夏 露

（湖北工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，武漢 430068）

0 引言

專利決策是跨管理學(xué)和知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)的交叉領(lǐng)域，是企業(yè)的決策者、企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)部門對企業(yè)在專利應(yīng)用的全局性籌劃和安排，是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，與科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場競爭密切相聯(lián)系，是企業(yè)在國內(nèi)外市場競爭中提升核心競爭力的必要手段。實踐中，企業(yè)專利決策者為了企業(yè)的長遠(yuǎn)利益和發(fā)展，運用專利制度提供的法律保護(hù)，保持自己技術(shù)優(yōu)勢的整體性戰(zhàn)略觀念與謀略戰(zhàn)術(shù)，目標(biāo)是打開市場、占領(lǐng)市場、最終取得市場競爭的有利地位，在技術(shù)競爭和市場競爭中謀取最大經(jīng)濟(jì)利益。這一過程的意義表現(xiàn)為：技術(shù)研究與開發(fā)上，專利決策確立專利開發(fā)的重點、步驟和涉及的重點競爭領(lǐng)域，從中尋找企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新出路，避免重復(fù)研究，節(jié)約人力、物力、財力和時間；產(chǎn)權(quán)保護(hù)上，專利決策為產(chǎn)權(quán)激勵提供企業(yè)能力所及范圍的最充分的保護(hù)，鼓勵創(chuàng)新，保持企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢，尤其海外銷售企業(yè)，擁有國家專利，更能得到外國客戶的肯定，穩(wěn)定促進(jìn)企業(yè)銷售額；經(jīng)營上，專利決策促進(jìn)專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)競爭能力，用以對抗和排擠競爭對手，以較小的投入獲取最大的市場占有份額[1]。

專利決策需要考量大量關(guān)鍵性影響因素，這些影響因素包含非確定性約束條件及目標(biāo)，允許有一定的伸縮范圍，具有模糊性，與企業(yè)生產(chǎn)過程中包含非確定性因素和模糊特征相同。由于模糊約束條件及目標(biāo)在一定范圍的伸縮性，對企業(yè)專利決策研究不需要精確的量化結(jié)果，而采用基于模糊理論的模糊優(yōu)化決策。

1 模糊理論的產(chǎn)生及研究方法

模糊理論最早在美國加州大學(xué)伯克利分校電氣工程系的L.A.zadeh教授創(chuàng)立的模糊集合理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)上發(fā)展起來，1965年，L.A.zadeh首次提出表達(dá)事物模糊性的概念——隸屬函數(shù)，突破了19世紀(jì)末笛卡爾的經(jīng)典集合理論，奠定模糊理論的基礎(chǔ)[2]。1966年，P.N.Marinos發(fā)表模糊邏輯的研究報告，1974年，L.A.Zadeh發(fā)表模糊推理的研究報告，自此，模糊理論成為熱門的研究課題。1974年，英國的E.H.Mamdani首次采用模糊邏輯和模糊推理實現(xiàn)了世界上第一個實驗性的蒸汽機(jī)控制，并取得了比傳統(tǒng)的直接數(shù)字控制算法更好的效果，宣告模糊控制的誕生。1980年丹麥的L.P.Holmblad和Ostergard在水泥窯爐采用模糊控制并取得了成功，是第一個商業(yè)化的有實際意義的模糊控制器[3]。

模糊理論以模糊集合(fuzzy set)為基礎(chǔ)，以接受模糊性現(xiàn)象為前提，以處理概念模糊不確定的事物為研究目標(biāo)?；跊Q策者理想點的模糊數(shù)決策指標(biāo)的規(guī)范化，決策者主觀不確定偏好特征的模糊數(shù)距離，決策者主觀偏好的模糊主觀權(quán)重、模糊客觀權(quán)重以及模糊組合權(quán)重的確定方法，改進(jìn)和提出模糊主觀權(quán)重確定方法之間的聯(lián)系和轉(zhuǎn)換關(guān)系。模糊理論不是對精確的摒棄，而是對精確更圓滿的刻畫。它通過模糊概念，利用人類常識和智慧，理解詞語的模糊內(nèi)涵和外延，將各方面專家的思維互相補(bǔ)充，包括模糊集合理論、模糊邏輯、模糊推理和模糊控制等內(nèi)容。

嚴(yán)格地說，現(xiàn)實決策大多是基于模糊理論的決策。由于組織中較高層的決策問題屬于宏觀的定性問題，要求決策者快速做出決策，傳統(tǒng)的解決方法通過建立數(shù)學(xué)模型來模擬，使用統(tǒng)計、概率等數(shù)學(xué)方法實現(xiàn)，數(shù)學(xué)模擬需要眾多的假設(shè)和近似，而宏觀決策問題結(jié)構(gòu)化差，重復(fù)出現(xiàn)的可能性小，具有不精確性和不確定性，傳統(tǒng)的定量方法使用于這類決策中其結(jié)果必然是最終模型與實際差別大。模糊理論不主張用繁雜的數(shù)學(xué)分析模型來解決問題，克服了傳統(tǒng)決策控制理論無法解決的多變性、不確定性決策實踐問題。模糊理論發(fā)展至今已有四十余年，應(yīng)用范圍非常廣泛，從工程科技到人文社會科學(xué)都有模糊應(yīng)用研究的蹤跡與成果。

2 模糊理論下企業(yè)專利決策

2.1 確立模糊條件下企業(yè)專利決策的考量因素

模糊理論用于專利決策研究，重要的是以企業(yè)利益最大化為目標(biāo)，確立影響企業(yè)專利決策的因素。不同行業(yè)、不同企業(yè)、同一企業(yè)不同的階段面臨的問題都會有差異，企業(yè)專利決策包括技術(shù)創(chuàng)新、專利申請、專利權(quán)許可與轉(zhuǎn)讓、專利利用等的決策，不同環(huán)節(jié)專利決策影響因素不同，決策考量重點也不一樣，但是，影響專利決策的基本因素相同或相似。對企業(yè)專利決策的關(guān)鍵性影響因素分解，確定專利決策需要考量的具體因素，包括：

2.1.1 技術(shù)創(chuàng)新決策因素

主要考慮市場中主要競爭對手的技術(shù)現(xiàn)狀、相關(guān)領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)成果分布、企業(yè)技術(shù)發(fā)展水平和研發(fā)基礎(chǔ)，這些影響因素對企業(yè)的相關(guān)利益產(chǎn)生影響。進(jìn)行創(chuàng)新技術(shù)查新，尋找技術(shù)空白點，預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢，在借鑒現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上，自主研發(fā)。

2.1.2 專利申請決策因素

專利申請要回答三個問題：是否所有的發(fā)明創(chuàng)造都要申請專利，何時申請專利，申請什么樣的專利。為此，專利申請時主要考慮現(xiàn)行專利制度、國家或行業(yè)政策、創(chuàng)新障礙、創(chuàng)新戰(zhàn)略、企業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向、專利申請成本等因素。

2.1.3 專利權(quán)許可與轉(zhuǎn)讓決策因素

專利許可與轉(zhuǎn)讓考慮下列背景因素：本專利是產(chǎn)品創(chuàng)新還是降低成本的工藝創(chuàng)新、創(chuàng)新企業(yè)是非競爭廠商還是同一產(chǎn)品市場的競爭廠商、產(chǎn)品市場是競爭性的完全壟斷性的還是寡頭壟斷的、是價格競爭還是數(shù)量競爭、技術(shù)產(chǎn)品是相同的還是有差異的、模仿是容易還是困難、專利保護(hù)是完全的還是不完全的、政府是否限制許可費、是否存在信息不對稱、專利技術(shù)創(chuàng)新程度等。

2.1.4 專利利用決策因素

專利利用需要考慮的關(guān)鍵因素是：本企業(yè)與競爭對手或者合作方的企業(yè)規(guī)模、企業(yè)類型、企業(yè)業(yè)績、企業(yè)信譽(yù)、企業(yè)技術(shù)實力、企業(yè)品牌實力、企業(yè)信息能力、企業(yè)發(fā)展策略等。

2.2 尋求最優(yōu)方案

不同企業(yè)專利決策目標(biāo)，側(cè)重點不同，各影響因素的重要程度也會不同，為了反映各特征因素的重要程度，需要根據(jù)它們對企業(yè)專利決策影響的主次來確定權(quán)重系數(shù)，在目標(biāo)或約束條件模糊的條件下，受給定方案集及目標(biāo)限制，權(quán)重系數(shù)難以確定，傳統(tǒng)的“綜合考量指標(biāo)越重要，則該指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)越大，反之相反”的規(guī)則不可行，這時的最優(yōu)化選擇稱為模糊尋優(yōu)。

2.2.1 模糊集合模型法

模糊集合模型法，是以模糊數(shù)作為目標(biāo)值，通過模糊數(shù)的分析、運算來尋求條件極值的方法。約束條件模糊化將約束定義成模糊集合，有非對稱模型和對稱模型兩種。

（1）非對稱模型：把接受約束作為先決條件，目標(biāo)與約束二者的地位不是對稱的。給定論域X上的目標(biāo)函數(shù)f(x)和X上的約束條件模糊集合D，在約束D之下極大化f的最優(yōu)解M，就是X上的一個模糊子集，隸屬函數(shù)模糊決策，當(dāng)?shù)仁接叶说募蠟榭占瘯r，μM(x)為0。

（2）對稱模型：把目標(biāo)和約束兩者置于對稱的地位。給定論域X上的目標(biāo)函數(shù)f(x)和模糊限制集合D。令μF(x)＝(f(x)－m)/(s－m)F是X上的一個模糊子集，其隸屬函數(shù)與目標(biāo)呈線性關(guān)系，稱為目標(biāo)集合，記為μN(x)＝min(F(x)，D(x))(x∈D)，N是對稱模型下的模糊最優(yōu)解[4]。

2.2.2特爾菲法

特爾菲法，又稱專家評分法，由專家根據(jù)經(jīng)驗作出判斷，特爾斐法對影響因素作出概率估算，決策建立在統(tǒng)計分布的基礎(chǔ)上。

特爾斐法適用于大量非技術(shù)性的、無法定量分析影響因素環(huán)境中，具有匿名、多次反饋、統(tǒng)計匯總的特點。匿名是指由專家單獨表態(tài)，不記名填寫的調(diào)查表，目的是避免受其他意見影響；多次反饋，是在經(jīng)過一輪特爾菲決議后，把原始資料或?qū)＜乙庖妳R總成圖表反饋給參加咨詢的專家，在一定期限內(nèi)回收，再進(jìn)行匯總分析，然后轉(zhuǎn)入第三輪決議，多次反復(fù)為專家提供了解輿論和修改意見的機(jī)會；最后，采用統(tǒng)計方法進(jìn)行匯總，作出符合客觀事實的決策。

2.2.3 層次分析法

層次分析法，是將復(fù)雜的多目標(biāo)決策作為一個系統(tǒng)，目標(biāo)分解為多個目標(biāo)或準(zhǔn)則，對指標(biāo)兩兩比較確定各自的相對重要程度，通過專家對話框建立判斷矩陣，以定性指標(biāo)模糊量化方法算出層次單排序（權(quán)數(shù)）和總排序，作為目標(biāo)（多指標(biāo)）、多方案系統(tǒng)優(yōu)化決策方法。

層次分析法適合于目標(biāo)值難于定量描述，具有分層交錯評價指標(biāo)目標(biāo)系統(tǒng)的決策。將決策問題按總目標(biāo)、子目標(biāo)、評價準(zhǔn)則、具體的備選方案的順序分解為不同的層次結(jié)構(gòu)，然后用求解判斷矩陣特征向量的辦法，求得每一層次的各元素對上一層次元素的優(yōu)先權(quán)重，用加權(quán)和的方法，遞級歸并各備選方案對總目標(biāo)的最終權(quán)重，最終權(quán)重最大者為最優(yōu)方案。這里“權(quán)重最大者”是相對的量度，它表明各備選方案在某一特點的評價準(zhǔn)則或子目標(biāo)，優(yōu)越程度的相對量度，以及各子目標(biāo)對上一層目標(biāo)而言重要程度的相對量度。

2.3 模糊理論下企業(yè)專利決策應(yīng)用

專利無形財產(chǎn)用作企業(yè)專利決策存在大量非確定因素和模糊特征，應(yīng)對專利決策因素的多變性、模糊性和不確定性，模糊理論是求解專利決策的可行方法。通過以下四個步驟實現(xiàn)：

2.3.1 提出專利決策

專利申請決策：根據(jù)專利法的規(guī)定，為保護(hù)自己的發(fā)明成果，防止技術(shù)成果流失，獲取壟斷利潤來彌補(bǔ)研發(fā)投入，申請專利保護(hù)，通過申請專利占據(jù)新技術(shù)及其產(chǎn)品的市場空間，獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益。發(fā)明人在提出專利申請時，要對發(fā)明的內(nèi)容具體說明，明確保護(hù)的范圍，必要時要附具圖樣。企業(yè)專利申請決策服務(wù)于企業(yè)整體戰(zhàn)略，決策中需要考察專利申請的必要性、評估可行性，進(jìn)行類型選擇、地域選擇、時機(jī)選擇，申請中還有專利權(quán)利要求書撰寫決策、可能的優(yōu)先權(quán)利用決策、申請渠道決策等。

專利許可和轉(zhuǎn)讓決策：專利許可是許可方（即專利權(quán)人）將自己的專利使用權(quán)允許被許可方在一定的時間和范圍內(nèi)使用；專利轉(zhuǎn)讓是專利權(quán)人將專利權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給受讓方。知識經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)越來越多地借助專利作為競爭武器和新的收益來源，專利許可和轉(zhuǎn)讓成為企業(yè)經(jīng)營決策的核心部分。專利決策上，企業(yè)專利許可和轉(zhuǎn)讓目的上存在很大差異，有的是為獲取最大收益，有的則是為保證公司順利運行，有的則兼而有之。

專利利用決策：專利利用包括對本企業(yè)獲權(quán)專利的利用、對他企業(yè)專利的利用、他企業(yè)利用本企業(yè)專利，具體指專利與產(chǎn)品相結(jié)合、專利與商標(biāo)相結(jié)合、專利投資、專利交叉許可、專利協(xié)作、專利引進(jìn)、專利收買、專利出售、專利回輸?shù)取Ｐ枰櫹嚓P(guān)技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r，研究企業(yè)所屬行業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀、技術(shù)所處水平、競爭對手專利技術(shù)。

2.3.2 收集必要的信息

決策的正確與否很大程度上受信息充足度、正確性的限制，模糊決策需要信息為支持。

必要的信息主要指模糊條件下企業(yè)專利決策的各考量因素，視為綜合環(huán)境條件，不同企業(yè)、企業(yè)不同階段，對環(huán)境條件中各因素考慮的側(cè)重點不同。決策過程中，僅僅依賴環(huán)境條件還不夠，需要必要的決策啟發(fā)信息、決策優(yōu)化控制和推理控制。有些具有模糊特性的事實可采用模糊邏輯中的模糊命題或模糊謂詞來表達(dá)更復(fù)雜的事實和概念，其中，采用模糊蘊涵式P→Q,CF,τ來表示規(guī)則是最直接的，P和Q是合式模糊邏輯公式，其度量用某種模糊方式表示；CF是該蘊涵式的置信度，0＜CF≤1；τ是一個閾限，0＜τ≤1，分別用來表示規(guī)則的前提、結(jié)論、置信度和應(yīng)用閾限。采用模糊邏輯中的模糊三段論推理規(guī)則方便地實現(xiàn)知識間的推理，從已知的知識獲得更多的蘊涵知識[5]。

2.3.3 做出尋優(yōu)決策候選方案

候選方案選定不簡單的給出各影響因素的量化指標(biāo)，而是給定一個模糊序（反身、傳遞的二元模糊關(guān)系），或給定一個不傳遞的普通二元關(guān)系，近似地排出一個全序。運用期望值的模糊決策原理，企業(yè)在專利決策選擇中，采集或標(biāo)定備選方案的各屬性值，根據(jù)決策規(guī)則排序或優(yōu)化，加入專利決策影響因素指標(biāo)權(quán)重指數(shù)，分析評價，對相關(guān)因素的影響作出判斷，影響企業(yè)專利管理決策的關(guān)鍵因素（變量），確定關(guān)鍵因素（變量）對企業(yè)專利決策的影響力，作出企業(yè)專利管理與所涉眾關(guān)鍵因素（變量）之間的邏輯關(guān)系假說。對于有多種指標(biāo)、多個效用函數(shù)的問題，利用模糊集合論的方法綜合成一個排優(yōu)次序，建立決策者對決策影響因素可能的各種總的考評結(jié)果組成的集合[6]。

2.3.4 綜合評估得出最佳方案

專利決策者面臨的決策可能不只一種，各種決策方案可能各有千秋，都在一定程度上具有有價值的決策結(jié)論，如何選出最佳方案，是綜合評估的研究內(nèi)容，可采用模糊集合模型法、特爾菲法或者層次分析法來實現(xiàn)。

模糊集合模型法的實現(xiàn)步驟為：提取特征，從識別對象中識別、度量這些特征→建立識別判決準(zhǔn)則，確定某些歸屬原則，以判定識別對象屬于哪一個標(biāo)準(zhǔn)類型，常用的判決準(zhǔn)則是最大隸屬度原則（直接法）和擇近原則（間接法）→利用最大求屬度原則判定最佳方案。

特爾菲法以專利決策者為核心，決策的基本思路為：專利決策因素模糊化→模糊決策專家規(guī)則→反模糊化（精確化）→得出技術(shù)創(chuàng)新、專利申請、專利成果轉(zhuǎn)化和利用中的最優(yōu)決策方案。

層次分析法的實現(xiàn)步驟為：分析系統(tǒng)中各因素間的關(guān)系，對同一層次各元素關(guān)于上一層次中某一準(zhǔn)則的重要性進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)造兩兩比較的判斷矩陣，求其最大特征值→由判斷矩陣得出某一層次指標(biāo)對于上一層次相關(guān)指標(biāo)的相對重要性權(quán)值，進(jìn)行判斷矩陣的一致性檢驗→計算各層次對于系統(tǒng)的總排序權(quán)重，并進(jìn)行排序→得到各方案對于總目標(biāo)的總排序。

3 總結(jié)

綜上所述，由于企業(yè)專利決策因素存在著不確定和模糊特征，造成專利決策困難。模糊理論應(yīng)用于專利戰(zhàn)略決策，綜合考量專利決策對象、影響因素和目標(biāo)，為企業(yè)決策者提供專利創(chuàng)新和申請、成果轉(zhuǎn)化、專利利用決策支持，是解決不確定因素引起難題的可行理論。然而，模糊理論用于專利決策要參考實際情況，有時又要藉助以往的實踐經(jīng)驗，有一定的難度，應(yīng)該慎重行事，具體問題具體對待。

[1]李政,模糊決策模型在企業(yè)管理中的應(yīng)用[J].商業(yè)時代,2007,(21).

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[4]馮曉青,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理研究——以戰(zhàn)略管理過程為視角[J].科技與法律,2008,(5).

[5]朱章遐,曹炳元.具有模糊變量的線性規(guī)劃問題[J].模糊系統(tǒng)與數(shù)學(xué),2008,(1).

[6]孫偉,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃研究方法與模型設(shè)計[J].中國科技論壇,2008,(12).