田國杰

（蘇州大學(xué)陽澄湖校區(qū) 工商管理系， 江蘇 蘇州 215137）

出口企業(yè)遭受反傾銷原因的博弈分析

田國杰

（蘇州大學(xué)陽澄湖校區(qū) 工商管理系， 江蘇 蘇州 215137）

我國作為制造業(yè)大國，促進商品出口對保持經(jīng)濟增長和社會發(fā)展十分重要。然而，我國出口在不斷增長的同時，始終受到反傾銷的困擾。出口企業(yè)采用低價位策略是遭受進口國一方反傾銷的直接誘因；出口行業(yè)產(chǎn)業(yè)聚集度不高、缺乏約束出口行為的主體是各企業(yè)競相壓價的根本原因。在市場經(jīng)濟條件下，只有充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的組織作用才能從根本上緩解國外的反傾銷壓力。

出口企業(yè)；進口國；反傾銷；博弈

中國自加入WTO以來，出口在不斷增長的同時一直為美國、歐盟等發(fā)達國家或組織的各種貿(mào)易保護措施所阻礙；印度、阿根廷等新興工業(yè)國后來居上，“成為對華進行反傾銷調(diào)查的主力軍”[1]。反傾銷一直是各國常用的貿(mào)易保護手段。在當(dāng)前全球金融危機的大背景下，中國已成為反傾銷的最大受害國。由于我國經(jīng)濟發(fā)展起步較晚，行業(yè)聚集度不高，出口秩序不規(guī)范，出口企業(yè)面臨著自相壓價的壓力與誘惑，誘發(fā)了針對我國的反傾銷行為，危害著出口行業(yè)的長期利益。因此，有必要對反傾銷等隱性貿(mào)易保護的直接誘因和內(nèi)部成因進行分析，從而提出能從源頭上減緩反傾銷壓力的對策，維護各出口行業(yè)的長期利益和整體利益，讓出口企業(yè)規(guī)避內(nèi)部惡性競爭，減少貿(mào)易摩擦，爭取較為有利的出口環(huán)境。

一、出口企業(yè)遭受反傾銷的直接誘因

許多專家學(xué)者普遍認為，我國遭受反傾銷既有全球經(jīng)濟形勢不景氣、中國被視為非市場經(jīng)濟國家、反傾銷規(guī)定被濫用等國外因素，也有中國自身內(nèi)部的問題。我國出口企業(yè)為了爭奪出口市場競相壓價，出口價格一降再降；營銷策略失當(dāng)，在同一海外市場上出口增長過快，市場過分集中；同時，出口企業(yè)“單純依賴低價戰(zhàn)略的居多，對非價格競爭手段重視不夠”[2]。

通過如下混合戰(zhàn)略博弈模型的建立與分析，可以演繹出口企業(yè)遭受反傾銷的直接誘因的形成與后果。

1.混合戰(zhàn)略博弈模型的建立

外國政府均以本國各方利益最大化為原則，權(quán)衡本國各方以利相機采取相應(yīng)行為措施。假設(shè)當(dāng)我國出口企業(yè)采取低價銷售策略時，進口國消費者剩余的增加為△C，生產(chǎn)者剩余的損減為△P；外國政府對我國出口企業(yè)實施反傾銷措施的概率為θ，不實施反傾銷措施的概率為1-θ；我國出口企業(yè)實行低價銷售（相對當(dāng)?shù)厥袌錾系耐袠I(yè)企業(yè)的價格而言）策略的概率為λ，不實施低價策略的概率為1-λ；進口國采取反傾銷措施的成本為C1，在我國出口企業(yè)實行低價銷售策略的情況下，對方如果采取反傾銷措施將對我國出口企業(yè)征收反傾銷稅TA。這樣，我國出口企業(yè)與進口國之間成為混合戰(zhàn)略博弈的雙方，分別以（θ，1-θ）和（λ，1-λ）的概率，實施各自的博弈戰(zhàn)略，其博弈框架和各自的支付如圖1所示。

注：P1表示能使產(chǎn)品大量出口的低價，Q1表示通過低價獲得的較大銷售量，TA表示進口國征得的反傾銷稅，P0表示只能出口較少商品的高價，Q0表示通過較高價獲得的較少銷售量，C0表示該行業(yè)產(chǎn)品的單位平均成本，△P表示進口國生產(chǎn)者減少的生產(chǎn)者剩余，△C表示進口國消費者增加的消費者剩余，C1表示進行反傾銷的成本。

2.出口數(shù)量觸發(fā)反傾銷

給定進口國實施反傾銷措施的概率θ，出口企業(yè)進行低價銷售（此時λ=1）和不進行低價銷售（此時λ=0）的期望收益分別為：

當(dāng)出口企業(yè)實施低價銷售和不實施低價銷售所獲得的期望收益一致時，出口企業(yè)處于兩種戰(zhàn)略的邊緣上，此時得到的進口國實施反傾銷措施的概率θ是一個臨界的概率選擇。令（1，θ）=（0，θ）得：

其中，（1）式中的分子表示我國出口企業(yè)獲得的額外利潤，分母表示進口國征收的反傾銷稅；等式表示進口國實施反傾銷措施的概率θ；正比表示我國出口企業(yè)獲得的額外利潤，反比表示需要征收的反傾銷稅TA。

現(xiàn)實情況正是如此，我國出口企業(yè)在進口國獲得的利潤越多，對方國家實施反傾銷措施的可能越大。由于我國出口企業(yè)采取的是低價策略，欲獲利必定是商品在進口國需求的擴大要超出價格的下降（出口商品的需求彈性都很大，故往往能滿足條件）。其結(jié)果是我國出口商品數(shù)量在進口國市場迅猛增加。而“進口國都希望將進口商品的市場份額分配給不同的國家，這樣有利于促進與各貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易關(guān)系，他們不愿意把進口市場讓一個出口國獨占，因為這樣會增加貿(mào)易風(fēng)險”[3]。因此，出口數(shù)量是進口國采取反傾銷措施的一個觸發(fā)因素。

3.出口價格觸發(fā)反傾銷

同時，由于對我國出口企業(yè)而言，進口國消費者的需求量Q（如（1）式中的Q0和Q1）是外生變量，只有價格P（如（1）式中的P1和P0）是其能夠控制的數(shù)量。

本欄目以繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育研究為主要內(nèi)容，探討繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育領(lǐng)域的理論與實踐問題，交流繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育研究和教學(xué)改革的成果，反映國內(nèi)外繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育動態(tài)。按不同的論文格式和內(nèi)容分為論著、學(xué)術(shù)觀點、經(jīng)驗交流、綜述等子欄目。

將（1）式中P1看作可變化的連續(xù)變量，它表示我國出口企業(yè)可實行的戰(zhàn)略空間，求θ對P1的導(dǎo)數(shù)，得：

再求其二次導(dǎo)數(shù)得：

這就意味著P1的下降會致使θ（進口國采取反傾銷措施的概率）以增加的速度而增加。

現(xiàn)實中的表現(xiàn)是，當(dāng)我國出口企業(yè)出口商品的價格降到一定低的程度時，我國出口企業(yè)遭受反傾銷措施會急劇增加，會有更多的出口企業(yè)被起訴，并征以所謂的反傾銷稅。其原因是，“出口商品的價格與到岸完稅價格有嚴格的數(shù)量關(guān)系，它又影響到該商品在進口國的銷售價格，如果它的價格很低，就會在進口國形成一個低價商品市場,并會打壓進口國國產(chǎn)商品的銷售價格”[4]，從而消減了進口國的生產(chǎn)者剩余，危害了生產(chǎn)者的利益。所以，出口價格是進口國采取反傾銷措施的又一個觸發(fā)因素。

二、出口企業(yè)遭受反傾銷的內(nèi)部成因

由于出口商品的價格是出口企業(yè)可以控制的連續(xù)變量，一定存在一個既可以使我國出口企業(yè)在外國順利銷售，又不致使進口國采取反傾銷措施的最優(yōu)價格水平。如果一個行業(yè)內(nèi)各出口企業(yè)都按照此價格在進口國銷售商品，該行業(yè)的出口利益將達到最大化。將這種最大的出口利益看作該行業(yè)的一種資源，該資源可以讓行業(yè)中的企業(yè)持久地獲得一定的利潤。但這是一種沒有排他性所有權(quán)的資源，如果缺乏一種組織的約束，就會導(dǎo)致對這種資源的過度使用，出現(xiàn)“公地悲劇”。其原因是，我國經(jīng)濟發(fā)展起步較晚，行業(yè)聚集度不夠高，應(yīng)對外部影響的經(jīng)驗不足；更重要的是，由于我國很多行業(yè)內(nèi)的企業(yè)眾多，為了自身利益競相降價，會損害到行業(yè)的整體利益和長遠利益。通過如下博弈模型可以進一步演繹出口企業(yè)遭受反傾銷的內(nèi)部成因。

假定1：某出口行業(yè)中有n個企業(yè)，它們共同擁有上述的這種“資源”，市場經(jīng)濟條件下企業(yè)經(jīng)濟行為完全自主，由每個企業(yè)決定自己的出口量。

假定2：當(dāng)該出口行業(yè)在外國市場上的出口數(shù)量超出一定額度時，對方國家會對出口的所有商品按單位數(shù)量征收價值為t的反傾銷稅。

該行業(yè)每個企業(yè)按自己利潤最大化的原則，選擇自己的產(chǎn)量qi進行生產(chǎn)。最優(yōu)化的一階條件是：

這樣的n個一階條件定義了n個反應(yīng)函數(shù)：

這n個反應(yīng)函數(shù)的交叉點就是納什均衡點：

這是在約束機制缺失的情況下，該行業(yè)各出口企業(yè)選擇能夠使自己利潤最大化的產(chǎn)量時，該出口行業(yè)的總的出口量Q*。

而行業(yè)整體利益最大化的函數(shù)是：

它的一階最優(yōu)化條件是：

比較（4）式和（5）式可以看出，兩式的右端相等，故Q*＞Q**。也就是說，在沒有行業(yè)協(xié)會的有效控制的情況下，該行業(yè)出口企業(yè)選擇出口量時，該出口行業(yè)總的出口量Q*多于使行業(yè)整體利益最大的產(chǎn)量Q**。因此，在市場經(jīng)濟條件下，出口行業(yè)企業(yè)之間如果缺乏共同合作的平臺，企業(yè)出口的自發(fā)行為必然導(dǎo)致整體利益的損害。

三、借助行業(yè)協(xié)會維護出口秩序

無序的出口秩序使各出口企業(yè)將遭受重大的損失。在市場經(jīng)濟條件下，只有依托行業(yè)協(xié)會才能調(diào)和反傾銷時行業(yè)集體理性與行業(yè)內(nèi)企業(yè)個體理性的矛盾。其具體原因是，政府不能干預(yù)企業(yè)的出口經(jīng)營行為；出口企業(yè)之間的理性的自發(fā)出口行為導(dǎo)致行業(yè)出口的群體不理性；只有行業(yè)協(xié)會這個代表行業(yè)整體利益的民間組織可以在出口企業(yè)間開展協(xié)調(diào)工作，規(guī)范企業(yè)出口行為，形成有序的出口局面。從國外的出口實踐來看，為了避免出現(xiàn)企業(yè)采用低價戰(zhàn)略打入國際市場，從而遭到進口國的反傾銷調(diào)查，不少國家的行業(yè)協(xié)會主動承擔(dān)起協(xié)調(diào)出口價格、確定最低限價等工作，以保護本國產(chǎn)品在國際市場上的合理價格，減少國際貿(mào)易中的摩擦[5]。

就我國的具體情況而言，要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，應(yīng)做好以下幾方面工作：

（1）理順行業(yè)協(xié)會與政府的關(guān)系，同時將其與政府之間的被管轄關(guān)系和合作關(guān)系轉(zhuǎn)化為一種以合作為主的新型關(guān)系。轉(zhuǎn)變行業(yè)協(xié)會的運作機制，增強其民間性，只有不再依賴于政府而生存,行業(yè)協(xié)會才能準確地將自身定位為企業(yè)利益維護者，才能杜絕某些損害企業(yè)利益的不規(guī)范行為,從而形成行業(yè)協(xié)會發(fā)揮作用的動力[6]。

(2)強化行業(yè)協(xié)會的對外職能，特別是事先防范功能，通過行業(yè)協(xié)會規(guī)范反傾銷受害嚴重的行業(yè)企業(yè)出口行為，防止惡性價格競爭，形成出口行業(yè)價格自律制度；通過經(jīng)濟手段建立對違規(guī)出口企業(yè)的有效懲罰機制，從而完善行業(yè)協(xié)會發(fā)揮作用的手段。

(3)完善行業(yè)協(xié)會的自身建設(shè)，提高行業(yè)協(xié)會在出口企業(yè)間的認同和信任，擴大入會企業(yè)的比例，使行業(yè)協(xié)會能確切掌握出口的相關(guān)信息，從出口商品數(shù)量、出口價格和市場分布等方面進行協(xié)調(diào)，從而擴大行業(yè)協(xié)會發(fā)揮作用的效果。

[1]周會青.中國遭遇國外反傾銷調(diào)查的現(xiàn)狀原因及對策[J].特區(qū)經(jīng)濟，2010(2):215-218．

[2]顧健.入世以來國外對華反傾銷的特征、原因及對策研究[J].中國校外教育，2009(6):46-47．

[3]周曙東，吳方衛(wèi).國際貿(mào)易中戰(zhàn)略性貿(mào)易保護的博弈分析[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題，2003(10):22-23．

[4]田國杰，陳偉.行業(yè)協(xié)會在反傾銷應(yīng)訴中組織作用的博弈分析[J].溫州職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報，2011(2):38-41．

[5]魏翠芬.論行業(yè)協(xié)會在反傾銷中的作用[D].濟南:山東大學(xué)，2007．

[6]林瓊慧.社會資本與我國行業(yè)協(xié)會反傾銷應(yīng)對組織協(xié)調(diào)功能研究[D].廈門:廈門大學(xué)，2008．

Game Analysis on Causes of Anti-dumping Cases of Export Enterprises

TIAN Guojie
(Business Administration Department, Soochow University Yangcheng Lake Campus, Suzhou,215137, China)

As a super country in manufacture industry, promoting the export is important to maintain the development of the economy and society. However, with the growth of export, China is constantly troubled by anti-dumping cases. The direct cause is the low price offered by some export enterprises while the low concentration of export industry and the lack of restriction of export practice leads to the cut of prices. In the market economy, the pressure of anti-dumping can be released only by playing the full role of the industry association.

Export enterprises; Import countries; Anti-dumping; Game

F752.023

A

1671-4326(2012)01-0042-03

2011-11-22

田國杰（1979—），男，山東日照人，蘇州大學(xué)陽澄湖校區(qū)工商管理系講師.

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