胡明暉

（中原工學院，鄭州450007）

山西省基礎研究發(fā)展現狀及相關政策研究

胡明暉

（中原工學院，鄭州450007）

介紹了山西省基礎研究的發(fā)展戰(zhàn)略、經費投入、人才資源、條件基礎和管理體制等基本情況，分析了作為基礎研究主要資助渠道的山西省科學基金的資助體系、資助格局和管理方法，并對山西省基礎研究今后的發(fā)展提出了建議.

基礎研究；自然科學基金；管理體制；資助格局

基礎研究是科技與經濟發(fā)展的先導，是培養(yǎng)和造就科技創(chuàng)新人才的搖籃.山西省高度重視基礎研究工作，長期以基礎研究計劃和重點實驗室建設為抓手，不斷改善創(chuàng)新環(huán)境，增加經費投入，使全省基礎研究水平逐步提升，科技人才資源質量不斷提高，基礎研究水平和科技創(chuàng)新能力持續(xù)增強.本文詳細分析了山西省基礎研究的發(fā)展現狀，全面總結了近年來山西省基礎研究取得的主要成績，并對山西省基礎研究今后的發(fā)展提出了意見和建議.

1 山西省基礎研究戰(zhàn)略部署

1.1 發(fā)展戰(zhàn)略

“十一五”期間山西省科技發(fā)展最主要的戰(zhàn)略規(guī)劃是《山西省中長期科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要》［1］和《山西省科技發(fā)展“十一五”規(guī)劃》［2］，專門針對基礎研究進行規(guī)劃部署的是《山西省基礎研究和應用基礎研究發(fā)展“十一五”規(guī)劃》［3］.《山西省中長期科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要》提出的山西省基礎研究中長期發(fā)展目標是：“基礎研究整體實力得到較大提升，優(yōu)勢學科領域取得突破，量子物理、分子生物學、合成化學、材料制備、中醫(yī)藥等優(yōu)勢學科建設取得明顯成效，重點科學研究項目取得突破性進展，到2020年要建成20個左右的基礎研究基地，20個左右的基礎研究團隊，國際論文數量年均增長率達到3%以上，實現國家自然科學獎零的突破”.《山西省基礎研究和應用基礎研究發(fā)展“十一五”規(guī)劃》提出，山西省基礎研究要努力實現三個基本轉變，即研究內容由積極跟蹤為主轉變?yōu)樽灾鲃?chuàng)新為主，切實提高自主創(chuàng)新能力；由單一新技術突破為主轉變?yōu)閱我恍录夹g突破與多項新技術集成相結合，切實加強以重大產品和新興產業(yè)為中心的基礎研究；由基礎研究知識積累為主轉變?yōu)榛A研究、應用基礎研究與應用技術研究協調發(fā)展，加速培育新的經濟增長點.

1.2 優(yōu)先領域

《山西省中長期科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要》結合山西省發(fā)展實際提出：學科發(fā)展方面，主要應穩(wěn)固發(fā)展山西省在數學、物理學、力學、化學、地球科學、生物學等基礎學科上的傳統(tǒng)優(yōu)勢和特色，同時鼓勵圍繞能源、環(huán)境、化工、冶金、材料、機械電子、生命科學等領域開展多學科、跨學科研究；科學前沿方面，力求在基礎數學、理論物理、光學、化學、力學、生理學等科學前沿領域形成自己的特色和基礎，重點領域包括數學及其交叉領域的應用研究，物理學的關鍵科學問題、物質轉化的化學過程、力學及其在交叉領域的應用研究，生命科學的基礎研究；重大戰(zhàn)略需求方面，主要針對本省經濟發(fā)展中的關鍵、瓶頸問題，包括能源產業(yè)可持續(xù)發(fā)展，生態(tài)環(huán)境治理和污染防治，機械裝備創(chuàng)新設計、制造和控制，信息技術發(fā)展、冶金過程等方面的基礎問題，人類健康與疾病的生物學基礎，中藥材藥效物質基礎研究，現代農業(yè)關鍵科學問題等；重大科學研究計劃，包括煤化工程關鍵科學問題，新材料設計、制備及性能研究，種質資源創(chuàng)新研究，量子調控研究等4個計劃，旨在迅速提高原始創(chuàng)新能力，對山西省科技起到明顯帶動作用.

2 山西省基礎研究經費投入

從2002－2009年山西省R＆D經費在不同研究類型上的支出情況看（如表1所示），山西省在基礎研究上的經費支出雖然逐年增加，由2002年的6175萬元增加到了2009年的22950.9萬元，但是，除2005年以外，其他年份基礎研究經費占R＆D經費支出的比重都在4%～5%之間徘徊，2009年甚至降至2.84%.同時，應用研究經費占R＆D經費支出的比重呈下降趨勢，由2002年的17.54%降至2008年的8.41%，直到2009年才再次恢復至15.83%.總體上看，基礎研究經費與應用研究經費的比例是此消彼長的關系，試驗發(fā)展經費占R＆D經費支出的比重卻不受影響，基本上逐年提升，2007年以后一直保持在81%以上.受此影響，基礎研究經費、應用研究經費和試驗發(fā)展經費之間的比例由2002年的1∶4∶17也調整至2009年的1∶5.6∶28.7.由此可見，山西省雖然對基礎研究的經費投入較為穩(wěn)定，但與發(fā)達國家和地區(qū)相比，試驗發(fā)展經費占R＆D經費的比重過高，基礎研究經費、應用研究經費和試驗發(fā)展經費之間的比例仍然不夠合理.從全國來看，山西省基礎研究經費占全國的比重不高，但基本呈增長態(tài)勢（由2002年的0.84%提升到了2008年的1.18%）；然而，由于2009年的基礎研究經費大幅下降，使其占全國的比重再次下滑至0.85%.

表12002－2009年山西省R＆D經費支出情況（按研究類型分）

從山西省基礎研究經費支出的機構分布看（如表2所示），高等院校是山西省基礎研究的主要承擔機構，其2009年基礎研究經費支出比2002年增長了323.21%，占山西省基礎研究經費總支出的比重也提升至89.89%，而同期科研單位和企業(yè)的基礎研究經費則分別占全省基礎研究總經費的9.37%、0.47%，也就是說企業(yè)幾乎沒有參與基礎研究活動.從隸屬關系看（如表2所示），中央屬研究機構獲得的基礎研究經費較少，70%以上的基礎研究經費分配給了山西省屬研究機構（除2007年、2008年外，其余年份均在90%以上）.這主要因為山西省中央屬R＆D活動單位的數量（2009年65個，占14.67%）以及基礎研究全時人員數量均較少（2009年279人年，占9.21%）.

表22002－2009年山西省基礎研究經費支出情況（按執(zhí)行機構分）

3 山西省基礎研究機構與隊伍

截止2009年底，山西省共有研究機構628個，實際有R＆D活動的機構443個.其中，高等院校83所，但有R＆D活動的僅23所；科研機構171個，有R＆D活動的僅59個.山西省整體上基礎研究人才較為匱乏，2009年基礎研究全時當量為3028.5人年，僅占山西省R＆D全時人員總數（47771.6人年）的6.34%，基礎研究人才主要分布在高等院校（2009年達2635.3人年，占基礎研究總全時人員數的87.02%）和地方屬高等院校（2009年達2749.5人年，占基礎研究總全時人員數的90.79%）.山西省R＆D人才隊伍整體素質普遍較高，2009年R＆D人員共65147人，其中博士、碩士分別為2292人、7515人，分別占總數的3.52%、11.54%；并且高層次領軍人才隊伍逐步發(fā)展，至“十一五”末，有在晉“兩院”院士5名、中央直接掌握聯系的高級專家40名、國家現代農業(yè)產業(yè)技術體系崗位專家8名、享受國務院特殊津貼專家1742名、國家“新世紀百千萬人才工程”人員19名、國家杰出青年基金獲得者10名［4］.

“十一五”期間，山西省創(chuàng)新基礎條件日益夯實，建成省級以上重點實驗室23個、省級工程技術（研究）中心48個、省級以上企業(yè)技術中心122個，比“十五”期末分別增加35%、78%、61%；新建國家級農業(yè)綜合試驗站28個、省級農業(yè)工程技術研究中心14個、省級以上國際科技合作基地16個［4］.并且，山西省以重點實驗室為基地的科研支撐條件得到了極大改善，大多數實驗室配備有國際先進儀器設備，可以開展從基礎研究到應用基礎研究和應用開發(fā)研究的各項工作，基本具備開展國際、國內科技合作研究的條件，成為山西省科技創(chuàng)新和人才培養(yǎng)的重要基地.

4 山西省基礎研究管理體制

1986年9月，山西省自然科學基金委員會正式成立，“山西省自然科學基金計劃”隨即啟動.1991年，山西省正式啟動了“山西省青年科技研究基金計劃”［5］.自然科學基金和青年科技研究基金是山西省基礎研究計劃的主體，統(tǒng)稱科學基金；山西省自然科學基金委員會和青年科技研究基金委員會則統(tǒng)稱山西省自然科學基金委員會.

山西自然科學基金委員會受山西省政府的委托，指導和推動全省基礎性研究工作，基金委員會主任由山西省人民政府任命，副主任由山西省科技廳聘任.委員會下設秘書處，作為山西省自然科學基金委員會的常設機構，歸口山西省科技廳領導，受國家自然科學基金委員會指導，負責處理山西省自然科學基金委員會日常事務和基金項目的管理工作，具體包括基金項目的申請受理、初審、組織評審、審批和管理等工作.秘書處根據科技工作需要和年度計劃安排，每年聘請相關學科領域若干名專家為委員，負責省科學基金申報指南編制、項目評審以及其他省科學基金管理重大事項的研討等工作.此外，項目申請（承擔）單位也在基金項目管理過程中承擔一定職責，需要組織申請基金項目、擇優(yōu)向省基金委推薦，審核申請材料的真實性、完整性，提供基金項目實施的條件，跟蹤監(jiān)督基金項目的實施，建立健全科技人員誠信制度.

2000年政府機構改革后，山西省科技廳為了加強全省基礎研究和應用基礎研究工作，設立了基礎研究處，肩負起山西省自然科學基金和重點實驗室建設的管理職能，山西省自然科學基金委員會秘書處的職能同時由基礎研究處承擔.目前，山西省科技廳基礎研究處的主要職能包括：擬定全省基礎研究發(fā)展規(guī)劃和政策；組織實施基礎研究計劃；組織實施重點實驗室建設；負責省自然科學（青年科技研究）基金委員會日常事務；組織推動科研基礎性工作.

5 山西省基礎研究資助體系與管理措施

5.1 資助體系

山西省自然科學基金和山西省青年科技研究基金，統(tǒng)稱山西省科學基金，均屬于山西省基礎研究計劃項目，強調自由探索和國家需求并重，鼓勵以推進學科交叉和發(fā)展、促進原始創(chuàng)新和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才和創(chuàng)新團隊為主要目標.優(yōu)先資助面向山西省新型能源和工業(yè)基地建設、績效突出，并有可能形成自主知識產權的應用基礎研究項目.

（1）自然科學基金.面向全省，資助自然科學領域中的基礎研究和應用基礎研究，主要資助具有基礎性研究工作條件的高等院校、科研院所、企業(yè)所屬科技工作者.資助經費主要來自政府財政撥款，同時依法接受國內外自然人、法人或者其他組織的捐贈.申請人應具有高級專業(yè)技術職稱，或者是已獲得博士學位的中級專業(yè)技術職稱研究人員.項目研究時限一般2年，特殊情況不超過3年.

（2）青年科技研究基金.主要支持包括高校青年教師在內的青年科技工作者開展基礎研究和應用研究.申請人應具有碩士以上學位，同時須有2名不參與申請項目研究并具有高級專業(yè)技術職稱的同行專家推薦（具有博士學位或高級專業(yè)技術職稱者除外），在申報當年的1月1日不超過35周歲，并且未曾獲得該類項目的資助.項目組的主要成員以青年為主，項目研究時限一般2年，特殊情況不超過3年.

5.2 管理措施

山西省科學基金委員會一方面依靠項目申請（承擔）單位幫助其完成部分管理工作，例如，組織申請基金項目，并聘請專家進行初審，擇優(yōu)推薦；幫助審核申請材料的真實性、完整性；跟蹤基金項目實施，監(jiān)督基金資助經費使用；建立健全科技人員誠信制度，對不誠信的申請人按有關規(guī)定限制申請等.另一方面，堅持依靠專家，按照公平競爭和鼓勵創(chuàng)新的原則，組建專家評審系統(tǒng)、完善評審程序、建立健全規(guī)章制度，建立了一套科學有效的運行機制.自2005年以來，相繼出臺了《山西省重點實驗室建設與管理暫行辦法》（2005年）、《山西省自然科學（青年科技研究）基金委員會章程》（2007年）、《山西省自然科學（青年科技研究）基金管理辦法》（2007年）等政策法規(guī).

6 山西省基礎研究資助格局

自1986年山西省自然科學基金實施以來，年度撥款不斷增長，由最初的80萬元增加到2009年的1210萬元，1986－2009年共投入經費10776萬元，資助項目2942項.從發(fā)展趨勢看（如表3所示），資助經費逐年持續(xù)增長，資助項目數在波動中呈增長態(tài)勢，但2009年明顯減少；每年平均資助強度也在不斷波動中緩慢增長，但2009年突然由2008年的6.63萬元／項提升至11.63萬元／項（同年全國地方科學基金平均資助強度超過10萬元／項的只有北京、天津、山西、上海、四川、青海等少數地區(qū)）.因此，這很可能標志著山西省科學基金從此改變資助策略，開始減少資助面積、提高資助強度.這是青海、新疆等基礎研究經費嚴重不足地區(qū)所采用的方法，但山西省在基礎研究人才、經費、環(huán)境等方面遠優(yōu)于這些地區(qū).

6.1 項目分布

山西省科學基金由自然科學基金和青年科技基金構成.與我國其他多數地區(qū)不同的是，山西省自然科學基金項目中只有一般項目；青年科技基金項目中只有資助“小人物”和新人才的小額項目，不包含旨在涵養(yǎng)頂尖人才的杰出青年基金項目.因此山西省科學基金項目平均資助強度整體上不高，并且青年科技基金還略低于自然科學基金.從資助項目的數量看，2009年之前，自然科學基金與青年科技基金每年資助的項目數差距較大，青年科技基金資助項目數往往是自然科學基金的一半或更少.青年科學基金與自然科學基金的平均資助強度每年變化比較大（如表3所示）.

表31994－2009年山西省自然科學基金和青年科技研究基金項目資助情況

6.2 學科分布

山西省科學基金主要資助數理力學、化學與化工、信息科學、工程科學、材料科學、生物農學、醫(yī)藥衛(wèi)生、能源與環(huán)境科學等8個領域.表4顯示，2000－2009年山西省科學基金資助項目居前四位的學科依次是生物農學、醫(yī)藥衛(wèi)生、工程材料和化學，資助項目較少的學科則是信息、數理和其他學科，前四個領域每年受資助項目的數量占總項目數的比例往往在80%左右.但是，經過削峰填谷，2009年各學科的差距已經很小，受資助項目數最多的工程材料、生物農學只比項目數最少的數理學科多出8項（如表4所示）.

表42000－2009年山西省科學基金學科資助格局 項

7 關于山西省基礎研究發(fā)展的思考與建議

7.1 存在的主要問題

以科學基金為核心的山西省基礎研究工作拔起步較早，但發(fā)展較為緩慢，其主要制約因素是經費有限（2007年科學基金經費突破1000萬元，2009年才達到1200萬元）.山西省并不缺乏基礎研究人才，以2008年為例，浙江省投入基礎研究全時人員數2758人年，比同年山西?。?848人年）少1090人年，但是，同年浙江省自然科學基金投入經費達5626.5萬元，山西省科學基金僅有1014萬元.并且隨著浙江省《基礎研究與原始創(chuàng)新能力提升五年行動計劃》的出臺，2005－2012年浙江省財政投向自然科學基金的經費每年遞增1000萬元，2011年已達8000萬元，山西省與浙江省的差距越來越大.缺乏經費支持，不僅難以培育出高層次尖端人才，而且容易使現有基礎研究人才流失或轉移研究方向，在某種程度上也損失了向中央爭取基礎研究經費的競爭能力.在有限經費的制約下，山西省科學基金已經開始改變資助策略，由重視擴大資助覆蓋面，轉為重視提升資助強度.但這不僅會打擊一部分基礎研究人員的研究積極性，而且會使一些重要的創(chuàng)新性研究得不到及時有效的資助.

7.2 相關政策建議

根據山西省基礎研究的發(fā)展特點與當前存在的主要問題，提出以下建議：

（1）通過聯合資助等多種方式，廣泛拓展資助經費來源.從基礎研究發(fā)展戰(zhàn)略和優(yōu)先領域看，山西省一方面重視穩(wěn)固其在傳統(tǒng)基礎研究學科上的優(yōu)勢和特色，另一方面重視本地區(qū)經濟社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略需求，具有自由探索與“山西目標”兼顧的結構特點，使得山西省科學基金的經費來源只能依賴政府財政投入.這里建議，山西省科學基金應進一步加強應用基礎研究，特別是與企業(yè)發(fā)展共性技術、關鍵技術相關的應用基礎研究，圍繞“山西目標”的實現，強力吸引企業(yè)關注、投資地方基礎研究事業(yè).具體措施可以是鼓勵企業(yè)研究人員申報山西省科學基金項目，同時要求申報企業(yè)提供相應的配套經費；也可以從山西省科學基金經費中拔出部分經費，與企業(yè)共同出資建立聯合基金，研究先進能源、先進制造、環(huán)境治理等企業(yè)和政府共同關注的重要問題；還可以設置產學研合作項目，要求高等院校、研究機構和企業(yè)等聯合申報基金項目，各項目申報單位均應為其提供配套經費和條件支持.此外，還應鼓勵太原、大同等經濟發(fā)達的省轄市，與山西省科學基金共同建立省市聯合基金，在促進地方基礎研究發(fā)展的同時，起到增加經費來源的效果.

（2）根據新的發(fā)展策略，適時增加項目類型.山西省科學基金目前包括自然科學基金和青年科技基金，從其資助對象和資助條件看，相當于一般項目和一般人才項目.由此可見，山西省科學基金的項目類型還比較單一，還不能夠適應多種復雜的資助策略.其實，如果擁有了更加靈活的資助體系，山西省科學基金在提升項目資助強度的同時，完全不必減小資助覆蓋面.例如，可以將與企業(yè)、省轄市建立的聯合基金用于資助重點重大項目，提高資助強度，鼓勵跨地區(qū)、跨學科、跨部門的合作研究；可以與特定企業(yè)聯合，資助特定專業(yè)領域內的優(yōu)秀人才，起到涵養(yǎng)、培養(yǎng)創(chuàng)新人才的作用.即使沒有企業(yè)資助和社會各方捐助，也可以在穩(wěn)定支持一般項目的同時，將年度新增經費用于產學研合作項目、學術交流項目、區(qū)域合作項目等新的項目類型.（在本文寫作過程中，喬冬梅、李新潔、李躍坤、楊俊樂提供了重要幫助，在此深表感謝?。?/p>

［1］ 山西省人民政府.山西省中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要［EB／OL］.（2007－01－22）.http：／／www.shanxigov.cn／n16／n8319541／n8319612／n8321663／n8322674／n8336092／n8339277／9184667.html.

［2］ 山西省人民政府.山西省科技發(fā)展“十一五”規(guī)劃［EB／OL］.（2008－11－11）.http：／／www.shanxigov.cn／n16／n8319541／n8319597／n8319987／8393897.html.

［3］ 山西省自然科學基金委員會.山西省基礎研究和應用基礎研究發(fā)展“十一五”規(guī)劃（征求意見稿）［EB／OL］.（2006－10－18）.http：／／sxnsfc.sxinfo.gov.cn／%E5%9F%BA%E9%87%91%E6%8C%87%E5%8D%97／tabid／65／ctl／Detail／mid／467／Id／156／Default.aspx.

［4］ 山西省科技廳.《回眸“十一五”展望“十二五”》之山西科技創(chuàng)新［EB／OL］.［2011－10－05］.http：／／www.scio.gov.cn／xwfbh／gssxwfbh／xwfbh／shanxi／201101／t843167.htm.

［5］ 山西省自然科學基金委員會.山西省自然科學（青年科技研究）基金委員會章程［EB／OL］.［2011－10－05］.http：／／sxnsfc.sxinfo.gov.cn：8002／sxnsf／glbf／glbf＿index.aspx.

Study on the Development Status of Basic Research and the Relative Polices in Shanxi Province

HU Ming－h(huán)ui
（Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，Chnia）

The article introduces the strategic plans，funding，scientists，key laboratories，and management system of the basic research in Shanxi province，and then，analyses the funding system，the funding pattern，and the management mechanism of Shanxi Natural Science Foundation Committee，which is the chief way to fund the basic research in Shanxi province.At last，suggestions for the development of the basic research in Shanxi province are provided.

basic research；natural science foundation；management system；funding pattern

F204

A

10.3969／j.issn.1671－6906.2011.06.002

1671－6906（2011）06－0007－07

2011－10－20

國家自然科學基金項目（L0922108）；河南省重點軟科學招投標項目（112400420046）；鄭州市科技領軍人才計劃項目（112PLJC358）

胡明暉（1975－），男，河南南陽人，副教授，碩士.

據此，《山西省基礎研究和應用基礎研究發(fā)展“十一五”規(guī)劃》提出未來重點研究方向，包括數學、物理學和力學，化學化工，機械、電氣工程，建筑、土木工程、環(huán)境和水利工程，材料科學，信息科學，生物農學，地球科學等8個領域.同時，設置了煤炭綜合、清潔、高效利用，新材料的制備和性能研究，機械裝備創(chuàng)新設計、制造和控制，水循環(huán)與水資源可持續(xù)利用理論與技術，采礦工程與礦山安全技術，量子光學、量子信息和量子通訊，現代生物技術，現代農業(yè)技術，食品與生物安全，疾病的基礎研究和應用基礎研究，核心數學中的基本問題，區(qū)域資源、環(huán)境與人類耦合關系等12項基礎研究計劃.