經(jīng)濟學(xué)自建立以來，不僅發(fā)展迅速，而且還出現(xiàn)了流派紛呈的景象。面對日趨茂密的經(jīng)濟學(xué)叢林，對其進行梳理就是經(jīng)濟思想史研究者應(yīng)盡的義務(wù)。賈根良教授基于世界觀和方法論的視角，對經(jīng)濟理論體系進行過梳理，他指出：“一種是從重商主義、美國學(xué)派、德國歷史學(xué)派、馬克思經(jīng)濟學(xué)和熊彼特經(jīng)濟學(xué)等一直到目前由馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)和現(xiàn)代演化經(jīng)濟學(xué)綜合所構(gòu)成的研究傳統(tǒng)，這是一種以動態(tài)的、系統(tǒng)的和有機的世界觀作為其哲學(xué)基礎(chǔ)的西方異端經(jīng)濟學(xué)研究傳統(tǒng)；另一種則是從重農(nóng)主義、亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖、‘庸俗經(jīng)濟學(xué)’和杰文斯—瓦爾拉斯的邊際革命等一直到現(xiàn)代新古典經(jīng)濟學(xué)的研究傳統(tǒng)，這是一種以靜態(tài)的、原子論的和機械的宇宙觀作為其哲學(xué)基礎(chǔ)的所謂‘西方主流’經(jīng)濟學(xué)的研究傳統(tǒng)……前一種傳統(tǒng)被看做是異端并遭到貶斥，而后一種傳統(tǒng)則被視為正統(tǒng)并得到推崇”[1]。應(yīng)該說，基于世界觀和方法論的視角對經(jīng)濟理論家族譜系進行梳理是必要。與此同時，必須指出的是，這畢竟只是一種研究思路，而且這種研究思路忽略了“經(jīng)濟學(xué)涉及利益關(guān)系”這一不應(yīng)忽略的主題。基于上述觀點，本文試圖從另外視角研究來梳理經(jīng)濟學(xué)家族譜系并重新為其編排家譜。

一、洛克的自然狀態(tài)理論與經(jīng)濟學(xué)的建立

在《蜜蜂的寓言》中，曼德維爾以寓言詩的形式，描繪了一個蜜蜂王國的盛衰，得出“惡行即美德”[注]曼德維爾認為在一定時期，節(jié)儉有弊，奢侈有利。他反對過度節(jié)儉，認為一定程度的奢靡行為能增加社會財富，增加就業(yè)機會。的結(jié)論。亞當(dāng)·斯密的“無形之手”的思想與曼德維爾這一結(jié)論異曲同工，因此，在探討斯密創(chuàng)立經(jīng)濟學(xué)時，人們看到了曼德維爾對斯密的影響。其實，就經(jīng)濟學(xué)理論創(chuàng)立而言，洛克《政府論》中自然狀態(tài)思想里所蘊含的人與人利益天然同一的觀點則是經(jīng)濟理論建立的基石。

(一)自然狀態(tài)理論

為了論證政府存在和建立的必要性，洛克設(shè)想了一種無政府的原初狀態(tài)——自然狀態(tài)。雖然洛克認為自然狀態(tài)下的人也是追求自己利益的個體，但洛克的自然狀態(tài)與霍布斯筆下的自然狀態(tài)并不一樣。在洛克的自然狀態(tài)下，人與人之間不是狼對狼的關(guān)系，它是一種平等、自由卻不放任的狀態(tài)?！澳鞘且环N完備無缺的自由狀態(tài)，他們在自然法的范圍內(nèi)，按照他們認為合適的方法，決定他們的行動和處理他們的財產(chǎn)和人身，而毋需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志……在這種狀態(tài)下，一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個人享有多于別人的權(quán)力……自然法便在那種狀態(tài)下交給每一個人去執(zhí)行，使每人都有權(quán)懲罰違反自然法的人，以制止違反自然法為度，權(quán)力給人自由，也讓每個自然人處于權(quán)力的制約中存在并生活著……在這種狀態(tài)中，雖然人具有處理他的人身或財產(chǎn)的無限自由，但是他并沒有毀滅自身或他所占有的任何生物的自由”[2]。在自然狀態(tài)下，人們一般都會遵守自然法，因此，自然狀態(tài)下平等和自由的狀態(tài)通常能夠得以保持。在這樣的自然狀態(tài)下之所以還需要國家，是因為國家可以作為意外的保險措施——亦即防止個別人不愿接受自然法的約束情形的出現(xiàn)。

在平等自由的自然狀態(tài)下，自然界的資源對任何自然人都是開放的，任何人都有權(quán)利獲取自然資源。因此，沒有哪一部分自然資源直接屬于某個自然人，也沒有誰有權(quán)力阻止其他人獲取自然資源。

在自然狀態(tài)下，可以自由取用的自然資源又是如何轉(zhuǎn)化私有財產(chǎn)的呢？是勞動?！斑@些既是給人類使用的，那就必然要通過某種撥歸私用的方式，然后才能對于某一個人有用處或者有好處”[2]。洛克認為，將自然資源撥歸私用的途徑就是勞動——當(dāng)某物摻入了某人的勞動后，某物就變成了私人財產(chǎn)——“勞動在萬物之母的自然所已完成的作業(yè)上面加上一些東西，這樣它們就成為他的私有權(quán)利了”[2]。經(jīng)過勞動，自然物改變了自己的形態(tài)，因此，它歸該勞動者所有就具有正當(dāng)性。既然財產(chǎn)包含了自然人的勞動，那么財產(chǎn)權(quán)在自然狀態(tài)下也理應(yīng)得到承認和保護，并構(gòu)成自然法的一個重要方面。易言之，在洛克的自然狀態(tài)下，一旦個體通過自己的勞動將自然之物變?yōu)樽约旱呢敭a(chǎn)，那么它就不再對別人開放，而只屬于這個為它付出勞動的人，別人也會承認和尊重這一點。

(二)利益天然同一性與經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)立的內(nèi)在關(guān)聯(lián)

根據(jù)洛克的自然狀態(tài)理論，可以發(fā)現(xiàn)該理論暗含了人與人之間的利益天然同一性的假設(shè)。雖然洛克秉承了霍布斯的功利主義傳統(tǒng)，也認為社會是由許多互無聯(lián)系的人組成的——每個人都力求實現(xiàn)獨立于他人的目的，但他卻認為：自然狀態(tài)是完備無缺的自由狀態(tài)，是行為受自然法即理性支配的狀態(tài)，而不是霍布斯筆下人們?yōu)榱藢崿F(xiàn)自己目的而可以采取任意手段對待他人的狀態(tài)。就此而論，在洛克的自然狀態(tài)理論里，人們的利益是天然同一的——雖不關(guān)心他人，但尊重他人的自然權(quán)利(生命、健康、自由和財產(chǎn))，不會為了自己的利益而損人利己。當(dāng)人的行為受自然法支配時，人與人之間就是平等和獨立的，個體會根據(jù)自己的意愿來行使自然權(quán)利。每個人都是自己財產(chǎn)的主人，沒有人可以強迫他人做出違背自己意愿的選擇或放棄自己的財產(chǎn)。在這樣的自然狀態(tài)下，人與人之間經(jīng)濟往來必然是互惠交往。如果希望得到他人財產(chǎn)，除了交換以外就別無其他手段——因為每個人只關(guān)心自己的利益，所以恩惠式的慈善沒有市場；因為所有人都愿意尊重他人的權(quán)利，所以暴力或非暴力的侵占也同樣沒有藏身之處。在這樣的情況下，交換之所以存在，那也只是因為一個人在交換的過程中能夠得到比自己同樣勞動更多的東西?！斑@樣，不僅財產(chǎn)的實際分配和交換條件是公正的，貨物和服務(wù)的交換也將確實與它們所包含的勞動相稱?！边@就是被后來的經(jīng)濟學(xué)加以發(fā)揮的源頭?？傊伺c人之間的利益天然同一性為經(jīng)濟學(xué)的建立打開了通道，使我們可以從交往互惠的視角來審視和思考人與人之間的關(guān)系。

在洛克《政府論》出版差不多一個世紀(jì)后，亞當(dāng)·斯密發(fā)表了《國富論》，建立了以研究市場交換為主旨的經(jīng)濟學(xué)。我們不否定《國富論》可能還有其他的學(xué)術(shù)源頭，但《政府論》對于斯密的《國富論》影響卻是至關(guān)重要的——斯密《國富論》中許多重要思想都可以在《政府論》找到其源頭。在《國富論》中，斯密關(guān)于市場交換的研究，主要涉及三個方面的內(nèi)容，即勞動價值論、無形之手的理論和政府充當(dāng)守夜人的思想。這三個方面的內(nèi)容，在洛克的政治哲學(xué)的理論中都能夠發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的萌芽。首先，在洛克的自然狀態(tài)理論中，由于自然物必須經(jīng)過勞動加工才能夠成為私有財產(chǎn)，因此，所謂的交換就應(yīng)該是人與人之間勞動的交換。就此而論，得出勞動創(chuàng)造價值就是非常自然的事情。其次，在自然狀態(tài)下，由于自然資源對所有人開放以及人們在通常情況下都會遵守自然法，因此，自然狀態(tài)下的個體基于自己利益所進行的交換不僅有益自身而且也有利于他人。就此而論，在自然狀態(tài)下人們利益具有天然同一性，這種利益天然同一保證了因交換而聯(lián)系在一起的社會利益。于是乎，所謂的無形之手的理論也因此呼之欲出。最后，斯密有關(guān)政府充當(dāng)守夜人的思想也與洛克的自然狀態(tài)理論有密切關(guān)聯(lián)。在洛克的功利主義理論中，他設(shè)想的背景是：自然狀態(tài)是完備無缺的自由狀態(tài)，是行為受自然法即理性支配的狀態(tài)。所謂行為受自然法即理性支配意指人們在平等和獨立的基礎(chǔ)上，在承認對方的自然權(quán)利(生命、健康、自由和財產(chǎn))的條件下，按照他們認為合適的方式?jīng)Q定他們的行動和處理他們的財產(chǎn)與人身。在這樣的自然狀態(tài)下，人們的利益是天然同一的，即使出現(xiàn)自然權(quán)利遭到侵犯的情形，概率也非常小。因此，在洛克看來，從自然狀態(tài)到有政府的強制秩序的出現(xiàn)，絕對不是因為政府是防范暴力和欺詐的盾牌，而是因為政府能夠作為防止自然狀態(tài)出現(xiàn)的意外的保險措施。政府之所以會出現(xiàn)，不是因為政府能夠解決霍布斯世界中無處不在的暴力行為，而是因為政府能夠解決零星出現(xiàn)的沖突。就此而論，斯密有關(guān)政府充當(dāng)市場經(jīng)濟守夜人的思想不過是洛克政府論的翻版。

總之，在洛克筆下，自然狀態(tài)是和諧的、自然資源可以隨意取用，人們通過勞動實現(xiàn)財產(chǎn)私有，共同遵守的自然法則維護每個人的自由和權(quán)利(政府只是作為防止不遵守自然法的例外而出現(xiàn)的保守措施)，人們可以根據(jù)自己需要通過交換的方式獲得他人的財產(chǎn)，并因此而獲得雙贏。因此，洛克的《政府論》已經(jīng)為從交換視角思考人與人之間關(guān)系提供了起點。亞當(dāng)·斯密在《國富論》中則以交換作為邏輯起點，論證自利的個體如何在“看不見的手”的引導(dǎo)下在實現(xiàn)自身利益的同時實現(xiàn)公共福祉的最大化。

(三)利益同一性與主流經(jīng)濟學(xué)的演進

一旦假設(shè)人們會彼此尊重對方的權(quán)利，那么交換互惠必然就是研究人與人之間的經(jīng)濟關(guān)系的基本視角。在這樣的條件下，市場是如何運行的必然成為經(jīng)濟學(xué)研究的主題，關(guān)于人與人之間的利益沖突的研究則難以取代其地位。米歇爾·加芬克爾指出：“經(jīng)濟人不僅僅從事物流、易貨交換和貿(mào)易等行為，也可能從事打擊、欺騙、偷盜等行為。進一步地分析，經(jīng)濟人觀念對普通人的要求有點令人迷惑：他會為爭得一個更好的價錢死命地討價還價，但即使他有機會去搶占他人的東西，他也決不會這么做?！泵仔獱枴ぜ臃铱藸柕闹肛?zé)似乎有道理，但從經(jīng)濟學(xué)演進的源頭看，從經(jīng)濟人是通過交換與他人搭建起聯(lián)系看，人類生活中陰暗面和人性險惡的方面實際上已經(jīng)被逐出主流經(jīng)濟學(xué)研究的領(lǐng)域——“搶占他人的東西”的經(jīng)濟人已經(jīng)被洛克逐出了自然狀態(tài)，并進而被主流經(jīng)濟學(xué)逐出了研究領(lǐng)域。

一旦確立了交換互惠的視角，關(guān)于市場是如何運行的問題自然就成為經(jīng)濟學(xué)研究的主題了。在這一主題下衍生出一系列子問題，商品和要素的價格是如何確定的，如何有效率地利用既定資源，市場運行的效率如何。如何回答這些子問題，使主流經(jīng)濟學(xué)呈現(xiàn)出流派紛呈的景象。既有堅持勞動創(chuàng)造價值的古典學(xué)派，也有強調(diào)效用價值論的新古典學(xué)派；有對市場運行充滿信心的自由學(xué)派，也有承認市場失靈，主張政府干預(yù)的保守派。雖然主流經(jīng)濟學(xué)，對于市場是如何運行的回答有這樣或那樣的差異，但交換互惠依然是其立足點，人與人之間的沖突則基本沒有涉獵。就此而論，主流經(jīng)濟學(xué)還在飲洛克自然狀態(tài)中利益同一性源頭之水。

總之，洛克自然狀態(tài)下的利益天然同一性假設(shè)成功地避開了霍布斯的問題(人與人的沖突)，為經(jīng)濟學(xué)從社會關(guān)系的積極方面來思考問題打開了通道。經(jīng)濟學(xué)今天能夠枝繁葉茂應(yīng)該歸功于洛克，是他使得經(jīng)濟學(xué)可以從互惠交換的視角來看待人的社會關(guān)系。自然狀態(tài)下的利益天然同一的假設(shè)雖然是一個不十分嚴謹?shù)募僭O(shè)，但經(jīng)濟學(xué)卻因此發(fā)展起來了。因此，洛克犯了一個“美麗的錯誤”。經(jīng)濟學(xué)也沒有因利益天然同一的假設(shè)而成為偽科學(xué)，原因在于：只要存在了一定的社會秩序(無論什么樣的社會秩序)，只要暴力和欺詐就能夠得到起碼的限制，只要人的權(quán)利就能夠在一定程度上得到尊重，交換和合作就是可能的，因而思考交換和合作問題就不是智力體操[3]。

圖1

二、洛克理論的缺陷與經(jīng)濟學(xué)的演進

雖然洛克關(guān)于自然狀態(tài)下利益天然同一性的思想為經(jīng)濟學(xué)的建立做出了貢獻，但是自然狀態(tài)理論的缺陷也是明顯的——因為它忽略了人與人之間的沖突。在一定社會秩序存在的情況下，雖然可以從積極方面來思考人與人的關(guān)系，但如果只從這一維度來看待人與人之間的關(guān)系，而看不到人與人之間的利益沖突，那么霍布斯問題必然就以這樣或那樣的方式周期性地爆發(fā)；在存在一定社會秩序的情況下，雖然可以從交換視角和市場擴展的視角來分析經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)象，但如果不考慮到人類社會的陰暗面(人與人之間的沖突)，那么必然無法看到經(jīng)濟發(fā)展的全景——解決人與人之間的沖突同樣需要耗費資源。在一定的安全水平條件下，資源耗費量在不同的社會大相徑庭。具體而言，洛克的自然狀態(tài)理論忽略了以下幾個方面沖突：其一，忽略了人們?yōu)闋帄Z有限自然資源而引發(fā)的沖突。在洛克的自然狀態(tài)下，自然資源是無限的、是對所有人開放的，只要人們愿意勞動，自然資源就可以轉(zhuǎn)化為個人的財產(chǎn)?？墒牵绻匀毁Y源相對于人的需要不是無限的，那么就可能引發(fā)人與人之間的沖突。馬爾薩斯在《人口論》中指出，由于人口以幾何級數(shù)增長，糧食以算術(shù)級數(shù)增長，因此，人與人之間存在生存競爭。雖然科技革命使人類跳出馬爾薩斯陷阱，但自然資源有限引發(fā)的沖突依然存在。其二，忽略了勞動的合作性特征。在洛克的自然狀態(tài)下，所謂的勞動是指個體可以通過自己的力量獲取自然資源并創(chuàng)造財富。因此，洛克筆下的勞動只是一個人的勞動，是單打獨斗式的勞動，而不是人與人之間的合作勞動。在實際社會生產(chǎn)中，絕大部分的勞動都是合作型勞動。在單打獨斗式的勞動中，沒有勞動成果的分配的沖突問題——因為勞動成果完全是勞動者自己勞動的產(chǎn)物，勞動者有完全的自由來選擇如何利用這份勞動成果。但是，在合作型勞動是中，勞動成果是團隊生產(chǎn)的，必然存在如何分配的問題以及因分配而引發(fā)的利益沖突。關(guān)于合作型勞動中創(chuàng)造出的財產(chǎn)該如何分配，馬克思在《資本論》中做過詳細探討，并通過剩余價值概念揭示出工人與資本家之間的利益沖突。馬克思的剩余價值理論或許存在偏頗之處，但合作勞動中的確存在勞動成果的分配問題。其三，忽略了交換過程中的貿(mào)易所得問題，以及由此引發(fā)的國與國之間貿(mào)易沖突。雖然通過自由交換能夠使交易雙方都能夠獲得利益，但是，在交換中依然存在獲益多寡的問題。在存在民族國家的情況下，就有所謂貿(mào)易所得的多寡問題以及因此而引發(fā)的貿(mào)易沖突。李斯特有關(guān)貿(mào)易保護理論就是基于貿(mào)易利益沖突而建立的國際貿(mào)易理論。

圖2

三、經(jīng)濟學(xué)譜系圖

薩繆爾森在《經(jīng)濟學(xué)》[4]中，繪出了經(jīng)濟學(xué)主要流派的源流和發(fā)展關(guān)系圖(如圖1所示)，以亞當(dāng)·斯密的理論為起點，向下發(fā)展為兩條脈絡(luò)：一條是以李嘉圖和馬克思等人的理論為代表，圍繞著市場是如何運行的問題進行研究；另一條是以馬爾薩斯的《人口論》、凱恩斯的《就業(yè)、利息和通論》等理論為代表，圍繞著市場缺陷或市場制度的形成和發(fā)展問題展開的研究。

根據(jù)全文對洛克自然狀態(tài)理論的分析，斯密關(guān)于交換、勞動價值論以及政府充當(dāng)守夜人的思想都可以在其中找到萌芽。凱恩斯主要是在研究市場如何運行問題，因為他的觀點是基于交換的，并沒有否認市場存在的有效性，只是在懷疑市場這只“看不見的手”是否能處理好自由交換帶來的一切后果。因此有必要重組經(jīng)濟學(xué)譜系圖(如圖2所示)。

縱觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展之路，它始終是沿著兩條路徑向前演進的：一是基于交換中利益同一性，試圖闡釋自由選擇實現(xiàn)美好秩序的機理——無形之手引導(dǎo)下的社會福祉最大化，帕累托境界，自發(fā)擴展秩序；另一方面，則是霍布斯的問題不斷地打破主流經(jīng)濟學(xué)的伊甸園的寧靜，造成經(jīng)濟學(xué)“失樂園”——馬爾薩斯的人口論，馬克思的《資本論》，李斯特的政治經(jīng)濟學(xué)等都前仆后繼地置經(jīng)濟學(xué)的主流于困境之中，這兩大思路引導(dǎo)著經(jīng)濟學(xué)演進的發(fā)展之路。

[參考文獻]

[1]賈根良.新經(jīng)濟思想史芻議[J].長春：社會科學(xué)戰(zhàn)線，2010(1)：74-85.

[2]約翰·洛克.政府論(下篇)[M].北京：商務(wù)印書館，2011：4-10,17，18.

[3]吳練達.GDP缺陷——經(jīng)濟理論的缺陷與洛克政治哲學(xué)的關(guān)聯(lián)[J].天津：天津商業(yè)大學(xué)學(xué)報，2011，31(4)：66，67.

[4]保羅·薩繆爾森.經(jīng)濟學(xué)17版[M].蕭琛，等譯.北京：人民郵電出版社，2004.