田千山

摘要： 面對日益嚴峻的生態(tài)環(huán)境問題，實踐工作者和理論研究者對其如何治理進行了深入探討。實踐證明，無論是采用市場調(diào)控模式，還是政府強制模式，或是企業(yè)自覺模式對生態(tài)環(huán)境問題加以治理，在運行一段時間之后，都會陷入不同程度的困境。而多元共治模式的提出，則突破了單一主體治理模式的局限，旨在通過主體的多元化，實現(xiàn)治理過程的協(xié)商化、治理結(jié)果的實效化。比較分析生態(tài)環(huán)境單一治理模式各自內(nèi)涵和特點、彼此之間的優(yōu)缺點，可以看出，多元共治模式無疑是對單一主體治理模式的突破。

關鍵詞： 生態(tài)環(huán)境治理； 市場調(diào)控模式； 政府強制模式； 企業(yè)自覺模式； 多元共治模式

中圖分類號： D912.6文獻標識碼：A文章編號： 1673-9973（2012）04-0052-06

一、引言

回顧漫長的人類歷史，生態(tài)環(huán)境問題在工業(yè)革命以前，對人類生存和文明的影響可以說是微乎其微。因為在此之前，生態(tài)環(huán)境問題的形成，主要源于環(huán)境自身的變化，如洪水、干旱、地震、海嘯、臺風等，所以又稱為原生性生態(tài)環(huán)境問題或內(nèi)源性生態(tài)環(huán)境問題；但在工業(yè)革命這一人類發(fā)展史上具有重大影響的事件之后，生態(tài)環(huán)境問題越來越受到人們重視，因為這一時期的生態(tài)環(huán)境問題，如森林銳減、酸雨擴大、陸地沙化、水資源污染等問題的出現(xiàn)，其始作俑者為人類自己，所以又稱為次生性生態(tài)環(huán)境問題或外源性生態(tài)環(huán)境問題。若忽視這一問題，其導致的直接后果將是人類文明的斷送。時至今日，世界各國均已認識到該問題的嚴重性，并試圖通過市場調(diào)控、或政府強制、或企業(yè)自覺等各種治理模式的嘗試，能有效地遏制住生態(tài)環(huán)境的進一步惡化，并使其好轉(zhuǎn)。然而，在進行眾多的嘗試之后，無論是實踐工作者還是理論研究者，均發(fā)現(xiàn)上述任何一種生態(tài)治理模式在運行一段時間之后，都會不同程度地陷入困境?；诖?，相當比例的學者提出生態(tài)環(huán)境的多元治理模式，以期通過主體的多元化，實現(xiàn)治理過程的協(xié)商化、治理結(jié)果的實效化。筆者將在梳理上述幾種生態(tài)環(huán)境治理模式各自內(nèi)涵和特點的基礎上，對彼此之間的優(yōu)缺點進行比較分析。

二、生態(tài)環(huán)境治理的市場調(diào)控模式

（一）概念

自由主義經(jīng)濟理論認為，應當通過產(chǎn)權(quán)界定，使公共物品私有化，來解決生態(tài)環(huán)境問題。正是基于這樣一種認識，新制度經(jīng)濟學家羅納德·科斯，從產(chǎn)權(quán)、交易成本的角度研究了外部性問題，并提出著名的科斯定理，即只要交易成本為零，或者交易成本很小且收入的大小不影響交易雙方的決策時，無論產(chǎn)權(quán)初始界定如何，私人之間通過協(xié)商、談判可自行解決外部性問題而無需政府干預。由此可見，在生態(tài)環(huán)境治理問題上，市場調(diào)控的目的在于通過產(chǎn)權(quán)的界定來減少共有物，從而盡可能減少“公地悲劇”發(fā)生的廣度和深度。而生態(tài)環(huán)境治理的市場調(diào)控模式即指將生態(tài)環(huán)境這一公共物品私有化，并通過市場這只“看不見的手”，對不同的生態(tài)環(huán)境資源進行稀缺程度的界定，以此促使人們進行技術革新，合理開發(fā)并有效治理生態(tài)環(huán)境問題的全過程。盡管這一模式在理論上可以解決外部不經(jīng)濟問題，但在現(xiàn)實中，由于生態(tài)環(huán)境作為公共物品，具有非排他性和非競爭性的特征，使得“搭便車”現(xiàn)象比比皆是。[1]

（二）特征

1. 生態(tài)環(huán)境的私有性。在古典經(jīng)濟學看來，每個人的本性都是自私自利的，以追求自身利益的最大化為動機，而對公共的事物則關心較少，甚至沒有。哈丁的“公地的悲劇”、普遍使用的“囚犯困境”和奧爾森的“集體行動的邏輯”，無一不說明在特定情況下，公共事物總是得不到應有的關懷，進而出現(xiàn)悲劇性的結(jié)果。所以生態(tài)環(huán)境治理的市場調(diào)控模式認為，如果將生態(tài)環(huán)境這一公共物品私有化，使其有了明確的產(chǎn)權(quán)界定，就會明確損害責任，實現(xiàn)外部性的內(nèi)在化，即讓生態(tài)環(huán)境副產(chǎn)品的社會成本轉(zhuǎn)化為私人成本，而不是由社會、其他生產(chǎn)者或消費者分攤，從而有效抑制生態(tài)環(huán)境問題。這一特征，也是生態(tài)環(huán)境治理的市場調(diào)控模式得以正常運行的前提條件。

2. 生態(tài)治理的市場性。在人類社會發(fā)展進程中，總是存在著矛盾的兩方面。即一方面，生態(tài)環(huán)境資源總是有限的；另一方面，人類對其需求卻是無止境的。從生態(tài)環(huán)境保護的角度出發(fā)，其最佳狀態(tài)就是緩和雙方矛盾，實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境資源的優(yōu)化配置，亦稱帕累托狀態(tài)。即指社會用最低成本生產(chǎn)人們需要的產(chǎn)品，在既定的投入和既定的技術條件下，使資源利用能達到最大滿足水平的狀態(tài)——沒有使其他人境況變壞而使自己境況變好的狀態(tài)。實踐證明，以自然的資源配置方式和計劃資源配置方式在理論上和事實上是難以實現(xiàn)帕累托最優(yōu)配置狀態(tài)的，而市場資源配置方式則是可行的。生態(tài)環(huán)境治理的市場調(diào)控模式主要是運用管理合同、BOT（即建設—運營—移交）模式、合資、TOT模式等不同市場調(diào)控形式，通過建立多元化的投資主體，實現(xiàn)建設與運營的產(chǎn)業(yè)化、市場化，從而彌補生態(tài)環(huán)境治理的資金缺口，并提高效率。

3. 資源配置的有限性。生態(tài)環(huán)境治理的市場調(diào)控模式，有助于實現(xiàn)資源的有效配置，但這是有條件的。這些條件不僅包括市場的完全競爭性、完善的產(chǎn)權(quán)制度，還包括完全信息、體現(xiàn)價值的市場價格體系等。事實上，有些條件往往是很難完全具備的。如一些生態(tài)環(huán)境和資源的市場是不存在的，沒有價格，并不能通過市場行為來進行交易；一些生態(tài)環(huán)境和資源的產(chǎn)權(quán)是不能明確界定的，像臭氧層、公海、大氣等；一些生態(tài)環(huán)境和資源盡管產(chǎn)權(quán)可以界定，但需要更多的交易成本來維護其產(chǎn)權(quán)。此外，還有一些生態(tài)環(huán)境和資源價格的影響因素極為復雜，有無形與有形之分，要想合理體現(xiàn)其價值是非常困境。在這種情況下，市場調(diào)控模式對生態(tài)環(huán)境和資源的有效配置能力是極為有限的。

（三）與其他治理模式的比較分析

1. 優(yōu)勢。一是彌補生態(tài)環(huán)境治理的資金缺口。生態(tài)環(huán)境治理，需要建設大量的環(huán)境基礎設施予以配套，但如果單純依靠政府，是難以提供足夠的建設資金，對此就易造成基礎設施建設滯后，污染處理不及時等問題。通過市場化的手段，可以調(diào)動大量的社會資本，積極參與生態(tài)環(huán)境的治理，彌補政府的生態(tài)環(huán)境設施建設資金不足的缺口。二是提高生態(tài)環(huán)境治理的效率和服務。在生態(tài)環(huán)境共有的情況下，一些與生態(tài)環(huán)境治理相關的企業(yè)容易形成壟斷，在進行管理和技術創(chuàng)新方面缺乏足夠的動力，企業(yè)員工也缺乏提高生產(chǎn)效率的積極性，從而造成生態(tài)環(huán)境治理的效率低下，服務質(zhì)量不高的局面，而市場化的結(jié)果則是效率的提升與服務質(zhì)量的優(yōu)化。三是促進人們節(jié)約使用最稀缺的生態(tài)環(huán)境資源。生態(tài)環(huán)境治理的市場調(diào)控模式引入了價格機制，并以此作為衡量其稀缺程度的尺度，人們必須通過購買才能使用。這就會督促人們在利用生態(tài)環(huán)境資源時，盡量避免浪費現(xiàn)象的發(fā)生，并引導人們努力探尋可替代的資源，從而節(jié)約使用最稀缺的生態(tài)環(huán)境資源。

2. 不足。一是市場的不完備性難以克服在生態(tài)環(huán)境治理中的負外部性問題。由于市場的不完備性，使得一些市場主體在運作環(huán)節(jié)面對各種成本與收益的選擇時，往往對生態(tài)環(huán)境這一因素會有所忽略。加之環(huán)境投資者在改善環(huán)境的過程中，環(huán)境改善的全部收益并非其投資者所有，而是全社會共享，這又在一定程度上影響了投資者的積極性。二是“經(jīng)濟人”假設的前提，不利于生態(tài)環(huán)境保護?！敖?jīng)濟人”一般都秉承個人主義和利己主義的道德原則來行事，因此在現(xiàn)實生活中，他們會圍繞著如何獲取最大限度的利益來進行思維和實踐。當個人利益與社會利益相矛盾時，他們會毫不猶豫地以損害社會利益為代價，不僅不利于保護生態(tài)環(huán)境，反而會造成更大層面的環(huán)境染污。三是高昂交易成本的存在影響市場調(diào)控模式的效用。生態(tài)環(huán)境治理的市場調(diào)控模式在實際運行中，由于生態(tài)環(huán)境污染的對象是多數(shù)的，如果按照上述生態(tài)環(huán)境私有性的程度，需召集所有利益相關人就相關事宜進行協(xié)商（賠償或獲得補償）。而這種活動往往是要花錢的，這一雙方討價還價的過程就產(chǎn)生了交易成本，這筆費用的存在自然對該種模式的效用會產(chǎn)生影響。

三、生態(tài)環(huán)境治理的政府強制模式

（一）概念

20世紀30年代的凱恩斯主義，無疑給政府干預生態(tài)環(huán)境治理奠定了堅實的理論基礎，在這一干預主義的指引下，政府被賦予了生態(tài)環(huán)境治理的主體性和合法性，其治理功能和干預權(quán)力在人們對政府的迷信和崇拜中，被人一再鼓吹，并無限放大，進而產(chǎn)生了一種生態(tài)環(huán)境治理的政府強制模式。所謂政府強制模式是指在生態(tài)環(huán)境治理中，政府被視為唯一的管制主體，通過依賴其行政性、經(jīng)濟性、法制性等手段，規(guī)范社會各界在開發(fā)、利用生態(tài)環(huán)境資源中的行為，并強制其承擔相應生態(tài)責任的總稱。這種生態(tài)治理模式在初始階段，對于解決“看不見的手”——市場所存在的“市場失靈”問題，發(fā)揮了極大的作用。該治理模式強調(diào)發(fā)揮政府生態(tài)職能部門的主體作用，通過采取自上而下的方式直接操控各種生態(tài)環(huán)境政策和制度，治理過程完全依賴現(xiàn)行政府的行政體制，從而使得整個生態(tài)環(huán)境治理具有濃厚的行政色彩。[2]

（二）特征

1. 政府權(quán)力的無限性。為提高政府生態(tài)環(huán)境治理的效能，政府長期扮演著環(huán)境公共物品提供者、政社合作和政企合作的倡導者、區(qū)域合作的推行者等角色。之所以如此，其原因在于，一方面政府被視為利益博弈的協(xié)調(diào)者和仲裁者，是全社會公共利益的最權(quán)威、最無私的代言人，能夠代表公眾的意愿和利益來行使生態(tài)環(huán)境治理權(quán)，理性地配置一切權(quán)力、資源和社會福利。另一方面，由于生態(tài)環(huán)境治理中存在外部性，尤其是負的外部性，這恰是市場交易無法自主實現(xiàn)的，而政府卻能有效地解決公共產(chǎn)品和公共服務消費中的“搭便車”行為和供給不足等問題。對此，邁克爾·泰勒用一句話予以概括，“如果沒有國家，人們就不能卓有成效地相互協(xié)作，實現(xiàn)他們的共同利益，尤其是不能為自己提供某些特定的公共物品?！盵3]正是基于這樣一種認識，政府成為壟斷生態(tài)環(huán)境治理的唯一主體，其他社會行為主體根本無法也無緣染指這一公共事務，因為它們不具有合法性，處于事實上的被“排斥”、“邊緣化”狀態(tài)。同時，為了不斷維護和增強公共利益，人們還認為政府應盡量擴大自身介入治理生態(tài)環(huán)境問題的范圍和程度。

2. 政府干預的直接性。根據(jù)斯蒂格利茨的理解，政府干預是政府以管理者的身份，通過稅收、強制、處罰等一系列措施，對生態(tài)環(huán)境問題進行干預，以實現(xiàn)生態(tài)平衡、環(huán)境優(yōu)化等政府預定的目標。政府干預的主要功能在于糾正市場失靈，解決生態(tài)環(huán)境污染的外部性問題。一般來說，政府的干預手段可分為兩類，即直接性干預和間接性干預。政府直接性干預生態(tài)環(huán)境治理問題，最常用、最典型的行政管制方法是政策，它通過制定各類法律法規(guī)或排放標準來控制污染，其中不免伴隨著暴力和強制；而政府間接性干預生態(tài)環(huán)境治理問題，該方法具有市場激勵導向，旨在鼓勵實施環(huán)保措施或減少污染的戰(zhàn)略，而不是迫使污染者遵守某個條例。將兩種方法相比較，不難發(fā)現(xiàn)，由于政府是社會上唯一擁有合法暴力權(quán)的主體，在生態(tài)環(huán)境治理中，政府直接性干預的行政管制方法獲得了更多的重視。事實也證明，在世界大多數(shù)國家，該方式在環(huán)境政策中處于主導地位。同時，政府直接性干預的實踐是依托中央集權(quán)式的管理體制，大部分環(huán)境政策制度通過自上而下的政府體制進行實施。因為中央政府是社會生態(tài)環(huán)境利益的總代表，是以強制性手段來行使國家生態(tài)環(huán)境治理權(quán)。而地方政府則是接受并執(zhí)行中央政府的指令，對上級政府負責。

3. 政府管理的行政性。盡管政府可以運用行政性、經(jīng)濟性和法制性等各種治理手段，但在生態(tài)環(huán)境治理的政府強制模式中，政府一般采用以自身能夠直接操控的手段為主，即大量使用行政性治理方式。因為在政府對生態(tài)環(huán)境的治理中，其貢獻值占據(jù)了絕大部分比例。政府承擔了從宏觀政策的制定、微觀環(huán)境質(zhì)量監(jiān)控、環(huán)境產(chǎn)品或服務提供等所有生態(tài)環(huán)境管理和治理活動?？梢哉f，與生態(tài)環(huán)境治理相關的政策、法律、法規(guī)，無論是制定還是執(zhí)行，都深深打上了政府的烙印。其他諸如社會組織和公眾即使參與了，但由于自身行為能力有限，也只能在政府的行政性命令之下進行，使其具有較強的“政府依賴性”特征。經(jīng)濟性和法制性等治理方式在這一模式中，只能視其為政府治理生態(tài)環(huán)境問題的輔助性手段。從實踐來看，若要確保上述兩種治理手段能正常運用，首先必須以政府大量投入為前提條件，而這往往又需要耗費較多的財政資源，無形中也給政府施加了極大的財政壓力。因此從這一意義上來講，經(jīng)濟性手段和法制性手段也可看作是行政性手段的一部分，是一種以收費、罰款等經(jīng)濟價值來進行生態(tài)環(huán)境治理的行政性管理手段。

（三）與其他治理模式的比較分析

1. 優(yōu)勢。一是組織和協(xié)調(diào)配置各種治理資源的權(quán)威性。生態(tài)環(huán)境治理問題是一項涉及政治、經(jīng)濟、文化、社會等各個領域的復雜而又艱巨的任務，幾乎與政府的各個組成部門都有著密切的聯(lián)系。換句話說，生態(tài)環(huán)境治理是一個全局性、系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性和綜合性極強的工作，只有政府才有足夠的權(quán)威和能力來組織、協(xié)調(diào)配置各種治理資源。二是應急處理各類突發(fā)生態(tài)環(huán)境問題的高效性。如前文所述，次生性生態(tài)環(huán)境問題一般具有偶發(fā)性、突然性、緊急性的特征，其有效解決依托行政機構(gòu)的快速反應和高壓態(tài)勢，需通過制定和執(zhí)行強制性的生態(tài)環(huán)境政策扭轉(zhuǎn)并消除其負面影響。政府強制模式的這一優(yōu)勢可以說是其他任何模式所無法比擬的。三是限制和引導經(jīng)濟人在經(jīng)濟活動中保護環(huán)境。經(jīng)濟人出于對個人利益、局部利益、眼前利益的孜孜追求，并不會主動采取措施防治生態(tài)環(huán)境的惡化，從而使得公共利益得不到有效的保護。因此，需要政府出面，強制采取各種措施，對污染和損害生態(tài)的其他活動加以限制。

2. 不足。一是信息不對稱問題。自上而下的政府強制模式由于受政績考核、晉升機制、稅收體制等因素影響，下級政府一般不愿將生態(tài)環(huán)境治理的真實情況向上級政府反饋，從而規(guī)避了因生態(tài)環(huán)境治理不力等問題受上級政府查處的可能性，導致上級政府不能全面掌握下級政府的執(zhí)行情況。二是生態(tài)環(huán)境治理成本高昂問題。由于政府強制模式是對政府生態(tài)環(huán)境治理能力的絕對崇拜，使得政府統(tǒng)包統(tǒng)攬了涉及生態(tài)環(huán)境治理的所有問題，其所需的大量人力、財力和物力，均由政府“買單”。加之經(jīng)濟的快速發(fā)展在一定程度上也導致生態(tài)環(huán)境的進一步惡化，其直接后果是政府的生態(tài)環(huán)境治理成本不斷攀升。各級政府捉襟見肘的財力使得該模式難以長久維系。三是制約其他生態(tài)環(huán)境治理主體能力的發(fā)揮。政府在治理生態(tài)環(huán)境問題時的強勢，使得社會資源很難介入。既限制了企業(yè)、社會組織和公眾等社會力量參與能力的發(fā)揮，也制約了這些非政府的社會治理主體的發(fā)展壯大。此外，政府在浪費大量可利用社會資源的同時，還不可避免地走了許多彎路，從而降低了政府治理的效率。

四、生態(tài)環(huán)境治理的企業(yè)自覺模式

（一）概念

盡管工業(yè)革命后產(chǎn)生的工礦類企業(yè)對生態(tài)環(huán)境的破壞有著不可推卸的責任，但其為企業(yè)主或股東謀求經(jīng)濟利益的本質(zhì)也為社會集聚了大量財富與資源。隨著“統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展”這一科學發(fā)展觀理論的深入發(fā)展，人們不斷認識到，面對日益嚴峻的生態(tài)環(huán)境問題，社會應當承擔更大的責任，必須解決整個社會在經(jīng)濟發(fā)展中生態(tài)環(huán)境資源過度消耗的問題，不斷減少環(huán)境污染，使社會各活動主體對人類健康和環(huán)境的影響降到最低限度。特別是企業(yè)還應充分認識到，要合理開發(fā)利用資源，減少對生態(tài)環(huán)境的破壞活動，致力于成為對全社會負責任的企業(yè)，并以此取得消費者與全社會的認同感，從而保證企業(yè)在激烈的市場競爭中占據(jù)一席之地。在此背景下，企業(yè)積極地、自覺地參與生態(tài)環(huán)境治理也就顯得順其自然。對于這一企業(yè)自覺性的行為，筆者估且稱之為生態(tài)環(huán)境治理的企業(yè)自覺模式，即指企業(yè)為履行保護生態(tài)環(huán)境和合理使用資源的社會責任，在發(fā)展經(jīng)濟社會的各項活動中，自覺地考慮其行為對生態(tài)環(huán)境的影響，并采取相應補救措施盡量降低其產(chǎn)生的負面影響的全部活動的總稱。這一模式的運行，完全依賴于企業(yè)的自覺性，并不具有法律的約束力，而是需要企業(yè)通過額外的努力來實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的改善，如嚴格自控污染的排放量，定向增加治污資金投入等。

（二）特征

1. 治理承諾的自愿性。經(jīng)濟增長的粗放型是人們通過高強度的作業(yè)將地球上儲存的不可再生性資源開采出來，再經(jīng)過生產(chǎn)加工和消費環(huán)節(jié)又將大量污染物和廢棄物向自然界排放出去。在這里，社會各活動主體把大自然當成了天然的資源庫和垃圾場，享受著無限的權(quán)利，卻漠視全社會和全人類的責任。特別是企業(yè)，在生態(tài)環(huán)境保護方面，盡管自身就是生態(tài)環(huán)境問題的最重要污染源，但在當前，“越來越多的跨國公司，聲明將自覺遵守UNGC、GRI、AA1000、SA8000等規(guī)范和標準；同時，也著手制定本企業(yè)的行為規(guī)范，用來規(guī)范自身和供應商行為，并且定期發(fā)布反映企業(yè)社會責任表現(xiàn)的年度報告。”[4]在企業(yè)社會責任運動浪潮的推動下，企業(yè)逐步認識到承擔生態(tài)責任的重要性，并將其付諸于實踐。誠然，這種生態(tài)環(huán)境治理的企業(yè)自覺模式是值得肯定的。與此同時，我們不禁要思考，由于承擔生態(tài)環(huán)境治理責任將增加企業(yè)的運營成本，影響企業(yè)的短期收益，這一模式的成功實施，僅憑企業(yè)的自覺性是遠遠不夠，還需大量外力對其施壓，當然這里并不是說僅靠政府的強制性權(quán)力所致，而是作為消費者的公眾及社會組織對生態(tài)環(huán)境治理的重視與配合。

2. 治理形式的多樣性。生態(tài)環(huán)境治理的企業(yè)自覺模式，由于源于企業(yè)自身的認識，所以盡管是同一地域或同一行業(yè)，企業(yè)自覺的治理方式也不盡相同。因為對整個社會而言，沒有同樣的負面效應和同樣的環(huán)境標準要求存在。這就使得社會的成員將按照各自所涉及的利益相關者或公共機構(gòu)作用發(fā)揮的不同來確定其治理的形式。具體而言，主要有如下幾類：一是單邊承諾，指企業(yè)自身制定生態(tài)環(huán)境治理的目標計劃和所需遵循的條款，旨在加強與利益相關者（如企業(yè)、公眾等）間的溝通。但為增加其計劃的可信度和承諾的效力，往往會委托獨立的第三方（非政府組織）進行監(jiān)督或解決爭議事宜。二是私下協(xié)議，指社會上的污染主體主動與污染受害者（工人、當?shù)鼐用?，鄰近企業(yè)等）之間簽訂協(xié)議，以此約定污染主體應實施的環(huán)境管理計劃或需安裝的污染控制設備。三是談判性協(xié)議，指企業(yè)與其所在的國家或地區(qū)內(nèi)相關公共權(quán)威機構(gòu)簽訂協(xié)議，主要涉及污染削減的目標、達成目標的時間表等，并約定在其轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)為達到約定的環(huán)境治理目標，而采取自覺性行動期間，公共權(quán)威機構(gòu)不引入新的環(huán)境管制標準。四是開放性協(xié)議，指企業(yè)贊同環(huán)境管理機構(gòu)提出的、與環(huán)境績效、生產(chǎn)技術或環(huán)境管理標準相應的監(jiān)督標準和環(huán)境條款，并主動接受其對自身執(zhí)行計劃情況的評價。同時，公共機構(gòu)也向企業(yè)提供研發(fā)補助、技術援助和聲譽（如允許使用特定的環(huán)境標識）等形式的經(jīng)濟激勵。[2]

3. 治理結(jié)果的雙贏性。從經(jīng)濟學的觀點來看，社會中的最大污染源——企業(yè)，若削減污染會增加其生產(chǎn)成本，導致企業(yè)產(chǎn)品價格的提高，人們會因此而減少產(chǎn)品需求，或因企業(yè)不愿提高產(chǎn)品價格而減少企業(yè)的利潤。那么，企業(yè)為何還要自覺參與生態(tài)環(huán)境治理，甚至采取高于政府管制水平的生態(tài)環(huán)境管理措施？其動力原因不僅僅是因為認識到企業(yè)自身所應擔負的生態(tài)責任。更為重要的是，企業(yè)的這一行為可以滿足消費者對環(huán)保商品的需求。因為企業(yè)通過消減污染，提升了產(chǎn)品的環(huán)境品質(zhì)，再以廣告等手段向消費者傳遞環(huán)保產(chǎn)品與非環(huán)保產(chǎn)品（綠色產(chǎn)品和非綠色產(chǎn)品）的區(qū)別，逐步引導人們愿意為環(huán)境友好產(chǎn)品支付額外的費用。最后，企業(yè)通過產(chǎn)品環(huán)境品質(zhì)的高低獲得出售環(huán)保產(chǎn)品與一般產(chǎn)品的價格差，從而實現(xiàn)企業(yè)收益的增加。即使有些消費者不會購買價格高昂的環(huán)保產(chǎn)品，若在同等價格下，還是會考慮選擇環(huán)保產(chǎn)品，這也是提高生產(chǎn)企業(yè)市場份額的有效手段。

（三）與其他治理模式的比較分析

1. 優(yōu)勢。一是減少了污染的源頭。在生態(tài)環(huán)境治理的企業(yè)自覺模式中，企業(yè)成為治理污染的主體，對于控制污染的問題由“要我做”向“我要做”轉(zhuǎn)變，這在很大程度上降低了因環(huán)境管理機構(gòu)與排污信息不對稱而造成的“道德風險”，減少了環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)的執(zhí)法成本，促進了社會參與防治污染、保護生態(tài)環(huán)境等相關工作的落實。二是降低了治污成本。與政府管制相比，企業(yè)自覺性的生態(tài)環(huán)境治理模式，使企業(yè)有了更大的靈活性，允許企業(yè)在綜合考慮各方因素的基礎上，自主選擇符合其特定狀況的、更有效的削減污染的措施，從而達到環(huán)境目標，降低污染控制成本。三是填補了法律空白。當人們對生態(tài)環(huán)境提出更高要求時，由于在公共政策和法律法規(guī)領域存在制定周期長、論證費用大、調(diào)整不及時等客觀原因，往往會出現(xiàn)管制或立法滯后的現(xiàn)象，導致很多“政策盲點”和“法律空域”的存在。企業(yè)的自覺行為，特別是當在企業(yè)層面，采取高于現(xiàn)有環(huán)境法律法規(guī)要求的環(huán)境標準時，在一定程度上可謂是填補了因環(huán)境立法滯后所導致的負面影響。

2. 不足。一是缺乏對非自覺性企業(yè)的約束力。如前文所述，由于生態(tài)環(huán)境治理的企業(yè)自覺模式的突出特征是“自愿”，缺乏法律效力，所以不能動用任何手段強制其他企業(yè)參與。同時，由于政府存在制定環(huán)保政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、財政政策等方面的滯后性，影響了社會各主體參與的積極性，導致一些企業(yè)寧愿“搭便車”，也不愿參與這種自我約束的行為。二是缺乏對自覺性企業(yè)的評估。盡管一些企業(yè)采取了自覺性的行動，并與利益相關者簽訂了許多協(xié)議，但這只是君子協(xié)定，沒有規(guī)定監(jiān)測主體和定期報告制度等相關條款。加之缺乏相應的懲罰機制，使未達標協(xié)議方并不會認真考慮毀約后的實際影響。這不僅降低了企業(yè)自愿性承諾的可信度，還加大了對企業(yè)履約情況評估的難度。三是容易導致重復建設。企業(yè)在生態(tài)環(huán)境治理中的自覺參與，一般是個體行為，而非整體推進，這就容易出現(xiàn)“各自為政”的現(xiàn)象。即各個參與治理的企業(yè)從各自的投入成本、自身的排污量等角度出發(fā)，建設適合需要的環(huán)境治理基礎設施，而并不過多考慮鄰近企業(yè)的需求。從這一意義上說，企業(yè)在增加運營成本的同時，也增加了重復建設的可能性（如污水處理設施等），而這又可能會導致新一輪的資源浪費和環(huán)境污染。

五、生態(tài)環(huán)境治理的多元共治模式

（一）概念

無論是生態(tài)環(huán)境治理的市場調(diào)控模式，還是政府強制模式，或是企業(yè)自覺模式，就其三者的本質(zhì)而言，都為一種單一主體的治理思路。因此，如上文所述，均存在著這樣或那樣的不足。而多元共治模式則是打破了傳統(tǒng)觀念的束縛，提出既然政府、市場、社會都可作為治理生態(tài)環(huán)境的主體，而且各自有不同的手段與機制，那么在生態(tài)環(huán)境治理中，可以將政府的權(quán)威性、高效性，市場回應性、限制性，以及企業(yè)的自愿性、多樣性等各自優(yōu)勢充分利用，從而提供一種“多元共治”的生態(tài)環(huán)境治理新范式。因為面對生態(tài)環(huán)境的惡化，各個主體將緊密聯(lián)系起來，形成一個共同體“進行自主治理，從而能在所有人都面對搭便車、規(guī)避責任或其他機會主義行為誘惑的情況下，取得持續(xù)的共同收益?！盵5]“多元共治”這一概念的提出，其理論基礎來源于治理理論（the governance theory）。它強調(diào)的是主體的多元性，強調(diào)多個主體間面對公共事務問題時，應通過明確分工、增進合作、加強協(xié)商的過程予以解決。所以生態(tài)環(huán)境治理的多元共治模式，筆者認為可以將其定義為：政府、市場、公眾及社會其他主體通過充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，采取分工合作協(xié)商等方式將生態(tài)環(huán)境問題予以解決的全過程。當然，多元共治模式作為補充政府強制模式、市場調(diào)控模式和企業(yè)自愿模式的不足而提出的一種生態(tài)環(huán)境治理方式也不是萬能的，也存在著治理失效的可能性，如一些學者提出的在“多元共治”模式下會導致“無中心”傾向的問題。應當指出，作為一種補充而確立的生態(tài)環(huán)境治理模式，絕不能將政府排除出去，它依然是這個復雜系統(tǒng)中最核心的主體。

（二）特征

1. 治理主體的多元性。多元共治，其首先需要明確的是治理主體的多元性，即在生產(chǎn)公共物品、處理公共事務和提供公共服務等方面，政府已不再是唯一的權(quán)力中心，而是存在多個供給主體，如社會組織、公眾等，這些公共和私人機構(gòu)只要權(quán)力合法，均有可能成為某個領域的權(quán)力中心。因為這樣既可以保持公共事務的公共性，又可以通過多種主體的參與，對其所提供的公共產(chǎn)品在性質(zhì)相似、特征相近的前提下，形成一種競爭或準競爭的關系，從而破除傳統(tǒng)觀念中由單一主體壟斷的局面。生態(tài)環(huán)境治理的多元共治模式，正是希望通過各個主體間的競爭，迫使其進行自我約束，降低成本，提高服務質(zhì)量并增強回應性。因為除了運用政府的行政手段、市場的調(diào)控手段對生態(tài)環(huán)境破壞者予以嚴懲或排斥外，其他自發(fā)性成立的綠色環(huán)保組織也會通過系列活動對污染物的過度排放者形成一定壓力。這些政府、市場與社會之間的良性互動就是多元共治模式的生動體現(xiàn)，使生態(tài)環(huán)境治理不再步入私有化和國有化的兩個極端。在此需要說明的是，多元共治模式并不是排斥政府在生態(tài)環(huán)境治理中的作用和地位，它是在承認政府強制對于解決生態(tài)環(huán)境問題有著不可替代的功能的同時，希望政府將部分權(quán)力讓渡給市場或其他社會組織，充分發(fā)揮它們的積極作用，共同解決生態(tài)環(huán)境惡化的問題。

2. 治理方式的合作性。生態(tài)環(huán)境多元共治模式的實踐，得益于政府在生態(tài)環(huán)境中管理權(quán)力的簡化。此處的“簡化”一詞并非否定政府的作用，相反是要強化政府在生態(tài)環(huán)境治理中的主導作用，即政府在宏觀調(diào)控和微觀操作層面保持的公正性。同時，各主體通過建立合作、協(xié)商的伙伴關系，確立生態(tài)環(huán)境意識的認同感和共同的生態(tài)環(huán)境目標。其實質(zhì)是指建立在生態(tài)環(huán)境的公共利益、市場原則和價值意識認同的基礎上的合作，依賴的是合作網(wǎng)絡的權(quán)威。這里的合作性有著自己的特征：即一是合作是過程導向的社會性行動，是有著明確方向的連續(xù)性過程；二是合作是一種共同的行動，其各主體均是獨立而有個性的；三是合作者考慮的是合作行動的總體收益，而非個人期望通過合作過程能創(chuàng)造的收益；四是合作的行為是自主性的體現(xiàn)，即整個合作過程是自主性的實現(xiàn)；五是合作需滿足道德的審查和判斷，一般不涉足于求助法律；六是合作是一種社會生活，是“人人為我，我為人人”的標志。[6]

3. 治理結(jié)構(gòu)的網(wǎng)絡性。原來的生態(tài)環(huán)境治理模式，政府往往是采取自上而下的方式來與上發(fā)號施令，整個治理結(jié)構(gòu)是一種金字塔形，呈現(xiàn)出權(quán)力的高度集中、上下級之間關系的極度不平等性。而治理理論則主張政府應該主動走下“神壇”，以開放治理的體系，從而打破公私機構(gòu)間的界限，將責任與權(quán)力賦予其他治理主體，并且逐漸形成一種平等協(xié)商、合作互利的伙伴關系。網(wǎng)絡性結(jié)構(gòu)的多元共治模式正是將政府組織、私營企業(yè)、公眾自治組織、利益團體、社會組織等治理主體圍繞著生態(tài)環(huán)境問題，通過對話、協(xié)商、討價還價、談判、妥協(xié)等集體性選擇和行為，達成抑制生態(tài)環(huán)境進一步惡化的治理目標。并建立共同解決生態(tài)環(huán)境問題的縱向、橫向或二者相結(jié)合的網(wǎng)絡狀結(jié)構(gòu)，形成資源共享、彼此依賴、互惠合作的機制與組織結(jié)構(gòu)。此外，在多元共治模式的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)中，不同與上述三種模式的科層結(jié)構(gòu)，最關鍵是在于各主體間擁有共同的邏輯性結(jié)構(gòu)，而并非正式的上下級權(quán)威關系；從總體上看，是一種彼此平等、相互依賴的結(jié)構(gòu)，不存在命令等級和科層鏈條的部分，也沒有科層制的形式。[7]

（三）與其他治理模式的比較分析

1. 優(yōu)勢。一是集眾所長，能充分發(fā)揮政府、市場、社會等各類治理主體的優(yōu)勢，多元共治既承認政府強權(quán)、市場調(diào)控、企業(yè)自覺的作用，卻絕不單獨依賴誰，而是主張通過綜合性手段來解決生態(tài)環(huán)境問題。換句話說，治理污染生態(tài)環(huán)境的主因，單靠“堵”是遠遠不夠的，還要通過其他綜合性手段來進行“疏”。二是提高效率，在明確了維護生態(tài)環(huán)境這一公共利益是各類治理主體的義務之后，下一步就是治理成本的大家分擔。而這一結(jié)果不僅可以下降之前單一主體模式的治理成本，精簡治理機構(gòu)，避免新的浪費，更為重要的是可以提高治理效率，使生態(tài)環(huán)境治理收到更好更優(yōu)的實質(zhì)性效果。三是解決跨區(qū)域生態(tài)環(huán)境治理的難題，生態(tài)環(huán)境的整體性往往因為區(qū)域劃分的問題被人為分割，在單一主體模式的治理下，往往會將難以界定的區(qū)域環(huán)境問題的治理成本轉(zhuǎn)嫁給他方。而多元共治模式不僅可以建立區(qū)域政府間的協(xié)調(diào)機制和競合意識，還可引入第三方對其達成意向的落實情況進行監(jiān)督，并通過一定壓力使其調(diào)整、糾偏。

2. 不足。一是出現(xiàn)治理權(quán)利交疊的現(xiàn)象，由于多元共治的治理結(jié)構(gòu)呈網(wǎng)絡狀，在此間所構(gòu)成的“權(quán)利體系”是相互聯(lián)系、相互交織的，因此極有可能造成部分治理權(quán)利交疊現(xiàn)象的產(chǎn)生。權(quán)利交疊現(xiàn)象并非權(quán)利的越界，只是在同一個范圍內(nèi)，權(quán)利主體在正常行使權(quán)利時，出現(xiàn)與他人的權(quán)利界限發(fā)生交疊，這種現(xiàn)象極易造成權(quán)利沖突。二是存在目標差異的沖突，治理主體的多元也預示著目標的多元。在生態(tài)環(huán)境治理過程中，政府、市場、公眾、社會組織等不同的治理主體，可能存在具有不同的利益訴求和不同的治理目標。因為利益是各主體參與生態(tài)環(huán)境治理的根本動因，而又由于利益歸屬的不同，自然就會有不同治理目標之間的沖突。三是導致治理問責的困境，由于多元共治強調(diào)各主體間關系的相互依賴性，使得政社之間、公私之間的責任邊界變得模糊，其結(jié)果是難以明確責任主體，最終導致本應由政府承擔的公共責任反而出現(xiàn)主體缺位的問題。加之生態(tài)環(huán)境問題本身就復雜多變，而法律規(guī)則的滯后性與不完善性，對問責的對象、內(nèi)容、依據(jù)、程序、時間、標準、范圍等也都難以作出明晰的規(guī)定。[8]

六、小結(jié)

通過對上述幾種治理模式各自內(nèi)涵、特征及優(yōu)缺點的比較分析，可以看出，多元共治模式無疑是對前三種單一主體治理模式的突破。在生態(tài)環(huán)境治理的多元共治模式中，既希望政府繼續(xù)發(fā)揮其主導作用，更希望市場調(diào)控的積極作用，以及公眾、社會組織、企業(yè)等社會多元治理主體的優(yōu)勢也得以充分發(fā)揮，從而形成合力，促使生態(tài)環(huán)境治理水平和能力的提升。但與此同時，我們還需謹慎估計生態(tài)環(huán)境多元共治模式的意義，需研究與之相應的社會制度和文化支撐體系是否建設完善。因為多元共治這一模式得以實踐，當前最主要的推動力來自民眾對政府、或市場、或社會等單一主體治理模式弊端認識的提高，來自市場調(diào)控手段的不斷完善、民眾參與力量和熱情度的增強，來自于政府、市場與社會三者力量的協(xié)同與合作。按格里·斯托克對治理概念的總結(jié)，治理出現(xiàn)時，權(quán)力主體應當是多元的，而多元的權(quán)力主體之間存在相互依賴關系。但就目前情形看，生態(tài)環(huán)境治理的其他主體與政府之間的關系并非相互依賴，更多體現(xiàn)的是一種對政府的依附和服從。無論是市場還是社會，其能掌握與政府進行平等交換的資源并不多，很難實現(xiàn)與政府間的“談判”或“協(xié)商”，只能以“請求”的方式表達利益訴求，求得政府的“恩賜”。既然如此，那這就有必要從辯證學思考，將政府部分治理權(quán)力讓渡給市場或社會，在生態(tài)環(huán)境治理中，三者實力相當、機會平等。現(xiàn)有市場調(diào)控手段的不斷完善與社會力量的逐漸覺醒，既是民間可自由活動空間擴大與可自由支配資源增加的結(jié)果，也是政府這一權(quán)力核心主動進行制度變革的結(jié)果；而公眾、社會組織能夠進一步獲得合法性的“待遇”，更是有賴于政府的作為或“無為”。因此，在生態(tài)環(huán)境治理中，要通過多元共治的治理模式將各種體制內(nèi)和體制外、原有的和新生的治理主體進行重塑，政府還應提供相對寬松的環(huán)境，減少對其他治理主體的制約，并培訓和引導其發(fā)展壯大，以更多的協(xié)商渠道，實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的“善治”。

參考文獻：

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[責任編輯、校對：楊栓保]