文/李婉麗

一、研究緣起

近年來，學術失范經(jīng)常見諸報端。基于這種情況，學者們普遍認為，我國沒有一個廣為人知的、通用的學術寫作、出版標準文本，強烈呼吁國家制定中國版的《芝加哥手冊》。[1]“《芝加哥手冊》（The Chicago Manual of Style）是美國學界一本學術規(guī)范手冊。本科生寫作業(yè)、研究生寫論文、教授寫專著，都是以此為準”。[2]《芝加哥手冊》由芝加哥大學出版社1906年出版，并隨時代的發(fā)展而不斷補充修訂, 迄今已發(fā)行16版,篇幅也擴充至1000多頁，是除心理學以外，社會學科出版社和學術雜志社對稿件出版最常使用的標準要求。

但事實上，“我們并不缺少關于引文著錄的標準性文本，《中華人民共和國科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》（《GB/T 7713》）和《中華人民共和國文后參考文獻著錄規(guī)則》（《GB/T 7714》）作為國家標準向全社會頒布推行已經(jīng)多年……”[3]

針對這種標準“存在”卻“隱身”的實際情況，王怡在《社科出版物引文著錄格式規(guī)范化問題探討》一文中討論到“《GB》執(zhí)行難的根源是，標準本身在寫作源頭實用操作性差……”[3]目前，雖然普遍認為《GB/T 7713》和《GB/T 7714》（以下簡稱《GB》）不易操作最根本的問題是在我國的標準規(guī)范不夠細致，需要改編，但究竟如何改編才能達到易操作的目的？

教育部人文社會科學研究項目《學術剽竊源頭——科研誠信金字塔基礎層學術學風建設的比較研究》課題組通過對比科研寫作與出版做法相對成熟的《芝加哥手冊》，試探究《GB》不易操作的癥結，為《GB》起到學術規(guī)范根本性基石作用提供改編思路。

二、《芝加哥手冊》的特點

2010版《芝加哥手冊》（第16版）（下文簡稱《手冊》）的英文目錄分為3個部分16個章節(jié)，全書共1026頁，具有以下幾個顯著特點。

一是“教育”為先?！妒謨浴返谝徊糠质侨娴某霭嬷笇?，分步驟地詳細介紹了欲出版學術研究成果的作者必需了解的所有相關事宜。

二是結構“一體”?！妒謨浴返诙⑷糠质俏膬?nèi)引用與文后著錄。不言而喻，這種將文內(nèi)寫作、引用與文后著錄集合在一冊書內(nèi)的方式，極大地方便了作者與編者查詢涉及文內(nèi)或文后寫作的標準規(guī)范。

三是“有章可循”。第一、二、三部分是細致的規(guī)范細則。僅從《手冊》的目錄設置及頁數(shù)便可知，《手冊》標準規(guī)范制定得非常細致全面，幾乎所有的學術寫作問題在《手冊》子目錄中都有章可循。

四是更新“及時”。隨著電子信息快速發(fā)展及時更新。2010年《芝加哥手冊》出版了第16版，較2003年的第15版，全面更新了在實際使用、技術革新及專業(yè)實踐中發(fā)展變化的新的寫作格式，尤其是擴大了電子出版物覆蓋范圍，包括基于網(wǎng)絡和其他電子文檔的校對，作者電子編輯清單，正當使用電子出版權利，博客、播客等其他數(shù)字傳播產(chǎn)物來源的引用與數(shù)字出版相關術語涉及的最新詞匯等。而且，在首次發(fā)行紙質版的同時，出版了網(wǎng)絡版，為所有用戶提供了在線訪問、全文搜索新版本的便捷服務。

五是標準“唯一”?！妒謨浴分忻鞔_了該書的使用人群——著者、編者、出版社。換句話說，無論作者還是出版社，只能遵循一個標準，這樣既增加了作者自我規(guī)范的動力，而且減少了多標準執(zhí)行中不可避免的“盲點”范圍。這種執(zhí)行過程中標準的唯一性無疑是標準得到廣泛執(zhí)行的前提與推助力。

美國學術著錄標準《手冊》有效指導了寫作、出版的基層學術研究人員，提供了集中且細致的文內(nèi)與文后引文與參考幫助，隨著數(shù)字技術的發(fā)展，更新了寫作、出版規(guī)范，統(tǒng)一了標準覆蓋范圍，從而有效杜絕了因標準自身缺陷產(chǎn)生有“洞”可鉆的學術失范問題，使標準的基石作用得到充分發(fā)揮。

三、對比研究《GB》不易操作之處

1.體例“分離”

（1）體例名稱

在《GB》的具體名稱上，容易讓使用者疑惑。首先，《GB/T 7713.1－2006》是學位論文編寫規(guī)則，《GB/T 7713.3－2009》是科技報告編寫規(guī)則，而《GB/T 7714－2005》是文后參考文獻著錄規(guī)則。學術作者與編者不由得會疑惑，如果不是學位論文，普通的學術性文章應遵循哪個標準？其次，《GB/T 7713》的幾個分立標準的規(guī)范細則統(tǒng)一嗎？作者是否需要通讀所有的分立標準，才能了解文內(nèi)引用的規(guī)范標準？再者，文內(nèi)的《GB/T 7713》與文后的《GB/T 7714》不在一冊書中，有多少普通作者了解文后著錄標準《GB/T 7714》后，會愿意再四處查找《GB/T 7713》標準，規(guī)范自己文內(nèi)引用呢？這種標準“分離”體例外在設置的缺陷就容易讓作者與編者產(chǎn)生疑惑。

（2）體例具體規(guī)定

《GB》的具體規(guī)定中也有不易使用者操作之處。在每一個分離的體例中，“內(nèi)部”又是分離的。舉例來說，《GB/T 7713.1－2006學位論文編寫規(guī)則》標準，第2部分——學位論文編寫規(guī)則中的規(guī)范性引用文件就明確指出：

“下列文件中的條款通過GB/T 7713的本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本部分，然而，鼓勵根據(jù)本部分達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。

GB/T 788—1999圖書雜志開本及其幅面尺寸

GB/T 2260中華人民共和國行政區(qū)劃代碼

GB 3100國際單位制及其應用

GB 3101－1993有關量、單位和符號的一般原則

GB 3102.1—GB 3102.13空間和時間、周期及其有關現(xiàn)象、力學、熱學、電學和磁學、光及有關電磁輻射、聲學、物理化學和分子物理學、原子物理學和核物理學、核反應和電離輻射、固體物理學等涉及的量和單位，以及物理科學和技術中使用的數(shù)學符號，特征數(shù)

GB/T 3469文獻類型與文獻載體代碼

GB/T 3793檢索期刊文獻條目著錄規(guī)則

GB/T 4880語種名稱代碼

GB 6447文摘編寫規(guī)則

GB 6864中華人民共和國學位代碼

GB/T 7156-2003文獻保密等級代碼與標識

GB/T 7408數(shù)據(jù)元和交換格式 信息交換 日期和時間表示法

GB/T 7714－2005文后參考文獻著錄規(guī)則

GB/T 12450－2001圖書書名頁

GB/T 13417－1992科學技術期刊目次表

GB/T 11668－1989圖書和其他出版物的書脊規(guī)則

GB/T 15834－1995標點符號用法

GB/T 15835－1995出版物上數(shù)字用法的規(guī)定

GB/T 16159－1996漢語拼音正詞法基本規(guī)則

CY/T 35—2001科技文獻的章節(jié)編號方法

ISO 15836:2003信息與文獻 都柏林核心元數(shù)據(jù)元素集”［4］

這段摘引眾多其他標準的說明文字表明，《GB7713.1》是摘選的標準。同時也可以理解為，如果作者與編者需要更具體的規(guī)范細則，可以參考引用其他標準文件。但問題是，普通作者無“輕易”獲得以上標準的渠道——課題組成員試圖通過網(wǎng)絡調(diào)研上述所有標準，但收獲甚微。有些查詢到本身又是分離的標準，有些甚至已經(jīng)不再使用，最后還是電話聯(lián)系到全國信息與文獻標準化技術委員會才獲得相關信息。況且，極少作者愿意與課題組一樣“下工夫”花費大量時間和精力，為了核對與規(guī)范自己的文內(nèi)引用，去一一找尋涉及的每一個細則標準。

2.欠細致

《手冊》有1026頁，《GB/T 7714－2005 》15頁，《GB/T 7713.3－ 2009》24頁，《GB/T 7713.1－2006 》15頁，細化程度差異不言自明。例如，《GB/T 7713.1－2006》第2～8頁分別介紹了術語和定義（1頁），一般要求（1頁），組成部分（5頁）， 編排格式（1頁），剩下的10～18頁是以上規(guī)范示例的附錄。我們不免產(chǎn)生疑惑，幾頁的標準規(guī)范能否有效回答“各國人名、地名分別在正文、注釋、中外文間雜,在列出征引書目時,在什么情況下應附原文,什么情況下不用附原文,應該怎樣排列人的姓和名的位置,人名的全稱和簡稱等……。又如從萬維網(wǎng)中得到的資料怎么作注？表格和圖片怎么作注？等等。這并不是搞繁瑣哲學,這些都是學術研究中不可回避的問題”。［1］

3.更新慢

《GB/T 7713.1學位論文編寫規(guī)則》是2006年出版的，《GB/T 7714文后參考文獻著錄規(guī)則》是2005年出版的，截至2012年的近六七年里，數(shù)字出版飛速發(fā)展，必然要求標準“與時俱進”。雖然我們有標準更新的意識，2009年出版了《GB/T 7713.3科技報告編寫規(guī)則》，但其中“鼓勵根據(jù)本部分達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本”的文字就說明，這依然是“期待”作者與編者“自我更新”的做法，其結果必然是標準更新腳步落后于實際電子文獻寫作與出版規(guī)范的需求。

4.未統(tǒng)一

我國《GB》現(xiàn)實中的執(zhí)行情況是，即使作者與著者遵循此標準，仍有不少學術雜志社與出版社還有自己的規(guī)定。例如，《GB/T 7714》第9章中規(guī)定：參考文獻表可以按順序編碼制組織，也可以按著者—出版年制組織。作者在寫作中遵循了國家標準，任選其一，但交稿后，必須按照出版發(fā)行機構的標準要求重新校對。這樣作者們形成了“自我規(guī)范文稿等于白規(guī)范，所以不用規(guī)范”的心理，國家標準就逐漸“被隱身”了。

四、對改編我國《GB》的建議

《手冊》的特點與優(yōu)勢不僅對美國一個國家，對全世界其他任何國家的標準建設都有著非常重要的啟示性作用。對比《手冊》，筆者發(fā)現(xiàn)《GB》的“分離”體例、欠細致、更新慢、未統(tǒng)一等不易操作的方面，為學術失范創(chuàng)造了機會和實施的可能，但我們完全可以改編《GB》。當務之急，可從以下三個主要方面考慮，為正處在學術學風改革與建設中的中國學術界提供良好的學術規(guī)范基石。

1.作者重視“指導”性內(nèi)容

從事學術寫作教學與學術論文翻譯一線基層工作多年，筆者發(fā)現(xiàn)，“作者在課題開始時便對自己的作品應遵循的學術規(guī)范并不清楚,如應怎樣對待他人的學術成果并無明確概念”。［3］如果國家標準規(guī)范增加指導廣大基層學術作者獲悉學術書籍和文章出版的必要準備，如何校對等寫作、出版相關信息，那么，這樣“一個規(guī)范化的手冊就有助于作者在寫作之初(甚至在收集資料階段)就明確了解應該怎樣使自己的著作或文章符合學術規(guī)范”。［3］

2.一體、細致是標準建設的必由之路

“《芝加哥手冊》是美國大學社會科學寫作時人人必備的案頭工具書之一”。［4］一本集文內(nèi)引用與文后著錄為一體的標準規(guī)范的易操作性不言而喻。制定標準的初衷就是規(guī)范所有作者的行為，那么“一切為了作者”的出發(fā)點必然是標準的改編宗旨。

首先需要敲定普通論文的寫作出版標準規(guī)范是《GB/T 7713》的哪一個分例；然后，將學術寫作中涉及的各種分標準合著在一起；最后，將文內(nèi)引用與文后著錄集為一體。但不是簡單地“堆放”，而是“整合與改編”，這樣的結果是標準肯定要細致許多，因為學術標準規(guī)范愈細致，對剽竊的范圍界定就愈清晰，失范的可能性就愈小。當每一個學術寫作問題都“有章”且“易尋”時，標準才能起到標桿和規(guī)范的作用。當然，相比《手冊》，目前內(nèi)部的多個分標準還不足以解決所有寫作、出版涉及的問題，所以，改編的同時還需要增加未涉及的寫作、出版內(nèi)容。

3.更新、統(tǒng)一

現(xiàn)代出版的電子化速度太快，尤其近幾年，博客、微博、播客等網(wǎng)絡形式的寫作與出版具有很強的時代性。緊隨時代發(fā)展，2010版《手冊》（第16版）進行了引用提示與規(guī)范。所以，標準可類比計算機軟件，需要不斷更新，才能及時修補因硬件落后于時代發(fā)展而產(chǎn)生的系統(tǒng)漏洞。由于《GB》標準規(guī)范更新速度趕不上寫作與出版形式的現(xiàn)實發(fā)展，學術失范就在所難免。

至于《手冊》規(guī)范覆蓋范圍包括作者與出版社這一點，未來《GB》規(guī)范范圍也需要擴大。不僅是作者，還必須有出版者，都遵循一個標準。這樣標準的唯一性會大大削減學術失范的可能性。當然，統(tǒng)一的前提還是標準的建設已經(jīng)成熟。一個成熟的標準傳播的廣度和深度不會被標準本身的缺陷所限制。

“十年前歷史學家王笛就提出，目前最迫切、最需要、而且最容易做到的，就是編輯一本中國學術界通用的，像《手冊》那樣的中國學術寫作及編輯出版手冊”。［1］但對比研究后，筆者認為，中國學術界不是需要中國《手冊》這一冊書， 而是需要汲取《芝加哥手冊》這本書內(nèi)在的特點與優(yōu)勢改編我們目前的《GB》。當務之急是將分立與分離的各分標準整合與改編——這是《GB》在基層真正發(fā)揮學術寫作、出版標準規(guī)范“工具書”作用的首要工作。

注釋：

[1]王笛.學術規(guī)范與學術批評——談中國問題與西方經(jīng)驗[EB/OL].http://www.douban.com/group/topic/20981226/, 2011-7-9

[2]王希.美國名牌大學的博士生培養(yǎng)制度——以歷史學研究生的培養(yǎng)為例 [EB/OL].http://his.snnu.edu.cn:8000/forums/t/3961.aspx, 2011-9-5

[3]王怡.社科出版物引文著錄格式規(guī)范化問題探討[J].出版發(fā)行研究, 2010，(8): 59-61

[4]GB/T 7713.1－2006學位論文編寫規(guī)則[S].2006:1-2

[5]西閃.學術研究“三大紀律八項注意”[EB/OL].http://gcontent.oeeee.com/8/36/83691715fdc5baf2/Blog/06f/300c8e.html

[1]李婉麗.科研誠信基礎層建設對我國學術寫作、出版標準建設的啟示[J].出版發(fā)行研究，2012,(4):49-51

[2]李婉麗.譯美國寫作體例《芝加哥手冊》之目錄對寫作、出版體例方面的方向性啟示[J].科技與出版，2012,(9):34-37

[3]The Chicago Manual of Style 15th Ed[M].The University of Chicago Press,2003

[4]The Chicago Manual of Style 16th Ed[M].The University of Chicago Press,2010.Also available online at [EB/OL].http://www.amazon.com/Chicago-Manual-Style-16th-Edition/dp/0226104206/ref=sr_1_1?s=books&ie=UTF8&qid=1337589373&sr=1-1

[5]王笛.中國學術界需要“《芝加哥手冊》”[EB/OL].http://www.southcn.com/edu/recommend/200201250961.htm, 2011-3-20