于欣，呂曉明

（遼寧師范大學(xué)a.海洋經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展研究中心;b.管理學(xué)院，遼寧大連 116024）

利用政府監(jiān)管消除寡頭壟斷市場(chǎng)中的惡性競(jìng)爭(zhēng)
——以中國(guó)乳制品市場(chǎng)為例

于欣a，呂曉明b

（遼寧師范大學(xué)a.海洋經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展研究中心;b.管理學(xué)院，遼寧大連 116024）

改革開放以來(lái)，中國(guó)工業(yè)化社會(huì)的進(jìn)程越來(lái)越快，而風(fēng)險(xiǎn)則是工業(yè)化社會(huì)的一個(gè)重要特征，任何局部市場(chǎng)失靈、小規(guī)模的風(fēng)險(xiǎn)都可能被迅速放大，進(jìn)而影響整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。政府在市場(chǎng)中的監(jiān)管作用尤為重要。采用貝恩集中度參數(shù)分析了中國(guó)乳制品市場(chǎng)的壟斷現(xiàn)狀，闡釋了利用靜態(tài)博弈模型對(duì)政府監(jiān)管職能和乳制品制造企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)行為，論述了市場(chǎng)出現(xiàn)惡性競(jìng)爭(zhēng)的原因，并提出政策建議。

乳制品市場(chǎng);壟斷市場(chǎng);政府監(jiān)管;靜態(tài)博弈

相比于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)乳制品行業(yè)起步較晚，有較大差距。改革開放以來(lái)，中國(guó)乳制品行業(yè)雖然取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，但由于生產(chǎn)技術(shù)相對(duì)落后、政府監(jiān)管力度不夠、企業(yè)安全生產(chǎn)意識(shí)薄弱等，在發(fā)展的過(guò)程中仍暴露出諸多問(wèn)題，其中尤為嚴(yán)重的當(dāng)屬2008年“三鹿奶粉事件”。問(wèn)題的出現(xiàn)，極大地阻礙了中國(guó)乳制品行業(yè)發(fā)展。因此，針對(duì)于乳制品市場(chǎng)的研究熱絡(luò)起來(lái)，但研究?jī)?nèi)容主要集中在安全生產(chǎn)、國(guó)際比較等方面，結(jié)合了政府監(jiān)管行為和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的研究則相對(duì)較少［1－5］。因此，在現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，本文運(yùn)用壟斷規(guī)模分析和靜態(tài)博弈等方法對(duì)政府監(jiān)管和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行研究。

一、中國(guó)乳制品市場(chǎng)的壟斷規(guī)模分析

1.中國(guó)乳制品市場(chǎng)壟斷現(xiàn)狀

中國(guó)的乳制品行業(yè)從1998年開始進(jìn)入高速增長(zhǎng)階段，隨著人民生活水平的逐步提高，乳制品消費(fèi)從大中型城市逐步轉(zhuǎn)向小城鎮(zhèn)和農(nóng)村。2002年，全國(guó)乳品企業(yè)的銷售收入超過(guò)300億元，整個(gè)行業(yè)的增長(zhǎng)率超過(guò)了30%;從2005年到2007年，乳制品行業(yè)產(chǎn)量平均增速達(dá)到16%左右，到2007年，中國(guó)乳制品產(chǎn)量達(dá)到1 700萬(wàn)噸;但2008年的“三鹿奶粉事件”極大地打擊了中國(guó)乳制品行業(yè)的發(fā)展，2008年全年總產(chǎn)量勉強(qiáng)與2007年持平;2009年和2010成為中國(guó)乳品行業(yè)的復(fù)蘇期，到2010年底，全國(guó)乳制品總產(chǎn)量達(dá)到1 845.59萬(wàn)噸［6］，如圖1。

但是，在行業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，優(yōu)質(zhì)資本和優(yōu)良資源逐步積累到個(gè)別優(yōu)秀企業(yè)中，表現(xiàn)為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升、產(chǎn)品市場(chǎng)份額的增加、企業(yè)形象的提高等，整個(gè)乳制品行業(yè)逐漸走向壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。

圖1 2005～2009年中國(guó)乳制品行業(yè)產(chǎn)量圖

2.中國(guó)乳制品市場(chǎng)壟斷規(guī)模

市場(chǎng)集中度（Market Concentration Rate）是對(duì)整個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)集中程度的測(cè)量指標(biāo)，它用來(lái)衡量企業(yè)的數(shù)目和相對(duì)規(guī)模的差異，集中體現(xiàn)了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和壟斷程度。

行業(yè)集中率（CRn）是指行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前n個(gè)企業(yè)的相關(guān)數(shù)值X（如產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、銷售量等）占整個(gè)市場(chǎng)或行業(yè)的份額，計(jì)算公式為:

CRn=前n個(gè)企業(yè)的X之和/整個(gè)行業(yè)的X總和

利用表1中的數(shù)據(jù)，以銷售額為測(cè)量指標(biāo)，可計(jì)算出2009年中國(guó)乳制品行業(yè)的行業(yè)集中度為:

采用美國(guó)貝恩分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷，見(jiàn)圖3，前4位企業(yè)的市場(chǎng)集中度35＜CR4＜=50，可判斷中國(guó)的乳制品行業(yè)屬于中度寡占型市場(chǎng)。

表1 2009年度乳制品行業(yè)銷售額排名

表2 美國(guó)貝恩公司對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行的分類排名

二、中國(guó)乳制品市場(chǎng)中政府監(jiān)管與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的博弈分析

1.模型的假設(shè)前提

（1）政府主管部門運(yùn)用行政、經(jīng)濟(jì)、法律等手段監(jiān)督乳制品生產(chǎn)商行為的成本為C1，概率為p1;

（2）若乳制品生產(chǎn)商積極配合政府，參與良性競(jìng)爭(zhēng)的成本為C2，聲譽(yù)得益為R，概率為p2;

（3）若乳制品生產(chǎn)商牟取短期利益而進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)，為此必須承擔(dān)罰金、法律責(zé)任和社會(huì)形象受損等方面的成本為C3;

（4）若政府不監(jiān)督，乳制品生產(chǎn)商也不采取良性競(jìng)爭(zhēng)，造成企業(yè)聲譽(yù)的損失，形成的社會(huì)成本為C4，政府失責(zé)的聲譽(yù)損失為C5。

則，其博弈矩陣如表3。

表3 博弈模型1

在市場(chǎng)良好運(yùn)行的前提下，政府往往會(huì)降低對(duì)生廠商的監(jiān)管力度，政府部門也往往不重視其失責(zé)造成的聲譽(yù)損失（即C5較?。?，且對(duì)乳制品生產(chǎn)商的處罰力度不大，則常常出現(xiàn)C5＜C1－C3的情況，這時(shí)（惡性競(jìng)爭(zhēng)，不監(jiān)督）就形成為納什均衡［7］。

這與當(dāng)前中國(guó)乳制品市場(chǎng)中出現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)情況相符。若要改變這種情況，政府部門就應(yīng)承擔(dān)由其自身失責(zé)而造成的社會(huì)成本C4（如治理費(fèi)用）。通常情況下，社會(huì)成本遠(yuǎn)大于政府監(jiān)督所花費(fèi)的成本，即C4＞C1＞C1－C3，這將促使政府部門充分運(yùn)用各種手段去約束乳制品生產(chǎn)商的競(jìng)爭(zhēng)行為，則形成新的博弈矩陣，如表4。

表4 博弈模型2

2.求解博弈模型

政府和乳制品生產(chǎn)商的期望收益函數(shù)分別為:

3.結(jié)果分析

從（1）式可以得出，當(dāng)C1減小時(shí)，C4和C5將增大，從而p2也將增大［7］。即若政府部門的監(jiān)督成本減少，則政府失責(zé)造成的社會(huì)成本和聲譽(yù)損失將增大，那么乳制品生產(chǎn)商參與良性競(jìng)爭(zhēng)的可能性就會(huì)增大。

從（2）式可以看出，當(dāng)R＞C2時(shí)為增函數(shù)，則會(huì)隨著的增大而增大［7］。即只有當(dāng)乳制品生產(chǎn)商因采取良性競(jìng)爭(zhēng)而獲得的聲譽(yù)大于其付出的成本時(shí)，乳制品生產(chǎn)商主動(dòng)進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)的概率才會(huì)隨政府部門監(jiān)督概率的提高而上升。

三、政策建議

為構(gòu)建良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，博弈各方參與者應(yīng)該共同合作，綜合解決市場(chǎng)問(wèn)題。通過(guò)以上分析，具體建議如下:

1.提高政府部門的管理效率。降低監(jiān)督成本，從而提高政府管理部門的社會(huì)成本和聲譽(yù)損失，以促進(jìn)企業(yè)積極主動(dòng)的采取良性競(jìng)爭(zhēng)。

2.乳制品市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)的建設(shè)依賴于誠(chéng)信社會(huì)的建設(shè)，使主管部門與乳制品生產(chǎn)商能夠自覺(jué)遵守市場(chǎng)秩序。一方面，主管部門濫用職權(quán)的信譽(yù)損失越大，越有利于促使政府部門管理人員對(duì)乳制品市場(chǎng)進(jìn)行謹(jǐn)慎的管理。另一方面，企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)獲得的信譽(yù)收益越大，越有利于企業(yè)選擇良性競(jìng)爭(zhēng)。

［1］魏傳立，王福林.我國(guó)乳制品業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展研究［J］.農(nóng)機(jī)化研究，2010，1（01）:241－244.

［2］李勝利，周鑫宇，曹志軍.我國(guó)原料奶及乳制品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)分析［J］.中國(guó)畜牧雜志.2010，46（4）:37－42.

［3］李建麗，葉樹光，原磊.“三鹿奶粉事件”對(duì)乳制品消費(fèi)及食品安全控制的影響［J］.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì).2010（06）: 26－31.

［4］云振宇，劉文，蔡曉湛，等.日本乳制品質(zhì)量安全監(jiān)管及相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)概述［J］.食品工業(yè)科技，2011，32 （01）:345－348.

［5］張希穎.中國(guó)乳制品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力研究［J］.特區(qū)經(jīng)濟(jì)，2010（07）:285－286.

［6］張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.上海:上海人民出版社，2003.

［7］劉松先.基于和諧發(fā)展的政府主管部門與旅游開發(fā)商博弈分析［J］.運(yùn)籌與管理，2006，15（01）:42－46.

Eliminating Malign Competition in Oligopolistic Markets by Government Supervision——Taking the dairy market as an example

YU Xin1，LU Xiao－ming2
（a.Center for Studies of Marine Economy and Sustainable Development; b.Management School，Liaoning Normal University，Dalian Liaoning 116024，China）

Since reform and opening－up，China is transferring from a traditional agricultural society to a modern industrial society，but the nature of industrial society is risk.Any minor market failure or a little risk may exert a great influence on the whole economic development;therefore，our government should play a more positive and important role in market supervision.This paper analyses the monopoly situation of dairy market in China by Bain Concentration Parameters，and uses static game model to illustrate the government’s supervising functions and the competition of dairy companies，discusses the causes of vicious competition in dairy market and provides some strategies.

dairy market;monopoly market;government supervision;static game model

C931

A

1009－315X（2012）02－0137－03

2011－09－15;最后

2011－12－09

于欣（1985－），女，遼寧遼陽(yáng)人，助理研究員，遼寧師范大學(xué)碩士研究生，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、博弈論和區(qū)域規(guī)劃研究。

（責(zé)任編輯 董邦國(guó)）