宋旭璞

（華東師范大學高等教育研究所，上海 200062）

科研資助越來越被看重的原因分析和潛在影響

宋旭璞

（華東師范大學高等教育研究所，上海 200062）

論文在對上海四所高等學校的科研管理人員、高校教師和學者進行調(diào)查訪談，及深入到科研系所和實驗室觀察調(diào)研的基礎上，對科研資助日益重要這一現(xiàn)象進行了學理性的分析。并揭示科研資助日益重要的原因，分析現(xiàn)象背后所反映的學術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部規(guī)則轉(zhuǎn)變。同時借助制度民族志的研究方法，剖析這種轉(zhuǎn)變所帶來的高等教育和學術(shù)研究的社會關(guān)系重組，深入挖掘科研資助重要性給高等教育和學術(shù)研究帶來的潛在影響。［關(guān)鍵詞］科研資助；“要么申請要么出局”；潛在影響

自上世紀90年代以來，為快速提高我國高等教育整體實力，實現(xiàn)我國由高等教育大國向高等教育強國的轉(zhuǎn)型，我國政府推出了一系列旨在提升高校學術(shù)水平、向世界一流大學看齊的政策和措施。其中加強對高校教師和學術(shù)人才的科研資助成為國家培育具有強大競爭力的高層次創(chuàng)新人才、推動科學創(chuàng)新，乃至帶動我國高等教育崛起的重要戰(zhàn)略舉措。科研資助對高校教師的職業(yè)發(fā)展越來越重要，對大學和整體學術(shù)發(fā)展越來越重要。然而，盡管其本身比較重要，但受到的學術(shù)關(guān)注度卻很小。因此本文將科研資助日益重要這一現(xiàn)象進行學理性的分析。分析科研資助為什么日益重要，日益重要現(xiàn)象背后所反映的學術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部規(guī)則轉(zhuǎn)變，同時深入挖掘科研資助給大學和學術(shù)帶來的影響，進而剖析這種轉(zhuǎn)變所帶來的高等教育和學術(shù)研究的社會關(guān)系重組。

一、科研資助日益重要的現(xiàn)狀分析

當前，國家逐漸意識到大學廣而扎實的科學研究以及實用性對國家發(fā)展的重要性，紛紛通過科研資助制度來滿足和支持大學學術(shù)發(fā)展的需要。近些年來，我國以國家重大需求為目標的科技部科研資助項目以每年200億以上、且持續(xù)遞增的資助強度來支持科技發(fā)展。國家自然科學基金委作為重要資助機構(gòu)開展的以資助科學家自由探索為主的基礎研究資助項目更是呈現(xiàn)資助金額持續(xù)增加的現(xiàn)象。資助金額從1986年的8000萬元起步已增長到2010年的96．8億元①中華人民共和國科學技術(shù)部網(wǎng)．國家科技計劃2010年度報告［EB／OL］．http：／／www．most．gov．cn／ndbg／．。而另一方面，尤其是在進入大科學時代這個大的背景下，大學和學術(shù)的發(fā)展必須依賴國家強有力的支持和資源保障，科研資助成為推動高校教師和學術(shù)人科研成果產(chǎn)出的關(guān)鍵性因素?？蒲匈Y助日益重要。高校教師和學者非常重視依托科研資助項目來支撐自己的科學研究。我國科研資助的申請呈現(xiàn)數(shù)量大幅增加的現(xiàn)象。國家自然科學基金委2008年的項目申請數(shù)量增加了一萬余項，2009年項目申請數(shù)量增加了1．8萬余項，2010年項目申請數(shù)量增加了1．7萬項，達到了11．9萬余份。平均增長率都超過了20%②國家自然科學基金委員會網(wǎng)．資助項目年度報告 （2008－2010年）［EB／OL］．http：／／www．nsfc．gov．cn／nsfc／cen／ndbg／index．html．。學者申請科研資助的熱情高漲。

任何學者都希望獲得資助來使研究無物質(zhì)資源方面的擔憂，以此來保障研究能夠深入進行，國家持續(xù)增強科研資助的強度無可厚非。但是必須注意的是，對于學術(shù)研究而言，科研成果的取得需要的是基于好奇心驅(qū)使的自由探索努力，科研資助只是一種外在保障。如果不是基于內(nèi)在學術(shù)研究的需要而申請科研資助，不僅加速了高需求度和有限資助力度的內(nèi)在矛盾激化，浪費國家資源。更加不利于學術(shù)發(fā)展。目前基層單位和教師申請科研資助項目的狀況如何呢？

基于此，筆者對上海四所高等學校的科研管理人員、高校教師和學者進行了調(diào)查訪談，深入到科研系所和實驗室具體了解實際情況。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，高校教師和學者申請科研資助的熱情高漲，很多教師顧不得考慮內(nèi)在學術(shù)發(fā)展需要，把獲取科研資助當成任務去完成，出現(xiàn)了盲目申請的現(xiàn)象。訪談中關(guān)于“您最近正在忙什么”這樣的籠統(tǒng)性問題，幾乎無一例外得到的答案都是“我在忙著申請課題或者正在為申請到的課題開展研究”?？蒲邢邓蛯嶒炇页尸F(xiàn)一片人們幾乎每天都在申請的生動畫面?；鶎涌蒲泄芾聿块T逐步受到學校高度重視，部門地位上升的同時，其自身也充分認識到科研資助的重要性，把協(xié)助教師提高資助中標率當成主要任務。他們定期組織科研項目申請動員和指導會議，積極聯(lián)系資助機構(gòu)為教師傳達信息，提前組織專家對項目申請進行預評審和開展指導，甚至對科研資助獲得者進行獎勵性的再資助?？蒲匈Y助儼然已經(jīng)被基層單位和學者的當成一種任務去完成。不得不承認在高漲的申請熱情下有可能出現(xiàn)放棄潛心研究而注重申請書包裝等急功近利的現(xiàn)象。

二、科研資助日益重要的原因分析

對科研資助日益重要這一現(xiàn)象的原因做表象探索，可以發(fā)現(xiàn)基層單位和學者重視科研資助一方面是因為迫切希望能夠給科學研究以經(jīng)費保障和支持。另一方面熱情高漲背后的原因是在資助經(jīng)費有限與資助獲得基于競爭性的現(xiàn)實下，帶來的“優(yōu)勝”光環(huán)。如果深入挖掘這種光環(huán)背后的內(nèi)隱規(guī)律，還需從學術(shù)生態(tài)內(nèi)部、學術(shù)制度建構(gòu)和價值取向進行考察，對科研資助日益重要的原因進行學理性分析。

學術(shù)潛規(guī)則從“要么發(fā)表要么出局”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙瓷暾堃闯鼍帧?。在學術(shù)生態(tài)領域，基本的科學制度成為培養(yǎng)和造就學術(shù)人才、產(chǎn)出優(yōu)秀科研成果的制度保障。獎勵、資源分配、和社會選擇系統(tǒng)會為學者提供一種分層的機會分配，在科學中導致和維持某種階層結(jié)構(gòu)。對于高校教師和學者而言，他們根據(jù)一定的標準和原則對學術(shù)資源、學術(shù)聲譽和學術(shù)地位進行激烈的爭奪。無論是同行評議還是社會認可，認可是學術(shù)職業(yè)的“一種原動力”，它“源于制度上的強調(diào)”③［美］R·K·默頓．科學社會學（下）［M］．北京：商務印書館，2003．。在此基礎上，高校教師和學者往往會依據(jù)學術(shù)和人事管理政策中潛在的價值取向判斷哪種認可更具意義。

由于學術(shù)研究活動及其成果具有默頓所謂的普遍主義特征，成果一旦被發(fā)表，則不僅表明作者的工作價值和才能被人們廣泛認可，更為重要的是，它還給大學帶來了聲譽和聲望。而“聲譽和聲望”又往往是管理者最為看重的。發(fā)表一時間成為高校教師投注學術(shù)研究熱情獲得認可的手段，也因為易測量性成為基層管理部門考察高校教師的重要指標。無論人們多么不愿意談及“要么發(fā)表 要么出局”這個反映大學內(nèi)部資源分配的規(guī)則和賞罰制度，即大學內(nèi)部基本的學術(shù)制度和規(guī)范問題①閻光才．“要么發(fā)表要么出局”——研究型大學內(nèi)部的潛規(guī)則［J］．比較教育研究，2009，（2）．。顯然，過去幾十年中國學術(shù)生態(tài)內(nèi)部和美國等國家一樣，這個潛規(guī)則已經(jīng)開始運作起來。英國皇家學會在其網(wǎng)站上公布了題為《知識，網(wǎng)絡和國家：21世紀的全球科學合作》的研究報告，該報告對2004－2008年間全球各主要國家在國際科學類期刊上的論文發(fā)表情況進行了統(tǒng)計。報告顯示，中國科技論文發(fā)表數(shù)量已躍升為第二，僅次于美國②中華網(wǎng)．知識，網(wǎng)絡和國家：21世紀的全球科學合作［EB／OL］．http：／／blog．china．com／u／110510／463574／201107／8365093．html．。從中國科技論文發(fā)表量持續(xù)增加的現(xiàn)象大概可以推測到高校教師和學者在熱衷研究的同時或多或少有著發(fā)表的壓力。

然而通過調(diào)查訪談卻發(fā)現(xiàn)，高校教師和學者最大的壓力不是“發(fā)表”，而是“申請”。對于基層高校教師而言，急切需要的是通過申請科研資助來獲得研究的經(jīng)費，有了經(jīng)費保障后再在課題的基礎上發(fā)表文章?！鞍l(fā)表”成為落在“申請”之后的事情。而且由于我國學術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部報刊雜志評審和同行評議制度尚沒有達到高度完善的程度，完成“發(fā)表”的任務較為容易。對于基層科研評價和人才評價部門而言，“發(fā)表”的質(zhì)和量的評價越來越困難，“申請”的質(zhì)和量卻可以很容易地從科研資助機構(gòu)的級別或者申請項目的種類上判別出來。這樣，申請科研資助成為考核人才的重要指標。從系統(tǒng)論角度來看，關(guān)鍵部門的協(xié)調(diào)和交互決定著整個系統(tǒng)的穩(wěn)定。申請科研資助一旦成為機會分配和認可的主要環(huán)節(jié)，勢必會帶來規(guī)則的變化。一定程度上，“要么發(fā)表 要么出局”的舊規(guī)則已經(jīng)被“要么申請要么出局”所取代。

申請科研資助從一種知識生產(chǎn)的內(nèi)在需要，轉(zhuǎn)變成一種外在公共邏輯的必須任務?？蒲匈Y助是科學外部因素為保證科學家完成某項研究而提供的經(jīng)濟支持?？蒲匈Y助的本質(zhì)是為了加快科學發(fā)現(xiàn)或技術(shù)發(fā)明的出現(xiàn)、推動學術(shù)進步，滿足知識生產(chǎn)的內(nèi)在需求。提供給研究項目以物質(zhì)保障是支持研究的形式和手段。然而在實踐中，科研資助這種處于學術(shù)共同體外部的資源保障制度儼然已經(jīng)滲透到學術(shù)共同體內(nèi)部。并憑借其作為競爭性資源分配機制所產(chǎn)生的優(yōu)勢累積作用被人們無限擴大。高校教師和學者將科研資助的光環(huán)看成是儲存優(yōu)勢積累的一種競爭任務。他們看重科研資助所能獲得的象征權(quán)力和身份識別功能。此時科研資助的目的和形式、手段發(fā)生顛倒，科研資助的功能發(fā)生“異化”。這樣學術(shù)人忽視科學探索與創(chuàng)新這個根本目的，而追求獲得資助項目這一形式，把獲得基金項目和數(shù)量作為自己的任務去完成。

三、科研資助日益重要的潛在影響

國家日益加大科研資助的支持力度，高校教師和學者也對科研資助申請表現(xiàn)的熱情高漲。伴隨著學術(shù)潛規(guī)則從“要么發(fā)表 要么出局”到“要么申請 要么出局”的轉(zhuǎn)變，申請科研資助從一種知識生產(chǎn)的內(nèi)在需要，轉(zhuǎn)變成一種外在公共邏輯的必須任務。它會對整個高等教育和學術(shù)研究帶來潛在的劇烈影響?？蒲匈Y助日益重要的現(xiàn)象應該引起學術(shù)界的廣泛關(guān)注。然而目前學術(shù)界對此議題的研究較少。其中加拿大的學者Claire Polster撰文指出，加拿大高等教育正在發(fā)生的重大變化便是對大學和學術(shù)日益重要的研究資助。他分析了經(jīng)費保障日益重要的新原因，指出科研資助制度對加拿大大學的性質(zhì)和質(zhì)量以及學術(shù)、政策制定產(chǎn)生重要影響③Claire Polster．The Nature and Implications of the Growing Importance of Research Grants to Canadian Universities and Academics［J］．Higher EducationVol．53，No．5（May，2007）：599－622．。本文借鑒了他的研究思路，希望通過調(diào)查研究來了解中國科研資助日益重要現(xiàn)象的原因和潛在影響，探索這種現(xiàn)象所體現(xiàn)的高等教育和學術(shù)研究規(guī)律的同時，豐富這一議題的研究。

筆者對上海四所高等學校的科研管理人員、高校教師和學者進行了調(diào)查訪談，深入到科研系所和實驗室具體了解實際情況。同時對整體高等教育現(xiàn)狀和科研資助制度進行了細致的文獻分析。為了診斷這種科研資助日益重要現(xiàn)象所引起的高等教育和學術(shù)研究的社會關(guān)系，也采用了研究社會關(guān)系時被學術(shù)界普遍使用的Dorothy Smith制度民族志研究方法。這種方法將社會關(guān)系（包括持續(xù)和協(xié)調(diào)的人類活動，通過將社會設定為特定形式的方法）看成是分析的主要客體①Dorothy Smith．The Everyday World as Problematic：A Feminist Sociology［M］．Boston：Northeastern University Press，1987．。研究發(fā)現(xiàn)我國科研資助日益重要最顯著影響是產(chǎn)生了新的高等教育的生存規(guī)則。基層學術(shù)機構(gòu)和高校教師在關(guān)系的重組中面臨風險和機遇。科研資助日益重要使得大學科研管理者投身到維持學術(shù)聲望和機構(gòu)穩(wěn)定以及地位競爭中去?？蒲匈Y助日益重要使得高校教師和學者熱衷于通過申請來獲得在機構(gòu)中的認可和學術(shù)職業(yè)的發(fā)展。高等教育和學術(shù)研究的內(nèi)部規(guī)則又推動者科研資助在推動進程中作用的轉(zhuǎn)變。大學科研管理者和學者在彼此相互關(guān)聯(lián)和交互中詮釋了這些轉(zhuǎn)變的內(nèi)在意義。

大學科研管理者行為改變對學術(shù)發(fā)展造成了影響。對中國的大學而言，不論獲得科研資助是不是一種收入資源，起碼是增進額外充足的研究資金的手段。關(guān)鍵是資助還產(chǎn)生很大的象征性影響。資助記錄已經(jīng)成為評價大學優(yōu)越性的主要手段。大學的資助記錄不僅影響它的聲望，而且相反的過程也會產(chǎn)生相互促進效果。因此大學科研管理者對學者物質(zhì)貢獻的關(guān)注度提高。人才的引起、培養(yǎng)、激勵、評價都間接地關(guān)注資助獲得的潛力。如果管理者期待大學地位的改變求助于學者帶來的資助資源和聲望，并且熱衷于雇傭具有“申請”優(yōu)勢的教師。這就使得學者感覺到要得到雇傭和認可需要通過科研資助，否則將會淘汰。

基層科研管理部門將精力花費在如何獲取科研資助機構(gòu)的信息和青睞上，同時鼓勵學者去迎合一些所謂的資助偏好，甚至鼓勵學者將研究做出改變。在此過程中，伴隨著新關(guān)系的產(chǎn)生，學術(shù)雇傭和評價規(guī)則發(fā)生了改變，甚至大學的學術(shù)自治和學術(shù)自由受到了侵蝕。一方面，大學的科研管理者在對待和政府的關(guān)系時，不再是平等的政策參與者角色，而是作為政府資助機構(gòu)的申請者，通過盡最大努力做好迎合資助機構(gòu)和政府的潛在要求和愿望的工作。大學自治的侵蝕被加重。另一方面，大學的科研管理以及大學之間為了獲得科研資助成功，由同盟者轉(zhuǎn)變成了競爭者②Claire Polster．The Nature and Implications of the Growing Importance of Research Grants to Canadian Universities and Academics［J］．Higher EducationVol．53，No．5（May，2007）：599－622．。且不談破壞大學內(nèi)部的團結(jié)，這種以獲取科研資助而展開的惡性競爭將很容易使大學脫離關(guān)注學術(shù)長遠發(fā)展的基本軌道。這種新的關(guān)系使得科研管理者不再關(guān)注學術(shù)研究的真正貢獻，與之伴隨的人才評價規(guī)則也會對學術(shù)發(fā)展帶來不利的影響。

高校教師和學者行為改變對學術(shù)生態(tài)造成了影響。伴隨著科研管理者對待學術(shù)資助的態(tài)度和行為的改變，新的人才評價規(guī)則逐步形成，處在學術(shù)生態(tài)圈里的高校教師和學者必然需要為新的評價規(guī)則埋單。一方面，對于作為學術(shù)共同體組成人員的高校教師和學者需要通過認可來獲得學術(shù)職業(yè)發(fā)展，當科研資助成為關(guān)鍵性影響因素的時候，這種壓力會使得他們將科研資助當成任務來完成。過去很多學者沒有必要一定要去申請資助（尤其是社會科學），現(xiàn)在環(huán)境下，學者尤其是新進學者認為有壓力一定要去申請資助來獲得大學的親睞，即便花費大量的時間和精力。無論情愿不情愿，學者更加響應或者順從資助機構(gòu)的意愿，甚至改變他們的研究主題和方法。這種改變使得學者對資助的態(tài)度變成是責任而非選擇。另一方面，將高校教師和學者的研究資助記錄等同于學術(shù)優(yōu)秀已經(jīng)形成相互促進動力機制，這會干擾正常的學術(shù)優(yōu)秀評價原則。能為大學帶來資金的學者可以增加社會資源儲備力和對機構(gòu)的影響力。同時一些可能的潛在創(chuàng)新人才因為沒有注重科研資助這一外在保障手段而失去發(fā)言的聲音，甚至挫傷其積極性，影響科研成果的產(chǎn)生。科研資助重要性的間接影響也可能損害學術(shù)優(yōu)越。建立在資助表現(xiàn)的等級制改變了學者之間以及學者和機構(gòu)的關(guān)系①Claire Polster．The Nature and Implications of the Growing Importance of Research Grants to Canadian Universities and Academics［J］．Higher EducationVol．53，No．5（May，2007）：599－622．。精英學者憑借獲得資助的能力和資助記錄帶來了額外的優(yōu)勢積累，不僅會對整體的高等教育資源造成浪費，甚至當他們使用資助聲望得到的特權(quán)操縱或影響機構(gòu)的決策時，會對整個學術(shù)生態(tài)帶來不利的影響。

拋開科研資助對于學者個人職業(yè) 成長的幫助和貢獻，更應該關(guān)注它對高等教育和學術(shù)長遠發(fā)展所帶來的不利影響。必須明確的是，資助不是一個有效地檢驗個人或者機構(gòu)優(yōu)秀的方式，建立在依據(jù)其資助記錄的獎勵機制和再資助方式是有問題的，可能會傷害中國的高等教育系統(tǒng)。為了得到資助的“光環(huán)”而將科研資助申請當成任務來完成，這種扭曲科研資助功能的盲目申請現(xiàn)象不僅會降低研究質(zhì)量，更會阻礙整體的學術(shù)進步。與學術(shù)旨趣背離的申請熱情會使保持大學優(yōu)秀的學術(shù)誠信和價值受到破壞②［美］大衛(wèi)·古斯頓．在政治與科學之間——確?？茖W研究的誠信與產(chǎn)出率［M］．北京：科學出版社，2011．。因此對科研資助日益重要這一現(xiàn)象的原因和潛在影響分析，不僅是要揭示學術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部的規(guī)則，剖析這種轉(zhuǎn)變所帶來的高等教育和學術(shù)研究的社會關(guān)系重組，更重要的是防范和修正。今后，在逐步完善科研資助制度的過程中要不斷修正科研資助的功能，滿足學術(shù)發(fā)展內(nèi)在需要，同時規(guī)避風險，逐步減小科研資助對高等教育和學術(shù)發(fā)展的不利影響。

［1］［美］R．K．默頓．科學社會學（下）［M］．北京：商務印書館，2003．

［2］［美］大衛(wèi)·古斯頓．在政治與科學之間——確保科學研究的誠信與產(chǎn)出率［M］．北京：科學出版社，2011．

［3］閻光才．“要么發(fā)表要么出局”——研究型大學內(nèi)部的潛規(guī)則［J］．比較教育研究，2009（2）．

［4］Claire Polster．The Nature and Implications of the Growing Importance of Research Grants to Canadian Universities and Academics［J］．Higher Education－Vol．53，No．5（May，2007）：599－622．

［5］Dorothy Smith．The Everyday World as Problematic：A Feminist Sociology［M］．Boston：Northeastern University Press，1987．

［6］中華人民共和國科學技術(shù)部網(wǎng)．國家科技計劃2010年度報告［EB／OL］．http：／／www．most．gov．cn／ndbg／．

［7］國家自然科學基金委員會網(wǎng)．資助項目年度報告（2008－2010年）［EB／OL］．http：／／www．nsfc．gov．cn／nsfc／cen／ndbg／index．html．

［8］中華網(wǎng)．知識，網(wǎng)絡和國家：21世紀的全球科學合作 ［EB／OL］．http：／／blog．china．com／u／110510／463574／201107／8365093．html．

The Cause of Growing Importance of Financial Aids for Scientific Researches and Its Potential Impact

SONG Xu－pu
（Institute of Higher Education，East China Normal University，Shanghai 200062）

A financial aid for scientific research is becoming more and more important．This paper presents an academic analysis of such a tendency based on interviews to teachers，scholars and research management staff in four universities of Shanghai，and an intensive investigation into research institutes and laboratories．It also reveals the cause of growing importance of financial aids for scientific researches，and analyses internal rule changes of the academic community behind this phenomenon．In the meantime，by using the method of institutional ethnography，it examines social relations of higher education and university research，shows the way they are being reorganized，and exposes the importance of financial aids for scientific researches and its potential impact．

financial aid for scientific research；“to apply for or to be out of the game”；potential impact

G644

A

1672－5905（2012）02－0022－05

2012－01－30

本文為教育部哲學社會科學研究重大課題攻關(guān)項目《人才強校戰(zhàn)略的理論與實踐研究》（09JZD0036－1）系列研究成果之一。

宋旭璞（1983－），女，山西靈石人。華東師范大學教育科學學院高等教育研究所09級博士生。研究方向：高等教育管理、學術(shù)政策與管理。

（本文責任編輯：王 儉）