為我國企業(yè)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。在此背景下，創(chuàng)新國際化以其獨特的優(yōu)勢便成為提升我國企業(yè)創(chuàng)新能力的良方。

一、創(chuàng)新國際化概念的提出及特點

2011年2月18日，由江蘇省科技廳主辦的“2011年江蘇外資研發(fā)機構(gòu)交流年會”順利召開。會議旨在進一步推動江蘇開放性利用國際科技資源，推進實施創(chuàng)新國際化戰(zhàn)略，營造全球創(chuàng)新成果、人才和研發(fā)機構(gòu)云聚江蘇的良好氛圍，推進江蘇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求與海外科技資源對接，促成更多全球先進技術(shù)到江蘇轉(zhuǎn)化并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，力求在吸納國際一流研發(fā)機構(gòu)、海外優(yōu)秀創(chuàng)新人才參與全省產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新活動中取得實效，使海外科技創(chuàng)新資源真正成為全省產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要技術(shù)源和項目源。［1］2011年3月，江蘇省軟科學(xué)研究計劃項目提出“創(chuàng)新國際化”課題。與2006年的自主創(chuàng)新相比，這次的創(chuàng)新承擔(dān)的任務(wù)更艱巨，即積極創(chuàng)造條件參與國際經(jīng)濟合作與競爭。其內(nèi)涵主要是企業(yè)從全球范圍出發(fā)，通過跨國并購或直接建立國外研發(fā)機構(gòu)等形式，將創(chuàng)新活動擴展到國外，以創(chuàng)新源獲取的全球性、人才招募的國際化、創(chuàng)新組織網(wǎng)絡(luò)化為特征的創(chuàng)新范式。［2］（p2）創(chuàng)新國際化的主要特點：

⒈創(chuàng)新人才的多元化。精細關(guān)系工程創(chuàng)始人劉先明認(rèn)為，自主創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體獨立地依靠自己的智慧和力量進行的一種擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。［3］可見，以往進行的創(chuàng)新，主體只是局限于國內(nèi)，創(chuàng)新主體單一，力量有限，忽略了與國外科研機構(gòu)和技術(shù)人員的交流與合作，帶有封閉的色彩，而由于水平的差異，研發(fā)出來的新技術(shù)往往不能與國際通行標(biāo)準(zhǔn)接口，容易造成資源的浪費。而創(chuàng)新國際化很好地彌補了這個缺陷，它通過跨國并購或直接建立國外研發(fā)機構(gòu)的形式，將國外優(yōu)秀的技術(shù)人員網(wǎng)羅進來，達到為我所用的目的，改變了以往“閉門造車”的局面，優(yōu)化了創(chuàng)新主體的結(jié)構(gòu)，增加了創(chuàng)新活動的人力資源，實現(xiàn)了創(chuàng)新主體從以往單一到多元的擴展。在國際創(chuàng)新化過程中，國外的技術(shù)人員和科研機構(gòu)不再是我們的競爭對手，而成為我們實施創(chuàng)新的推動器。

⒉創(chuàng)新組織網(wǎng)絡(luò)化。在知識經(jīng)濟時代，一個企業(yè)不可能掌握創(chuàng)新所需的全部資源，這就決定了它必須借助外界的力量。在創(chuàng)新國際化過程中，企業(yè)建立在國外的研發(fā)機構(gòu)，可以在全球形成點狀分布，構(gòu)成了企業(yè)分布在各地的“觸角”，通過這些點狀分布的科研機構(gòu)所建立的網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)機構(gòu)就能夠接觸到國外最先進、最有價值的信息和技術(shù)，繼而將從全球吸收的信息和技術(shù)進行整合，轉(zhuǎn)化成增加企業(yè)競爭優(yōu)勢的新技術(shù)，實現(xiàn)技術(shù)和信息的增值。與自主創(chuàng)新相比，創(chuàng)新國際化更像是在從“科技互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)”中尋找信息。因此，創(chuàng)新國際化與自主創(chuàng)新相比，其所獲取信息的途徑得到更寬的擴展，即突破了國界的限制，與各國形成一個互動的聯(lián)系體。

⒊創(chuàng)新來源的全球化。在創(chuàng)新國際化過程中，企業(yè)在國外建有研發(fā)機構(gòu)，通過這些研發(fā)機構(gòu)所發(fā)揮的作用，可以在全球范圍內(nèi)有效識別存在于各處的有利資源，并直接反饋到國內(nèi)，而且國內(nèi)外的研發(fā)機構(gòu)之間還可以直接交流與合作，加快對各種信息和技術(shù)的甄別、吸收、消化、再創(chuàng)新。這種創(chuàng)新來源的全球化改變了企業(yè)單一地從內(nèi)部獲取所需要技術(shù)知識的狀況，使企業(yè)內(nèi)外部之間形成了一個知識交流網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)可以更廣泛地借助組織外部的知識和信息構(gòu)建自己的技術(shù)和知識結(jié)構(gòu)。

二、我國實施創(chuàng)新國際化戰(zhàn)略的必要性

⒈創(chuàng)新國際化是我國企業(yè)獲取知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵。沒有創(chuàng)新就沒有未來。在創(chuàng)新國際化過程中，企業(yè)在國外建立了研發(fā)機構(gòu)，它們和國內(nèi)的科研機構(gòu)一起形成了一個龐大的組織網(wǎng)絡(luò)，在這個網(wǎng)絡(luò)中，各種創(chuàng)新性想法都會被匯總到企業(yè)的決策部門，各種創(chuàng)新性的活動都會在最有執(zhí)行力的部門開展。在這個網(wǎng)絡(luò)中，人們各司其職，從有利于增加企業(yè)競爭力的目的進行有序分工與配合。通過創(chuàng)新國際化所建立的組織網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)能夠源源不斷地從世界各地汲取最有營養(yǎng)的成長元素——知識產(chǎn)權(quán)，將不再局限在自主創(chuàng)新過程中的主客觀條件的限制。一言以蔽之，創(chuàng)新國際化是我國企業(yè)獲取知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵。

⒉創(chuàng)新國際化是企業(yè)提高自身創(chuàng)新能力的捷徑。在以往的自主創(chuàng)新過程中，企業(yè)為達到提高自身創(chuàng)新能力的目的，往往需要投入大量的人力、物力，耗費驚人，而且任何創(chuàng)新從投入到產(chǎn)出都有一個非常的周期，在這段周期內(nèi)，企業(yè)都需要承擔(dān)以下風(fēng)險：一是創(chuàng)新失敗的風(fēng)險。導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的風(fēng)險很多，如科研能力不足、組織管理不到位、信息收集不全等；二是市場變化的風(fēng)險。因創(chuàng)新產(chǎn)出的周期較長，如果決策者在開始進行創(chuàng)新投入時，不能及時預(yù)見市場的發(fā)展走向和國家政策的變化，就極有可能導(dǎo)致當(dāng)創(chuàng)新成果研發(fā)出來時無任何適用之處，此時企業(yè)就要承擔(dān)損耗，這種損耗對講究效率的現(xiàn)代企業(yè)而言，無疑是巨大打擊。但在創(chuàng)新國際化過程中，因為有國外研發(fā)機構(gòu)的參與，不僅及時降低了創(chuàng)新失敗的風(fēng)險，而且因各地市場行情的不同，創(chuàng)新成果如在一個地方不能適用，則可以轉(zhuǎn)向其他市場，這對降低損失有很大的作用。如此，企業(yè)創(chuàng)新能力的提高就可能會耗費較少的時間，效率也就自然提高了。

⒊創(chuàng)新國際化是企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有效手段。企業(yè)要想在遵循優(yōu)勝劣汰的市場經(jīng)濟中勝出，在競爭激烈的市場中占據(jù)一席之地，必須要從知識經(jīng)濟的要求出發(fā)，從市場環(huán)境和消費者的需求變化出發(fā)，不斷創(chuàng)新，才能保持企業(yè)的市場競爭力和市場占有率。從企業(yè)發(fā)展所需的各種因素分析，雖然理論界沒有統(tǒng)一的觀點，但是大多認(rèn)為主要是勞動力、自然資源、創(chuàng)新力。［4］從資源環(huán)境看，自然資源屬于稀缺資源，一直都是供應(yīng)量小于需求量。進入21世紀(jì)，人們對改善生存環(huán)境的呼聲越來越高，且得到了各國政府和聯(lián)合國的支持，因此不能將企業(yè)的希望寄托在這些資源上。而勞動力資源并非不可代替，因為目前該資源對企業(yè)發(fā)展雖有影響，但不重大。因此，企業(yè)未來的發(fā)展取決于創(chuàng)新能力，而事實也證明了創(chuàng)新力對企業(yè)發(fā)展的重要性。在創(chuàng)新國際化過程中，企業(yè)將獲得大量的知識產(chǎn)權(quán)，這些知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)獲得更多市場份額和未來發(fā)展的基石。因此，筆者認(rèn)為，創(chuàng)新國際化是企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有效手段。

三、國外創(chuàng)新國際化的成功經(jīng)驗和做法

發(fā)達國家經(jīng)過了長時間的研究和發(fā)展，在創(chuàng)新國際化方面積累并形成了各具特色的發(fā)展模式和運作體系。當(dāng)今世界上主要的模式有：美國模式、日本模式、澳大利亞模式、德國模式及意大利模式。上述各國都是科技強國，在進行創(chuàng)新國際化時有著深厚的科技基礎(chǔ)做支持，但不可忽視的是，這些國家進行創(chuàng)新國際化成功的關(guān)鍵，則更在于其在進行創(chuàng)新國際化時針對本國不同的情況采取了不同的促進措施。

⒈巨額資金的投入。發(fā)達國家在創(chuàng)新國際化過程中或由政府出資，或由企業(yè)自己注入大量資金，為進行創(chuàng)新國際化提供了充足的資金保證。日本一些跨國公司每年都向美國亞利桑納等大學(xué)提供高達6億美元的巨額科研經(jīng)費；澳大利亞為了留住一流研究人員，由國家競爭力研究資助基金會動用一部分資金來資助聯(lián)邦研究員，并持續(xù)資助5年；德國在2006年－2009年對政府扶持的17個重點科研領(lǐng)域劃撥了119.4億歐元的財政撥款。［5］

⒉良好的法律制度。良好的法律制度能夠及時調(diào)整企業(yè)進行創(chuàng)新國際化活動產(chǎn)生的各種權(quán)利義務(wù)關(guān)系，使企業(yè)進行創(chuàng)新國際化時能根據(jù)相關(guān)的規(guī)定對自己的行為進行有利的規(guī)劃。如美國有關(guān)鼓勵進行專利和技術(shù)開發(fā)及順利實現(xiàn)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化方面的法律有：《技術(shù)創(chuàng)新法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《大學(xué)和小企業(yè)專利程序法》等，并為防止壟斷，保持經(jīng)濟活力而連續(xù)制定了《謝爾曼法》、《克萊頓法》、《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》等各種反托拉斯法。日本則頒布了《科學(xué)技術(shù)基本法》和《知識產(chǎn)權(quán)基本法》，后又新制定或修改了21項知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法案，這些基本法規(guī)和相關(guān)法案組成了日本系統(tǒng)化和制度化知識產(chǎn)權(quán)體系，使企業(yè)在進行技術(shù)創(chuàng)新時有法可循。［6］

⒊政府建立了有效的鼓勵技術(shù)開發(fā)措施。政府的刺激措施能夠影響市場上的資金和資源在各領(lǐng)域的流動，有效的刺激措施不僅能增強企業(yè)進行創(chuàng)新國際化的積極性，還能為企業(yè)的創(chuàng)新活動帶來民間力量的支持。如美國通過的《經(jīng)濟復(fù)興稅收法》規(guī)定，企業(yè)在R＆D方面超過3年的平均水平的開支增加額即可享受25%的稅收減免優(yōu)惠，在實施該法律后，美國企業(yè)的科技研究開發(fā)經(jīng)費在5年的時間增長了53%。如德國政府出臺了投資促進措施，為企業(yè)進行投資經(jīng)營活動提供補貼、低息貸款和投資擔(dān)保等優(yōu)惠政策，并牽頭成立了“創(chuàng)新與增長咨詢委員會”和“經(jīng)濟界科研聯(lián)盟——面向未來市場的科技研發(fā)”兩大交流平臺，使政府可以和經(jīng)濟界、科技界進行交流與溝通，及時出臺推動企業(yè)創(chuàng)新的新舉措。［7］

根據(jù)上述經(jīng)驗和做法，我國應(yīng)根據(jù)國內(nèi)及相關(guān)企業(yè)的具體情況進行選擇和創(chuàng)新。如根據(jù)2010年《財富》雜志公布的世界500強企業(yè)，中國企業(yè)共有54家，但絕大部分是國有企業(yè)，且以銀行和保險領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)居多。［8］可見，目前中國企業(yè)的經(jīng)濟與創(chuàng)新力量還未達到能夠像日本和意大利企業(yè)那樣獨立開展創(chuàng)新國際化活動，中國企業(yè)實施創(chuàng)新國際化，離不開政府的政策扶持與經(jīng)濟支持。

四、地方政府推動創(chuàng)新國際化的法律對策

決定我國創(chuàng)新國際化的速度和步伐，主力在地方，關(guān)鍵是企業(yè)?；趧?chuàng)新國際化對提高企業(yè)創(chuàng)新能力的重要性及對研發(fā)技術(shù)的推動，地方政府有必要在法律制度方面采取措施，為提高企業(yè)進行創(chuàng)新國際化的積極性提供良好的法制環(huán)境和法律支持。

（一）完善和促進專利與技術(shù)保護制度的實施

目前，我國在專利、技術(shù)方面的法律主要有《專利法》、《專利法實施細則》（2010年修訂）、《專利行政執(zhí)法辦法》（第60號）、《計算機軟件保護條例》及一系列配套的司法解釋，［9］這些法律法規(guī)和司法解釋構(gòu)成了我國當(dāng)前專利、技術(shù)保護法律體系的總框架。但這些國家法律、部門規(guī)章的具體實施還需各個地方政府根據(jù)本地的特殊情況出臺相應(yīng)條例，以更好地貫徹國家法律、部門規(guī)章的宗旨，發(fā)揮法律應(yīng)有的作用，克服某些法律規(guī)定的滯后性。但實際情況并不理想。

以江蘇省為例，現(xiàn)有的有關(guān)專利、技術(shù)方面的條例規(guī)定主要有：2002年4月出臺的《江蘇省科學(xué)技術(shù)進步條例》（修正本）、2007年8月出臺的 《江蘇省發(fā)展高新技術(shù)條例》（修正本）、2007年8月出臺的 《江蘇省企業(yè)技術(shù)進步條例》（修正本）、2008年2月出臺的 《江蘇省軟件產(chǎn)業(yè)促進條例》、2009年出臺的《江蘇省專利促進條例》。［10］不難看出，這些條例幾乎是在2007年和2008年出臺，而當(dāng)時國家正大力提倡建設(shè)創(chuàng)新型社會，提高自主創(chuàng)新能力，因此，這些條例基本上是江蘇省人大常委會為響應(yīng)中央政府的號召而制定的促進自主創(chuàng)新的管理規(guī)定。從內(nèi)容上看，這些條例都是為鼓勵企業(yè)搞自主創(chuàng)新提供政策導(dǎo)向。但在前文已進行過分析，創(chuàng)新國際化加入了很多國際因素，因此關(guān)系變得更為復(fù)雜。如果以2007年和2008年出臺的條例去管理進行創(chuàng)新國際化過程中產(chǎn)生的各種關(guān)系，將產(chǎn)生社會發(fā)展和法律規(guī)定嚴(yán)重脫節(jié)的矛盾。因此，有必要由江蘇省人大常委會根據(jù)當(dāng)今新的形勢修訂或出臺新的管理條例。

既然憲法賦予了各地方人大常委會擁有根據(jù)本省的實際情況，在不違背上位法規(guī)定的情況下制定管理條例的權(quán)力，各省市人大常委會就應(yīng)積極運用這項權(quán)力。還以江蘇為例，江蘇地處沿海，是全國經(jīng)濟發(fā)展最為活躍的地區(qū)之一，雖然2010年8月江蘇省人大常委會出臺了《江蘇省科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》，［11］但筆者認(rèn)為其扶持力度有限，應(yīng)加大對企業(yè)專利、技術(shù)創(chuàng)新國際化積極性的推動。

（二）完善創(chuàng)新國際化過程中的風(fēng)險承擔(dān)機制

在進行創(chuàng)新國際化過程中，承擔(dān)風(fēng)險最大的和產(chǎn)權(quán)問題最不明確的主要是專利問題，涉及專利開發(fā)風(fēng)險相關(guān)方面的規(guī)定僅有《合同法》第18章對技術(shù)合同的規(guī)定。依照該條規(guī)定，對技術(shù)開發(fā)過程中出現(xiàn)的無法克服的技術(shù)困難，致使研究開發(fā)失敗或部分失敗的責(zé)任首先由當(dāng)事人約定承擔(dān)，無約定或約定不明確的，可以協(xié)議補充，不能達成補充協(xié)議的，按照合同有關(guān)條款或交易習(xí)慣確定，如果仍不能確定的，風(fēng)險責(zé)任由當(dāng)事人合理分擔(dān)。該規(guī)定雖尊重了當(dāng)事人意思自治的原則，但不免太過籠統(tǒng)，給予了法官極大的自由裁量權(quán)，在具體事實的認(rèn)定方面缺乏統(tǒng)一、嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，容易導(dǎo)致處理結(jié)果的顯失公平。對此，筆者建議，應(yīng)由各地方人大常委會根據(jù)本省的實際情況，制定不違反上位法規(guī)定的地方規(guī)章，完善創(chuàng)新國際化過程中的風(fēng)險承擔(dān)機制。以江蘇為例，為合理分配進行創(chuàng)新國際化過程中產(chǎn)生的風(fēng)險責(zé)任，應(yīng)首先確立進行技術(shù)合作開發(fā)雙方的具體義務(wù)，明確當(dāng)事人都應(yīng)在自己能力所及的范圍內(nèi)防止風(fēng)險的發(fā)生；其次，對于風(fēng)險的承擔(dān)應(yīng)以一般過錯責(zé)任為主，以無過錯責(zé)任原則和公平原則為輔。對于明顯因一方當(dāng)事人的過錯而產(chǎn)生的風(fēng)險應(yīng)由過錯方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，雙方對于風(fēng)險的發(fā)生均無過錯的，則可根據(jù)公平原則由雙方當(dāng)事人對風(fēng)險責(zé)任進行合理的分擔(dān)；對于無過錯責(zé)任原則的適用范圍，應(yīng)僅限于因一方當(dāng)事人借其技術(shù)優(yōu)勢而故意對另一方當(dāng)事人違約的情形。

（三）完善創(chuàng)新國際化過程中的相關(guān)優(yōu)惠制度

金融信貸是創(chuàng)新的合成劑，稅收優(yōu)惠是創(chuàng)新的催化劑，兩者都對創(chuàng)新有很大的推動作用。江蘇省近年通過《江蘇省企業(yè)技術(shù)進步條例》、《江蘇省發(fā)展高新技術(shù)條例》、《江蘇省科學(xué)技術(shù)進步條例》等規(guī)章確立的鼓勵性舉措有：設(shè)立專項基金、享受貸款貼息、利用政府采購的財政性資金為企業(yè)進行創(chuàng)新提供市場、鼓勵擔(dān)保機構(gòu)為企業(yè)創(chuàng)新提供融資擔(dān)保等措施。［12］廣東省通過的《廣東省專利條例》確立的支持性措施有：申請專利有關(guān)費用可享受稅收優(yōu)惠、政府優(yōu)先采購具有本國自主專利技術(shù)的產(chǎn)品、對獲得中國專利獎的企事業(yè)單位和個人給予獎勵等。［13］浙江省通過的《浙江省專利保護條例》相關(guān)規(guī)定有：對舉報專利違法的有功人員給予獎勵、縣級以上人民政府設(shè)立專項專利資金、縣級以上人民政府應(yīng)組織開展國際間交流與合作等。［14］

筆者認(rèn)為，進行創(chuàng)新國際化需要大量的資金，而且回報周期長，目前只有一些有實力的大企業(yè)才能進行，中小企業(yè)由于各種條件的限制難以參與創(chuàng)新國際化。因此，建議政府應(yīng)把扶持政策的重點放在大型企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)，并在制定各種規(guī)章制度時注意資金的傾斜，為大型企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)走出國門提供良好的政策環(huán)境和幫助。具體措施有：一是為進行創(chuàng)新國際化的企業(yè)在國外設(shè)立研發(fā)機構(gòu)簡化審核程序，對建立國外研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)提供外匯支持。二是為進行創(chuàng)新國際化的企業(yè)建立跨國技術(shù)聯(lián)盟提供資金幫助。可以為符合條件的企業(yè)提供低息貸款，在政府采購中利用財政性資金增加合格企業(yè)產(chǎn)品的銷售。三是降低進行創(chuàng)新國際化企業(yè)的稅率。稅率對企業(yè)的積極性有很大的刺激作用，企業(yè)的積極性往往和稅率成反比關(guān)系，一旦稅率降低，企業(yè)的積極性就會提升。但是，降低稅率是需要國家層面解決的問題，各省市政府沒有權(quán)力進行任何形式的稅率優(yōu)惠，希望國家對那些在國外建立研發(fā)機構(gòu)和建立跨國技術(shù)聯(lián)盟的企業(yè)實行較低的稅率，以刺激企業(yè)的創(chuàng)新積極性。

政府對大型企業(yè)的支持可能導(dǎo)致大型企業(yè)對中小型企業(yè)的壟斷優(yōu)勢，所以，為保護中小企業(yè)的生存利益，應(yīng)對我國專利法的強制許可作出不違背專利法的變通規(guī)定，如可鼓勵大企業(yè)與中小企業(yè)聯(lián)合開發(fā)技術(shù)，或根據(jù)公平原則，由中小企業(yè)繳納一定的補償使用費，準(zhǔn)許中小企業(yè)能夠合法使用大企業(yè)的專有專利技術(shù)。

（四）建立政府主導(dǎo)的企業(yè)創(chuàng)新海外保險制度

這里所指的海外保險制度并非資本輸出國對本國海外投資者在國外可能遇到的政治風(fēng)險提供的保險，而是指對進行創(chuàng)新國際化的企業(yè)在國外進行創(chuàng)新過程中因非人為原因而導(dǎo)致失敗時應(yīng)由政府給予一定比例的補償。雖然我國的保險制度比較發(fā)達，但如果企業(yè)以創(chuàng)新進行投保的話，因為風(fēng)險太大，保險公司可能會拒絕，即使予以承擔(dān)，投保人也需要交納高額的保險費。對此，筆者建議，為彌補市場逐益性的缺陷，保障企業(yè)進行創(chuàng)新國際化活動的開展，降低企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險，應(yīng)由政府出面，運用國家資金為企業(yè)搭建一個避風(fēng)港，為企業(yè)保駕護航。建立該項制度時，應(yīng)注意以下幾方面：⒈確定適當(dāng)?shù)难a償比例。該項制度主要是對進行創(chuàng)新國際化的企業(yè)的損失提供合理的補償，是否合理全在于補償比例的確定。確定補償?shù)谋壤^高，則會導(dǎo)致其他國家指責(zé)我國政府的本國保護主義，而且相當(dāng)于是讓政府用國家的錢為企業(yè)的經(jīng)營失敗負全責(zé)，容易導(dǎo)致國家資金的流失，不利于培養(yǎng)企業(yè)的風(fēng)險意識；過低則會導(dǎo)致補償力度不夠，企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險仍然沒有降低，使該項制度失去創(chuàng)立時的作用，形同虛設(shè)。⒉簡化補償程序。在企業(yè)創(chuàng)新失敗時，補償程序的簡化能使企業(yè)及時得到政府資金，維持企業(yè)的正常運行，為企業(yè)的正常經(jīng)營提供有效的幫助。相反，如果程序過于繁瑣，企業(yè)為得到補償要花費大量的時間和精力，這就變相增加了補償獲得難度，使補償資金難以發(fā)揮作用。⒊設(shè)定投保資格。該項規(guī)定最為重要。投保資格的要求不能簡化，否則容易導(dǎo)致許多不合格企業(yè)趁此投機經(jīng)營，也容易使合格企業(yè)滋生惰性，濫設(shè)研發(fā)機構(gòu)，鋪張浪費。對于投保人，應(yīng)要求是本省市企業(yè)，對于是否是本省市企業(yè)，可兼用主要機構(gòu)所在地標(biāo)準(zhǔn)和主要資本所有率標(biāo)準(zhǔn)，以切實維護本省市企業(yè)利益；對于建立研發(fā)機構(gòu)，應(yīng)要求建立在技術(shù)發(fā)達的國家，且政治環(huán)境較穩(wěn)定；對于所研發(fā)的技術(shù)，除了我國專利法所要求的新穎性、創(chuàng)造性和實用性之外，還應(yīng)具備具有較大的經(jīng)濟價值和市場潛力。具體認(rèn)定應(yīng)由有關(guān)部門細化。

“創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性的毀滅”，這是熊彼特重要的思想，［15］創(chuàng)新是否成功和繼續(xù)是決定一個企業(yè)發(fā)展或被淘汰的關(guān)鍵。因此，企業(yè)為求得在競爭中不斷地生存和發(fā)展就必須不斷地創(chuàng)新。創(chuàng)新國際化對于企業(yè)而言，是一條快速獲得創(chuàng)新能力的捷徑。

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［15］陳勁，吳滄瀾，景勁松.我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新國際化戰(zhàn)略框架和戰(zhàn)略途徑研究［J］.科研管理，2009，（06）：12.

（責(zé)任編輯：王秀艷）

Legal Thinking about Promoting Innovation Internationalization by China＇s Local Government

Peng Yonghua，Qiao Sheng

The word of Innovation internationalization has appeared frequently this year，it is very different from the previous Independent innovation，and has a significant influence with the enterprise＇s survival and development.Based on the importance of innovation internationalization，local government is necessary to play the functions of government，publish relevant regulations，adjust the relationship of rights and duties arising from activities of innovation internationalization.In addition，the government also needs to implement auxiliary administrative measures for supporting enterprise＇s activities of innovation internationalization.

innovation internationalization；patent protection system；risk bearing mechanism；innovation overseas insurance system

D996

A

1007－8207（2011）05－0081－05

2011－04－20

彭永華 （1986—），男，湖北荊門人，南京財經(jīng)大學(xué)2010級國際法專業(yè)研究生，研究方向為國際貿(mào)易法學(xué)；喬生 （1952—），男，廣東普寧人，南京財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟法研究所教授，研究方向為國際經(jīng)濟法、WTO法。

本文系江蘇省2011年軟科學(xué)研究計劃項目 “江蘇推動創(chuàng)新國際化的發(fā)展路徑選擇和政策措施研究”的階段性成果，項目編號：3001。