韓文海

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，遼寧大連 116023）

跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)部競(jìng)合關(guān)系演進(jìn)研究*
——基于雙向嵌入觀的分析

韓文海

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，遼寧大連 116023）

以雙向嵌入觀的視角，深入研究本地企業(yè)由外生性被動(dòng)嵌入向具備內(nèi)生性優(yōu)勢(shì)的主動(dòng)嵌入轉(zhuǎn)變的過程中跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)部競(jìng)合關(guān)系的演進(jìn)。在對(duì)本地企業(yè)與跨國公司間競(jìng)合關(guān)系演進(jìn)歷程進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，將其劃分為3個(gè)主要階段，即垂直競(jìng)合階段、水平競(jìng)合階段及網(wǎng)絡(luò)競(jìng)合階段，并詳細(xì)闡述各階段的生成動(dòng)因、演進(jìn)路徑及主要競(jìng)合模式。據(jù)此構(gòu)建起一個(gè)理論分析框架，以期為我國跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展提供對(duì)策建議。

跨國公司;主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè);產(chǎn)業(yè)集聚;雙向嵌入;垂直競(jìng)合;水平競(jìng)合;網(wǎng)絡(luò)競(jìng)合

“嵌入”（embeddedness）的概念最初由國外學(xué)者Polanyi（1944）在《大變革》（The Great Transformation）一書中首次提出［1］。以Granovetter（1985）為代表的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)者對(duì)這一概念進(jìn)行了重新闡釋:經(jīng)濟(jì)行為（個(gè)人或企業(yè)）受到社會(huì)關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)的影響，是一種基于信任、文化、聲譽(yù)等因素的持續(xù)進(jìn)行中的社會(huì)關(guān)系［2］。后續(xù)研究中，有學(xué)者將“嵌入”的概念移植到經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)范疇，創(chuàng)建并完善了新產(chǎn)業(yè)空間理論、產(chǎn)業(yè)集群理論等新興理論，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其演化路徑應(yīng)根植于特定制度文化建構(gòu)的情境中（在區(qū)域化的制度文化情境中表現(xiàn)得尤為明顯），并指出其具有路徑依賴的特征。

一、理論回顧

近年來，從“嵌入”的理論視角來探討產(chǎn)業(yè)集群演化的研究逐漸升溫:Tichy（1998）劃分出產(chǎn)業(yè)集群生命周期并按照演化次序構(gòu)建出一個(gè)整體呈倒U形曲線的理論模型［3］。Boari和 Lipparini （1999）通過大量案例研究，總結(jié)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的演變歷程，并劃分為準(zhǔn)縱向一體化階段、縱向依賴關(guān)系階段、縱橫雙向互動(dòng)關(guān)系階段以及網(wǎng)絡(luò)層級(jí)關(guān)系階段［4］。Humphrey和Schmitz（2002）從產(chǎn)業(yè)集群嵌入方式演化的角度提出嵌入全球價(jià)值鏈的4種方式:科層嵌入、市場(chǎng)嵌入、網(wǎng)絡(luò)嵌入、準(zhǔn)科層嵌入［5］。我國學(xué)者文嫮和曾剛（2005）通過對(duì)上海浦東IC地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)與行業(yè)領(lǐng)先公司競(jìng)合互動(dòng)從而快速獲取成熟技術(shù)并實(shí)現(xiàn)“過程升級(jí)”的案例考察，證實(shí)行業(yè)領(lǐng)先者存在維護(hù)自身核心利益前提下推動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)非關(guān)鍵性升級(jí)的動(dòng)力與可能性［6］。學(xué)者Pietrobelli和Samper （1997）在對(duì)意大利產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行案例研究之后得出結(jié)論:對(duì)產(chǎn)業(yè)集群演化產(chǎn)生最大影響的核心因素是技術(shù)制度的變遷［7］。此外，Iammarino和McCann（2006）從交易成本理論的角度對(duì)產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)變化、演化模式與內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行探討［8］。黃愛華和姚英杰（2006）從集群根植性與集群升級(jí)兩個(gè)角度，討論跨國公司對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的誘因?qū)蜃饔茫?］。夏京文（2007）將“內(nèi)生性”與“外生性”兩個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念引入基于FDI產(chǎn)業(yè)集群的嵌入性研究，指出我國產(chǎn)業(yè)集聚面臨內(nèi)生性缺陷問題［10］。聶鳴和周煜（2007）通過對(duì)國有汽車企業(yè)發(fā)展路徑的案例研究，指出跨國公司通過FDI來實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈中生產(chǎn)環(huán)節(jié)的空間垂直轉(zhuǎn)移并深入根植中國的制度環(huán)境，其誘因是中國漸進(jìn)式的制度改革［11］。陳景輝和邱國棟（2008）提出跨國公司與東道國產(chǎn)業(yè)集聚之間“雙向嵌入”的觀點(diǎn)［12］，并構(gòu)建了理論模型。

綜上所述，現(xiàn)有研究集中于集群演化階段的劃分、嵌入方式的演進(jìn)及相關(guān)理論框架，并存在以下不足:（1）對(duì)以“雙向嵌入觀”為視角的理論框架研究不足;（2）對(duì)跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚演進(jìn)過程中的內(nèi)部競(jìng)合關(guān)系及演進(jìn)機(jī)制缺乏研究?；诖?，本文以“雙向嵌入觀”為視角，探討以跨國公司為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)部競(jìng)合關(guān)系的演變。

二、跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)部競(jìng)合關(guān)系的演進(jìn)階段

1.垂直競(jìng)合階段

產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)部競(jìng)合關(guān)系的初始階段為垂直競(jìng)合階段，其競(jìng)合驅(qū)動(dòng)力一方面源自跨國公司全球產(chǎn)業(yè)鏈分割的“催生”，另一方面源自東道國產(chǎn)業(yè)集群參與全球化競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)在需要。

按照產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)理論，本地企業(yè)與跨國公司之間存在產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的合作關(guān)系，但彼此間存在爭(zhēng)價(jià)傾向，因此雙方保持一種既競(jìng)爭(zhēng)又合作的均勢(shì)關(guān)系。本地企業(yè)與跨國公司之間的競(jìng)合關(guān)系模式可以細(xì)分為兩種情況:第一種為緊密合作的供應(yīng)鏈關(guān)系;第二種則為非供應(yīng)鏈合作的松散型關(guān)系，依靠“權(quán)益合同”保持合作。所以，本地企業(yè)與跨國公司之間的競(jìng)合關(guān)系存在于契約約束的框架內(nèi)，這里的契約指的是“古典契約”或“完全契約”。

我國外生性產(chǎn)業(yè)集群分為兩類:技術(shù)密集型集群與勞動(dòng)密集型集群。兩類集群都是跨國公司FDI過程形成的OEM鎖定的典型，外生性嵌入一方面使我國產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展增速，另一方面也迫使集群的產(chǎn)業(yè)升級(jí)處于受控與鎖定狀態(tài)［10］。這種競(jìng)合關(guān)系存在的問題也顯而易見:（1）東道國產(chǎn)業(yè)集群只是跨國公司全球分割產(chǎn)業(yè)鏈條的一個(gè)“片段”，縱向競(jìng)合關(guān)系結(jié)構(gòu)較為松散;（2）跨國公司對(duì)本地網(wǎng)絡(luò)限于“經(jīng)濟(jì)嵌入”與“空間集聚”層面，缺乏技術(shù)層面、文化層面的競(jìng)合互動(dòng);（3）競(jìng)合關(guān)系缺乏文化根植性。在這種競(jìng)合關(guān)系中，跨國公司將攫取絕大部分利益，本地企業(yè)的競(jìng)合傾向性明顯強(qiáng)于跨國公司。

2.水平競(jìng)合階段

本地產(chǎn)業(yè)升級(jí)的迫切壓力，必然會(huì)“倒逼”集群內(nèi)本地企業(yè)與跨國公司間競(jìng)合關(guān)系的轉(zhuǎn)型:由外生性被動(dòng)嵌入轉(zhuǎn)型為內(nèi)生性主動(dòng)嵌入，集群內(nèi)競(jìng)合關(guān)系也由產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的垂直分化演變?yōu)槿騼r(jià)值鏈各環(huán)節(jié)之間的橫向分化。Humphrey和schimitz（2002）從全球價(jià)值鏈價(jià)值創(chuàng)造環(huán)境的角度提出了企業(yè)集群升級(jí)的4種途徑:產(chǎn)品升級(jí)、工藝升級(jí)、功能升級(jí)、鏈條升級(jí)［5］。水平競(jìng)合的一種有效方式是技術(shù)購買（技術(shù)許可證），如韓國三星在經(jīng)歷最初的貼牌生產(chǎn)階段后，通過購買美國專利技術(shù)成功轉(zhuǎn)型，進(jìn)入半導(dǎo)體行業(yè);另一種可行策略是模仿式創(chuàng)新，如日本豐田對(duì)美國汽車全部拆卸之后對(duì)關(guān)鍵零部件進(jìn)行模仿創(chuàng)新，形成后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

由垂直競(jìng)合階段向水平競(jìng)合階段的轉(zhuǎn)變，也是技術(shù)與制度變遷的過程:（1）本地企業(yè)內(nèi)生優(yōu)勢(shì)的增長，使其具備與跨國公司進(jìn)行技術(shù)層面競(jìng)合互動(dòng)的比較優(yōu)勢(shì)。（2）水平競(jìng)合階段實(shí)現(xiàn)由“市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)”向“學(xué)習(xí)驅(qū)動(dòng)”轉(zhuǎn)型，后者的知識(shí)傳播與知識(shí)擴(kuò)散效應(yīng)明顯增強(qiáng)，競(jìng)合效益的共同提升導(dǎo)致雙方競(jìng)合傾向性明顯增強(qiáng)。（3）從競(jìng)合層次來看，跨國公司嵌入產(chǎn)業(yè)集群本地網(wǎng)絡(luò)由“經(jīng)濟(jì)嵌入”升級(jí)為“技術(shù)嵌入”，本地企業(yè)由OEM升級(jí)為ODM。Andersson、Forsgren和Pedersen（2001）在研究子公司的外部環(huán)境對(duì)公司績效的影響時(shí)提出了技術(shù)嵌入的概念，并且把公司績效劃分為組織績效和市場(chǎng)績效兩方面，此后進(jìn)一步把本地嵌入發(fā)展出業(yè)務(wù)嵌入和技術(shù)嵌入兩個(gè)維度［13］。（4）集群內(nèi)競(jìng)合網(wǎng)絡(luò)除跨國公司、本地企業(yè)及地方政府三方外，還包括中間組織（中介組織、咨詢與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)以及高校與科研機(jī)構(gòu)等），從空間集聚向“功能集聚”轉(zhuǎn)型。（5）跨國公司嵌入本地網(wǎng)絡(luò)的文化根植性逐漸增強(qiáng)，由經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)轉(zhuǎn)型為社會(huì)屬性主導(dǎo)的競(jìng)合關(guān)系模式。

水平競(jìng)合階段的競(jìng)合關(guān)系模式強(qiáng)調(diào)長期關(guān)系的維系，是一種動(dòng)態(tài)化的關(guān)系結(jié)構(gòu)。競(jìng)合雙方通過契約基礎(chǔ)上的再談判與再協(xié)商克服動(dòng)態(tài)環(huán)境下的“結(jié)構(gòu)不良問題”，具體的契約形態(tài)為“不完全契約”（incomplete contract），良性的競(jìng)合互動(dòng)體現(xiàn)為“不完全契約合意”狀態(tài)。

3.網(wǎng)絡(luò)競(jìng)合階段

產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)競(jìng)合關(guān)系演化的第三個(gè)階段為網(wǎng)絡(luò)競(jìng)合階段。在水平分化的競(jìng)合互動(dòng)博弈的基礎(chǔ)上，跨國公司、本地企業(yè)、地方政府及中間組織之間形成動(dòng)態(tài)演變的競(jìng)合網(wǎng)絡(luò)。

網(wǎng)絡(luò)競(jìng)合階段的關(guān)系結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出更復(fù)雜的特征:（1）本地企業(yè)內(nèi)生性優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步提升，實(shí)現(xiàn)與跨國公司間更深層面的競(jìng)合互動(dòng)，由“ODM”升級(jí)為“OBM”。本地企業(yè)與跨國公司間競(jìng)合地位由比較優(yōu)勢(shì)變?yōu)椤安顒e優(yōu)勢(shì)”①這里所說的差別優(yōu)勢(shì)是一個(gè)管理學(xué)領(lǐng)域的概念，不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域所說的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)及比較優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)調(diào)有效性、難以模仿性及運(yùn)作成熟性。。本地企業(yè)與跨國公司之間競(jìng)合傾向性更為明顯。（2）跨國公司嵌入本地網(wǎng)絡(luò)由“技術(shù)嵌入”升級(jí)為“社會(huì)嵌入”?？鐕驹诋a(chǎn)業(yè)集聚本地網(wǎng)絡(luò)治理中的深度參與提升了本土文化根植性，拉動(dòng)了本地產(chǎn)業(yè)升級(jí)。（3）垂直競(jìng)合階段集群內(nèi)競(jìng)合體現(xiàn)為“鏈?zhǔn)浇?jīng)濟(jì)”、水平競(jìng)合階段體現(xiàn)為“塊狀經(jīng)濟(jì)”，而網(wǎng)絡(luò)競(jìng)合階段是二者戰(zhàn)略耦合并良性互動(dòng)的“多點(diǎn)競(jìng)合”關(guān)系結(jié)構(gòu)，集聚模式也由“功能集聚”轉(zhuǎn)型為以知識(shí)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的“價(jià)值集聚”，集群內(nèi)產(chǎn)學(xué)研一體化創(chuàng)新體系初步形成，合作創(chuàng)新成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必然選擇［14］。（4）集群內(nèi)競(jìng)合關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以視為一個(gè)“密集知識(shí)場(chǎng)”，以能夠分享隱性知識(shí)的相互信任為基礎(chǔ)，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)密集性與制度稠密性程度最高，創(chuàng)新能力與競(jìng)合效益創(chuàng)造能力最強(qiáng)——核心節(jié)點(diǎn)與輔助節(jié)點(diǎn)間競(jìng)合互動(dòng)交流的質(zhì)量與數(shù)量直接決定核心企業(yè)創(chuàng)新能力［15］，屬于以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為基礎(chǔ)的“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”。

在網(wǎng)絡(luò)競(jìng)合階段，集群內(nèi)競(jìng)合共生網(wǎng)絡(luò)可視為一個(gè)自組織網(wǎng)絡(luò)、自學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)及自治理網(wǎng)絡(luò)?？鐕九c本地企業(yè)間的競(jìng)合可理解為關(guān)系性嵌入（relational embeddedness）和結(jié)構(gòu)性嵌入（structural embeddedness）綜合作用的結(jié)果［2］。競(jìng)合關(guān)系維系的關(guān)鍵在于以相互信任為基礎(chǔ)的約束機(jī)制——“關(guān)系契約”（relational contract）。在這一契約框架內(nèi)，“關(guān)系嵌入性”及“自我履約性”有效克服競(jìng)合對(duì)象之間的機(jī)會(huì)主義行為傾向。關(guān)系契約對(duì)“關(guān)系性規(guī)則”的強(qiáng)調(diào)——包括“溝通、公平、誠信、柔性、團(tuán)結(jié)”——適用于網(wǎng)絡(luò)競(jìng)合階段的關(guān)系結(jié)構(gòu)，激發(fā)相互信任與長期合作的愿望。同時(shí)，對(duì)于“聲譽(yù)”的重視，一方面是基于未來合作價(jià)值的考慮，另一方面是視企業(yè)聲譽(yù)為投資未來的資本存量，作為競(jìng)合互動(dòng)對(duì)象之間的約束機(jī)制。

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部競(jìng)合網(wǎng)絡(luò)中的“結(jié)構(gòu)洞”因素是影響這一階段競(jìng)合關(guān)系的重要因素。根據(jù)Gnyawali和Madhavan（2006）的大量案例研究，處于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中心的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)傾向更為明顯，處于網(wǎng)絡(luò)邊緣位置的企業(yè)合作傾向更為明顯［16］。同時(shí)，“結(jié)構(gòu)洞”的存在也對(duì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的競(jìng)合關(guān)系產(chǎn)生影響——企業(yè)在競(jìng)合網(wǎng)絡(luò)中所處位置周圍的“結(jié)構(gòu)洞”會(huì)對(duì)企業(yè)的競(jìng)合傾向產(chǎn)生正向影響。

三、結(jié)論與對(duì)策建議

本文基于“雙向嵌入觀”的理論視角，重新審視跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)部競(jìng)合關(guān)系的演變歷程，并構(gòu)建了一個(gè)分析框架（見表1）。

表1 跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)部競(jìng)合關(guān)系分析框架

本文主要結(jié)論如下:（1）跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)競(jìng)合關(guān)系呈三個(gè)階段演進(jìn):垂直競(jìng)合階段、水平競(jìng)合階段及網(wǎng)絡(luò)競(jìng)合階段;（2）三個(gè)競(jìng)合階段中跨國公司嵌入本地網(wǎng)絡(luò)遵循“經(jīng)濟(jì)嵌入—技術(shù)嵌入—社會(huì)嵌入”的基本路徑，而本地企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)前凑铡癘EM—ODM—OBM”的順序，經(jīng)歷了跨國公司具備“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)—相對(duì)優(yōu)勢(shì)—差別優(yōu)勢(shì)”，由外生性被動(dòng)嵌入到內(nèi)生性主動(dòng)嵌入的競(jìng)合過程。

本文研究結(jié)論的啟示在于:（1）我國跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展與演進(jìn)可以以上述結(jié)論作為借鑒，采取最適宜現(xiàn)階段國情的集聚方式; （2）就目前而言，我國沿海地區(qū)大部分跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚處于水平競(jìng)合階段與網(wǎng)絡(luò)競(jìng)合階段之間，可以參照本文的觀點(diǎn)對(duì)現(xiàn)階段的嵌入方式、競(jìng)合模式與升級(jí)途徑進(jìn)行針對(duì)性調(diào)整，以獲取最佳的產(chǎn)業(yè)集聚效果;（3）地方政府應(yīng)通過對(duì)本地跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚所處階段與現(xiàn)實(shí)條件的界定，扮演自身在集群治理中的相應(yīng)角色，充分發(fā)揮應(yīng)有的職能與作用。

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Research on evolution of inner coopetition relationship of dominant industrial clusters of multinational corporation: analysis based on two-way embeddedness viewpoint

HAN Wen-hai
（School of Business Administration，Dongbei University of Finance and Economics，Dalian 116023，China）

From perspective of two-way embeddedness viewpoint，the evolution of inner coopetition relationship is deeply studied of dominant industrial clusters of multinational corporation during the transition process from exogenous passive embeddedness to initiative embeddedness with endogenous advantage of local enterprise．Based on systematic analysis on evolution process of coopetition relationship between local enterprise and multinational corporation，it is devided into three main stages，namely，the vertical coopetition stage，the horizontal coopetition stage，and the network coopetition stage．Furthermore，the formation rootstock，evolution path and main coopetition mode of each stage are demostrated in detail．A theoretical analytical framework is established according to it，in order to provide countermeasures and suggestions for the development of dominant industrial clusters of multinational corporation in China．

multinational corporation;dominant industry;industrial cluster;two-way embeddedness; vertical coopetition;horizontal coopetition;network coopetition

F 434

A

1674－0823（2012）03－0238－04

2012－02－23

韓文海（1983－），男，遼寧撫順人，博士生，主要從事企業(yè)組織等方面的研究。

* 本文已于2012－06－02在中國知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版，DOI為CNKI:21－1558/C．20120602．1944．025，http://www．cnki．net/kcms/detail/21．1558．C．20120602．1944．025．html．

（責(zé)任編輯:吉海濤）