摘 要：作者在理解和歸納創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)影響因素，并在此基礎(chǔ)上建立了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文依據(jù)浙江省企業(yè)的特征，運(yùn)用層次分析和模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)合的方法對(duì)浙江省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)價(jià)。
　　關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新 風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)體系
　　
　　近年來(lái)，推動(dòng)科技創(chuàng)新已成為我國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)技術(shù)的核心內(nèi)容。然而，一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的成果，尤其是高新技術(shù)成果，從創(chuàng)意、構(gòu)思到研究開(kāi)發(fā)以至進(jìn)入市場(chǎng)，需要經(jīng)過(guò)許多環(huán)節(jié)，幾乎每個(gè)環(huán)節(jié)都有失敗的可能性，即風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)的一項(xiàng)資料表明，高科技企業(yè)只有60%左右的研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃在技術(shù)上獲得成功，而在技術(shù)上獲得成功的研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃中只有30%能夠推向市場(chǎng)，而推向市場(chǎng)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品中僅12%是最終成功的。為此，有必要對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的
　　風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
　　
　　一、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵
　　
　　風(fēng)險(xiǎn)是由于各種因素的復(fù)雜性和變動(dòng)性的影響，使實(shí)際結(jié)果和預(yù)期發(fā)生背離而導(dǎo)致利益損失的可能性。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是因技術(shù)創(chuàng)新而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。由于國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)含義的闡述不盡相同，本文主要從技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)影響因素的角度出發(fā)，將技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)定義為：從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)或集團(tuán)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，由于企業(yè)內(nèi)部和外部所產(chǎn)生的各項(xiàng)不確定性因素而導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新失敗的可能性。
　　
　　二、基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)影響因素確定
　　
　?。ㄒ唬┢髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程
　　技術(shù)創(chuàng)新的高新技術(shù)一般都是建立在最新科研成果基礎(chǔ)之上的先進(jìn)技術(shù)，具有技術(shù)更新速度快、產(chǎn)品生命周期短、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)迅速等特點(diǎn)。從技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程來(lái)看，由于企業(yè)外部環(huán)境的不確定性、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的復(fù)雜性以及創(chuàng)新者自身能力與實(shí)力的有限性，從而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程難以進(jìn)行有效控制，以至于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)失敗、中止或無(wú)法實(shí)現(xiàn)。
　　
　　
　　
　　圖中技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程表明，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新首先需要對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行市場(chǎng)需求的研究。如果可行，再對(duì)該技術(shù)進(jìn)行研究與開(kāi)發(fā)；如果研發(fā)成功，再將技術(shù)成果應(yīng)用到產(chǎn)品中轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品；如果轉(zhuǎn)化成功，制造新產(chǎn)品，根據(jù)市場(chǎng)試銷(xiāo)反應(yīng)進(jìn)一步改進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品，然后再將新產(chǎn)品正式上市；如果市場(chǎng)銷(xiāo)售成功，產(chǎn)品價(jià)值得到實(shí)現(xiàn)，那么創(chuàng)新就是成功的。這個(gè)過(guò)程存在著許多“如果”，每一個(gè)“如果”的背后都隱含著風(fēng)險(xiǎn)，可見(jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)都包含了風(fēng)險(xiǎn)因素。
　　(二)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)影響因素的確定
　　從技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程來(lái)看，決定企業(yè)創(chuàng)新成敗的因素主要包括六個(gè)：即技術(shù)因素、市場(chǎng)因素、資金因素、管理因素、生產(chǎn)能力因素和環(huán)境因素。
　　毫無(wú)疑問(wèn)，技術(shù)創(chuàng)新的主力是技術(shù)研發(fā)，技術(shù)上的失敗決定了創(chuàng)新的失敗，因此，技術(shù)因素是決定技術(shù)創(chuàng)新成敗的第一關(guān)鍵因素。市場(chǎng)因素貫穿著技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程。技術(shù)創(chuàng)新從一開(kāi)始就要進(jìn)行市場(chǎng)預(yù)測(cè)研究，進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時(shí)同樣要關(guān)注市場(chǎng)變化，技術(shù)研發(fā)成功后更要進(jìn)行市場(chǎng)試銷(xiāo)，上市后創(chuàng)新的成敗就看市場(chǎng)銷(xiāo)售水平。技術(shù)創(chuàng)新需要大量的資金，技術(shù)的自主研發(fā)、市場(chǎng)的調(diào)研、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)銷(xiāo)售也都需要不少的資金，資金因素在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中如影隨形，影響是致命的。企業(yè)管理水平的高低直接影響到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策是否正確、組織中各部門(mén)是否合作協(xié)調(diào)，這些都對(duì)創(chuàng)新成敗起著關(guān)鍵性的輔助作用。管理成為技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)中影響巨大的無(wú)形因素。生產(chǎn)能力同樣也影響著技術(shù)創(chuàng)新的成敗，一旦企業(yè)無(wú)法實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的生產(chǎn)或生產(chǎn)成本過(guò)高的話，技術(shù)創(chuàng)新成果無(wú)法商業(yè)化，那么也會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新的失敗。環(huán)境因素則是更加難以預(yù)料，具有不可控制的客觀性，其包括國(guó)家在政治上、經(jīng)濟(jì)上、法律上的各種政策和地方政府的各種政策以及外界自然環(huán)境可能會(huì)給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的不利因素。因此，某一個(gè)或幾個(gè)環(huán)境因素發(fā)生劇變，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新因發(fā)生難以預(yù)測(cè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)而蒙受巨大經(jīng)濟(jì)損失。
　　
　　三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的具體設(shè)計(jì)
　　
　　在對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)影響因素做出界定的基礎(chǔ)上，為對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行更具體、有效的評(píng)價(jià)，本文建立一個(gè)全面的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
　　表1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)
　　
　　
　　
　　
　　
　　
　　
　　
　　
　　
　　四、浙江省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型
　　
　?。ㄒ唬┰u(píng)價(jià)指標(biāo)因素集和權(quán)重的確定
　　本文選取了浙江省50家科技企業(yè)作為研究對(duì)象，通過(guò)調(diào)研訪談對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)。根據(jù)10位專(zhuān)家學(xué)者的問(wèn)卷調(diào)查，得出技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各風(fēng)險(xiǎn)因素及其各指標(biāo)的權(quán)重比較矩陣值，并通過(guò)層次分析法計(jì)算出各風(fēng)險(xiǎn)因素及其指標(biāo)的權(quán)重；接著，統(tǒng)計(jì)分析50家企業(yè)管理者對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等級(jí)的判斷數(shù)據(jù)，得出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)各評(píng)價(jià)指標(biāo)隸屬各評(píng)價(jià)等級(jí)的評(píng)價(jià)值；最后，運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)中的“多級(jí)模糊綜合評(píng)判”模型計(jì)算出企業(yè)自創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)值。
　　技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由三層構(gòu)成，利用AHP法確定各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，同時(shí)，為科學(xué)獲得AHP法所需的原始資料，采用Delphi法獲得兩兩比較矩陣值，利用AHP法和Delphi法相結(jié)合來(lái)確定各個(gè)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重。本文通過(guò)專(zhuān)家評(píng)價(jià)法對(duì)浙江省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行兩兩比較，得到相對(duì)重要性矩陣，見(jiàn)表2。
　　表2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素比較矩陣
　　
　　
　　
　　
　　
　　
　　由 得：
　　W1=2.09W2=1.82W3=1.12W4=0.89W5=0.47W6=0.59
　　對(duì)向量W=（W1，W2，W3，W4，W5，W6 ）T作歸一化處理，求特征向量W1
　　2.09+1.82+1.12+0.89+0.47+0.59=6.89，由：
　　 ( i=1，2 … 6 )得：
　　W1=0.30 W2=0.26W3=0.16 W4=0.13W5=0.07W6=0.08則：
　　W =（W1，W2，W3，W4 ，W5，W6）T=（0.30，0.26，0.16，0.13，0.07，0.08）T
　　同理可計(jì)算二級(jí)指標(biāo)層各指標(biāo)權(quán)數(shù)Wi 。
　　(二)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評(píng)價(jià)等級(jí)的建立與模糊綜合評(píng)判
　　將風(fēng)險(xiǎn)程度分為五個(gè)等級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)、較低風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、較高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)。上述五個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)構(gòu)成評(píng)價(jià)等級(jí)元素的集合：B= (B1