陳祖武

（福建師范大學(xué) 協(xié)和學(xué)院，福建 福州 350108）

企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)溢出效應(yīng)研究綜述

陳祖武

（福建師范大學(xué) 協(xié)和學(xué)院，福建 福州 350108）

企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生外部效應(yīng)或者說溢出效應(yīng)，由此導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中搭便車的行為。目前，學(xué)界關(guān)于外部效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)影響的研究比較多，但是對企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)溢出效應(yīng)的研究還比較少。在檢索了“中國知識資源總庫”和“中國期刊網(wǎng)”等相關(guān)數(shù)據(jù)庫后，對企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)及其溢出效應(yīng)問題的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，指出了當(dāng)前研究存在的不足，并指出了今后應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)研究的領(lǐng)域。

企業(yè)創(chuàng)新；外部性；溢出效應(yīng)

一、企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)涵

企業(yè)創(chuàng)新是指以企業(yè)為單位進(jìn)行的或者是企業(yè)開展的各種創(chuàng)新活動(dòng)，圍繞著企業(yè)創(chuàng)新的構(gòu)成以及各項(xiàng)構(gòu)成要素之間的關(guān)系，國內(nèi)外的學(xué)者做了廣泛的研究。

（一）國外學(xué)者的研究

1.1.1 創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)

1912年，熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次提出創(chuàng)新（Innovation）的概念。熊彼特把創(chuàng)新界定為一種新的生產(chǎn)函數(shù)的建立，是企業(yè)家對生產(chǎn)要素的新組合，他列舉了五種創(chuàng)新類型：引入一種新的產(chǎn)品或產(chǎn)品的一種新特征；采用一種新的生產(chǎn)方法；開辟一個(gè)新的市場；獲得一種原料或半成品的新的供給來源；采取一種新的企業(yè)組織形式。熊彼特提出的創(chuàng)新的定義中包含了產(chǎn)品、工序、組織、營銷等多個(gè)方面的內(nèi)容。

1.1.2 創(chuàng)新包括技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新

20世紀(jì)50年代，隨著新技術(shù)革命的興起，西方學(xué)者在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上提出了技術(shù)創(chuàng)新的概念，初步搭起了技術(shù)創(chuàng)新的理論框架。如曼斯費(fèi)爾德［1］（1971）就技術(shù)創(chuàng)新中的技術(shù)推廣問題、技術(shù)創(chuàng)新與模仿的關(guān)系及兩者的變動(dòng)速度問題進(jìn)行了深入研究，創(chuàng)立了技術(shù)模仿創(chuàng)新論。進(jìn)入70年代后，伴隨著技術(shù)創(chuàng)新理論研究的深入，制度創(chuàng)新理論研究也快速發(fā)展起來了。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯創(chuàng)立了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，分析了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中制度創(chuàng)新和制度安排。他們認(rèn)為，制度創(chuàng)新就是能使創(chuàng)新者獲得追加利益的現(xiàn)存制度的變革，通過這種變革建立起某種新的組織形式或經(jīng)營管理方式。［2］

1.1.3 企業(yè)創(chuàng)新構(gòu)成內(nèi)容的擴(kuò)大化趨勢

隨著企業(yè)創(chuàng)新理論研究的深入，人們越來越重視用系統(tǒng)化的觀點(diǎn)來分析、研究企業(yè)創(chuàng)新，企業(yè)創(chuàng)新構(gòu)成的內(nèi)容也有擴(kuò)大化的趨勢，不少學(xué)者提出創(chuàng)新應(yīng)該包括技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。彼得·德魯克［3］（1989）在《創(chuàng)新與企業(yè)家精神》中首次將創(chuàng)新與企業(yè)家精神視為企業(yè)需要加以組織、系統(tǒng)化的實(shí)務(wù)與訓(xùn)練，認(rèn)為創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)與社會(huì)中創(chuàng)造一種新的管理機(jī)構(gòu)、管理方式或管理手段。Baldwin和Johnson［4］（1995）認(rèn)為創(chuàng)新應(yīng)該重視管理、人力資源、市場、財(cái)務(wù)、行政體系、服務(wù)以及生產(chǎn)效率。Mazzanti［5］（2006）認(rèn)為創(chuàng)新包括組織、技術(shù)、人力資源管理、工作時(shí)間安排、薪酬系統(tǒng)、產(chǎn)品質(zhì)量等方面的活動(dòng)。

（二）國內(nèi)學(xué)者的研究

國內(nèi)學(xué)者沿著西方創(chuàng)新理論的分支，對企業(yè)創(chuàng)新也進(jìn)行了大量研究，取得了豐碩的成果。如在技術(shù)創(chuàng)新方面，傅家驥、［6］常修澤、張春霖等在技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新理論研究方面進(jìn)行了有益的探討。在管理創(chuàng)新方面，陳偉、［7］梁鎮(zhèn)、芮明杰等進(jìn)行了深入研究，構(gòu)筑了我國企業(yè)管理創(chuàng)新領(lǐng)域的框架。

隨著研究的深化，越來越多的學(xué)者將企業(yè)創(chuàng)新視為一個(gè)系統(tǒng)體系?！吨袊?jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)》（1999）曾指出，“創(chuàng)新指的是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新都是從創(chuàng)新概念演化而來的它們都是創(chuàng)新的一個(gè)重要組成部分”。馮之浚（1999）［8］認(rèn)為，創(chuàng)新是一個(gè)從思想的產(chǎn)生，到產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試制、生產(chǎn)、營銷和市場化的一系列的活動(dòng)，也是知識的創(chuàng)造、轉(zhuǎn)換和應(yīng)用的過程，其實(shí)質(zhì)是新技術(shù)的產(chǎn)生和應(yīng)用。芮明杰［9］（2000）指出創(chuàng)新活動(dòng)的領(lǐng)域十分廣泛，從一線生產(chǎn)技術(shù)領(lǐng)域，如生產(chǎn)設(shè)備、工藝、方法、生產(chǎn)組織，到各個(gè)職能領(lǐng)域，如研究、設(shè)計(jì)、人事、財(cái)務(wù)、營銷，再到戰(zhàn)略、企業(yè)文化，甚至包括人群關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、管理模式、經(jīng)營假設(shè)等十分模糊的基礎(chǔ)性內(nèi)容。李金華［10］（2003）從廣義和狹義、動(dòng)態(tài)和靜態(tài)四個(gè)方面論述了創(chuàng)新的內(nèi)涵。他認(rèn)為：從廣義上講凡是新生的、有益的事物代替不合時(shí)宜、落后的事物或者在原有事物基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，都可歸之為創(chuàng)新；從狹義上說創(chuàng)新是對生產(chǎn)要素的重新組合，其核心是新技術(shù)的研究、開發(fā)和應(yīng)用；動(dòng)態(tài)意義上的創(chuàng)新是是新創(chuàng)意的產(chǎn)生、設(shè)計(jì)、論證、應(yīng)用、反饋、進(jìn)一步改進(jìn)等一系列活動(dòng)；靜態(tài)上的創(chuàng)新是知識的創(chuàng)造，轉(zhuǎn)移和綜合應(yīng)用。還有的學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新包括觀念創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新。

二、外部效應(yīng)的研究

（一）國外學(xué)者的研究

西多夫斯基（1954）在《外部經(jīng)濟(jì)的兩個(gè)概念》一書中說到；“外部性概念是經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中最難以捉摸的概念”。盡管如此，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展過程中，外部性的問題還是得到了充分的研究和解釋，經(jīng)典文獻(xiàn)數(shù)不勝數(shù)，相關(guān)的理論也已經(jīng)被大家所熟知。因此，本文在此只作簡單的介紹。

馬歇爾（1890）在《Principles of Economics》一書中寫道：“我們可以把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于該產(chǎn)業(yè)的一般發(fā)達(dá)所形成的經(jīng)濟(jì)；第二種是有賴于某產(chǎn)業(yè)的具體企業(yè)自身資源、組織和經(jīng)營效率的經(jīng)濟(jì)。我們可把前一類稱作“外部經(jīng)濟(jì)”（externaleconomies），將后一類稱作“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”（internal economies）”。

皮古（1924）在其《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中引入了“社會(huì)邊際凈生產(chǎn)”和“私人邊際凈生產(chǎn)”兩個(gè)概念，深化了對外部性的認(rèn)識，即當(dāng)社會(huì)邊際凈生產(chǎn)和私人邊際凈生產(chǎn)之間存在差異時(shí)就產(chǎn)生了外部性。他補(bǔ)充了外部性可以是正的或負(fù)的這一重要思想。

而鮑默爾和奧茨（1962）在一文《環(huán)境政策理論》對于外部性內(nèi)在化的問題進(jìn)行了研究。羅伯茨和斯賓斯（1976）的《不確定條件下的收費(fèi)和許可證》提出非線性定價(jià)對負(fù)外部性收費(fèi)效率的影響。

（二）國內(nèi)學(xué)者的研究

國內(nèi)學(xué)者基于傳統(tǒng)的市場失靈的理論框架，對外部性理論進(jìn)行了分析，而且研究主要集中在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)這個(gè)領(lǐng)域，許多研究都是論述企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)對環(huán)境的影響。如王金南的《排污收費(fèi)理論學(xué)》、張帆的《環(huán)境與資源經(jīng)濟(jì)學(xué)》等。此外，朱大洪的《外部性、收益遞增與信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展》、朱中彬的《外部性理論及其在運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)中的應(yīng)用分析》對外部性內(nèi)在化的方法進(jìn)行了大量的實(shí)證分析。此外，也有一些學(xué)者對政府行為的外部性進(jìn)行了研究，如李郁芳［11］（2004）借鑒和運(yùn)用了公共選擇學(xué)派的觀點(diǎn)和方法，對政府行為外部性的形成機(jī)理作了比較系統(tǒng)的分析。她認(rèn)為，政府行為外部性是政府制定公共政策、行使公共服務(wù)職能以彌補(bǔ)市場缺陷的副產(chǎn)品。

三、企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)溢出效應(yīng)的研究

（一）國外學(xué)者的觀點(diǎn)

早在1962年，阿羅［12］就曾經(jīng)指出，發(fā)明與創(chuàng)新或更一般的知識與信息具有公共產(chǎn)品的一些特征：為特定應(yīng)用目的而開發(fā)的知識很容易溢出用于其他不同的用途，當(dāng)新技術(shù)的秘訣成為公共商品而不為創(chuàng)新企業(yè)獨(dú)占時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)溢出。這些特征導(dǎo)致了科技創(chuàng)新活動(dòng)中的搭便車行為。針對這種情況，為了解決企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中搭便車效應(yīng)的問題，國外學(xué)者主要從創(chuàng)新活動(dòng)的溢出效應(yīng)及相應(yīng)對策兩個(gè)方面進(jìn)行研究。

3.1.1企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的溢出效應(yīng)

（1）技術(shù)創(chuàng)新存在溢出效應(yīng)。Caves［13］（1974）在分析技術(shù)擴(kuò)散對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的影響時(shí)提出了技術(shù)溢出效應(yīng)問題。他把技術(shù)溢出的外部性分為三種情況。Jeffrey.I.Bernstein［14］等人對美國5個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證研究，證實(shí)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)邊際收益率大于企業(yè)邊際收益率，說明技術(shù)創(chuàng)新存在外部性。

（2）羅默的知識溢出模型。羅默［15］（1986）強(qiáng)調(diào)知識積累的外部性，提出了知識溢出模型。他認(rèn)為知識是經(jīng)濟(jì)增長的主要因素，是追逐利潤的廠商進(jìn)行投資決策的產(chǎn)物，知識存量會(huì)隨著商業(yè)企業(yè)的知識積累投資而上升；個(gè)別廠商因投資于知識積累而獲得壟斷利潤，壟斷利潤又能使個(gè)別廠商有能力研究開發(fā)新產(chǎn)品。然而，這種投資不經(jīng)意地對總的公共知識存量也做出了貢獻(xiàn)，從而產(chǎn)生了外部性，即知識的溢出效應(yīng)。由此，羅默得出知識積累是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的新源泉，創(chuàng)新思路和技術(shù)發(fā)明是經(jīng)濟(jì)增長的原動(dòng)力這樣的結(jié)論。

（3）Grossman ＆ Helpman的研發(fā)溢出模型。Grossman ＆ Helpman［16］（1991）認(rèn)為創(chuàng)新能為創(chuàng)新者提供利潤，只要利潤超過了研發(fā)成本，企業(yè)就會(huì)做出對創(chuàng)新的投資。但是，創(chuàng)新也會(huì)產(chǎn)生溢出效應(yīng)，后一代創(chuàng)新者會(huì)從前一代創(chuàng)新者的努力中受惠。只要?jiǎng)?chuàng)新帶來的益處足夠大，經(jīng)濟(jì)增長就可以自我維持。Helpman尤其強(qiáng)調(diào)，知識的積累帶來了外部型。

3.1.2對溢出效應(yīng)的處理

在處理溢出效應(yīng)對策方面，國外學(xué)者也進(jìn)行了深入的探討，提出了許多可以借鑒的措施和對策。

（1）政府提供補(bǔ)貼和減免稅收。阿羅建立了在不同市場結(jié)構(gòu)下創(chuàng)新激勵(lì)的第一個(gè)正規(guī)模型。他認(rèn)為導(dǎo)致資源在研究開發(fā)之間不良配置的主要原因是：溢出效應(yīng)使研究開發(fā)的社會(huì)收益超過私人收益，在這種情況下政府必須采取相應(yīng)措施直接支持基礎(chǔ)研究。羅默（1986）提出，政府可以向生產(chǎn)知識的廠商提供補(bǔ)貼，或在對知識生產(chǎn)提供補(bǔ)貼的同時(shí)對其他生產(chǎn)課稅。通過這些政策能激勵(lì)私人廠商生產(chǎn)知識，從而提高經(jīng)濟(jì)增長率和社會(huì)福利水平。20世紀(jì)90年代以來，OECD國家實(shí)施的促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收政策包括稅收減免、加速折舊、R＆D費(fèi)用扣除、特定準(zhǔn)備金制度等。

（2）建立適當(dāng)?shù)姆珊椭贫?。美國?982年頒布了小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法，建立了小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃（SBIRP），成立了專門為中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供融資擔(dān)保的小企業(yè)管理署（SBA）。弗里曼（1987）認(rèn)為國家創(chuàng)新系統(tǒng)是由公共部門和私營部門的各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，他特別強(qiáng)調(diào)政府政策、企業(yè)及其研究開發(fā)工作、教育和培訓(xùn)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)四個(gè)因素的激勵(lì)作用。有些學(xué)者認(rèn)為政府應(yīng)通過法律手段保護(hù)企業(yè)對創(chuàng)新成果的獨(dú)占權(quán)，避免他人模仿企業(yè)創(chuàng)新，主要是通過專利制度對企業(yè)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定并予以保護(hù)。North（1981）對專利制度給予了高度評價(jià)，他指出：“一套鼓勵(lì)技術(shù)變化，提高創(chuàng)新的私人收益率，使之接近社會(huì)收益率的激勵(lì)機(jī)制，隨著專利制度的建立被確立起來?！盞ingston［17］（2001）認(rèn)為專利制度是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，其理論基石是“國家不僅有義務(wù)保護(hù)個(gè)人的物質(zhì)權(quán)益，也有責(zé)任保護(hù)作為其擴(kuò)展形式的創(chuàng)造性的思想和工作”。

（二）國內(nèi)學(xué)者的觀點(diǎn)

3.2.1 企業(yè)創(chuàng)新溢出效益的分析

國內(nèi)對企業(yè)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的研究主要集中于技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，尤其是FDI的溢出效應(yīng)。有的學(xué)者認(rèn)為FDI對中國的工業(yè)部門有正的溢出效應(yīng)，何潔［18］（2000）采用省級數(shù)據(jù)考察了FDI對工業(yè)部門溢出效應(yīng)的影響，發(fā)現(xiàn)溢出效應(yīng)受當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施水平、自身技術(shù)水平和市場規(guī)模等因素的影響。也有的學(xué)者持相反的觀點(diǎn)，蔣殿春和夏良科［19］（2005）運(yùn)用行業(yè)層面面板數(shù)據(jù)研究了 FDI對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果表明FDI的競爭效應(yīng)不利于國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力的成長，但是會(huì)通過示范效應(yīng)和人員的流動(dòng)效應(yīng)促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)。王立平［20］（2007）研究了知識的外部性與知識溢出，指出知識溢出源于知識的外部性特征，并對知識外部性特征進(jìn)行了比較分析，剖析了知識溢出的類型、屬性和作用范圍以及競爭因素對知識溢出的影響。

此外，不少國內(nèi)學(xué)者還研究了外部效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新的影響。如龔荒等［21］（2009）就產(chǎn)業(yè)集群對技術(shù)創(chuàng)新的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了分析，從產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新載體效應(yīng)、創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)兩方面分析了產(chǎn)業(yè)集群對技術(shù)創(chuàng)新的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。謝言、高山行等［22］（2010）構(gòu)建了企業(yè)外部社會(huì)聯(lián)系（商業(yè)聯(lián)系和政治聯(lián)系）對其自主創(chuàng)新影響的作用機(jī)理和理論框架，并應(yīng)用多元層次回歸模型對270家中國企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究。

4.2.2 對溢出效應(yīng)的處理

國內(nèi)學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該通過各種激勵(lì)方式來處理企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)。他們從定性和定量的角度分析技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)問題。李柏洲［23］指出，建立健全市場和政府密切結(jié)合的激勵(lì)機(jī)制將有助于解決傳統(tǒng)體制存在的問題，為技術(shù)創(chuàng)新開辟道路。劉富鈾［24］將委托一代理模型和貝特朗模型結(jié)合，分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基準(zhǔn)投入量的計(jì)算方法，為政府制定激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策和措施提供了理論依據(jù)。

國內(nèi)學(xué)者認(rèn)為專利制度是一個(gè)不錯(cuò)的辦法。杜偉（2002），吳欣望（2003），趙莉（2005）等分析了我國現(xiàn)行專利制度存在的諸如專利意識薄弱、專利保護(hù)力度小、專利制度可能削弱我國的后發(fā)優(yōu)勢、專利制度缺乏彈性等問題，并提出了相應(yīng)的對策。吳志鵬［25］（2003）從三個(gè)維度論述了專利制度對技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用。

關(guān)于通過政府補(bǔ)貼和稅收來處理企業(yè)創(chuàng)新的外部性問題，張鵬、朱常?。?6］（2007）從小企業(yè)和企業(yè)家稅收、無形資產(chǎn)投資、股票期權(quán)三方面研究了發(fā)達(dá)國家實(shí)行的對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策，認(rèn)為在稅收優(yōu)惠政策的設(shè)計(jì)上應(yīng)考慮大企業(yè)和中小企業(yè)的差異。宋常、嚴(yán)宏深［27］（2008）認(rèn)為為了彌補(bǔ)外部性給技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)帶來的外溢損失，保護(hù)創(chuàng)新企業(yè)的利益，實(shí)施政府補(bǔ)貼和稅收減免是激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的有效措施。

此外，胡凱、尹繼東［28］（2007）分析了政府采購在企業(yè)創(chuàng)新各階段的作用，認(rèn)為政府采購在不同階段應(yīng)扮演“需求倡導(dǎo)者”、“合作者”、“領(lǐng)先用戶”、“忠誠顧客”等不同角色，以更好地為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供支持。

四、文獻(xiàn)述評和總結(jié)

（一）企業(yè)創(chuàng)新文獻(xiàn)的簡評

如上文所述，關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新的研究已經(jīng)取得了相當(dāng)多的成果。但是，由于研究者的出發(fā)點(diǎn)和側(cè)重點(diǎn)不同，國內(nèi)外學(xué)者對企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)容的看法不盡相同，從而使得企業(yè)創(chuàng)新研究呈現(xiàn)出百花齊放的狀態(tài)。除了少數(shù)研究者試圖把技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新三者綜合起來考慮外，相當(dāng)多的研究都聚集于某一層面的創(chuàng)新內(nèi)容，而忽視了整體性的理論構(gòu)建。然而，企業(yè)創(chuàng)新本來就是作為系統(tǒng)而存在的，影響創(chuàng)新的因素包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化等方面。因此，必須從系統(tǒng)的觀點(diǎn)來考察企業(yè)創(chuàng)新的構(gòu)成。

另外，在企業(yè)創(chuàng)新構(gòu)成要素之間關(guān)系方面的研究雖然也很多，但對企業(yè)創(chuàng)新所涉及的主要組成要素即技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與管理創(chuàng)新之間關(guān)系的探討仍未達(dá)成共識。筆者認(rèn)為，既然企業(yè)創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)，應(yīng)該作為一個(gè)整體來研究，那么其構(gòu)成要素技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新就不能當(dāng)作并列的線性依存關(guān)系來考察，三者間關(guān)系必須放在企業(yè)的整個(gè)創(chuàng)新過程中來理解。

在創(chuàng)新研究方法方面，國內(nèi)外學(xué)者對此進(jìn)行了大量研究和有意義的探索。但是如果能將定性研究和定量研究結(jié)合起來，提出的建議更具操作性，這樣可以為促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供一些有價(jià)值的參考。

（二）企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)外部效應(yīng)文獻(xiàn)的簡評

目前關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)外部效應(yīng)的研究主要集中在技術(shù)創(chuàng)新這一塊，關(guān)于制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新產(chǎn)生的外部效應(yīng)問題的研究卻很少。此外，就是在技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的研究方面，大多的研究還只是重理論輕實(shí)踐。關(guān)于技術(shù)溢出的實(shí)證研究還不多。筆者認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國際技術(shù)發(fā)展情況、國家間技術(shù)交流情況以及社會(huì)大環(huán)境密切相關(guān)，因此其研究內(nèi)容應(yīng)該與此對應(yīng)，應(yīng)該逐漸從研究國際技術(shù)溢出拓展發(fā)展到國內(nèi)技術(shù)溢出；從國家間的技術(shù)溢出拓展到行業(yè)、企業(yè)、公司間技術(shù)溢出的研究；研究內(nèi)容應(yīng)該與社會(huì)大環(huán)境息息相關(guān)。另外，最為重要的是應(yīng)該加大對制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新外部效應(yīng)等問題的研究。

在處理溢出效應(yīng)的對策方面，現(xiàn)有大量文獻(xiàn)從機(jī)制或者政策層面對激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新進(jìn)行了研究，產(chǎn)生了許多有價(jià)值的研究成果。但還存在著以下不足：一是缺乏動(dòng)態(tài)性。目前的研究主要以靜態(tài)的方式來考察政府干預(yù)企業(yè)創(chuàng)新，然而企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)應(yīng)該是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，不同創(chuàng)新階段，政府干預(yù)的措施應(yīng)該是不同，這方面的研究還不夠深入和系統(tǒng)。二是缺乏實(shí)際的可操作性。很多理論研究都是建立在成熟市場的前提條件下進(jìn)行的，而我們國家并非是一個(gè)成熟的市場經(jīng)濟(jì)國家，我們國家政府干預(yù)政策措施具有很大的特殊性。三是對政府如何消除企業(yè)創(chuàng)新外部性的研究缺乏系統(tǒng)性。多數(shù)研究只是肯定企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)具有外部性，然后提出補(bǔ)貼、稅收等激勵(lì)政策，但對具體的作用機(jī)制和效果缺乏深入、系統(tǒng)的研究。四是研究結(jié)果與企業(yè)特點(diǎn)結(jié)合的不夠密切。結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)，特別是結(jié)合中小企業(yè)特點(diǎn)展開的研究很少，從我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新的實(shí)踐出發(fā)，進(jìn)行有針對性的、深入的探討是非常必 要的。

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［責(zé)任編輯 劉范弟］

Summary of Researches on the Spillover Effects of Enterprise Innovation Activities

CHENZu－wu
（UnionCollege，F(xiàn)ujianNormalUniversity，F(xiàn)uzhou，F(xiàn)ujian350108，China）

Enterprise innovation activities will generate external effects or spillover effects and cause the hitchhiking behavior.At present，the studies about the external effects on enterprise innovation activities abound，but few researches on spillover effects have been donne of enterprise innovation activities.Based on the retrieval of"China National Knowledge Resources Database"and"China Journal Net Database"，and combing the related literature on enterprise innovation activities and spillover effect，the present research points out the weaknesses in the existing studies as well as areas of research to be strengthened in future.

enterprise innovation；externalities；spillover effects

F402.3

A

1672－934X（2012）05－0101－05

2012－07－18

陳祖武（1979－），男，福建師范大學(xué)協(xié)和學(xué)院教師，主要從事企業(yè)管理、技術(shù)創(chuàng)新研究。