李春紅

(淮陰師范學(xué)院學(xué)報編輯部，江蘇淮安223001)

一、引言

科技期刊作為人類科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的載體，一直被認(rèn)為是科技文獻(xiàn)資料傳播的有效手段之一。經(jīng)過長期的演化，科技期刊逐步形成了知識創(chuàng)造、信息傳播、學(xué)術(shù)評價和信息記錄的學(xué)術(shù)交流功能。因此，科技期刊是開展國際學(xué)術(shù)交流的園地，是凝集科學(xué)共同體的紐帶與工具，更是引導(dǎo)科研方向的航標(biāo)。從某種角度上講，科技期刊代表一個國家在國際上的學(xué)術(shù)地位。針對我國科技期刊的現(xiàn)狀，中科院院士朱作言分析指出，一方面由于起步晚，缺乏國際學(xué)術(shù)影響力;另一方面是現(xiàn)行的科技評價體系鼓勵優(yōu)秀的國內(nèi)科技論文流向國外期刊，中國科技期刊的發(fā)展被置于十分困難的境地。將有價值的科研論文送到國外優(yōu)秀期刊發(fā)表，水平一般的才送國內(nèi)雜志，這幾乎已經(jīng)成為我國科技工作者的“潛規(guī)則”［1］。這樣的“潛規(guī)則”使得國內(nèi)高質(zhì)量學(xué)術(shù)文章大量外流。據(jù)統(tǒng)計，我國每年發(fā)表的國際論文數(shù)占全球論文數(shù)的8.4%，居世界第二;其中被SCI(科學(xué)引文索引)收錄的中國論文數(shù)占索引論文數(shù)的5.9%，居世界第五。2000年以來中國學(xué)者的SCI論文增長308%，其中在中國SCI期刊發(fā)表的論文增長126%，在海外SCI期刊發(fā)表的論文增長434%;1999—2009年中國大陸作者的高影響力論文(被引用位列各學(xué)科的前1%)有4 433篇，其中只有51篇(1.1%)在中國大陸期刊發(fā)表［2］。可見，大部分的優(yōu)質(zhì)稿件都去了國外，并有逐年增加的趨勢。因此，深入分析我國優(yōu)秀科技論文外流的原因，研究稿件外流所帶來的影響，對于逆境中的科技期刊尤為關(guān)鍵。

二、稿件外流的原因

(一)科研評價體系的導(dǎo)向作用。

目前，我國教學(xué)科研評價體系不健全、不科學(xué)，過度使用SCI等引用指標(biāo)來考核高校和教師的科研業(yè)績，是高校優(yōu)質(zhì)稿件外流的主要因素之一。普通高校為了提高和擴(kuò)大本校在國內(nèi)外的學(xué)術(shù)地位和影響，在政策導(dǎo)向上鼓勵本校教師將論文投向SCI、EI、核心期刊等收錄的刊源，而且制定了各種傾斜政策，按照影響因子發(fā)獎金，按照刊物級別發(fā)獎金。許多研究所、高校，為了本校的SCI論文數(shù)量能躋身全國前列，采用量化標(biāo)準(zhǔn):發(fā)不了幾篇SCI論文，就別想評教授，別想拿博士學(xué)位。這種學(xué)術(shù)業(yè)績評價體系和政策導(dǎo)向，使得高質(zhì)量的論文首先選擇SCI這些優(yōu)質(zhì)刊源。由此導(dǎo)致優(yōu)質(zhì)稿件大量外流。目前，我國在科技人員的考核中還存“重數(shù)量，輕質(zhì)量”的現(xiàn)象，在一定程度上也催生了科研人員的浮躁心態(tài)。SCI及影響因子在科研評價中的作用已得到我國多數(shù)科研機(jī)構(gòu)及科研人員的認(rèn)同，無論是職稱晉升、成果獎勵、基金申請、學(xué)位授予申請、大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)排名等，無處不見SCI及影響因子的身影，現(xiàn)行的科研評價政策導(dǎo)致國內(nèi)科技期刊缺乏優(yōu)質(zhì)稿源。再加上中國科技期刊又沒有能力吸引國際一流的論文，這無異于對中國科技期刊釜底抽薪。

(二)國內(nèi)科研環(huán)境的“三不”效應(yīng)。

國內(nèi)科研環(huán)境存在著“不公正，不合理，不透明”的現(xiàn)象。

九三學(xué)社近年組織的萬人問卷調(diào)查顯示，78.5%的科技人員認(rèn)為當(dāng)前的項目評審結(jié)果不公正，67.0%的科技人員認(rèn)為成果鑒定不真實。有87.7%的科技人員認(rèn)為科研成果評審和評獎需要公關(guān)。更有學(xué)者表示“我只有三分之一時間做科研”，也道出了科研工作者為了申請基金花費大量時間、精力去跑關(guān)系的實情。

在這種人情文化太濃，太注重關(guān)系、人情、面子的環(huán)境中，刊物的編輯也難以開展工作。對于一部分可發(fā)可不發(fā)的稿件，很難有準(zhǔn)確的評價標(biāo)準(zhǔn)的文章，在決定稿件去留的時候“關(guān)系”就會起到一定的作用。再加上評審不明、審稿不嚴(yán)等原因，一些專家不能準(zhǔn)確、公正地評判稿件，也無法使審稿過程透明、公正、合理。在這種科研環(huán)境下誰還愿意花那么多的精力向國內(nèi)投稿呢?

(三)檢索刊源的吸引作用。

科研工作者通過科研活動得到的新理論、方法、成果、技術(shù)，其目的不僅在于成果本身的價值，而且在于其是否被傳播和傳播到什么程度。國際上著名的檢索系統(tǒng)都是以全球大多數(shù)最有影響價值的期刊作為數(shù)據(jù)來源，例如SCI是從全世界數(shù)十萬種自然科學(xué)期刊中精選出5 800種核心期刊為其刊源。因此，大部分的刊源期刊學(xué)術(shù)水平都很高。影響力大的刊物自然將科研成果廣泛地傳播。盡管我們不贊成唯SCI至上和盲從影響因子，但是由于他們在國際上具有較大的影響力，是當(dāng)前和長期相對客觀的評價指標(biāo)，因此，我們不唯SCI化，也應(yīng)肯定它在期刊評價體系中的作用。同時，我們還要盡快改變目前國內(nèi)研究所、高校的科研成果評價體制。在短時間無法改變現(xiàn)狀的情況下，科技期刊應(yīng)加強(qiáng)對國際檢索系統(tǒng)收錄標(biāo)準(zhǔn)、收錄特點、檢索系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)及要求的研究，積極與國際檢索機(jī)構(gòu)建立密切聯(lián)系，盡快成為國際著名檢索系統(tǒng)的刊源，爭取步入優(yōu)稿—優(yōu)刊的良性循環(huán)。

(四)期刊的品牌和知名度的吸引作用。

國外很多具有品牌效應(yīng)的期刊有很強(qiáng)的聚合效應(yīng)。如 Springerlink(施普林格)，Elsevier(愛思唯爾)等名牌期刊在稿源方面會獲得社會的認(rèn)可，作者投稿都會傾向于這些期刊，讀者也會認(rèn)可這些期刊。成為名牌的期刊，擁有了較高的知名度、美譽度后會在作者和讀者心目中樹立起極高的威望，表現(xiàn)出對品牌期刊的極度忠誠。名牌期刊像磁石一樣吸引作者，作者會在這種吸引力下形成品牌忠誠，反復(fù)閱讀、投稿，并有意無意對其不斷宣傳，這樣品牌期刊的實力就會進(jìn)一步鞏固，形成了品牌期刊的良性循環(huán)。名牌期刊積累、聚合了足夠的稿件資源，名牌期刊的衍生效應(yīng)使期刊自身快速地發(fā)展，并不斷開拓市場，占有市場。同時，作者也是希望自己的成果能盡快地得到同行的認(rèn)可，希望與同行交流學(xué)術(shù)心得，因此，作者首選有知名度的、有品牌的專業(yè)期刊進(jìn)行投稿，擴(kuò)大其成果的影響，這無疑也成為稿件外流的因素之一。

(五)國外期刊的出版時滯短的競爭作用。

在一些熱門前沿領(lǐng)域，類似的成果往往幾乎同時出現(xiàn)，而文章的發(fā)表日期以首次發(fā)表的日期為準(zhǔn)，因此，作者對發(fā)表周期很關(guān)注。出版時滯短的刊物作者的成果就能及時公之于眾?？锏臅r效性也越強(qiáng)，論文的傳播速度也越快，論文的價值也能快速地體現(xiàn)出來，論文的學(xué)術(shù)影響力也會越強(qiáng)，避免出現(xiàn)因論文沒有及時發(fā)表而造成學(xué)術(shù)的“貶值”。因此，發(fā)表周期就成為國際刊物競爭的參數(shù)之一。國外的科技期刊，尤其是一些優(yōu)秀的刊物，出版時滯短，在期刊影響力差不多的情況下，作者首選出版時滯短的期刊投稿，這又加劇了稿件外流。

三、稿源外流的影響

(一)難以實現(xiàn)科技期刊良性循環(huán)。

科技期刊的良性循環(huán)是指科技期刊社會影響蒸蒸日上，發(fā)行節(jié)節(jié)攀升，來稿源源不斷，學(xué)術(shù)影響日益強(qiáng)大;反之，社會影響一落千丈，發(fā)行捉襟見肘，來稿萎靡停滯，學(xué)術(shù)影響日益減弱，如此則陷入惡性循環(huán)局面。具體體現(xiàn)在以下兩個方面:

1、科技的良性循環(huán)。

科技期刊的科技成果最終要轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實生產(chǎn)力才能實現(xiàn)其價值，否則，就失去了科研的真正意義。目前，相當(dāng)數(shù)量的科研人員從事科學(xué)研究的目的是急功近利的，只滿足于論文發(fā)表、評職稱，至于科技成果是否通過了鑒定，是否達(dá)到了“國內(nèi)領(lǐng)先或國際先進(jìn)水平”，如何在生產(chǎn)上應(yīng)用，如何在市場中產(chǎn)生效益，往往很少關(guān)注，導(dǎo)致科研領(lǐng)域出現(xiàn)“只開花、不結(jié)果”的現(xiàn)象。而科技期刊的發(fā)展又依托于我國科技的發(fā)展。久而久之，科技期刊的發(fā)展越來越滯后于科學(xué)研究的發(fā)展。

2、學(xué)術(shù)的良性循環(huán)。

科技期刊的學(xué)術(shù)水平是由發(fā)表的論文的學(xué)術(shù)水平?jīng)Q定的。有什么樣的文章就決定有什么樣的刊物，學(xué)術(shù)水平高、創(chuàng)新性強(qiáng)的文章多，學(xué)術(shù)水平就高，影響力就大;反之，學(xué)術(shù)水平差，創(chuàng)新性不強(qiáng)的文章多，刊物的影響力就弱，導(dǎo)致刊物水平難以提高。由于國外科技刊物大多比我們的科技刊物學(xué)術(shù)水平高，國際化程度高，出版時滯短，再加上對SCI的吸引和對影響因子的崇拜致使大部分優(yōu)質(zhì)稿件外流，國內(nèi)期刊的稿源，尤其是優(yōu)秀的稿源嚴(yán)重不足。

(二)難以躋身國際先進(jìn)期刊行列。

從某種角度上講，科技期刊水平代表著一個國家的科學(xué)水平。而科技期刊的地位和水平又由科研工作者來支撐，如果總是缺乏優(yōu)秀稿件，我國學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)交流中的作用就會日趨“邊緣化”，長久下去，我國科技期刊難以躋身國際先進(jìn)科技期刊行列。

(三)難以跳出斯蒂格利茨怪圈。

“斯蒂格利茨怪圈”是由2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者斯蒂格利茨提出的關(guān)于亞洲國家和美國之間資本流動的奇特現(xiàn)象。

“斯蒂格利茨怪圈”的典型特征是，亞洲國家將本國企業(yè)的貿(mào)易盈余轉(zhuǎn)變成官方外匯儲備，并通過購買收益率很低的美國國債(收益率2%—3%)回流美國資本市場;美國在貿(mào)易逆差的情況下大規(guī)模接受這些“亞洲美元”，然后又以證券組合投資、對沖基金等形式將這些“亞洲美元”投資在以亞洲為代表的高成長新興市場獲取高額回報(收益率10%—15%)。簡單地說，這好比一個人以低息把錢存入錢莊，然后又反過去向錢莊借高利貸［3］。

目前，學(xué)術(shù)界發(fā)生的學(xué)術(shù)信息循環(huán)情況與資本市場的資金循環(huán)情況相似。其典型特征是:在當(dāng)前的學(xué)術(shù)和人才評價“指揮棒”影響下，我國學(xué)術(shù)界為追求論文的引用率，不惜將本國納稅人支持下獲得的絕大多數(shù)優(yōu)秀學(xué)術(shù)研究成果，大肆公開發(fā)表在一些國際期刊出版集團(tuán)控制的學(xué)術(shù)期刊上。同時，一些國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊為了擴(kuò)大一點國外發(fā)行量，提高影響因子，不惜將自己學(xué)術(shù)期刊的網(wǎng)絡(luò)出版權(quán)、期刊信息等無償或低價出讓給一些國際期刊出版集團(tuán)。這些出版集團(tuán)不斷地擴(kuò)大中國論文的發(fā)表和收錄，從而形成這些國際期刊出版集團(tuán)對學(xué)術(shù)信息高度壟斷，進(jìn)而引發(fā)國外各科技論文數(shù)據(jù)庫在中國不斷漲價的局勢。在我國科技創(chuàng)新的國家背景下，科技投入不斷增加，學(xué)術(shù)信息需求量不斷擴(kuò)大，我國青年學(xué)者對國外數(shù)字化的學(xué)術(shù)期刊信息的依賴程度不斷提高，逼迫我國學(xué)術(shù)期刊信息機(jī)構(gòu)不得不以高價購買許多本來就是我國學(xué)者發(fā)表的學(xué)術(shù)論文信息，在這些國際學(xué)術(shù)期刊信息的支撐下［4］，我國學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)期刊信息的產(chǎn)量不斷增加，而這些學(xué)術(shù)信息又源源不斷地再次流入到這些國際期刊出版集團(tuán)。如此循環(huán)往復(fù)，就好比我國學(xué)者以無償或低息把學(xué)術(shù)信息提供給國外出版集團(tuán)，然后又反過去向這些國外出版集團(tuán)高價購買。國內(nèi)幾千所大學(xué)和科研院所就是這樣花費巨資重復(fù)購買這些國際出版集團(tuán)的數(shù)據(jù)庫使用權(quán)，每個大學(xué)和研究所也同樣花巨資才能取得網(wǎng)刊的自主權(quán)。從經(jīng)濟(jì)利益角度來講，外國出版商大力在中國設(shè)立分編輯部、在中國開編委會、約稿子，目的可能不是為了幫助中國科技事業(yè)盡快發(fā)展，其首要目標(biāo)更可能是“搶占地盤”和跟隨而來的經(jīng)濟(jì)利益。外國出版商提出的條件先寬后緊，進(jìn)而苛刻，長此下去，就可能揪住了中國科技事業(yè)的辮子，甚至是卡住了脖子［2］。長此以往，我國的科技信息獲取將會形成有障礙，中國也將很難跳出這種怪圈。

［1］ 蔡文清.院士揭論文流失“潛規(guī)則”［J］.黨政干部參考，2010(7):35.

［2］ 齊芳.自強(qiáng)啊，中國的科技期刊［N］.光明日報，2010-08-30.

［3］ 李關(guān)云.發(fā)展亞洲債券市場:擺脫“斯蒂格利茨怪圈”的 突 破 口 ［EB/OL］.(2009-05-14)［2011-12-20］.ht tp://blog.sciencen et.cn/blog-212814-259435.html.

［4］ 李云霞.農(nóng)業(yè)綜合性學(xué)術(shù)期刊稿源外流原因分析及其對策［J］.農(nóng)業(yè)圖書情報學(xué)刊，2005，12(5):163-165.