張廣良

美國聯(lián)邦巡回上訴法院（CAFC）裁決的天瑞集團、天瑞集團鑄造有限公司（下稱“天瑞”）與美國國際貿(mào)易委員會一案，代表著美國通過337調(diào)查的方式，對美國商業(yè)秘密擁有者給予保護的新動向。此案裁決賦予了美國商業(yè)秘密擁有者一件有利武器，即通過關國國內(nèi)法去解決發(fā)生在美國境外的侵犯商業(yè)秘密行為。此案的影響巨大，增大了中國企業(yè)（尤其是那些與美國競爭對手存在潛在商業(yè)秘密糾紛的企業(yè)）的產(chǎn)品出口美國的知識產(chǎn)權風險。時至今日，該裁決作出已10月有余。然國內(nèi)對此案鮮有報道及討論。在介紹該案案情的基礎上，本文將分析該案存在的爭議及其對中國企業(yè)的影響。

案情簡介

Amsted工業(yè)公司（下稱Amsted）是一家總部位于美國的鑄鋼火車車輪制造商，擁有兩項制造方法的商業(yè)秘密。該公司在美國業(yè)務中使用了其制造方法中的一項，另一項方法則已不再在美國使用，而是授權給中國大同愛碧璽鑄造有限公司（下稱大同公司）使用。天瑞2005年曾與Amsted協(xié)商，試圖獲得類似的許可，但未能成功。后來天瑞雇傭了大同公司的9名員工，這些員工在大同公司工作期間接受過涉案商業(yè)秘密方法的培訓，并被告知該方法為機密，且其中的8人簽署了保密協(xié)議。天瑞在中國制造鑄鋼火車車輪，通過合資企業(yè)將其產(chǎn)品出口至美國。

因此，Amsted向國際貿(mào)易委員會投訴，稱涉案車輪的制造方法是在美國開發(fā)完成的，應受到美國國內(nèi)商業(yè)秘密法的保護，故上述車輪的進口違反了美國1930年《關稅法案》的第337條（下稱337條款）。天瑞以涉嫌侵犯商業(yè)秘密的行為發(fā)生在中國，且337條款不具有在境外適用的立法意圖為由，提出終止337調(diào)查程序的動議。國際貿(mào)易委員會的行政法官駁回了這一動議，認為有充分的直接及間接證據(jù)證明天瑞通過竊取Amsted商業(yè)秘密的方式，獲取了涉案車輪制造方法，裁定支持了Arested的主張。國際貿(mào)易委員會對行政法官的裁決未進行復議，并頒發(fā)了有限的排除令（limitedexclusionorder）。

天瑞不服國際貿(mào)易委員會的裁決，向美國聯(lián)邦巡回上訴法院提起訴訟。在訴訟中，天瑞并未質(zhì)疑國際貿(mào)易委員會認定的如下事實：Amsted所擁有的秘密信息被以違反保密義務的方式泄露給了天瑞，且這些信息被用于制造出口至美國的火車車輪。天瑞提出了兩點訴訟主張，一是337條款不具有在境外適用的效力；二是因Amsted未在美國國內(nèi)實施訴爭商業(yè)秘密方法，故其沒有滿足337條款中的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受損的要求。

聯(lián)邦巡回上訴法院首先分析了本案涉及的新問題（即判決書中所稱的“第一印象”的問題）：由國際貿(mào)易委員會發(fā)起的涉及商業(yè)秘密的337調(diào)查，應當適用聯(lián)邦法律還是州法律？盡管國際貿(mào)易委員會行政法法官（ALJ）適用的是伊利諾伊州商業(yè)秘密法，聯(lián)邦巡回上訴法院認為，某行為是否違反了337條款而構成進口中的“不公平的競爭方法”或“不公平行為”，是聯(lián)邦法上的問題，故應適用統(tǒng)一的聯(lián)邦法律標準而非依據(jù)某一州的侵權法來解決。在美國各州的商業(yè)秘密法差異較小，其法源通常為《反不正當競爭重述》及《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》，且有關竊取商業(yè)秘密的聯(lián)邦成文刑法對商業(yè)秘密定義的依據(jù)亦為《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》，故本案不存在商業(yè)秘密實體法適用上的爭議。

關于337條款是否具有境外適用的效力問題，聯(lián)邦巡回上訴法院基于以下三點認可了該條款具有境外適用的效力：1、337條款所明確針對的對象為將物品進口美國所存在的競爭中的不公平方法及不公平行為。337條款的重點在于進口，而進口本身是一種國際性的交易，故可合理推定國會在立法時清楚該法也將適用于可能發(fā)生在境外的行為或者有此意圖；2、在本案中，國際貿(mào)易委員會并未適用337條款懲罰純境外的行為，本案針對的境外不正當競爭行為局限于導致商品出口至美國并導致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受損的行為；3、337條款的立法歷史支持了國際貿(mào)易委員會的對該法適用的解釋，準許該委員會審理發(fā)生在國外的行為。

天瑞上訴的第二個理由為Amsted本身已停止在美國使用該項遭到竊取的制造方法，故被進口至美國的車輪不具備337條款要求所要求的破壞或者實質(zhì)損害美國產(chǎn)業(yè)的威脅。對此，聯(lián)邦巡回上訴法院認為，根據(jù)案件中所涉知識產(chǎn)權性質(zhì)的不同，判斷所謂國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的標準也不同。關于專利、版權及注冊商標等法定知識產(chǎn)權，若有證據(jù)表明存在與受知識產(chǎn)權保護的物品有關的大量國內(nèi)投資或就業(yè)崗位，則可證明國內(nèi)產(chǎn)業(yè)存在；涉及與非法定知識產(chǎn)權有關的不公平競爭行為（如侵犯商業(yè)秘密）時，一方面需有證據(jù)表明國內(nèi)產(chǎn)業(yè)確實存在，另一方面還要求此種不公平行為具有破壞或嚴重損害該國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的威脅。然而對于商業(yè)秘密等非法定知識產(chǎn)權，法律沒有要求國內(nèi)企業(yè)必須使用該商業(yè)秘密，也未明確要求國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與調(diào)查涉及的知識產(chǎn)權相關。雙方提交的證據(jù)表明，天瑞車輪的進口與商業(yè)秘密擁有者在美國國內(nèi)制造的車輪進行了直接的競爭。國際貿(mào)易委員會認為，此種競爭足以構成337條款所稱的對產(chǎn)業(yè)的損害，對此聯(lián)邦巡回上訴法院認可了國際貿(mào)易委員會的觀點。

據(jù)此，聯(lián)邦巡回上訴法院認為，國會授權國際貿(mào)易委員會確定產(chǎn)品可進口至美國的條件，而該委員會依據(jù)天瑞在美國的行為——將車輪進口至美國，認定該行為構成了對美國產(chǎn)業(yè)的損害，正確適用了337條條款，故維持該委員會的裁決。

案件存在的爭議

美國聯(lián)邦巡回上訴法院的裁決對此類案件具有重大影響。首先，此判決為國際貿(mào)易委員會適用337條款進行涉嫌侵犯商業(yè)秘密調(diào)查時澄清了兩個重要的法律問題。一是國際貿(mào)易委員會進行此類調(diào)查，所適用的應是反映在《反不正當競爭重述》、《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》及國際貿(mào)易委員會判例法中的聯(lián)邦商業(yè)秘密法。二是在證明因與非法定知識產(chǎn)權有關的不正當競爭存在破壞或嚴重損害國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的威脅時，商業(yè)秘密的擁有者無需證明其在美國國內(nèi)使用此種商業(yè)秘密，即相關產(chǎn)業(yè)的界定不同于法定知識產(chǎn)權。

此案的裁決引起了很大的爭議，尤其是337條款能否在美國境外適用的問題，在審理此案的法官中也存在分歧。根據(jù)長期確立的美國法律原則，“除非有相反意圖表現(xiàn)出來，否則國會通過的立法只適用于美國管轄的地域之內(nèi)”?；谏衔奶峒暗膸c理由，審理此案的多數(shù)法官認為，337條款可以適用于在美國境外（結合本案即在中國）發(fā)生的行為。參與本案審理的摩爾法官則認為，如果天瑞來到美國并竊取了Amsted作為商業(yè)秘密保護的制造方法，則國際貿(mào)易委員會可適用337條款，禁止使用了該方法制造的所有產(chǎn)品進口至美國；本案所涉火車車輪的進口中不存在任何不公平行為，而本案所有的“竊取”商業(yè)秘密行為或者說任何“不公平行為”均發(fā)生在國外。摩爾法官認為，美國法院并不具有認定完全發(fā)生在境外的商業(yè)行為是否正當?shù)臋嗔Α?/p>

事實上，在訴訟過程中，天瑞的抗辯事由——為中國法律可為任何竊取商業(yè)秘密的行為提供充分的救濟，不應準許國際貿(mào)易委員會對發(fā)生在中國的行為適用美國的商業(yè)秘密法，此種做法的后果是不正當?shù)馗缮媪酥袊傻倪m用。聯(lián)邦巡回上訴法院未支持天瑞的抗辯，理由之一為天瑞未能指明國際貿(mào)易委員會在本案適用的、規(guī)制商業(yè)秘密竊取的原則與中國商業(yè)秘密法存在沖突，并進一步指出其找不出《與貿(mào)易有關知識產(chǎn)權協(xié)定》（下稱“TRIPS協(xié)定”）第39條關于制止竊取秘密的要求與國際貿(mào)易委員會行政法官所適用的商業(yè)秘密法原則之間的區(qū)別，故沒有發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易委員會的裁決與中國法之問的沖突。

聯(lián)邦巡回上訴法院的推理過程應為：既然中國為世界貿(mào)易組織成員，其法律包括商業(yè)秘密法必須要符合TRIPS協(xié)定的要求；國際貿(mào)易委員會在本案適用的美國商業(yè)秘密法與TRIPS協(xié)定第39條無差別，故中國商業(yè)秘密法與在本案適用的美國商業(yè)秘密法不存在沖突。聯(lián)邦巡回上訴法院推理的過程是不嚴密的。首先，雖然中國有關商業(yè)秘密保護的法律符合了TRIPS協(xié)定的相關要求，但中國法院在司法過程中并不直接適用TRIPS協(xié)定，因此，不能將TRIPS協(xié)定的規(guī)定作為中國法的法源。其次，正如摩爾法官所指出的，對于完全發(fā)生在中國的行為，該行為是否正當?shù)呐卸ㄖ黧w不應是美國的法院。而某行為是否正當、公平，其判定結果在很大程度上取決于當事人的訴辯主張及證據(jù)。筆者注意到本糾紛在國際貿(mào)易委員會審理過程中，天瑞曾提出了涉案商業(yè)秘密不應構成商業(yè)秘密的主張。而假定本案訴訟是在中國進行，此抗辯事由應為法院審理的重點，也是認定天瑞行為是否具有正當性的關鍵。

本案對中國企業(yè)的影響

在中國，商業(yè)秘密作為一種民事權益，受到反不正當競爭法及刑法的保護。不同于專利權，商業(yè)秘密的保護范圍不具有清晰的界限。近年來，隨著對外技術交流與合作的加強，中外之間的商業(yè)秘密糾紛日趨增多。若商業(yè)秘密的擁有者為外方當事人，則其可根據(jù)來源國與中國共同加入的雙邊或多邊國際公約等，在中國主張商業(yè)秘密保護。中國法院將依據(jù)中國法律進行審理，即判定原告主張的商業(yè)秘密能否構成、被告的抗辯事由是否成立以及在被告構成侵犯商業(yè)秘密的情形下，應承擔何種形式的法律責任。

在解決中美間商業(yè)秘密糾紛方面，天瑞案為美國的商業(yè)秘密擁有者打開了另一扇門。對于發(fā)生在中國的侵犯商業(yè)秘密糾紛，只要使用該商業(yè)秘密制造的產(chǎn)品出口至美國，美國的商業(yè)秘密擁有者則可以將天瑞案作為先例，請求國際貿(mào)易委員會對中國企業(yè)進行337調(diào)查。如此操作的優(yōu)勢對美國商業(yè)秘密擁有者是顯而易見的：在本土訴訟、熟悉的法律及訴訟制度、高昂的律師費用給競爭對手帶來的威懾等。這些優(yōu)勢恰恰是中國對手的劣勢。因此，毫無疑問，天瑞案大大增加了中國企業(yè)產(chǎn)品出口至美國的商業(yè)秘密風險。如何防范這些風險，將是中國出口企業(yè)不得不考慮的問題。

中國企業(yè)在經(jīng)營者中應進一步增強商業(yè)秘密意識。一方面確保己方的商業(yè)秘密的安全，不被非法竊取與使用。另一方面，應采取有效措施，減少與他人發(fā)生商業(yè)秘密糾紛的幾率。畢竟對于許多中國企業(yè)而言，在美國輸?shù)袅?37的官司事小，產(chǎn)品被禁止進入美國從而失去了市場事大。