胡安全 宋曲霞

一、研究的基本情況

國內(nèi)對這一課題的探討，伴隨著改革開放的歷史進(jìn)程一直在進(jìn)行。特別是在十一屆三中全會(huì)召開20年、30年紀(jì)念之際，中國共產(chǎn)黨的十五大和十七大報(bào)告、黨的主要領(lǐng)導(dǎo)人先后回顧和總結(jié)了改革開放的歷史經(jīng)驗(yàn)。這些都極大地推動(dòng)了關(guān)于改革開放歷史起源問題的研究。中共中央黨史研究室先后于1991年出版的《中國共產(chǎn)黨的七十年》、2001年出版的《中國共產(chǎn)黨簡史》、2011年出版的《中國共產(chǎn)黨歷史》第二卷（1949—1978）等著作在改革開放歷史起源問題上提供了許多深刻、智慧的指導(dǎo)性意見。理論界、學(xué)術(shù)界在此基礎(chǔ)上對相關(guān)問題進(jìn)行了探討，形成了較多的學(xué)術(shù)成果。如：關(guān)于改革開放歷史前提問題的研究就有沙健孫的《關(guān)于社會(huì)主義改造問題的再評(píng)價(jià)》、杜潤生的《中國農(nóng)村的社會(huì)主義改造與經(jīng)濟(jì)體制改革答問》等；關(guān)于改革開放歷史源頭問題的研究，蘇星的《新中國經(jīng)濟(jì)史》、龔育之的《關(guān)于十七年》、石仲泉等主編的《中共八大史》和叢進(jìn)的《曲折發(fā)展的歲月》都提出了寶貴的意見；關(guān)于“文革”前十年的探索與改革開放的關(guān)系問題方面，薄一波的《若干重大決策與事件的回顧》、胡繩主編的《中國共產(chǎn)黨的七十年》、鄭謙主編的《延伸與準(zhǔn)備——新中國成立后馬克思主義中國化的曲折歷程（1949—1978）》等進(jìn)行了深刻的論述；關(guān)于毛澤東的探索、周恩來的調(diào)整和鄧小平的全面整頓與改革開放的關(guān)系問題研究，石仲泉的《毛澤東的艱辛開拓》、許全興的《毛澤東晚年的社會(huì)主義探索與試驗(yàn)》、陳東林和邢茹玉的《新中國對外開放基本國策的開創(chuàng)與奠立》、程中原和夏杏珍的《歷史轉(zhuǎn)折的前奏—鄧小平與1975年整頓平議》和張化的《鄧小平與1975年的中國》都作了很大的努力；關(guān)于“文化大革命”與改革開放的關(guān)系問題方面，席宣和金春明的《“文化大革命”簡史》、關(guān)海庭的《“文化大革命”與當(dāng)代中國改革模式的選擇》、鄭謙的《中國：從“文革”走向改革》等給人以啟迪；關(guān)于1976至1978年的歷史和十一屆三中全會(huì)與改革開放的關(guān)系問題研究，于光遠(yuǎn)的《我親歷的那次歷史轉(zhuǎn)折——十一屆三中全會(huì)的臺(tái)前幕后》、程中原等的《1976—1981年的中國》、李正華的《中國改革開放的醞釀與起步》、謝春濤主編的《轉(zhuǎn)折中國：1976—1982》、黃一兵的《轉(zhuǎn)折：改革開放啟動(dòng)實(shí)錄》、韓鋼的《艱難的轉(zhuǎn)型：一九七八年中央工作會(huì)議的農(nóng)業(yè)議題》等作出了創(chuàng)造性的貢獻(xiàn)；關(guān)于改革開放的歷史起點(diǎn)和路徑選擇問題方面，鄭謙的《中國改革的起點(diǎn)與路徑選擇》、關(guān)海庭的《當(dāng)代中國改革起點(diǎn)的政治分析》等很有新意；關(guān)于改革開放產(chǎn)生的社會(huì)歷史根源問題研究，李景田的《三十年改革開放的回顧與思考》、邢賁思的《改革開放是人民的歷史選擇》、張啟華的《用歷史唯物主義觀點(diǎn)正確書寫黨的歷史》、李向前的《舊話新題：關(guān)于中國改革起源的幾點(diǎn)研究——兼答哈里·哈丁和麥克法夸爾兩先生對中國改革的質(zhì)疑》和章百家的《積極開展改革開放史研究》等都發(fā)表了非常重要的見解。

國外進(jìn)行這一研究的學(xué)者主要有日本的毛里和之（《改革開放時(shí)代的中國》）、矢吹晉（《巨大國家中國的前途》）、田中祥之（《現(xiàn)代中國的改革》）、宇野重昭（《現(xiàn)代中國的歷史1949—1985》）、小竹一彰（《20世紀(jì)的中國》）等，美國的費(fèi)正清、羅德里克·麥克法夸爾（《劍橋中華人民共和國史（1966—1982）》，麥克法夸爾《中國政治的起源——毛鄧時(shí)代》）、李侃如（《治理中國：從革命到改革》）、傅高義（《先行一步：改革中的廣東》）、莫里斯·邁斯納（《毛澤東的中國及后毛澤東的中國》）、鄒讜（《文化大革命和毛以后的改革：歷史的展望》）、哈里·哈?。ā吨袊牡诙胃锩院蟮母母铩罚┑龋母甑恰烟兀ā厄T虎難下：毛澤東之后中國經(jīng)濟(jì)改革的政治意義》）等。

國內(nèi)外學(xué)者的研究雖然沒有窮盡改革開放歷史起源課題的所有方面，但涉及到的問題還是相當(dāng)廣泛的。本文對此進(jìn)行概要的介紹，以有助于我們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)和研究這一課題。

二、研究的主要成果及其觀點(diǎn)

（一）關(guān)于社會(huì)主義改造與社會(huì)主義改革的關(guān)系問題

《中國共產(chǎn)黨歷史》第二卷（以下簡稱《黨史》二卷）認(rèn)為：“基本完成社會(huì)主義改造后的客觀形勢，要求黨和政府認(rèn)真研究和把握中國國情，根據(jù)生產(chǎn)力發(fā)展和社會(huì)生活的需要，根據(jù)人民群眾的愿望，對生產(chǎn)關(guān)系不適應(yīng)生產(chǎn)力狀況的某些環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)整和改革，以繼續(xù)解放和發(fā)展生產(chǎn)力，不斷加強(qiáng)和鞏固新建立的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)?！雹佟吨袊伯a(chǎn)黨歷史》第2卷上冊，中共黨史出版社，2011年，第369頁。

1.社會(huì)主義改造是改革的前提、基礎(chǔ)和邏輯發(fā)展。有學(xué)者認(rèn)為：“我們的改革，是社會(huì)主義制度的完善和發(fā)展，它是在堅(jiān)持社會(huì)主義基本制度的前提下進(jìn)行的。而社會(huì)主義制度的全面確立，正是社會(huì)主義改造的主要成果?！雹谏辰O：《關(guān)于社會(huì)主義改造問題的再評(píng)價(jià)》，《當(dāng)代中國史研究》2005年第1期。改革不是對“三大改造”的否定，而是在其基礎(chǔ)上進(jìn)行的，是“三大改造”后社會(huì)主義建設(shè)事業(yè)發(fā)展的必然要求。③孔艷霞：《論社會(huì)主義改造與社會(huì)主義改革》，《毛澤東思想研究》1999年第6期。有學(xué)者認(rèn)為社會(huì)主義改革是社會(huì)主義改造合乎邏輯的發(fā)展。④周越、賀蓉南：《略論中國社會(huì)主義改造及其與社會(huì)主義改革的關(guān)系》，《思想理論教育導(dǎo)刊》2001年第10期。社會(huì)主義改革是對社會(huì)主義改造理論和實(shí)踐的進(jìn)一步發(fā)展，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是對農(nóng)業(yè)合作化理論與實(shí)踐的創(chuàng)造性發(fā)展，允許和鼓勵(lì)非公有制經(jīng)濟(jì)成分發(fā)展，是對所有制結(jié)構(gòu)認(rèn)識(shí)的深化和發(fā)展，實(shí)行股份制、股份合作制是對公有制實(shí)現(xiàn)形式認(rèn)識(shí)的深化和發(fā)展。⑤朱小玲：《正確認(rèn)識(shí)社會(huì)主義改造與社會(huì)主義改革的關(guān)系》，《思想理論教育導(dǎo)刊》2002年第7期。

2.改革是對社會(huì)主義改造遺留問題的解決。有學(xué)者分析了社會(huì)主義改造遺留的一些問題導(dǎo)致了改革的過程，認(rèn)為：“家庭承包制的演變和形成，乃是對過去所有制變革中理想與現(xiàn)實(shí)發(fā)生矛盾而形成扭曲現(xiàn)象的一個(gè)校正?！睆纳鐣?huì)主義改造遺留的問題來看，除過急過快外，還有個(gè)體制選擇問題。包產(chǎn)到戶的形成有兩條線索，即自留地和集體經(jīng)濟(jì)內(nèi)部分配制度存在的問題。⑥杜潤生：《中國農(nóng)村的社會(huì)主義改造與經(jīng)濟(jì)體制改革答問（上、下）》，《戰(zhàn)略與管理》1999年第2、3期。對于社會(huì)主義改造遺留問題的解決，一種意見認(rèn)為：改革是在堅(jiān)持社會(huì)主義制度的前提下對改造遺留問題的解決，對改造成果的進(jìn)一步鞏固和完善。⑦胡映蘭：《正確認(rèn)識(shí)社會(huì)主義改造與改革的關(guān)系》，《社會(huì)主義研究》2003年第3期。有學(xué)者指出：社會(huì)主義改造中的缺點(diǎn)和偏差以及由此引起的較長期存在的遺留問題，是必須進(jìn)行改革的重要依據(jù)之一。⑧黃建洪：《論社會(huì)主義改造的遺留問題及其解決》，《西南交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2005年第5期。也有一種意見認(rèn)為：發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)包含著對社會(huì)主義改造中失誤和偏差的糾正，但不能矯枉過正。⑨黃金家、蔡天新：《論社會(huì)主義改造與發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)的歷史必然性》，《中共中央黨校學(xué)報(bào)》2004年第1期。

（二）關(guān)于黨的八大及其前后的探索與改革開放的關(guān)系問題

1.黨的八大對改革開放的影響和貢獻(xiàn)。《黨史》二卷介紹了八大探索改進(jìn)經(jīng)濟(jì)管理的方針政策，認(rèn)為“這是從理論和實(shí)踐上突破蘇聯(lián)模式，探索經(jīng)濟(jì)體制改革道路的重要嘗試，在當(dāng)時(shí)是十分可貴的?！痹摃榻B了八大期間中共“初步提出了‘打開國門’，把先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和文化引進(jìn)來的政策”的情況，認(rèn)為“這反映了黨對‘開門’搞建設(shè)的一種基本態(tài)度”。①《中國共產(chǎn)黨歷史》第2卷上冊，第398、400頁。龔育之指出：“我們不能不看到1956年開始的積極探索同新時(shí)期的探索之間的聯(lián)系?！雹凇洱徲撝泄颤h史》上冊，湖南人民出版社，1999年，第412頁。有學(xué)者認(rèn)為：黨的八大和及其前后，我們黨在探索適合中國情況的社會(huì)主義建設(shè)道路方面獲得了許多成果。以公有制為主體、多種所有制并存的思想已經(jīng)萌芽；改變高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，部分恢復(fù)市場經(jīng)濟(jì)的辦法，已經(jīng)有了清晰的思路；提出了擴(kuò)大地方和企業(yè)自主權(quán)的初步方案。這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革的最早的設(shè)想?！翱上У氖?，這些設(shè)想絕大部分被‘大躍進(jìn)’所沖銷了?！雹厶K星：《新中國經(jīng)濟(jì)史》，中共中央黨校出版社，2007年，第283、295—296頁。有學(xué)者認(rèn)為：從歷史走向而言，八大本來應(yīng)該是改革開放的起點(diǎn)；由于后來歷史的曲折，“這個(gè)理論的起點(diǎn)沒能變成歷史的現(xiàn)實(shí)?！卑舜髮Ω母镩_放產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，它是十一屆三中全會(huì)路線的“歷史參照”，鄧小平理論的“歷史因子”，為改革開放的干部做了“歷史準(zhǔn)備”。④石仲泉等主編：《中共八大史》，人民出版社，1998年，第15、17—23頁。有學(xué)者認(rèn)為八大對改革開放有四大貢獻(xiàn)，如將經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為首要任務(wù)，提出了重心轉(zhuǎn)變；“對‘自由市場’的尊重”等。⑤林炎志：《黨的八大與改革開放》，《當(dāng)代中國史研究》2006年第5期。有學(xué)者認(rèn)為：八大關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改進(jìn)模式的新構(gòu)想，是黨對社會(huì)主義整體認(rèn)識(shí)的一個(gè)歷史性坐標(biāo)。它雖未沖破傳統(tǒng)體制框架的外殼，卻在黨的認(rèn)識(shí)中添加了具有關(guān)鍵意義的合理內(nèi)核，與改革開放新時(shí)期的制度創(chuàng)新有著傳承發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系。⑥龐松：《八大前后黨對社會(huì)主義認(rèn)識(shí)的歷史坐標(biāo)》，《黨的文獻(xiàn)》2007年第1期。

2.八大前后的探索與改革的關(guān)系。有學(xué)者認(rèn)為，八大前后的探索成果成為十一屆三中全會(huì)以來的正確建設(shè)道路的重要?dú)v史來源。⑦叢進(jìn)：《曲折發(fā)展的歲月》，人民出版社，2009年，第33頁。有學(xué)者分析了陳云率先提出以開放自由市場方式引入市場機(jī)制的情況，指出：“由于生產(chǎn)環(huán)節(jié)沒有發(fā)生相應(yīng)的變革，自由市場并沒有達(dá)到預(yù)期的目的，反而干擾了統(tǒng)購統(tǒng)銷，加劇了糧食供求關(guān)系的緊張，并最終不得不關(guān)閉。但是通過這件事，不僅加深了陳云對經(jīng)濟(jì)體制變革總體的認(rèn)識(shí)，也為我們今天的市場化改革提供了歷史借鑒?！雹辔淞Γ骸渡鐣?huì)主義改造完成后引入市場機(jī)制的先聲——陳云與1956年農(nóng)村自由市場的開放》，《當(dāng)代中國史研究》2007年第5期。

3.20世紀(jì)50年代地方探索與改革的關(guān)系。

從地方來說，中國改革的歷史源頭，有學(xué)者認(rèn)為是1956年四川江津地區(qū)的包工到戶和浙江溫州永嘉縣的包產(chǎn)到戶?！叭珖鴰讉€(gè)地區(qū)推行包產(chǎn)到戶，以永嘉的規(guī)模最大，而且是在縣委指導(dǎo)下有組織、有領(lǐng)導(dǎo)地進(jìn)行，可以說是中國農(nóng)村改革的先行者?！雹岫艥櫳骸栋a(chǎn)到戶：來自農(nóng)民的制度創(chuàng)新》，《百年潮》2000年第2期。有學(xué)者指出：“無論在理論上還是實(shí)踐上，鳳陽小崗模式并不是家庭承包責(zé)任制的唯一形式和最早形式，20世紀(jì)50年代的浙江永嘉燎原社就實(shí)行了以‘統(tǒng)一經(jīng)營、三包到隊(duì)、工分到丘、責(zé)任到戶’為特點(diǎn)的家庭承包責(zé)任制形式?！薄?0李強(qiáng)：《永嘉燎原生產(chǎn)責(zé)任制研究》，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》2006年第1期。

（三）關(guān)于“文化大革命”前十年的探索與改革開放的關(guān)系問題

1.打開了蘇聯(lián)傳統(tǒng)體制模式的一個(gè)重要缺口?！饵h史》二卷認(rèn)為，八大后，“黨中央關(guān)于調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系和搞活經(jīng)濟(jì)的新思路、關(guān)于實(shí)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制、國家行政管理體制和經(jīng)濟(jì)體制改革、關(guān)于黨的建設(shè)等方針政策，為社會(huì)主義制度的發(fā)展與完善提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)?！雹佟吨袊伯a(chǎn)黨歷史》第2卷上冊，第409頁。薄一波指出：八大后“對體制的各項(xiàng)改進(jìn)，雖然其深度和廣度都不能同十一屆三中全會(huì)以后的改革相比較，但是，對于當(dāng)時(shí)那種被認(rèn)為是神圣不可侵犯的，以高度集權(quán)、純而又純、政企不分為特征的蘇聯(lián)傳統(tǒng)體制模式來說，卻打開了一個(gè)重要的缺口?！雹诒∫徊ǎ骸度舾芍卮鬀Q策與事件的回顧》上冊，人民出版社，1997年，第571頁。

2.為改革進(jìn)行了必要的準(zhǔn)備。胡繩提出，要重視對“文化大革命”前十年歷史的研究，不講清楚這10年，就沒法說清楚為什么會(huì)有改革開放。“1978年后的改革開放的思想、理論并不是突然冒出來的，許多問題在1966年前已經(jīng)有人通過實(shí)踐感覺到了?！薄啊母铩笞叱龅囊粭l建設(shè)有中國特色社會(huì)主義的新路子，實(shí)際上在前10年中已經(jīng)有了一些苗頭?！雹酆K：《歷史經(jīng)驗(yàn)是寶貴的財(cái)富——談社會(huì)主義時(shí)期黨史研究》，《回首“文革”》上冊，中共黨史出版社，2000年，第4，3頁。有學(xué)者認(rèn)為，在十年探索時(shí)期，黨的指導(dǎo)思想正確的和比較正確的發(fā)展趨向，“為后來糾正‘文化大革命’的錯(cuò)誤，實(shí)行指導(dǎo)思想上的撥亂反正，作了一定的準(zhǔn)備?！雹芎K主編：《中國共產(chǎn)黨的七十年》，中共黨史出版社，1991年，第420頁。有學(xué)者還探討了“文革”期間黨的指導(dǎo)思想的兩個(gè)發(fā)展趨向問題。⑤張保軍：《論“文化大革命”期間黨的指導(dǎo)思想的兩個(gè)發(fā)展趨向》，《中共黨史研究》2000年第2期。有學(xué)者認(rèn)為：十一屆三中全會(huì)以前的諸多探索，“是用‘試錯(cuò)’這樣一種特殊形式為改革進(jìn)行必要準(zhǔn)備?！雹捺嵵t主編：《延伸與準(zhǔn)備——新中國成立后馬克思主義中國化的曲折歷程（1949—1978）》，中共黨史出版社，2009年，第25頁。打開缺口和必要準(zhǔn)備是這一時(shí)期的探索對改革開放的重要貢獻(xiàn)。有學(xué)者認(rèn)為：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，我國幾次調(diào)整農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的基本核算單位，并不斷嘗試建立健全農(nóng)業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制，以此為中心開展的對農(nóng)村公有制實(shí)現(xiàn)形式的探索為新時(shí)期的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)和必要的環(huán)境。⑦李文：《我國在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期對農(nóng)村公有制實(shí)現(xiàn)形式的探索》，《當(dāng)代中國史研究》2011年第5期。

（四）關(guān)于毛澤東的探索對改革開放的貢獻(xiàn)問題

有學(xué)者認(rèn)為，毛澤東的艱辛開拓，特別是他關(guān)于經(jīng)濟(jì)管理體制的意見，“已經(jīng)在叩擊社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革的大門?！雹嗍偃骸睹珴蓶|的艱辛開拓》，中共黨史資料出版社，1990年，第228頁。有學(xué)者指出：“毛澤東正確的理論與實(shí)踐是黨的寶貴財(cái)富，他的錯(cuò)誤和教訓(xùn)，同樣也是黨的寶貴財(cái)富?？梢哉f，沒有毛澤東失誤在先，就沒有鄧小平成功在后?！彼J(rèn)為毛澤東關(guān)于改革高度集中的經(jīng)濟(jì)管理體制的思想，“將隨著時(shí)間的推移而越發(fā)顯示出其深遠(yuǎn)的意義。”⑨許全興：《毛澤東晚年的社會(huì)主義探索與試驗(yàn)》，云南人民出版社，2004年，第467、456頁。有學(xué)者認(rèn)為：“《論十大關(guān)系》與黨的八大的核心與實(shí)質(zhì)是在試圖解決以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心和如何以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的同時(shí)，在實(shí)際上又涉及了堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則與改革開放這兩個(gè)基本點(diǎn)的問題。”“從一定意義上講，無論是毛澤東的有益探索還是所犯的錯(cuò)誤，都對我們黨改革開放以后逐步形成的‘堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，堅(jiān)持改革開放’的……基本路線的最終形成，無論從教訓(xùn)、間接角度講，還是從經(jīng)驗(yàn)、直接角度講，都做出過貢獻(xiàn)?！薄?0李慎明：《黨的八大前后開始的中國特色社會(huì)主義道路的探索與當(dāng)今中國的發(fā)展壯大》，《當(dāng)代中國史研究》2006年第5期。莫里斯·邁斯納認(rèn)為：“在雙百運(yùn)動(dòng)時(shí)期，中國拋棄了蘇聯(lián)的發(fā)展模式，開始走上了獨(dú)特的中國式的社會(huì)主義道路?！@條道路并不是通向雙百運(yùn)動(dòng)曾允諾的政治民主和思想自由的目標(biāo)。”○11〔美〕莫里斯·邁斯納著，杜蒲、李玉玲譯：《毛澤東的中國及后毛澤東的中國》，四川人民出版社，1989年，第259頁。羅德里克·麥克法夸爾、費(fèi)正清看到了“實(shí)際上社會(huì)主義改造一完成，中國領(lǐng)導(dǎo)人就著手調(diào)整經(jīng)濟(jì)管理體制以更好地適應(yīng)中國的需要”。但是他們卻以為，毛澤東《論十大關(guān)系》的講話“很可能是集體努力的產(chǎn)物，而并不完全是表達(dá)毛的個(gè)人意見。之所以用毛的名義發(fā)表，只不過是借此提高其權(quán)威性”①羅德里克·麥克法夸爾、費(fèi)正清主編：《劍橋中華人民共和國史（1966—1982）》下冊，上海人民出版社，1992年，第544頁。。這顯然是不符合歷史事實(shí)的。

（五）關(guān)于周恩來1972年調(diào)整和鄧小平1975年全面整頓與改革開放的關(guān)系問題

周恩來1972年調(diào)整為改革開放后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。有學(xué)者認(rèn)為：20世紀(jì)70年代前期“發(fā)展與西方經(jīng)貿(mào)關(guān)系成為中國追求的重要目標(biāo)之一。”“‘四三方案’的制定和實(shí)施，不僅打破了‘文革’時(shí)期外貿(mào)領(lǐng)域閉關(guān)自守局面，也通過‘集中力量切切實(shí)實(shí)地解決國民經(jīng)濟(jì)中幾個(gè)關(guān)鍵問題’即‘吃穿用’的問題的第一原則，為80年代改革開放后中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展提供了重要的物質(zhì)基礎(chǔ)?！雹陉悥|林、邢茹玉：《新中國對外開放基本國策的開創(chuàng)與奠立》，《當(dāng)代中國史研究》2006年第2期。

鄧小平1975年全面整頓是改革開放的直接準(zhǔn)備。關(guān)于鄧小平的全面整頓，有學(xué)者認(rèn)為這是“歷史轉(zhuǎn)折的前奏”。③程中原、夏杏珍：《歷史轉(zhuǎn)折的前奏——鄧小平與1975年整頓平議》，《學(xué)?！?001年第4期。這一整頓“是連接文革前十年和新時(shí)期的一個(gè)重要環(huán)節(jié)?！瓰?976年的‘四五運(yùn)動(dòng)’和粉碎‘四人幫’做了十分重要的精神準(zhǔn)備和物質(zhì)準(zhǔn)備；1975年整頓中所作的探索，也為新時(shí)期的撥亂反正和改革開放做了更為直接的準(zhǔn)備”④程中原：《1975—1982：難忘這八年》，世界知識(shí)出版社，2009年，第81頁。。有學(xué)者認(rèn)為：歷史轉(zhuǎn)折“不是突如其來的時(shí)間概念的一個(gè)‘點(diǎn)’，而是一個(gè)較長的歷史過程。其間，幾經(jīng)曲折，幾起幾落。1975年全面整頓就是其中一個(gè)重要的環(huán)節(jié)，整頓為這一轉(zhuǎn)折的最終實(shí)現(xiàn)，為后來中國走出一條建設(shè)中國特色社會(huì)主義的道路，提供了重要思想資源?！雹輳埢骸多囆∑脚c1975年的中國》，中共黨史出版社，2004年，第588頁。

（六）關(guān)于“文化大革命”與改革開放的關(guān)系問題

鄧小平指出：“我們改革的內(nèi)容為什么那么廣泛深刻呢？因?yàn)槲覀冇小幕蟾锩慕逃?xùn)?！雹蕖多囆∑轿倪x》第3卷，人民出版社，1993年，第264頁。有學(xué)者認(rèn)為：“如果沒有‘文革’，中國的改革不可能來得這么快，這也許是‘文革’的一點(diǎn)‘歷史意義’吧？”⑦《一個(gè)民族在這里沉思——訪人大、政協(xié)會(huì)上的三代知識(shí)分子（之二）》，《人民日報(bào)》1988年4月7日。有學(xué)者認(rèn)為：中國漸進(jìn)式改革模式的選擇與“文革”有必然聯(lián)系?！拔母铩卑阎袊?jīng)濟(jì)拖到了崩潰的邊緣，為原有體制能量的釋放留下了巨大的回旋空間，這就是中國在改革開放之初走上漸進(jìn)式改革道路的一個(gè)重要的原因。經(jīng)歷了十年動(dòng)亂的中國人民，普遍的心態(tài)是要求社會(huì)穩(wěn)定以及黨對“文革”教訓(xùn)的客觀總結(jié)，這構(gòu)成了中國走上漸進(jìn)式改革方式的另外兩個(gè)重要原因。⑧關(guān)海庭：《“文化大革命”與當(dāng)代中國改革模式的選擇》，《當(dāng)代中國史研究》2000年第4期。有學(xué)者認(rèn)為：“文革”這樣一個(gè)巨大的歷史災(zāi)難最終以三中全會(huì)實(shí)現(xiàn)偉大歷史轉(zhuǎn)折和其后的建設(shè)成就作為補(bǔ)償?！皻v史補(bǔ)償?shù)淖畲蟪晒钦业搅私ㄔO(shè)中國特色的社會(huì)主義道路。”⑨席宣、金春明：《“文化大革命”簡史》，中共黨史出版社，2006年，第352頁。有學(xué)者認(rèn)為：“文化大革命”的失敗，不僅僅是一場政治運(yùn)動(dòng)的徹底失敗，更是黨內(nèi)從50年代發(fā)展起來的“左”傾錯(cuò)誤路線的全面失敗。中國的改革開放，就是這個(gè)否極泰來的結(jié)果?！拔幕蟾锩钡氖?，既是這個(gè)體制內(nèi)在矛盾不可協(xié)調(diào)的必然結(jié)果，也是徹底改革舊體制、創(chuàng)造新制度的開端?！拔幕蟾锩苯o黨、國家和民族造成的巨大災(zāi)難，使中國改革一經(jīng)啟動(dòng)，就具有強(qiáng)勁的動(dòng)力。○10劉長澤：《“文化大革命”與中國改革的緣起——訪中共中央黨校黨史教研部教授王海光》，《中共石家莊市委黨校學(xué)報(bào)》2006年第8期。有學(xué)者用改革的“必要條件”和“初始條件”分析中國改革，認(rèn)為鄧小平強(qiáng)調(diào)的“壞事”向“好事”的轉(zhuǎn)化，這一切都“首先歸功于由‘文化大革命’所催生的當(dāng)代思想解放運(yùn)動(dòng)?！薄啊幕蟾锩恰蟆腻e(cuò)誤發(fā)展的頂峰和極致，也是對它的致命一擊。同時(shí)，它又從反面證明了黨內(nèi)外存在并不斷發(fā)展的正確發(fā)展趨向的合理性?！痹谝欢ㄒ饬x上可以說，中國的成功得益于對改革初始條件的深刻認(rèn)識(shí)、充分利用和積極轉(zhuǎn)化?！啊幕蟾锩瘡姆疵嬖黾恿巳駥Ω母锏某惺芰?，強(qiáng)化了全民對改革的政治支持，這是人們所始料不及的?！雹汆嵵t：《中國：從“文革”走向改革》，人民出版社，2008年，第294、297、310、301頁。傅高義認(rèn)為：“‘文化大革命’中所發(fā)生的一切，為改革掀起了狂濤巨浪，其力量之大，足以克服其他社會(huì)主義國家變革時(shí)所遇到的種種阻力。”“阻力之所以被克服，是因?yàn)椤幕蟾锩蟾母锏乃枷胍殉尸F(xiàn)出不可遏止之勢。”②〔美〕傅高義著，凌可豐、丁安華譯：《先行一步：改革中的廣東》，廣東人民出版社，2008年，導(dǎo)言第26頁。

（七）關(guān)于1976年至1978年的歷史和十一屆三中全會(huì)與改革開放的關(guān)系問題

《黨史》二卷指出，1976年至1978年“為歷史轉(zhuǎn)折的實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)備了必要的條件?！雹邸吨袊伯a(chǎn)黨歷史》第2卷下冊，中共黨史出版社，2011年，第985頁。有學(xué)者認(rèn)為：講十一屆三中全會(huì)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)折，不能僅僅說是中國共產(chǎn)黨的歷史轉(zhuǎn)折，而且要說它是中國社會(huì)的歷史轉(zhuǎn)折。只有引起中國社會(huì)進(jìn)步歷史的偉大轉(zhuǎn)折，才說得上是偉大的歷史轉(zhuǎn)折。④于光遠(yuǎn)：《我親歷的那次歷史轉(zhuǎn)折——十一屆三中全會(huì)的臺(tái)前幕后》，中央編譯出版社，1998年，第302頁。有學(xué)者認(rèn)為：從粉碎“四人幫”到通過《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題決議》這近5年的歷史，“是實(shí)現(xiàn)偉大轉(zhuǎn)折的歷史，是摒棄老路、堵住邪路、打開新路的歷史。”⑤程中原、王玉群、李正華：《1976—1981年的中國》，中央文獻(xiàn)出版社，1998年，第5頁。有學(xué)者認(rèn)為：1976年至1978年是“改革開放的醞釀與起步”階段。⑥李正華：《中國改革開放的醞釀與起步》，當(dāng)代中國出版社，2002年，第1頁。這位學(xué)者還對1978年國務(wù)院務(wù)虛會(huì)進(jìn)行了研究，認(rèn)為：這次會(huì)議雖然沒有作出決議，但產(chǎn)生了李先念的總結(jié)報(bào)告和胡喬木的發(fā)言兩個(gè)后來影響較大的文件，為全黨工作重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移和改革開放作了理論上和輿論上的準(zhǔn)備。⑦李正華：《1978年國務(wù)院務(wù)虛會(huì)研究》，《當(dāng)代中國史研究》2010年第2期。有學(xué)者研究了1978年中央工作會(huì)議的農(nóng)業(yè)議題，認(rèn)為：學(xué)界兩種截然不同的觀點(diǎn)都過分注重了會(huì)議文件，而忽略了與會(huì)者對農(nóng)業(yè)問題的討論。會(huì)議既有對陳規(guī)的突破，也有對陳規(guī)的因襲，其實(shí)這才是那個(gè)社會(huì)開始轉(zhuǎn)型年代的原貌和特征，顯現(xiàn)出當(dāng)時(shí)歷史艱難轉(zhuǎn)型的復(fù)雜過程。⑧韓鋼：《艱難的轉(zhuǎn)型：一九七八年中央工作會(huì)議的農(nóng)業(yè)議題》，《中共黨史研究》2011年第9期。這兩年“對外開放的醞釀和起步是十一屆三中全會(huì)確立對外開放政策的前提和基礎(chǔ)，也為后來中國的進(jìn)一步對外開放創(chuàng)造了先決條件?！雹崂铄骸皩ν忾_放的醞釀和起步”，博士學(xué)位論文，中共中央黨校，2003年。有學(xué)者認(rèn)為：“1976—1982年，是中國終結(jié)‘文革’走向改革的重要?dú)v史轉(zhuǎn)折時(shí)期?！薄?0謝春濤主編：《轉(zhuǎn)折中國：1976—1982》，人民出版社，2008年，后記。有學(xué)者認(rèn)為：這兩年是改革開放啟動(dòng)的孕育階段。“像所有過渡時(shí)期一樣，這個(gè)歷史時(shí)期也同樣具有深刻的豐富性。前后兩個(gè)歷史階段的若干思想特征和實(shí)踐特征在這個(gè)時(shí)期并存且首次實(shí)現(xiàn)正面‘交（流）沖（突）’?！薄皩τ诜鬯椤娜藥汀院蟮男蝿荩仨氂凶銐?、全面的估計(jì)’。正是從這種意義上說，改革開放的啟動(dòng)從這個(gè)時(shí)期就已經(jīng)開始孕育了。”○11黃一兵：《轉(zhuǎn)折：改革開放啟動(dòng)實(shí)錄》，福建人民出版社，2009年，第3頁。田中祥之在《現(xiàn)代中國的改革》中認(rèn)為：華國鋒的政策“顯然充滿了混亂與矛盾。在這種混亂的路線指引下，獲解救的‘文革’中受迫害的人們得不到真正保證。又由于在毛澤東時(shí)代的框架內(nèi)爭取實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，所以群眾的負(fù)擔(dān)絲毫沒有減輕，并激化了國民經(jīng)濟(jì)的不平衡，這是很自然的。至此，再次轉(zhuǎn)換已成為不可避免”○12〔日〕田中祥之：《現(xiàn)代中國的改革》。轉(zhuǎn)引自梁怡、李向前主編：《國外中共黨史研究述評(píng)》，中共黨史出版社，2005年，第336—337頁。。

（八）關(guān)于改革開放的歷史起點(diǎn)和路徑選擇問題

1.改革開放的歷史起點(diǎn)和成功啟動(dòng)的原因。改革為何首先在農(nóng)村開始？中共中央黨史研究室認(rèn)為：“經(jīng)濟(jì)體制改革，首先在農(nóng)村取得成功。這看起來似乎是多少帶些偶然因素的事情，實(shí)際上卻是二十多年來農(nóng)村生產(chǎn)力一直要求突破‘左’的農(nóng)村政策的結(jié)果?！雹佟吨袊伯a(chǎn)黨簡史》，中共黨史出版社，2001年，第173頁。有學(xué)者對改革起點(diǎn)的初始條件問題進(jìn)行了研究，認(rèn)為：改革伊始面臨著十分特殊的初始條件。能否正確地認(rèn)識(shí)和利用這些條件，并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)造出走向社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的必要條件，直接關(guān)系到中國改革的成敗。鄧小平的貢獻(xiàn)正在于對這一起點(diǎn)的深刻認(rèn)識(shí)，繼承和發(fā)展了毛澤東的政治遺產(chǎn)，在改革的啟動(dòng)階段及其全過程中，始終堅(jiān)持了解放思想與四項(xiàng)基本原則、政治與經(jīng)濟(jì)的辯證統(tǒng)一，創(chuàng)造出成功改革的必要條件。②鄭謙：《中國改革的起點(diǎn)與路徑選擇》，《中共黨史研究》2000年第5期。一種意見認(rèn)為：中國改革的成功啟動(dòng)取決于一系列的政治要素：從人民的根本利益出發(fā)，保持“人民主權(quán)”思想是最重要的前提；實(shí)事求是思想路線的不斷深化，是改革啟動(dòng)的思想源泉；中國原有政治結(jié)構(gòu)中的上中下層形成的合力，是改革啟動(dòng)的強(qiáng)大動(dòng)力；領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人的作用和黨的領(lǐng)導(dǎo)集體對黨的優(yōu)良傳統(tǒng)的繼承和發(fā)揚(yáng)，是改革邁出第一步的重要原因；改革和開放的有機(jī)結(jié)合，是中國改革開放過程中最成功的經(jīng)驗(yàn)之一。③關(guān)海庭：《當(dāng)代中國改革起點(diǎn)的政治分析》，《中共黨史研究》2011年第3期。

2.改革開放的路徑選擇。傅高義肯定了廣東改革實(shí)驗(yàn)的特殊價(jià)值，認(rèn)為：“在80年代初，當(dāng)新的事物出現(xiàn)時(shí)，它們不是黑色，也不是白色，而是處于一種淡灰色狀態(tài)。在很多時(shí)候，廣東的改革正處于一個(gè)很尷尬的處境：誰也不知道新的法子是否行得通，即使行得通，誰也不知道它能否得到北京的認(rèn)可。”“在其他地方推行新方法之前，在廣東、福建進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)非常關(guān)鍵，尤其是在當(dāng)時(shí)四大經(jīng)濟(jì)特區(qū)深圳、珠海、汕頭以及廈門的試行?！雹堋裁馈掣蹈吡x著，凌可豐、丁安華譯：《先行一步：改革中的廣東》，廣東人民出版社，2008年，第二版前言。有學(xué)者認(rèn)為：改革并沒有一個(gè)藍(lán)圖。在許多情況下，最初的改革政策使人聯(lián)想起20世紀(jì)50年代和60年代初經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期所采取的措施。在80年代，不同的是鄧了解以前政策的不足并鼓勵(lì)進(jìn)行更多的必要的重大變革。鄧最偉大的成就之一是他能在70年代末和80年代的大部分時(shí)間里，維持了改革的勢頭。⑤〔美〕李侃如著，胡國成、趙梅譯：《治理中國：從革命到改革》，中國社會(huì)科學(xué)出版社，2010年，第140頁。

（九）關(guān)于改革開放的歷史緣由問題

胡錦濤指出：作出改革開放的重大決策主要有兩方面的背景。一方面，“文化大革命”使黨、國家和人民遭到嚴(yán)重挫折和損失。我們必須通過改革開放，增強(qiáng)我國社會(huì)主義的生機(jī)活力，解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，改善人民生活；另一方面，世界范圍內(nèi)蓬勃興起的新科技革命推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)以更快的速度向前發(fā)展，我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力與國際先進(jìn)水平的差距明顯拉大，面臨著巨大的國際競爭壓力。我們必須通過改革開放，帶領(lǐng)人民追趕時(shí)代前進(jìn)潮流。⑥《十七大以來重要文獻(xiàn)選編》（上），中央文獻(xiàn)出版社，2009年，第100頁。有學(xué)者認(rèn)為：改革開放的歷史必然性主要體現(xiàn)在，它是我國探索社會(huì)主義發(fā)展道路的必然結(jié)果，是時(shí)代發(fā)展的大勢所趨。⑦李景田：《三十年改革開放的回顧與思考》，《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》2008年12月1日。有學(xué)者認(rèn)為：改革開放是人民的歷史選擇，是順應(yīng)黨心民心的歷史必然。⑧邢賁思：《改革開放是人民的歷史選擇》，《政策》2008年第9期。有學(xué)者對黨在探索社會(huì)主義建設(shè)道路過程中所犯錯(cuò)誤與改革開放發(fā)生的關(guān)系談了自己的看法，認(rèn)為：正是這些錯(cuò)誤造成的嚴(yán)重后果，使黨在十一屆三中全會(huì)以后，深刻反思執(zhí)政后正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)識(shí)到必須解放思想，必須重新認(rèn)識(shí)什么是社會(huì)主義、怎樣建設(shè)社會(huì)主義這個(gè)根本問題。⑨張啟華：《用歷史唯物主義觀點(diǎn)正確書寫黨的歷史》，《中共黨史研究》2011年第2期。有學(xué)者從突破口、最深刻的根源、時(shí)機(jī)、中國與世界的關(guān)系等方面闡述了改革的不可避免性?！?0李向前：《舊話新題：關(guān)于中國改革起源的幾點(diǎn)研究——兼答哈里·哈丁和麥克法夸爾兩先生對中國改革的質(zhì)疑》，《中共黨史研究》1999年第1期。有學(xué)者認(rèn)為：新中國成立后正反兩方面的歷史教訓(xùn)與國家現(xiàn)代化的現(xiàn)實(shí)需要促動(dòng)了黨的領(lǐng)導(dǎo)人作出這一艱難而偉大的決策。國際形勢的緩和也有利于黨實(shí)行全面而深入的改革開放。①汪亭友：《論我國改革開放的歷史緣起與必然性》，《長春市委黨校學(xué)報(bào)》2006年第5期。有學(xué)者認(rèn)為：除了“文化大革命”教訓(xùn)和中外經(jīng)濟(jì)差距外，改革還與國際共運(yùn)改革、本國受挫的初步改革和思想解放的潮流有關(guān)。②包金同、劉濟(jì)生：《中國改革歷史大背景》，《內(nèi)蒙古民族師院學(xué)報(bào)（哲學(xué)社科版）》1994年第4期。有學(xué)者認(rèn)為改革是敏銳的思想、激蕩的政治、深層的經(jīng)濟(jì)因素綜合作用的結(jié)果。③劉濟(jì)生、宋歌：《論中國改革的歷史動(dòng)因》，《行政論壇》1996年第4期。毛里和之認(rèn)為：中共“政權(quán)所擔(dān)負(fù)的任務(wù)和國內(nèi)外情況的變化使他們不得不選擇改革。也就是說，從依靠革命來確保共產(chǎn)黨政權(quán)的正統(tǒng)性變?yōu)椴坏貌灰揽拷?jīng)濟(jì)發(fā)展來確保共產(chǎn)黨政權(quán)的正確性”。④〔日〕毛里和之：《改革開放時(shí)代的中國》，轉(zhuǎn)引自梁怡、李向前主編：《國外中共黨史研究述評(píng)》，第335頁。矢吹晉認(rèn)為：“鄧小平的政策轉(zhuǎn)換的直接契機(jī)是亞洲四小龍，特別是臺(tái)灣和香港的高速增長?！瓘亩r明地顯露出不如資本主義的臺(tái)灣和殖民地香港的社會(huì)主義體制的缺陷，這給鄧小平的政策轉(zhuǎn)換帶來決定影響?！雹荨踩铡呈复禃x：《巨大國家中國的前途》，轉(zhuǎn)引自梁怡、李向前主編：《國外中共黨史研究述評(píng)》，第335—336頁。戈登·懷特認(rèn)為：中國改革的根源在于20年的經(jīng)濟(jì)停滯和政治破壞所帶來的政治制度的合法性和可信性危機(jī)。⑥轉(zhuǎn)引自梁怡、李向前主編：《國外中共黨史研究述評(píng)》，第376頁。這些研究揭示了中國改革開放原因的復(fù)雜性和緊迫性。

三、今后努力的方向

這些研究的學(xué)術(shù)價(jià)值在于，提出并認(rèn)真探討了與改革開放歷史起源相關(guān)的諸多課題，在改革開放的歷史前提、歷史源頭、歷史根源、歷史起點(diǎn)及其初始條件和改革開放正式起步之前多次探索取得的寶貴經(jīng)驗(yàn)以及毛澤東、鄧小平等領(lǐng)導(dǎo)人對改革開放的歷史貢獻(xiàn)等很多方面，幫助我們進(jìn)一步明晰和深化了對改革開放之前近30年歷史的認(rèn)識(shí)，有助于我們進(jìn)一步開展對這一課題的研究。

當(dāng)然，關(guān)于改革開放歷史起源課題專門的、系統(tǒng)的研究還不多見。它們常常散見于關(guān)于改革開放的一般研究之中。這些探討也多局限于某一具體歷史時(shí)段或某一具體歷史問題，缺乏從改革開放歷史起源的角度對1978年以前中國社會(huì)主義前期歷史的整體研究。正如有學(xué)者所指出的，我們“需要從更宏觀的歷史背景來理解改革開放的必然性”⑦章百家：《積極開展改革開放史研究》，《中共黨史研究》2009年第1期。。同樣，我們也需要從更宏觀的歷史背景來認(rèn)識(shí)和理解中國改革開放的歷史淵源。對改革開放的歷史起源問題，我們需要從更寬視野和更長歷史的角度來進(jìn)行全面、系統(tǒng)、深入的探尋和探討，從共和國60多年歷史長河的視野來揭示改革開放這場現(xiàn)代中國第三次革命大潮復(fù)雜而豐沛的源頭及其根源，在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用歷史與邏輯的關(guān)系進(jìn)一步闡明改革開放的深刻內(nèi)涵、未來所能展示的宏大空間及其在世界和中國現(xiàn)代化進(jìn)程中的歷史地位。

探根溯源，原始而終。重視改革開放歷史起源研究意義重大。改革開放的歷史起源既是一個(gè)有待深入研究的課題，又是一個(gè)觀照共和國歷史、特別是改革開放歷史的新視角。它既能從新的角度重新考察1978年以前社會(huì)主義建設(shè)前期的歷史，更能立足于嶄新視角觀察現(xiàn)代中國的第三次革命。