曹昌 李鳳桃 趙明月

被逼無奈，只能選擇勇敢。

2012年10月18日上午九點(diǎn)半，北京威斯汀酒店，一百多家中外媒體正在等待一個(gè)“復(fù)雜問題”的明朗化：中國工程機(jī)械制造行業(yè)的主導(dǎo)企業(yè)——三一集團(tuán)（下稱“三一”）的美國風(fēng)電項(xiàng)目被指“涉嫌威脅國家安全”勒令無條件退出。是可忍，孰不可忍。10月1日，這家中國企業(yè)向美國地方分區(qū)法院起訴美國總統(tǒng)奧巴馬。該案將在11月28日開庭審理。

對(duì)于該訴訟案，外界普遍認(rèn)為三一獲勝的可能性幾乎為零。三一負(fù)責(zé)企業(yè)戰(zhàn)略和市場(chǎng)營銷的董事向文波對(duì)花錢不討好的看法是，“尊嚴(yán)比金錢更重要”；對(duì)于這場(chǎng)萬難的官司，“過程比結(jié)果更重要?！?/p>

不久前，中國的華為、中興被美國以“威脅美國國家通信安全”禁止進(jìn)入ICT（信息、通訊技術(shù)）市場(chǎng)，此前，更有迪拜港務(wù)并購美國6座港口也曾被美國以“涉嫌威脅國家安全”而不得不選擇棄購。此時(shí)，中國的三一站出來了，以騎士唐吉訶德與風(fēng)車搏斗的顛狂之氣勢(shì)，向美國總統(tǒng)奧巴馬發(fā)起“挑戰(zhàn)”。

在多宗“涉嫌威脅國家安全”的經(jīng)貿(mào)摩擦案爭(zhēng)執(zhí)不休的背景下，全球媒體對(duì)這起中國起訴美國總統(tǒng)奧巴馬第一案尤感興趣。他們更多地以喜劇的心態(tài)，看待這一并無喜感的“典型性”案件，將之視為一場(chǎng)新興力量挑戰(zhàn)舊勢(shì)力的戰(zhàn)爭(zhēng)。

三一在美風(fēng)電項(xiàng)目被禁始末

威脅美國安全？

2012年2月28日，三一旗下主要從事風(fēng)力發(fā)電業(yè)務(wù)的三一電氣有限公司（下稱“三一電氣”） 簽署一個(gè)新項(xiàng)目，從希臘電網(wǎng)公司Terna US 手中購買了美國俄勒岡州的Butter Creek風(fēng)電項(xiàng)目，并取得了該項(xiàng)目建設(shè)的所有審批和許可。

“金融危機(jī)之下，希臘電網(wǎng)公司出于自保，它收縮了在美國的戰(zhàn)線?！比患瘓F(tuán)副總經(jīng)理、三一電氣總經(jīng)理吳佳梁對(duì)《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者介紹。

據(jù)了解，Butter Creek風(fēng)電項(xiàng)目名下有4家風(fēng)場(chǎng)，每個(gè)風(fēng)場(chǎng)的裝機(jī)容量為10兆瓦，主要股東為三一電氣及吳佳梁、段大為兩位自然人。

雖是中國赴美投資企業(yè)，三一電氣按本土化模式，將該工程交給美國本土知名建筑商Silvey建設(shè)，同時(shí)派出土生土長(zhǎng)的美國公民Robert Brennan作為監(jiān)理，負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理和協(xié)調(diào)工作。

這是三一電氣在美國的第三個(gè)風(fēng)電項(xiàng)目了。從2009年開始，三一電氣便以總包建設(shè)商的身份在美國進(jìn)行風(fēng)電投資，其經(jīng)營模式為，風(fēng)電整機(jī)由三一電氣提供，項(xiàng)目建成后整體轉(zhuǎn)讓給其他風(fēng)電運(yùn)營商。三一電氣在美國的另兩個(gè)項(xiàng)目，一個(gè)已經(jīng)移交給風(fēng)電運(yùn)營商，另一個(gè)仍處建設(shè)階段。

“美國是全球三大風(fēng)電市場(chǎng)（歐洲、美國、中國）之一，在中國國內(nèi)行業(yè)產(chǎn)能過剩、市場(chǎng)化程度處于半壟斷等背景下，中國風(fēng)電企業(yè)赴美投資具有較大技術(shù)與成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?！眳羌蚜赫f。

在購買了Butter Creek項(xiàng)目以后，2012年3月，三一電氣就該項(xiàng)目與中國億城集團(tuán)股份有限公司（下稱“億城股份”，000616.SZ）展開商務(wù)談判，并在5月份簽訂項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓合同，后者擬以2.42億元收購三一電氣Butter Creek項(xiàng)目相關(guān)資產(chǎn)，并預(yù)付了部分履約保證金。

“麻煩”自5月接踵而至。

首先是美國海軍西北艦隊(duì)就曾與三一電氣交涉，要求將Ralls風(fēng)場(chǎng)遷址。據(jù)了解，Ralls風(fēng)場(chǎng)是Butter Creek項(xiàng)目名下4家風(fēng)場(chǎng)中的一個(gè)，Ralls是三一在美國的關(guān)聯(lián)企業(yè)。該風(fēng)場(chǎng)距美國得州達(dá)拉斯市約300公里，離美國最近的海軍基地超過1000公里。

美國軍方給出理由是，Ralls風(fēng)場(chǎng)可能影響空軍的訓(xùn)練。

盡管美國海軍無權(quán)審批風(fēng)場(chǎng)建設(shè)和空域管理，且相關(guān)項(xiàng)目已經(jīng)在2010年9月獲得了美國聯(lián)邦航空管理局的“無潛在危險(xiǎn)”的許可，三一電氣方面給予了積極配合，同意將Ralls風(fēng)場(chǎng)南移1.5英里。

“我們非常理解美國軍方的擔(dān)憂?！眳羌蚜簩?duì)《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者表示，“三一過去沒有，將來也不會(huì)做任何有損美國國家安全的事情?！?/p>

因Butter Creek項(xiàng)目承接方億城股份為上市公司，需對(duì)項(xiàng)目收購履行嚴(yán)格信息披露，在隨后的程序?qū)徟^程中，美國海外投資委員會(huì)（英文縮寫“CFIUS”）開始對(duì)該宗“發(fā)生在中國企業(yè)之間”的交易進(jìn)行調(diào)查，并要求三一電氣方面出具相關(guān)報(bào)告。

6月28日，按照CFIUS的要求，三一電氣提交了一份關(guān)于Butter Creek項(xiàng)目的詳盡報(bào)告。

7月11日，CFIUS就該項(xiàng)目召開了聽證會(huì)，“在友好的氛圍中進(jìn)行?！眳羌蚜赫f，“會(huì)議結(jié)束后，有人告訴我，按照過往經(jīng)驗(yàn)，這個(gè)會(huì)開得很好，應(yīng)該沒什么問題?！?/p>

聽證會(huì)后，CFIUS通知三一電氣，要求Ralls風(fēng)場(chǎng)設(shè)備上不能有任何標(biāo)記，油漆只能用單一白色，三一電氣方面當(dāng)即表示服從，并馬上對(duì)現(xiàn)有問題進(jìn)行了更改。

7月18日，中美直接投資論壇上，吳佳梁以代表身份在論壇上對(duì)上千名中國企業(yè)家做了主題發(fā)言，他還特別以RALLS為案例稱：“CFIUS是一個(gè)透明的、公正的、溫情的機(jī)構(gòu)，中國企業(yè)家赴美投資不必顧慮?！?/p>

美國的三道“禁令”

就在吳佳梁盛贊CFIUS不久，美國方面的“大棒”就打到了三一電氣的頭上。7月25日，Ralls方面收到了CFIUS第一次臨時(shí)性禁令，以“涉嫌威脅國家安全”為由，要求項(xiàng)目立即停工；禁止存放或堆存任何設(shè)備，禁止移走相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施；禁止任何人出入，除非CFIUS同意的美國人等。

“當(dāng)時(shí)，項(xiàng)目處于正常建設(shè)狀態(tài)?！眳羌蚜簩?duì)《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者說，“停工之后，我馬上打電話給律師，大家都蒙了”。他說，“既然不允許中國人做，那就找一家美國公司接手，減少Ralls風(fēng)場(chǎng)的損失?！?/p>

在曾經(jīng)的轉(zhuǎn)讓談判中，吳佳梁曾接觸過一些希望收購Ralls風(fēng)場(chǎng)的美國公司，于是，他開始與一家美國公司洽談轉(zhuǎn)讓事宜。

孰料，8月2日，CFIUS又下發(fā)了第二條臨時(shí)性禁令。

“我們無路可走了?！眳羌蚜赫f，“這個(gè)限制意味著我們什么也做不了，而且要無條件放棄?！?/p>

隨后，三一方面多次與CFIUS溝通，希望解決三一電氣在美國投資風(fēng)電項(xiàng)目的問題?！拔覀冋?qǐng)求CFIUS對(duì)終止Butter Creek項(xiàng)目所造成的損失予以合理賠償?！眳羌蚜赫f， “CFIUS不同意，稱他們對(duì)被禁項(xiàng)目并無賠償機(jī)制?！?/p>

索賠遭拒后，三一電氣律師團(tuán)隊(duì)另向CFIUS提出一個(gè)”三換一”的方案，即在Butter Creek項(xiàng)目的4家風(fēng)場(chǎng)中，只有Ralls風(fēng)場(chǎng)處于“涉嫌威脅國家安全”區(qū)域，其他塊3家不在該范圍內(nèi)，三一電氣愿意放棄Ralls風(fēng)場(chǎng)且不要賠償，只需同意公司繼續(xù)建設(shè)其他3個(gè)項(xiàng)目。

三一電氣還有另外的理由，Butter Creek其他3個(gè)項(xiàng)目所在區(qū)域并非僅有中國企業(yè)投資的風(fēng)場(chǎng)。實(shí)際上，該區(qū)域內(nèi)還有10臺(tái)為德國Repower風(fēng)機(jī)、27臺(tái)為丹麥Vestas風(fēng)機(jī)在運(yùn)行。

“夠委曲求全吧?！比浑姎饴蓭焾F(tuán)隊(duì)成員、美國美瑞律師事務(wù)所董事合伙人夏延康說 ，“但是CFIUS說‘no，對(duì)于禁止Butter Creek所有項(xiàng)目的原因，CFIUS也沒有給出確切理由，“因?yàn)槭荂FIUS ，所以它說‘我不能告訴你！”

此后，三一董事會(huì)還給奧巴馬、希拉里去過信，“如同泥牛入海，杳無音訊?！眳羌蚜赫f，“一個(gè)合法的企業(yè)、合法的項(xiàng)目，最終以‘莫須有罪名被禁止了，不許你開工，不許你轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，甚至不許使用你的設(shè)備，我不斷地問我的律師團(tuán)隊(duì)，美國法律保護(hù)合法的私人財(cái)產(chǎn)權(quán)利嗎？保護(hù)非美國人在美投資的合法權(quán)益嗎？他們給了我肯定的答案?！?/p>

9月12日，Ralls在美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院向CFIUS提起訴訟。

“CFIUS簽署的只是一個(gè)臨時(shí)性命令，不是法律，只有經(jīng)總統(tǒng)簽字后才能永久生效，否則，CFIUS的禁令就會(huì)失效，頂多耽誤我們兩個(gè)月時(shí)間?！眳羌蚜航忉?。

三一的堅(jiān)持讓美方不理解。過去，一旦CFIUS否決的投資案件，被禁項(xiàng)目往往選擇被動(dòng)接受現(xiàn)實(shí)，默然離開。三一提起訴訟后，CFIUS不得不按照程序，將棘手的案件交給了奧巴馬總統(tǒng)。

夏延康對(duì)《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者分析了他們當(dāng)時(shí)的想法，“美國總統(tǒng)有權(quán)對(duì)他下屬機(jī)構(gòu)遞上來的報(bào)告說YES或者NO ，還有第三種，就是拖，既不說YES也不說NO，CFIUS遞交上去的報(bào)告有一個(gè)有效時(shí)間段，也就是9月28日截止，如果奧巴馬總統(tǒng)在那天既不說YES也不說NO，那么這個(gè)事情就等于過去了。問題是，處于美國大選當(dāng)中的奧巴馬沒有采取這樣的行動(dòng)，但他也把時(shí)間拖到了最后。”

據(jù)了解，美國時(shí)間9月28日13時(shí)，奧巴馬總統(tǒng)同意簽署CFIUS提交上來的禁令。

“有人問我起訴奧巴馬總統(tǒng)會(huì)贏嗎？我說過程比結(jié)果重要；有人問我要花多少錢？我說尊嚴(yán)比金錢重要；有人問我不擔(dān)心三一在美的發(fā)展嗎？我說三一做事向來取義不取利?！毕蛭牟ㄕf。

10月1日，Ralls向美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院遞交更新修正訴訟書，將奧巴馬總統(tǒng)與CFIUS一起推向了被告席。

為什么是三一？

在許多中國企業(yè)看來，他們“走出去、到海外去攢錢”的國際化進(jìn)程中，受到美國方面“不公正”待遇太多，特別是在“涉嫌威脅國家安全”方面，三一不是第一家，也不會(huì)是最后一家。

2011年，美國眾議院情報(bào)委員會(huì)從開始著手對(duì)華為和中興通訊進(jìn)行調(diào)查，理由是“擔(dān)心中國政府可能會(huì)將這兩家公司售出的電信系統(tǒng)和設(shè)備變?yōu)樵诿绹就吝M(jìn)行間諜活動(dòng)的工具”，給美國國家安全帶來風(fēng)險(xiǎn)。

2010年，華為聯(lián)手美國貝恩資本，擬以22億美元并購網(wǎng)絡(luò)設(shè)備制造商3COM公司，但遭數(shù)位美國國會(huì)議員指控，稱該收購交易將威脅美國的國家安全，華為最終宣布退出收購計(jì)劃。

2009年，中國西色國際簽署協(xié)議，擬以2650萬美元收購總部設(shè)在內(nèi)華達(dá)州的優(yōu)金金礦公司51%的股權(quán)，因CFIUS認(rèn)為該交易威脅美國國家安全，隨后被迫放棄收購。

2005年，中海油競(jìng)購優(yōu)尼科時(shí)，美國國內(nèi)的反對(duì)者稱優(yōu)尼科具備軍民兩用深海探測(cè)技術(shù)，可用于武器試驗(yàn)，盡管中海油報(bào)價(jià)超出雪佛龍約10億美元，最終仍黯然出局。

2002年，中國和記黃埔公司收購美國環(huán)球電訊公司，即在CFIUS審查程序尚未完成之前，亦因涉嫌威脅美國國家安全而主動(dòng)撤銷了申請(qǐng)。

美國的“霸道”

在美國，CFIUS是外國公司赴美投資安全審查的最重要關(guān)卡。CFIUS成立于1975年，是一家隸屬于財(cái)政部但跨部門運(yùn)作的政府機(jī)構(gòu)，包括國務(wù)卿、國防部長(zhǎng)、商務(wù)部長(zhǎng)、司法部長(zhǎng)、總統(tǒng)國家安全事務(wù)顧問等12名主要成員，負(fù)責(zé)評(píng)估和監(jiān)控外國投資對(duì)美國國家安全的影響。

實(shí)際上，CFIUS很少對(duì)赴美投資行為展開正式全面調(diào)查。有數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，1975—2005年間，CFIUS接受通知的案件1520多起，提交調(diào)查的案件僅有25起，而提交美國總統(tǒng)決定的案件更是鳳毛麟角。一般來說，企業(yè)一旦“招惹”上CFIUS，往往在第一階段的審查中就遭遇強(qiáng)大壓力而退出。

中國企業(yè)赴美投資，最早因“涉嫌威脅美國國家安全”而遭美國總統(tǒng)否決的投資行為發(fā)生在1990年，美國總統(tǒng)老布什否決了中國航空技術(shù)進(jìn)出口公司（下稱“中航技術(shù)”）對(duì)西雅圖飛機(jī)零件制造商的并購，該中國企業(yè)沒有就該案提出訴訟。

三一電氣風(fēng)電項(xiàng)目被否，是22年來美國總統(tǒng)首次以國家安全為理由阻止外國企業(yè)在美國進(jìn)行收購交易，此前也從來沒有中國企業(yè)因投資被拒而起訴美國總統(tǒng)。

在《中國經(jīng)濟(jì)周刊》的采訪中，更多的中國企業(yè)家認(rèn)為，“涉嫌威脅美國國家安全”只是美國針對(duì)中國貿(mào)易保護(hù)主義的一個(gè)由頭，旨在打壓正在美國市場(chǎng)逐漸風(fēng)生水起的中國優(yōu)勢(shì)企業(yè)，為進(jìn)入美國高端競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的中國企業(yè)設(shè)下重重障礙。

除國家安全外，美國在貿(mào)易方面“敲打”中國方式更多體現(xiàn)于反傾銷、反補(bǔ)貼，只要有企業(yè)或者行業(yè)向美國商務(wù)部或美國國際貿(mào)易委員會(huì)提交申訴，美國政府即能啟動(dòng)針對(duì)某種產(chǎn)品的“雙反”調(diào)查。

中國加入WTO后，中美數(shù)年來在“雙反”調(diào)查的交鋒中雖互有勝負(fù)，但美方獲勝比率明顯高于中方。相比“雙反”調(diào)查，打著“國家安全”旗號(hào)的CFIUS更顯霸道。

三一是只“出頭鳥”

這是一場(chǎng)史無前例的官司。

但當(dāng)上原告的，不是華為，不是中航技術(shù)，也不是迪拜港口，卻是三一集團(tuán)。了解三一的人知道，三一與奧巴馬的對(duì)壘絕不是偶然，背后有很多內(nèi)生因素。

“這和企業(yè)文化、經(jīng)營策略、企業(yè)性格有關(guān)系。就像不同的人對(duì)同一件事的態(tài)度是不一樣的?！比浑姎饪偨?jīng)理吳佳梁說。

上世紀(jì)80年代中期，如今已是三一董事長(zhǎng)的梁穩(wěn)根還只是一個(gè)名不見經(jīng)傳的“個(gè)體戶”。三一的創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)是一幫“湖南兄弟”，他們敢闖敢干的作風(fēng)演變?yōu)槠髽I(yè)的風(fēng)格。

2005年，中國資本市場(chǎng)股權(quán)分置改革，三一找到有關(guān)部門明確表態(tài)，愿做中國證券市場(chǎng)改革的“試驗(yàn)田”。作為“出頭鳥”，三一支付了行業(yè)內(nèi)最高對(duì)價(jià)，換得了“中國股改第一股”的稱號(hào)。

2006年，凱雷并購徐工。向文波“半公半私”揭露內(nèi)幕，阻止該并購案成行。至今，三一的員工還在感嘆，當(dāng)初是三一幫忙保住了徐工這個(gè)優(yōu)秀的民族工業(yè)品牌，言語中帶著驕傲。

2008年汶川大地震、2009年臺(tái)灣水災(zāi)、2010年智利礦難大救援、2011年日本核危機(jī)等國際性重大事件中，三一均以“中國制造”的正面姿態(tài)走進(jìn)了全球的視野。

向文波曾在接受《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者采訪時(shí)稱，“長(zhǎng)期以來，公司堅(jiān)持自主創(chuàng)新，致力于品質(zhì)提升；長(zhǎng)期以來，三一融入中國高科技企業(yè)走出去、闖世界的陣營，努力實(shí)現(xiàn)從‘中國制造到‘中國創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變——從這個(gè)意義上講，不是在今天、就是在明天，不是你、就是我——必將出現(xiàn)在世界的‘聚光燈之下！”

談到起訴奧巴馬，向文波說：“如果我們受到了這種不公正的待遇就忍氣吞聲，我認(rèn)為這不是我們?nèi)蝗俗鍪碌姆椒ā！?/p>

三一的實(shí)力增長(zhǎng)也是其敢于叫板美國政府的重要原因。在外企、國企曾經(jīng)一統(tǒng)江山的中國機(jī)械工程行業(yè)，三一的崛起令人矚目，其近乎“野蠻”的競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)格與在資本市場(chǎng)的縱橫捭闔，使其成為“中國制造”的新標(biāo)本。

“三一不僅僅要成為中國的三一，更要成為世界的三一。有朝一日，三一在世界各地都擁有生產(chǎn)廠家，幾乎每個(gè)國家都在銷售三一產(chǎn)品?！绷悍€(wěn)根曾經(jīng)的夢(mèng)想如今已不再遙遠(yuǎn)。2002年起，三一在全球建立了近170家銷售分公司。2006—2011年，三一重工更相繼在印度、美國、德國、巴西和印度尼西亞投資建設(shè)海外產(chǎn)業(yè)基地。

正是帶著“讓世界重新審視‘中國制造”的理想，作為三一的主要子公司之一，三一電氣亦開始了國際化之旅。

然而，高調(diào)的人再怎么小心，也會(huì)被輕易地“相中”。這回，美國方面的三道“禁令”讓這一愿望化為了泡影。

“這場(chǎng)官司，三一是被作秀，是躺著中槍?！睂?duì)于起訴奧巴馬，三一電氣律師團(tuán)隊(duì)成員、美國美瑞律師事務(wù)所董事合伙人夏廷康對(duì)《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者說，“以華為、三一等為代表的中國高端制造企業(yè)的崛起，實(shí)質(zhì)上已對(duì)長(zhǎng)期由工業(yè)化國家統(tǒng)治的高端制造市場(chǎng)產(chǎn)生了沖擊，對(duì)于美方給出的不公正待遇——在如此大是大非面前——三一不站出來才不是他的個(gè)性！”

三一、奧巴馬，誰會(huì)贏？

美國財(cái)政部向《中國經(jīng)濟(jì)周刊》表示，訴訟毫無意義

《中國經(jīng)濟(jì)周刊》記者李鳳桃白朝陽見習(xí)記者趙明月 | 北京報(bào)道

11月28日，“三一集團(tuán)訴美國總統(tǒng)奧巴馬”案將開庭審理。作為三一副總經(jīng)理、三一電氣總經(jīng)理的吳佳梁，最近一直忙著接受媒體采訪，忙著整理思路。媒體、專家們也都想知道，這場(chǎng)看似實(shí)力懸殊的官司，究竟誰會(huì)贏。

奧巴馬勝

1.并不是針對(duì)中國，否決很正常

美國時(shí)間10月21日，美國財(cái)政部國際事務(wù)發(fā)言人Kara Alaimo告訴《中國經(jīng)濟(jì)周刊》：“由于考慮到國家安全顯而易見的敏感性，我不能在這個(gè)問題上多作評(píng)論。但是，我們堅(jiān)持認(rèn)為這次訴訟毫無意義，同時(shí)，我們會(huì)對(duì)這起訴訟進(jìn)行積極有力的應(yīng)對(duì)。”

對(duì)于外界對(duì)奧巴馬的做法的質(zhì)疑，Kara Alaimo表示：“奧巴馬總統(tǒng)的做法體現(xiàn)了政府在堅(jiān)持美國長(zhǎng)期的、開放的投資政策的同時(shí)，維護(hù)國家安全的承諾。奧巴馬總統(tǒng)是在考慮到國家安全的前提下，行使了721條款賦予他的權(quán)利，同時(shí)，他也致力于為每一個(gè)外國投資者提供公平平等的投資待遇。美國政府將會(huì)確保美國繼續(xù)作為世界上最具吸引力的地方，能吸引企業(yè)前來落戶、投資、成長(zhǎng)并創(chuàng)造就業(yè)?？偨y(tǒng)的決定是明確針對(duì)這項(xiàng)事務(wù)，而不是把中國和其他國家的投資當(dāng)成先例或個(gè)案來處理?！?/p>

美國投資顧問Richard G. Reinis曾撰文指出，風(fēng)電產(chǎn)業(yè)屬于美國“關(guān)鍵性基礎(chǔ)設(shè)施”范疇，歷來就被美國海外投資委員會(huì)（CFIUS）列為重點(diǎn)審查的領(lǐng)域。因此，在一些美國人看來，這次三一集團(tuán)的涉案風(fēng)電項(xiàng)目處在美國海軍武器訓(xùn)練基地禁區(qū)，CFIUS對(duì)三一集團(tuán)的“特殊照顧”不足為奇。

根據(jù)相關(guān)學(xué)者的一份研究報(bào)告，從CFIUS一貫的立案分析，中國企業(yè)并購美國企業(yè)或資產(chǎn)遭CFIUS否決的比例并不比其他國家高。這一數(shù)據(jù)似乎意味著，目前沒有證據(jù)表明中國企業(yè)受到了更嚴(yán)苛的審查待遇。

2.偏見+大選，三一勝訴無望

隨著美國大選競(jìng)爭(zhēng)白熱化，兩黨總統(tǒng)候選人拿中美經(jīng)貿(mào)和中國企業(yè)說事，進(jìn)而來拉選票的做法似乎成了兩黨纏斗中的“大招”。

外交學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)法副教授臧立向《中國經(jīng)濟(jì)周刊》表示，在中美兩國缺乏深層次的互信情況下，美國政府和總統(tǒng)候選人對(duì)中國企業(yè)的偏見確實(shí)存在，而這種偏見在大選年表現(xiàn)得更為明顯。

商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員梅新育認(rèn)為，這起案件勝訴的概率很低。“坦白說，對(duì)于三一集團(tuán)的這次訴訟結(jié)果，我個(gè)人并不看好，畢竟這是一個(gè)普通人挑戰(zhàn)巨人的嘗試?！背诌@一觀點(diǎn)的學(xué)者還有很多。

3. 總統(tǒng)行為不受司法審查

相關(guān)法律人士表示，Ralls公司提起的訴訟實(shí)際上是一次司法審查，要求法院對(duì)行政機(jī)關(guān)的命令進(jìn)行復(fù)議，若法院認(rèn)定白宮的行為違憲，則該命令將被判定無效。但根據(jù)CFIUS的法令，美國總統(tǒng)的行為不受司法審查，因此外界普遍認(rèn)為三一集團(tuán)勝訴的希望十分渺茫。

華盛頓律所Freshfields Bruckhaus Deringer US LLP合伙人Robert Schlossberg指出：“CFIUS往往不明確闡明其關(guān)注的問題或阻止交易的理由”，“而且，由于立法并不支持對(duì)美國海外投資委員會(huì)的決定進(jìn)行司法審查，法院通常會(huì)在國家安全問題上選擇回避，這對(duì)原告起訴是非常大的困難?！?/p>

三一集團(tuán)“勝”

1.難度大，但存在勝訴的可能

三一電氣律師團(tuán)隊(duì)成員、美國美瑞律師事務(wù)所董事合伙人夏廷康說，自CFIUS成立以來，這是歷史上第一次有相關(guān)公司或者是被審查一方，通過美國法院起訴維護(hù)自己的權(quán)益。由于是一個(gè)史無前例的案子，美國法院要給行政部門在牽扯到國家安全領(lǐng)域給予一定空間，所以，這個(gè)官司要打贏確實(shí)存在難度。

然而，跨國訴訟索賠專家律師郝俊波認(rèn)為，從法理上來講這個(gè)案件還是存在勝訴的可能。他認(rèn)為，美國政府的行政權(quán)和法院的司法權(quán)是分開的，甚至和國會(huì)的立法權(quán)也是分開的。如果法院最終認(rèn)定總統(tǒng)的行政命令違反了憲法，或者說某些國會(huì)通過的法律違反了憲法，從理論上來講，美國的法院是有權(quán)利作出改正的裁決的。

夏廷康對(duì)《中國經(jīng)濟(jì)周刊》透露，“奧巴馬在命令中說他有確切的證據(jù)證明，但是他從來沒向世人告知，證據(jù)是什么?！?/p>

三一方面認(rèn)為，CFIUS的兩個(gè)禁令沒有提出任何威脅美國國家安全的結(jié)論，卻采取極為嚴(yán)厲的強(qiáng)制性停工，并禁用三一設(shè)備，違反了美國行政法規(guī)；奧巴馬和CFIUS就Butter Creek項(xiàng)目對(duì)Ralls的命令未經(jīng)合法程序，剝奪了Ralls的私有財(cái)產(chǎn)，違反了美國憲法第五修正案。

2.贏不在訴訟

三一狀告奧巴馬已升級(jí)為維護(hù)中國企業(yè)在美國的權(quán)益和尊嚴(yán)的一次戰(zhàn)斗。

三一通過這個(gè)案件在向美國提出警示，中國企業(yè)需要對(duì)到公平公正的對(duì)待?！肮?、正義我認(rèn)為比利益更重要?！眳羌蚜赫f，“如果我們打好這一仗，就可以給大家清楚地呈現(xiàn)一個(gè)誠實(shí)、自信的中國企業(yè)形象，這樣的形象我覺得對(duì)我們整個(gè)中國對(duì)外投資的影響都是深遠(yuǎn)的?！?/p>

相對(duì)于在海外建幾個(gè)工廠或買多少機(jī)器，一場(chǎng)與奧巴馬對(duì)峙的法律戰(zhàn)爭(zhēng)可能會(huì)引發(fā)更深刻的變化。對(duì)于企業(yè)而言，觀念上、文化上、法律手段解決問題的能力都更加國家化，這可能正是三一想做的。

南開大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)蔣殿春告訴《中國經(jīng)濟(jì)周刊》，雖然最終結(jié)果尚難預(yù)料，但立案本身已讓三一集團(tuán)在全球資本市場(chǎng)高光性亮相，這具有標(biāo)桿性意義。經(jīng)過此案后，外國政府在審查三一集團(tuán)等中國企業(yè)的并購案時(shí)會(huì)更為謹(jǐn)慎。

和解的可能性更大

10月1日，Ralls公司將奧巴馬追加為被告，并向法院遞交要求加快審理此案的動(dòng)議。根據(jù)美國訴訟流程，被告CFIUS和奧巴馬也能提起動(dòng)議，申請(qǐng)法院撤銷案件。

所謂動(dòng)議，是指當(dāng)事人為請(qǐng)求法院發(fā)布一項(xiàng)命令而提出的申請(qǐng)。動(dòng)議的事項(xiàng)可以是提出一個(gè)簡(jiǎn)單的要求延長(zhǎng)時(shí)間的請(qǐng)求，或要求法院作出制裁命令，或要求中間緊急救濟(jì)等復(fù)雜的請(qǐng)求應(yīng)有盡有。動(dòng)議也有處置性動(dòng)議，即請(qǐng)求法院不經(jīng)審判而判定案件，包括答辯前要求撤銷案件的動(dòng)議，要求就辯訴書作出判決的動(dòng)議，要求簡(jiǎn)易判決（也稱即決判決）的動(dòng)議等等。

如美方不申請(qǐng)撤銷案件，或在法定期限內(nèi)未對(duì)起訴狀予以任何方式的回復(fù)，將受到法院對(duì)其不利的不應(yīng)訴判決；如美方申請(qǐng)撤銷無效，案子將進(jìn)入其他審前程序。這些程序包括雙方交換書面意見、庭審前證據(jù)調(diào)查程序（也稱證據(jù)開示）和簡(jiǎn)易判決等程序。

以上程序都被稱為審前程序。在美國，審前程序是整個(gè)訴訟的主要部分。

美國提起訴訟和啟動(dòng)訴訟不難，但最終以判決結(jié)案的案件很少，95%的案件都是通過庭前和解的方式告終。

和解貫穿于訴訟始終，通過雙方的博弈，和解可能發(fā)生在任何時(shí)點(diǎn)。

如果在審前程序中，Ralls和美方始終未能達(dá)成和解，也不能通過簡(jiǎn)易判決解決，那么，該案件將進(jìn)入正式審判程序，由審判終結(jié)。但根據(jù)美國經(jīng)驗(yàn)，能堅(jiān)持到這一步的案件少之又少。

（本刊見習(xí)記者朱禁對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）