中原工學(xué)院 崔 瑩

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論對發(fā)展中國家對外貿(mào)易的影響*

中原工學(xué)院 崔 瑩

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是指根據(jù)國家現(xiàn)行的法律法規(guī)，對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行制止和打擊。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是我國對外貿(mào)易的重要組成部分，它不僅是科學(xué)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步以及科技文明的有效保障，也是社會主義市場經(jīng)濟(jì)良好發(fā)展以及對外貿(mào)易健康發(fā)展的重要保障。本文，筆者從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論的成因和應(yīng)用方面來分析該理論對我國對外貿(mào)易的正面及負(fù)面影響。

一、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論的成因

為能對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)生進(jìn)行較為清晰的解釋，筆者主要從貿(mào)易保護(hù)理論和生產(chǎn)能力沖突理論兩方面來探討知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論的成因。

1.貿(mào)易保護(hù)理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，貿(mào)易保護(hù)理論（Trade protection theory）是一種國家間政治經(jīng)濟(jì)權(quán)力分配的模型。該理論認(rèn)為，當(dāng)世界上存在超級經(jīng)濟(jì)大國時，其實施的自由貿(mào)易體制可以容忍其他競爭力較弱的國家進(jìn)入本國市場，后者不必作出互惠的對等減讓。但當(dāng)該超級大國失去盟主地位時，外部競爭的壓力會迫使其放棄自由貿(mào)易政策，進(jìn)而轉(zhuǎn)向貿(mào)易保護(hù)主義，來維護(hù)自己的經(jīng)濟(jì)利益，故稱貿(mào)易保護(hù)理論。

近年來，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的迅速發(fā)展，美國、日本、歐盟等經(jīng)濟(jì)大國、經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟體的地位已經(jīng)越來越受到以中國、印度為代表的新興經(jīng)濟(jì)國家發(fā)展的沖擊。為維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益，這些曾經(jīng)擁有盟主地位的超級大國重拾貿(mào)易保護(hù)理論。但是，由于以WTO為代表的多邊貿(mào)易體制對貿(mào)易自由化的推進(jìn)，原來曾采取的貿(mào)易保護(hù)措施，如關(guān)稅、配額等已經(jīng)很難再發(fā)揮原有的影響力，為保護(hù)自身利益，發(fā)達(dá)國家普遍采取了以知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)等為主要內(nèi)容的新的貿(mào)易保護(hù)措施，即發(fā)達(dá)國家利用自身在知識產(chǎn)權(quán)、科技等方面的優(yōu)勢，以外表合法的形式對別國出口產(chǎn)品進(jìn)行限制。自2001年我國加入世界貿(mào)易組織以來，在國際貿(mào)易中遭遇的大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)糾紛就是發(fā)達(dá)國家運用貿(mào)易保護(hù)理論進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的結(jié)果。

2.生產(chǎn)力沖突理論。生產(chǎn)力沖突理論是從生產(chǎn)力發(fā)展的角度對貿(mào)易摩擦、糾紛進(jìn)行分析，通常是指，在現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)中，某一國的生產(chǎn)力提高往往會損害到其他國家的整體福利，并有可能導(dǎo)致各貿(mào)易國之間的利益沖突。換言之，提高一國的生產(chǎn)力通常會影響或犧牲他國的總體福利，要以犧牲他國經(jīng)濟(jì)利益為代價。也就是說，發(fā)達(dá)國家如果允許貿(mào)易伙伴與本國產(chǎn)業(yè)進(jìn)行有效競爭，可能會使本國經(jīng)濟(jì)受到損失，從而引發(fā)國家之間的利益沖突。因此，各國會利用各種策略保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)而努力使本國的生產(chǎn)力提高建立在他國總體福利降低的基礎(chǔ)上。

二、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論對發(fā)展中國家對外貿(mào)易的影響

1.知識產(chǎn)權(quán)理論對發(fā)展中國家對外貿(mào)易的影響。對發(fā)展中國家來說，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論有其有利和不利的影響。

（1）有利影響。從發(fā)展中國家的角度來看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論對其國際貿(mào)易的有利影響主要體現(xiàn)在以下幾個方面。一是有利于增強投資者的信心，引進(jìn)國際投資。加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，能消除國外投資者和產(chǎn)權(quán)所有者的顧慮，增強投資者產(chǎn)權(quán)技術(shù)輸出的信心，有利于引進(jìn)國際投資。二是有利于發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)品和品牌優(yōu)勢產(chǎn)品出口。加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有利于發(fā)展中國家注重發(fā)展具有知識產(chǎn)權(quán)高新技術(shù)產(chǎn)品的出口，有利于發(fā)展具有品牌優(yōu)勢的產(chǎn)品出口。

2.不利影響。從發(fā)展中國家的角度來看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論對其國際貿(mào)易的不利影響體現(xiàn)在以下方面。一是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來越成為發(fā)達(dá)國家利益分配的有效工具。對于發(fā)達(dá)國家來說，由于其占有的知識產(chǎn)權(quán)較多，其跨國公司的實力雄厚，壟斷會大大增強，隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，其獲得超額利潤的周期會逐漸延長，從而占據(jù)更大的市場規(guī)模，獲得更多的壟斷利潤，最終占據(jù)國際市場有利競爭地位，如此一來，公平貿(mào)易和競爭將無從談起。二是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)使發(fā)達(dá)國家獲取高額收益，削弱了行業(yè)內(nèi)其他競爭者的創(chuàng)新動力與能力。從另一個角度分析，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)本質(zhì)上是一種技術(shù)性壟斷，壟斷不僅能夠向創(chuàng)新者提供獎勵，更能夠激勵昔日的創(chuàng)新者們依靠壟斷來獲取高額收益，從而削弱行業(yè)內(nèi)其他競爭者的創(chuàng)新動力和技術(shù)創(chuàng)新能力。三是與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的貿(mào)易糾紛會隨著貿(mào)易的增加而增加，影響出口增長。

2.實例分析。自2001年加入世界貿(mào)易組織以來，我國積極發(fā)展對外貿(mào)易，進(jìn)出口貿(mào)易總額逐年增加。我國商務(wù)部統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2001年我國全年進(jìn)出口總額為5 090.5億美元，其中出口額為2 661億美元。到2007年，我國對外貿(mào)易連續(xù)6年增長速度保持在20%以上，一躍成為世界貿(mào)易中第3大貿(mào)易國。2007年，我國全年進(jìn)出口總額為21 738.3億美元，是2001年進(jìn)出口總額的4.27倍，其中出口額為12 180.2億美元，出口額的增速超過了進(jìn)口額的增速。

在我國對外貿(mào)易快速發(fā)展并取得驕人成績的同時，我國企業(yè)在海內(nèi)外市場遭遇知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的糾紛也逐年增多，近年來，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)已成為中國企業(yè)參與國際競爭中無法回避的焦點問題。技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)開始阻礙我國商品的出口，具體體現(xiàn)在以下方面：一是我國每年遭遇技術(shù)型貿(mào)易壁壘的貨物金額龐大。據(jù)統(tǒng)計，我國每年大約有60%以上的出口企業(yè)遭遇了不同程度的國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘，每年遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的貨物金額占當(dāng)年總貿(mào)易金額的25%，價值為450～500億美元。二是我國遭遇貿(mào)易壁壘的領(lǐng)域不斷擴(kuò)大。數(shù)據(jù)顯示，貿(mào)易壁壘已經(jīng)從我國的流通領(lǐng)域向生產(chǎn)加工領(lǐng)域擴(kuò)展，并且不僅波及貨物商品，還延伸到金融、信息等服務(wù)領(lǐng)域，已經(jīng)成為我國外貿(mào)企業(yè)面臨的第一大非關(guān)稅壁壘。據(jù)統(tǒng)計，我國已連續(xù)12年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國家，已連續(xù)5年成為遭受337調(diào)查最多的國家。2012年4月30日，在美國發(fā)布的貿(mào)易伙伴的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法情況“特別301報告”（美國的“特別301報告”是美國貿(mào)易代表辦公室公布的關(guān)于世界各國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的年度報告，主要針對的是盜版軟件、盜版光盤等問題。報告分3級將各個國家列為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀察名單、重點觀察名單和306條款監(jiān)控名單，以讓美國政府參照決定是否對不注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國家進(jìn)行貿(mào)易報復(fù)）中，繼續(xù)將中國列入重點觀察名單。不斷增加的貿(mào)易摩擦給我國出口帶來了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，引發(fā)了貿(mào)易爭端，并在國際社會中造成了不良影響。

由此可見，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國際貿(mào)易聯(lián)系日益密切的今天，越來越多的國家開始鼓勵知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)逐漸成為對外貿(mào)易中不得不重視的一個課題。來自美國的數(shù)據(jù)顯示，海外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)成為美國越來越關(guān)注的一項內(nèi)容。報告指出，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)支持了美國4 000萬就業(yè)，占美國出口總額的60%。前不久美國發(fā)布的一份題為“知識產(chǎn)權(quán)和美國經(jīng)濟(jì)：重點行業(yè)”的報告也稱，知識產(chǎn)權(quán)是美國經(jīng)濟(jì)的核心驅(qū)動力，創(chuàng)造了2 710萬就業(yè)，間接支持了1 290萬就業(yè)，美國30%的就業(yè)崗位與知識產(chǎn)權(quán)密集型行業(yè)有著直接或間接的聯(lián)系。

3.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論對我國對外貿(mào)易的啟示。從我國來看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論對我國對外貿(mào)易的影響，還需從以下幾個方面來考慮。首先，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)利益與貿(mào)易效應(yīng)利益二者不可兼得時，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家對于是選擇知識產(chǎn)權(quán)利益還是選擇獲取貿(mào)易效應(yīng)利益，應(yīng)有不同的選擇和妥協(xié)，一些雙邊貿(mào)易條約即體現(xiàn)了這一點。其次，對于發(fā)展中國家來說，加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)無疑將使短期經(jīng)濟(jì)利益受損。但從長期和發(fā)展的眼光來看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是經(jīng)濟(jì)有序和持續(xù)發(fā)展的重要保障，所以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)涉及短期利益和長期利益的選擇問題。最后，隨著世界各國對外貿(mào)易中涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題日益增多，就會面臨越來越多的知識產(chǎn)權(quán)制裁問題。總體來說，應(yīng)該看到，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種必然趨勢。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，已經(jīng)有越來越多的中國企業(yè)發(fā)自內(nèi)心地主動保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)已成為中國自身發(fā)展的需要。數(shù)據(jù)顯示，2010年中國的專利申請量世界第2，商標(biāo)注冊量世界第一；2011年全球申請專利最多的企業(yè)是中國中興，第3名是中國華為，這表明中國企業(yè)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的意識已經(jīng)變得主動而且迫切，越來越多的中國企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)列為企業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略之一，這也是國際國內(nèi)貿(mào)易中的一條可持續(xù)發(fā)展之路。

鄭州市科技發(fā)展計劃項目“知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易效應(yīng)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略研究”（2010RKXYJ177）。