黃樹東

新自由主義能夠成為20世紀(jì)70年代中期以后風(fēng)靡世界的主流思潮，不是一個(gè)簡單的歷史現(xiàn)象。第二次世界大戰(zhàn)以后到20世紀(jì)80年代之間，人類追求的不是新自由主義所代表的價(jià)值體系。作為一種世界潮流，當(dāng)時(shí)人類追求的是公平和正義，在經(jīng)濟(jì)上追求的是通過政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的多種形式的干預(yù)而實(shí)現(xiàn)不同程度的公平。那么，以追求自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為核心價(jià)值的新自由主義，又是如何挑戰(zhàn)公正平等等價(jià)值理念，最終風(fēng)靡世界，成為相當(dāng)一部分人的信仰的呢？

公正和平等——前全球化時(shí)代的信仰

20世紀(jì)30年代的大蕭條使西方經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的鐘擺開始向左偏移。自由放任的資本主義作為一種經(jīng)濟(jì)原則受到了普遍懷疑，資本放任的自由受到普遍限制，傳統(tǒng)的市場(chǎng)體制逐步讓位于普遍的政府干預(yù)。自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)歷史性地退卻，政府干預(yù)歷史性地上升。凱恩斯主義逐步成為西方的正統(tǒng)。凱恩斯理論、經(jīng)濟(jì)政策、體制性改造形成了“凱恩斯共識(shí)”。這個(gè)共識(shí)的核心就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不能自動(dòng)趨向均衡，政府必須通過干預(yù)在資本和勞動(dòng)者之間實(shí)現(xiàn)某種平衡，實(shí)現(xiàn)某種公正和平等。

以限制資本自由為特點(diǎn)的政府干預(yù)開始成為西方的歷史現(xiàn)象。不同經(jīng)濟(jì)主體之間的公正開始受到重視，資本的效率不再是財(cái)富創(chuàng)造和分配的唯一動(dòng)力和判斷標(biāo)準(zhǔn)。在追求經(jīng)濟(jì)效益和公正平等的過程中，政府的干預(yù)和規(guī)范發(fā)揮著重要作用。政府不只是經(jīng)濟(jì)的服務(wù)者，而且也是經(jīng)濟(jì)的管理者。第二次世界大戰(zhàn)以后，凱恩斯主義的經(jīng)濟(jì)模式成了歐洲重建的基礎(chǔ)。戰(zhàn)后建立的以“美國—?dú)W洲”為中心的國際經(jīng)濟(jì)體系，包括IMF和世界銀行，就是按凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策而設(shè)計(jì)的，體現(xiàn)了西方對(duì)20世紀(jì)30年代大危機(jī)的歷史性反思。那種體制嚴(yán)格限制了金融資本的自由流動(dòng)。

在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)，在西方幾乎人人自稱是凱恩斯主義者。只有極少人公開宣稱市場(chǎng)必須是資源配置和財(cái)富分配的唯一決定者；企業(yè)必須被賦予完全的自由；政府必須減少對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)；經(jīng)濟(jì)模型必須是“大市場(chǎng)，小政府”。

在新自由主義興盛以前，除了一部分國家實(shí)施計(jì)劃體制外，西方集團(tuán)早已形成了政府干預(yù)、政府管制的混合經(jīng)濟(jì)體制。許多國家甚至實(shí)行大量的國有制，通過一系列社會(huì)福利政策來保護(hù)勞工的利益，通過一定的法律法規(guī)和政府干預(yù)來限制資本的權(quán)力。政府干預(yù)、社會(huì)公正、社會(huì)福利等口號(hào)在西方逐步成為主流。

這種公正和平等的歷史潮流同時(shí)也體現(xiàn)在世界政治經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上。第二次世界大戰(zhàn)以后，國際政治經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)的中心議題既不是全球化，也不是新自由主義，而是貧富不公和“南北關(guān)系”。而尋求解決這種不公的途徑不是依靠資本的全球化。那是前殖民地國家和其他新興國家由于共同的歷史遭遇而有高度認(rèn)同感的時(shí)期，是第三世界聯(lián)合起來爭(zhēng)取公正的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序的時(shí)期。與其交織在一起的是兩霸對(duì)抗和西方體系內(nèi)部對(duì)美國挑戰(zhàn)的時(shí)期。

這種思潮一直延續(xù)到20世紀(jì)六七十年代。當(dāng)時(shí)活躍在國際舞臺(tái)上的不結(jié)盟運(yùn)動(dòng)，以及后來在此基礎(chǔ)上擴(kuò)大的77國集團(tuán)，在南北對(duì)話和南北談判中通過聯(lián)合行動(dòng)，在國際舞臺(tái)上發(fā)揮著重要作用。解決不平等問題是當(dāng)時(shí)建立國際新秩序的主要訴求之一。當(dāng)時(shí)的國際潮流是追求平等和公正，是發(fā)展中國家通過斗爭(zhēng)尋求公正的時(shí)代。

這種“平等和公正”的議題不僅左右著國際政治和經(jīng)濟(jì)議題，也幾乎左右著許多國家內(nèi)部的政治經(jīng)濟(jì)議題。在當(dāng)時(shí)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，“平等和公正”是社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策和體制的價(jià)值基礎(chǔ)；在許多第三世界國家，“平等和公正”是推動(dòng)社會(huì)變化的主要?jiǎng)恿?；在西方?nèi)部，追求公正和平等的運(yùn)動(dòng)風(fēng)起云涌。

叢林法則對(duì)公平的側(cè)翼進(jìn)攻

上述尋求公正和平等的歷史潮流，一開始就受到另一種思潮的反對(duì)。這種思潮和歷史上所有貌似公正的思潮一樣，強(qiáng)調(diào)程序的公正和過程的公正。本來程序和過程是人類追求自己福利的手段，但是這種思潮認(rèn)為手段就是一切。只要手段是公正的，結(jié)果也就是公正的。你把狼和羊放在一起競(jìng)爭(zhēng)，程序公正至上的理論認(rèn)為，狼吃掉羊是公正的。

這就是為什么有人認(rèn)為，為了經(jīng)濟(jì)增長犧牲幾千萬人的利益依然是公正的。

代表這種思潮的經(jīng)濟(jì)學(xué)就是后來被稱為新自由主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)。這種新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要推動(dòng)者就是芝加哥大學(xué)的哈耶克和他的學(xué)生弗里德曼。前者是奧地利學(xué)派的代表，后者是貨幣學(xué)派的創(chuàng)始人。他們的共同點(diǎn)是極度反對(duì)政府干預(yù)，信奉市場(chǎng)萬能。

哈耶克和弗里德曼是新自由主義的老前輩和大腕，是比許多“經(jīng)濟(jì)學(xué)家”懂得策略的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。可能他們明白，兩軍對(duì)壘，有時(shí)候正面進(jìn)攻可能遭遇強(qiáng)大的反擊，而精心組織的側(cè)翼進(jìn)攻則常常能取得驚人的成果。所以，他們將公平和平等這些中心議題放在一邊，而從個(gè)人自由和政府干預(yù)入手，來間接否定這些中心議題，從市場(chǎng)萬能的角度來掏空公正平等的經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ)。

后來證明，這種側(cè)面進(jìn)攻的戰(zhàn)術(shù)，為他們的經(jīng)濟(jì)學(xué)說帶來了不少科學(xué)的色彩，并為理論的后來者掃掉了不少障礙。

這種思潮所推銷的本來是叢林法則，卻通過轉(zhuǎn)換歷史話題，把這場(chǎng)爭(zhēng)論變成關(guān)于自由和效益的爭(zhēng)論，并把自己打扮成自由和效益的代表。這是了解那場(chǎng)歷史爭(zhēng)論的關(guān)鍵。

哈耶克被認(rèn)為是傳統(tǒng)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的捍衛(wèi)者，是使西方經(jīng)濟(jì)體系從凱恩斯回到新自由主義的主要影響者之一。20世紀(jì)80年代三大新自由主義的實(shí)踐者之一的撒切爾夫人就是哈耶克的信徒。哈耶克出生于奧地利，后到了美國。到了美國以后，和弗里德曼組織了一個(gè)人數(shù)極少的討論小組，這個(gè)小組獲得了美國許多大資本家的慷慨解囊，他們二人的許多思想都是在這個(gè)小組中產(chǎn)生和傳播的。我不敢推論，是不是這些大資本家早就看好了這個(gè)小組是一只優(yōu)異的代表自己利益的潛在股。

弗里德曼和哈耶克一樣，信奉絕對(duì)的個(gè)人自由，從絕對(duì)的市場(chǎng)自由出發(fā)，反對(duì)干預(yù)政策。

從這種市場(chǎng)萬能的理論出發(fā)，弗里德曼提出了如下新自由主義的標(biāo)準(zhǔn)政策藥方：

減少政府開支，減少政府干預(yù)，實(shí)施“小政府”；

削減公共支出，反對(duì)福利政策，實(shí)行低福利；

實(shí)施私有化，發(fā)展私有經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)自由市場(chǎng)；

放棄充分就業(yè)的政策目標(biāo)，轉(zhuǎn)而尋求物價(jià)穩(wěn)定；

開放金融體系，實(shí)現(xiàn)貨幣的可兌換；

實(shí)行自由貿(mào)易，開放外資進(jìn)入，開放資本市場(chǎng)，退休金私有化。

他就是如此策略地介入了20世紀(jì)50—70年代的那一場(chǎng)關(guān)于平等和公正的爭(zhēng)論。

后來，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在世界范圍內(nèi)的某些困難和凱恩斯主義在20世紀(jì)70年代的無能，市場(chǎng)萬能論占了歷史的上風(fēng)，弗里德曼對(duì)政府的干預(yù)似乎反映了歷史的真實(shí)。正是在這個(gè)歷史前提下，叢林法則終于被開始重新崇拜。

一份改變歷史的備忘錄

新自由主義作為一種思潮，其興起的背后還有大國利益的影子。

在20世紀(jì)70年代初期，新自由主義包括信奉市場(chǎng)萬能的貨幣學(xué)派最初只不過是少數(shù)人信奉的信條。20世紀(jì)60—70年代初期，美國精英集團(tuán)信奉的不受政府干預(yù)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制面臨嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。這種體制性挑戰(zhàn)是全方位的：在美蘇對(duì)抗中，蘇聯(lián)居于攻勢(shì)而美國則處于守勢(shì)，美國在兩霸對(duì)抗中開始力不從心，從而面臨戰(zhàn)略調(diào)整，出現(xiàn)了尼克松主義；發(fā)展中國家普遍將政府干預(yù)和社會(huì)公正作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模型，素稱“美國后院”的拉美各國紛紛選擇國有制和政府干預(yù)；在美國自己的陣營中，西歐國家社會(huì)民主黨在歐洲紛紛執(zhí)政，帶有社會(huì)主義特點(diǎn)的體制和政策特征在歐洲進(jìn)一步涌現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)了大規(guī)模的國有化和政府干預(yù)；而日本則更是以一種不同的經(jīng)濟(jì)模型對(duì)美國體制提出了挑戰(zhàn)。就世界范圍而言，人類的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐明顯地向公平的一邊偏移。就美國國內(nèi)而言，自羅斯福實(shí)施“新政”到20世紀(jì)70年代，已有幾十年的歷史。政府干預(yù)、社會(huì)福利、工會(huì)力量、政府管制已經(jīng)深入經(jīng)濟(jì)的各個(gè)方面。市場(chǎng)早已不是傳統(tǒng)意義上的市場(chǎng)。在當(dāng)時(shí)的情況下，傳統(tǒng)的自由市場(chǎng)受人詬病。

在這種情況下，美國國內(nèi)出現(xiàn)了對(duì)美國傳統(tǒng)體制強(qiáng)大、廣泛的批評(píng)聲音。這種批評(píng)挑戰(zhàn)美國傳統(tǒng)資本主義的合理性。而美國的體系和美國的霸權(quán)都是建立在這種合理性上的。這是美國繼20世紀(jì)30年代大危機(jī)以后面臨的又一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)，是一次價(jià)值體系的挑戰(zhàn)。

任何國家的政治經(jīng)濟(jì)體系都是建立在自己的價(jià)值體系上的。一旦這種價(jià)值體系崩潰，這個(gè)國家的政治經(jīng)濟(jì)體系也會(huì)隨之崩潰，導(dǎo)致國家利益大量喪失。

美國保守的精英集團(tuán)，對(duì)這種挑戰(zhàn)所帶來的歷史危機(jī)感的洞察比后來的前蘇聯(lián)要深刻得多，而且態(tài)度也要堅(jiān)決得多。他們對(duì)內(nèi)開始尋求取代羅斯?！靶抡币詠斫⒌脑S多機(jī)構(gòu)和觀念，取消“新政”以來的許多社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策，實(shí)施自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；對(duì)外開始尋求輸出新自由主義的經(jīng)濟(jì)信條和體制，甚至為別的國家培養(yǎng)新自由主義的信徒和推銷者。

但是，在當(dāng)時(shí)那種歷史大背景下，要在一夜之間扭轉(zhuǎn)公眾的認(rèn)識(shí)，回到自由市場(chǎng)時(shí)代顯然不可能。影響歷史的大事件，往往發(fā)生于偶然。

1971年，美國就發(fā)生了這樣一件偶然的事件。1971年，劉易斯·F·鮑威爾（Lewis F. Powell）給他的朋友，美國商會(huì)主任小尤金·西德諾（Eugene Sydnor. Jr）提交了一個(gè)備忘錄。這就是著名的《鮑威爾宣言》，一篇新自由主義的動(dòng)員令。鮑威爾是美國著名律師，1964—1971年任某家大煙草公司及其他好幾家公司的董事會(huì)成員，曾任美國煙草行業(yè)的法律代理。

在備忘錄提出的兩個(gè)月以后，他被尼克松提名并由國會(huì)批準(zhǔn)而任職于最高法院。

對(duì)新自由主義而言，這篇備忘錄的題目就非常振聾發(fā)聵：《對(duì)美國自由企業(yè)制度的攻擊》。這是一個(gè)捍衛(wèi)美國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制，捍衛(wèi)代表美國經(jīng)濟(jì)體制的意識(shí)形態(tài)的動(dòng)員令；一個(gè)代表美國企業(yè)利益，尤其是大企業(yè)利益的宣言；一個(gè)推動(dòng)新自由主義在美國迅速發(fā)展并在短時(shí)間內(nèi)取得驚人成功的標(biāo)志性事件。這篇備忘錄為新自由主義者們，尤其是大企業(yè)，提供了一個(gè)大膽而全面的綱領(lǐng)性行動(dòng)計(jì)劃。這篇宣言有三大要點(diǎn)：（1)美國自由企業(yè)制度受到了可怕的進(jìn)攻；（2)要對(duì)付這種進(jìn)攻，任何簡單和零星的辦法都無效；（3)美國企業(yè)界必須采取聯(lián)合行動(dòng)。

有人稱其為改變歷史的備忘錄。

顯然，這是一個(gè)捍衛(wèi)體制的持久的、全面的大戰(zhàn)略。一個(gè)美國精英集團(tuán)要控制話語權(quán)，要通過話語權(quán)來制造輿論，來重塑公眾思維取向的戰(zhàn)略。

這份備忘錄對(duì)美國新自由主義復(fù)興有巨大影響。新自由主義者遵循他的建議，在這份備忘錄的直接影響和鼓舞下，建立了一系列機(jī)構(gòu)組織，包括美國著名的思想庫——傳統(tǒng)基金會(huì)。這些機(jī)構(gòu)旨在通過幾年甚至幾十年的時(shí)間來改變和重塑美國公眾的價(jià)值和信仰，使自由市場(chǎng)體制深入人心，從而使新自由主義在美國的推行成為可能。在后來的10多年里，美國的新自由主義從零星的“游擊”，迅速發(fā)展為占主導(dǎo)地位的意識(shí)形態(tài)，不可謂不是一種奇跡。如果說在這份備忘錄出現(xiàn)以前，新自由主義還處于“自在”的時(shí)期，那這份備忘錄的出現(xiàn)使之進(jìn)入了“自為”的時(shí)期。在這個(gè)時(shí)期中，新自由主義建立了一套巨大而有效的“精神基礎(chǔ)設(shè)施”，大企業(yè)、大實(shí)業(yè)家為之提供了源源不斷的捐款，這些捐款被用來建立和資助一大批相互配合的思想庫、壓力集團(tuán)、代表特別利益的基金會(huì)、法律服務(wù)中心、學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)基金、出版和電視機(jī)構(gòu)、傾向性媒體、政治咨詢機(jī)構(gòu)、民意測(cè)驗(yàn)機(jī)構(gòu)和公共關(guān)系機(jī)構(gòu)，等等。并在幾乎所有的領(lǐng)域里面，都收集或捧出了一大批全國知名的“權(quán)威人士”為新自由主義鳴鑼開道。

(作者為美國某頂級(jí)金融機(jī)構(gòu)副總裁；該文摘編自《大國興衰——全球化背景下的路線之爭(zhēng)》一書，中國人民大學(xué)出版社，2012年5月出版)

責(zé)編/艾蕓美編/石玉