孟 琪，呂文生，周 欣，王述清

(1.北京科技大學(xué)土木與環(huán)境工程學(xué)院，北京 100083；2.南昌大學(xué)，江西 南昌 330031)

奧巴馬于美國東部時間2012年3月13日發(fā)表國情咨文，以追求公平、自由貿(mào)易為名，聯(lián)合歐盟日本將就中國限制資源出口行為向世貿(mào)組織提出申訴。日內(nèi)瓦當(dāng)?shù)貢r間13日，在世貿(mào)組織總部，中國收到了美歐日在世貿(mào)組織爭端解決機(jī)制下的有關(guān)稀土、鎢、鉬的出口管理措施的磋商請求。這是繼2009年6月，美歐正式在世貿(mào)組織框架內(nèi)對九種原材料出口限制提出貿(mào)易申訴請求以來，再次透過世貿(mào)組織機(jī)制對中國原材料出口措施提出申訴。為了更好的應(yīng)對本次貿(mào)易爭端，本文通過對世貿(mào)組織相關(guān)原則條例的研究，給出相應(yīng)對策建議。

1 中國稀土鎢鉬生產(chǎn)與貿(mào)易現(xiàn)狀

我國是世界稀土資源最為豐富的國家，擁有著質(zhì)量最高、種類最全的稀土資源。但由于近二十年的無序掠奪式開采，稀土資源儲量已急劇下降，并帶來了一系列環(huán)境社會問題。南方離子吸附性稀土是世界得天獨(dú)厚的中、重稀土資源，雖然國家采取了一些措施逐步淘汰了搬山式露天開采和池浸堆浸提取工藝，開始使用原地浸礦技術(shù)。但是資源浪費(fèi)，重金屬污染現(xiàn)象依舊嚴(yán)重。以四川為代表的西南稀土資源同樣存在采富棄貧、漏采壓礦現(xiàn)象。以包頭為代表的北方稀土目前回收率不足開采量的10％，另外90％資源名義上進(jìn)入尾礦庫保護(hù)性堆放。但已近千萬噸選與未選稀土的尾礦沒有進(jìn)行分流分堆，稀釋貧化和雜物污染嚴(yán)重，不利于今后尾礦壩稀土資源的開發(fā)利用。由于產(chǎn)權(quán)不清，社區(qū)無力，監(jiān)管同謀，造成偷采行為猖獗，企業(yè)重組也步履緩慢。

稀土冶煉分離企業(yè)也普遍存在廢氣(含二氧化硫、氟、有機(jī)物)、廢渣(如含釷放射性廢渣等)和廢水(含有機(jī)萃取液、硫胺、氯胺等)的“三廢”嚴(yán)重超標(biāo)問題。尤其是含生物化學(xué)需氧量、化學(xué)需氧量及氨氮等廢物嚴(yán)重超標(biāo)，對周邊水域造成嚴(yán)重污染，放射性廢渣廢液也沒有妥善處理[1]。這都已經(jīng)造成了嚴(yán)重的社會問題，如稀土開采加工點(diǎn)周邊村落居民癌癥高發(fā)[2]。

我國直到2005年5月才取消了稀土原材料的出口退稅(財稅〔2005〕75號)。自2011年后，稀土從根本上改變了廉價掠奪出口狀態(tài)(圖1)。與此對應(yīng)的是，美國國際貿(mào)易委員會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2011年前8個月進(jìn)口稀土產(chǎn)品6804t，比2010年同期的12531.4噸下降了45.7％，但進(jìn)口額卻從1.05億美元漲到4.61億美元，上漲338.2％[3]。美歐日都是我國稀土賤價出口的主要受益者(圖2),隨著稀土價格的進(jìn)一步上漲，稀土進(jìn)口國相關(guān)產(chǎn)業(yè)成本急速增加。

圖1 2005～2012年中國稀土出口情況[4]

圖2 2009年中國稀土出口國家地區(qū)情況[5]/(單位：t)

2011年我國鎢品出口總量為27537.220t，進(jìn)口總量為5569.263t。直到2010年7月才取消了鎢鉬原材料的出口退稅(財稅〔2010〕57號)。貿(mào)易政策滯后與不連續(xù)，極大地增加了我國資源貿(mào)易的波動性。

我國自2007年對鉬開始實(shí)施出口配額許可證管理制度，其后對鉬鐵實(shí)施20％的出口關(guān)稅后，鉬鐵出口驟減。2011年中國鉬產(chǎn)量占世界37％，居第一位，但遠(yuǎn)未達(dá)到壟斷地位。此次貿(mào)易爭端也是針對其不符合世貿(mào)組織出口管制措施而來。2010年6月，歐盟對來自我國部分鉬絲征收64.5％的反傾銷關(guān)稅。西方各國對中國資源類制成品出口征收反傾銷關(guān)稅，同時又對初級原材料出口限制提出申訴，這種熟悉利用制度規(guī)則的能力，值得學(xué)習(xí)借鑒。

2 世界貿(mào)易組織框架下中國資源貿(mào)易

2.1 世界貿(mào)易組織概述

世界貿(mào)易組織是世界經(jīng)濟(jì)秩序的主要維護(hù)者，所有重要經(jīng)濟(jì)體都參加了該組織。加入世貿(mào)組織十年以來，我國成為被訴最多的國家，且多數(shù)爭端以失敗告終。主要原因是相關(guān)官員和專家對世貿(mào)組織規(guī)則不熟悉，在制定政策時有時沿用過去的行政思路，對可能引起的爭端重視程度不夠，準(zhǔn)備不充分，最終給經(jīng)濟(jì)建設(shè)帶來傷害。

世貿(mào)組織是一個有公平公正框架的組織，只要準(zhǔn)備充分，就非常有希望獲勝。正因如此，吸引了全球所有重要經(jīng)濟(jì)體積極參與到世貿(mào)組織中去。以2003年的“安提瓜、巴布達(dá)與美國就影響博彩業(yè)跨境支付措施的爭端”為例，由于安提瓜、巴布達(dá)準(zhǔn)備充分，世界貿(mào)易組織最終公正公平地支持了弱小國家的申請。

美國是關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定(GATT)和世界貿(mào)易組織的創(chuàng)建者。世貿(mào)組織規(guī)則中，幾乎都可以在美國國內(nèi)相關(guān)法律中找到它的影子。正由于美國對世貿(mào)組織規(guī)則的熟悉利用，使其在貿(mào)易爭端中占有先天優(yōu)勢。不過，只要相關(guān)部門重視，認(rèn)真準(zhǔn)備，便有獲得勝利的希望。以1990年爆發(fā)的“中美鍍鉻螺母案”為例，中國當(dāng)時做了充足的準(zhǔn)備，聘請了時任美國雷德·史密斯·蕭姆萊律師事務(wù)所國際法律顧問汪靜律師，他的精彩辯辭征服了美國商務(wù)部官員，從而為中方此案的最終勝訴帶來了轉(zhuǎn)機(jī)[6]。

2.2 世界貿(mào)易組織中對稀土鎢鉬爭端中不利條款及對策

《GATT1944》第11條第1款規(guī)定：

任何締約方除征收關(guān)稅或其他稅費(fèi)外，不得設(shè)立或維持配額、進(jìn)出口許可證或其他措施以限制或禁止其他締約方領(lǐng)土的產(chǎn)品的輸入或向其他締約方領(lǐng)土輸出出口產(chǎn)品。

該條款的基本要求十分清楚，即除卻進(jìn)出口稅費(fèi)(如關(guān)稅、反補(bǔ)貼稅、反傾銷稅、海關(guān)手續(xù)費(fèi)等)以外，一國政府不得采取任何與進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)量有關(guān)的數(shù)量限制行政措施，除非總協(xié)定有例外規(guī)定，否則締約方就是違背“條約必須遵守”的義務(wù)，要承擔(dān)起相應(yīng)的法律責(zé)任[6]。

由于目前未能查看到美歐日關(guān)于本次貿(mào)易爭端的具體文本，但從可以獲得資料來看，美歐日是針對中國現(xiàn)行的出口配額制度違背世貿(mào)組織原則規(guī)定而進(jìn)行的訴訟，希望變?yōu)榉鲜蕾Q(mào)組織的管理措施。雖然可以使用世貿(mào)組織中例外原則來為現(xiàn)行的出口配額制度進(jìn)行解釋，但例外原則的使用，是有著嚴(yán)格的限制，需大量文件來證明。現(xiàn)行的出口配額制度既不利于資源良性開采，也不利于經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展，還極易遭致其他國家的訴訟與懲罰。建議立即展開基于產(chǎn)權(quán)社區(qū)的替代管理措施研究，效仿加拿大鉀礦資源開采或者伊拉克石油代工開采的模式，既可以既避免貿(mào)易爭端，又可以最終獲得良好的社會經(jīng)濟(jì)資源的綜合效益。

2.3 世界貿(mào)易組織中對稀土鎢鉬爭端中有力條款及對策

《GATT1994》第11條第2款規(guī)定的三種例外。其中有一點(diǎn)是為了防止國內(nèi)資源枯竭，締約方可以暫時禁止或限制出口量[7]。

《GATT1994》第20條所規(guī)定的“一般例外”，可用的例外有：

①維護(hù)公共道德的措施；②保障人民、動植物的生命或健康的措施；③保護(hù)可能用竭的天然資源的有關(guān)措施；④作為政府穩(wěn)定計劃的一部分，限制原料出口的措施[7]。

中國簽訂《入世議定書》時，附件6僅列明84個稅號的商品不承諾取消適用于出口產(chǎn)品的全部稅費(fèi)，近年關(guān)注的資源性產(chǎn)品(如稀土、錳等)并未被列入。雖然《GATT1994》第20條在上次應(yīng)對九種資源貿(mào)易爭端中，被上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)定無權(quán)享受該條款，但在此次爭端中，還是要盡量努力，提出確鑿證據(jù)，改變專家組的看法。

為了應(yīng)對此次貿(mào)易爭端，隸屬于工信部的稀土行業(yè)協(xié)會于2012年4月8日成立。該協(xié)會可以一定程度上調(diào)用相關(guān)的數(shù)據(jù)資源，輔助商務(wù)部等部門來應(yīng)對貿(mào)易爭端。但稀土行業(yè)協(xié)會本身并無應(yīng)對此次貿(mào)易爭端的能力，其會員都是國企，半官方背景，所獨(dú)立提供的數(shù)據(jù)報告很可能不被世貿(mào)組織采納。建議依托大學(xué)科研資源，獨(dú)立或聯(lián)合國外大學(xué)、咨詢機(jī)構(gòu)給出有關(guān)稀土、鎢、鉬資源的調(diào)查研究報告。稀土行業(yè)協(xié)會更多的任務(wù)也許是調(diào)整稀土行業(yè)本身，為貿(mào)易爭端失敗作另外的準(zhǔn)備工作。

歐盟曾多次表示，不反對中國稀土因環(huán)境成本增加而價格上漲，美歐所反對的是出口配額這種不透明的出口管理措施，因此提出磋商。需要強(qiáng)調(diào)的是，出口配額制本身是一種低效的行政手段，只可以過渡性的短期使用，最終需要以產(chǎn)權(quán)社區(qū)、稅收環(huán)保等其他市場手段最終根本地解決資源爭端問題。

3 稀土鎢鉬爭端事件演變與流程預(yù)測

為了便于更好地理解本次美歐日對我國稀土、鎢、鉬資源出口的貿(mào)易爭端，特對事件前后的相關(guān)事件流程梳理成表(表1)。

表1 WTO稀土鎢鉬爭端事件梳理與程序預(yù)測

需要特別說明的是，表1中的時間僅為理論值、推測值[6]。世貿(mào)組織最終的裁決，并不是單方面對申訴國有利，而限制了被申訴國。以1996年美國就日本版權(quán)保護(hù)規(guī)定不符合世貿(mào)組織相關(guān)規(guī)定為由進(jìn)行申訴為例，日本最終修改了本國法律,與美國達(dá)成和解。但日本示弱被動修改本國著作法的行為，卻為其帶來了長遠(yuǎn)利益，因?yàn)樗瑯颖Ｗo(hù)了日本以動漫為代表的文化出口產(chǎn)業(yè)。

我國改變?nèi)菀自馐苷{(diào)查的管理措施，替代為國際認(rèn)可的保護(hù)方式，長遠(yuǎn)來看卻實(shí)現(xiàn)了國家利益的最大化。盡快研究基于產(chǎn)權(quán)社區(qū)的資源管理措施取代低效的配額制度。只要這些資源保持在合理價位上，國民享受其帶來的收益，那么此次爭端就是雙贏的案例。

4 結(jié)論

通過對整個事件的梳理，此次貿(mào)易爭端時間緊迫，對手是世界最大的三個經(jīng)濟(jì)實(shí)體，我們需要加緊跨部門協(xié)作，做好充分的準(zhǔn)備。

制定稀土等資源政策時，看重行政手段的短期效應(yīng)，而忽視了自由市場手段所帶來的長期最優(yōu)效益。給我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了極其不利影響，也極易遭受貿(mào)易調(diào)查制裁。

以鐵礦石為代表的進(jìn)口資源價格的猛漲，與以稀土為代表出口資源價格的持續(xù)低位，并伴隨全國因礦產(chǎn)資源開采帶來的環(huán)境污染與利益沖突，都刺痛了公眾神經(jīng)。主要原因在我們自己，缺乏相關(guān)的研究。為了資源政策具有前瞻性，在此建議對目前尚未爭議的其它出口資源進(jìn)行重新評估，對相關(guān)出口政策進(jìn)行全面的改革。

[1]王國珍，竇學(xué)宏.我國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展評述[A]∥第十一屆中國稀土企業(yè)家聯(lián)誼會論文集[C].貴陽：全國稀土信息網(wǎng)，2006.

[2]秦軒.難說再見的稀土村[EB/OL].2010-12-17.http:∥www.infzm.com/content/53557.

[3]王彥.2011年1～8月美國稀土進(jìn)口分析[J].稀土信息，2012(1)：24.

[4]楊晶晶.中國稀土市場回顧及展望[J].中國金屬通報，2012(11)：25.

[5]張友聯(lián)，劉晶海.中國礦業(yè)年鑒2010[M].北京：地震出版社，2011.

[6]王文先，王孝松.WTO規(guī)則與案例[M].北京:清華大學(xué)出版社,2007.

[7]欒信杰.WTO規(guī)則中英文教程[M].北京：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2003.