楊青青

裝備制造業(yè)是用先進(jìn)科學(xué)技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的重要紐帶和載體，是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和軍事安全的重要保障。經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放三十多年的快速發(fā)展，我國(guó)已成為舉世公認(rèn)的制造業(yè)大國(guó)，“中國(guó)制造”已經(jīng)成為全球產(chǎn)業(yè)鏈中不可缺少的重要一環(huán)。

湖南在“中部崛起”戰(zhàn)略中擔(dān)任著重要的作用，發(fā)展裝備制造業(yè)有利于進(jìn)一步發(fā)揮湖南對(duì)周邊地區(qū)乃至整個(gè)中部的輻射和帶動(dòng)作用。然而，湖南裝備制造企業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中仍然存在著技術(shù)基礎(chǔ)薄弱、技術(shù)儲(chǔ)備不足等問(wèn)題 。本文通過(guò)建立裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響機(jī)理模型，采用實(shí)證研究的方法剖析湖南省裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新的過(guò)程并提出對(duì)策。

一、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

國(guó)外對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論的研究進(jìn)入了縱深發(fā)展階段，包括以英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼以及美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家莫厄里和羅森伯格為代表的從技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，Burgelman以及Madique（1998）為代表的從技術(shù)創(chuàng)新能力，Steele（1998）、 Ransley以及Rogers為代表的從技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、Nelson，Rosenberg，Kim，Myers，Marquis以及Sehmookler為代表的從創(chuàng)新理論這幾方面的研究。

國(guó)內(nèi)的柳卸林的《技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1993）從宏觀的角度，系統(tǒng)地闡述了技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程、機(jī)制、技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)演化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系等問(wèn)題。傅家驥在《技術(shù)創(chuàng)新學(xué)》（1999）一書(shū)中，從微觀的角度，結(jié)合中國(guó)實(shí)際，系統(tǒng)地探討了技術(shù)創(chuàng)新的起源、技術(shù)創(chuàng)新與組織體制變革與經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)等方面。

二、自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法的選取及結(jié)構(gòu)方程模型

本文從裝備制造企業(yè)的特征出發(fā)，尋找出影響裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建湖南省裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響機(jī)理模型。運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)湖南省裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀進(jìn)行深入分析，提出提升其裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對(duì)策。

數(shù)學(xué)模型的設(shè)定。結(jié)構(gòu)方程模型包括測(cè)量模型、結(jié)構(gòu)方程和模型假設(shè)。測(cè)量方程描述潛變量與指標(biāo)之間的關(guān)系，結(jié)構(gòu)方程描述潛變量之間的關(guān)系。

①測(cè)量模型：測(cè)量模型又稱為驗(yàn)證性因素分析，模型數(shù)學(xué)表達(dá)式如下：

x=Λxξ+δ （1-1）

y=Λyη+ε （1-2）

②結(jié)構(gòu)模型：

η=Bη+Γξ+ζ（1-3）

③模型假設(shè)：

a.測(cè)量方程誤差項(xiàng)ε、δ的均值為零。

b.結(jié)構(gòu)方程殘差項(xiàng)ζ的均值為零。

c.誤差項(xiàng)ε、δ與因子η、ξ之間不相關(guān)，ε、δ不相關(guān)。

d.殘差項(xiàng)ζ與ξ、ε、δ之間不相關(guān)。

三、模型建立及提出假設(shè)

本文在企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機(jī)理以及湖南省裝備制造企業(yè)自身特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)將影響湖南省裝備制造自主創(chuàng)新能力的因素分為兩大類。從內(nèi)部影響因素考慮，包括：資源投入、研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)制造、組織管理、營(yíng)銷能力。從外部影響因素考慮，包括：自主創(chuàng)新環(huán)境。并用企業(yè)自主創(chuàng)新效果來(lái)反映企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)。各影響因素之間具有聯(lián)動(dòng)性，他們不僅影響創(chuàng)新的效果而且也相互影響，應(yīng)把各種影響因素和效果看做一個(gè)系統(tǒng)。系統(tǒng)中各要素不僅互相影響，而且這種影響也會(huì)沿著一定的路徑傳播。綜上所述，作者構(gòu)建了湖南省裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響機(jī)理模型及路徑假設(shè)：H1企業(yè)資源投入能力與企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)出效果正相關(guān)；H1a企業(yè)資源投入能力與企業(yè)研究開(kāi)發(fā)能力正相關(guān)；H1b企業(yè)資源投入能力與企業(yè)營(yíng)銷能力正相關(guān)；H2企業(yè)研究開(kāi)發(fā)能力與企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)出效果正相關(guān)；H2a企業(yè)研究開(kāi)發(fā)能力與企業(yè)生產(chǎn)制造能力正相關(guān)；H3企業(yè)生產(chǎn)制造能力與企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)出效果正相關(guān)；H4a企業(yè)組織管理能力與企業(yè)資源投入能力正相關(guān)；H4b企業(yè)組織管理能力與企業(yè)研究開(kāi)發(fā)能力正相關(guān)；H4c企業(yè)組織管理能力與企業(yè)生產(chǎn)制造能力正相關(guān)；H4d企業(yè)組織管理能力與企業(yè)營(yíng)銷能力正相關(guān)；H5企業(yè)營(yíng)銷能力與企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)出效果正相關(guān)；H5a企業(yè)營(yíng)銷能力與企業(yè)研究開(kāi)發(fā)能力正相關(guān)；H6企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境與企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)出效果正相關(guān)；H6a企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境與企業(yè)資源投入能力正相關(guān)；H6b企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境與企業(yè)研究開(kāi)發(fā)能力正相關(guān)；

四、驗(yàn)證性因素分析

由于企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的影響因素是潛在變量，無(wú)法直接測(cè)量，所以要通過(guò)觀測(cè)變量測(cè)量得到，本文采用Amos7.0統(tǒng)計(jì)軟件，通過(guò)走訪湖南中聯(lián)重科、三一重工、山河智能等知名企業(yè)獲得數(shù)據(jù)，根據(jù)觀測(cè)變量的數(shù)值對(duì)資源投入能力、研究開(kāi)發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、組織管理能力、營(yíng)銷能力、自主創(chuàng)新環(huán)境對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)出效果的作用分析以及這六個(gè)影響因素之間存在的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證性分析。具體觀測(cè)變量如下：研發(fā)費(fèi)用投入強(qiáng)度e1，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入增長(zhǎng)速度e2，研發(fā)經(jīng)費(fèi)占企業(yè)總產(chǎn)值的比重e3，研發(fā)人員投入強(qiáng)度e4，研發(fā)人員數(shù)量增長(zhǎng)速度e5，研發(fā)人員占從業(yè)人員的比重e6 ，自主創(chuàng)新產(chǎn)品率e7，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量年均增長(zhǎng)速度e8 ，自主創(chuàng)新技術(shù)領(lǐng)先水平e9，研究開(kāi)發(fā)組織能力e10，自主創(chuàng)新技術(shù)延伸能力e11 ，創(chuàng)新人員技術(shù)學(xué)習(xí)能力e12，生產(chǎn)設(shè)備裝備水平e13，生產(chǎn)設(shè)備新度e14 ，設(shè)備自動(dòng)化程度e15，生產(chǎn)技術(shù)工人素質(zhì)e16，生產(chǎn)技術(shù)工人勞動(dòng)生產(chǎn)率e17，生產(chǎn)技術(shù)工人生產(chǎn)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化程度e18，領(lǐng)導(dǎo)對(duì)自主創(chuàng)新重視程度e19 ，領(lǐng)導(dǎo)與企業(yè)專業(yè)技術(shù)匹配性e20 ，領(lǐng)導(dǎo)對(duì)職工提出的技術(shù)和工藝改革合理化建議的重視程度e21 ，對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和控制能力e22 ，內(nèi)部對(duì)技術(shù)及工藝創(chuàng)新有貢獻(xiàn)人員獎(jiǎng)勵(lì)程度e23，與其他企業(yè)/科研機(jī)構(gòu)交流緊密程度e24，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品潛在需求把握e25，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況了解程度e26，對(duì)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)分析把握e27，營(yíng)銷體系適合程度e28，分銷網(wǎng)絡(luò)建立程度e29，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品改進(jìn)的意見(jiàn)反饋便捷度e30，政府對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的引導(dǎo)與調(diào)控程度e31，法律法規(guī)完善程度e32，創(chuàng)新體系構(gòu)建完善程度e33，政府部門對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的財(cái)政投入e34，金融部門對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的金融貸款的投入e35，企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品稅收減免程度e36，申請(qǐng)專利數(shù)（近三年）e37，擁有發(fā)明專利數(shù)（近三年）e38，新產(chǎn)品銷售率e39，新產(chǎn)品利潤(rùn)收益率e40，新產(chǎn)品產(chǎn)值率e41，顧客滿意度e42，社會(huì)形象e43，發(fā)展?jié)摿44。

把有關(guān)數(shù)據(jù)代入Amos7.0中運(yùn)行得到擬合指標(biāo)（表1），運(yùn)算發(fā)現(xiàn)假設(shè)模型M-1的RESEA>0.05，GFI、NFI、TLI、CFI等指標(biāo)都小于0.9，因此，模型有修正空間。根據(jù)修正提示，在觀測(cè)變量e1-e19、e11-e16、e19-e25、e28-e29之間建立關(guān)聯(lián)誤差后得到修正模型M-2。GFI、NFI、 TLI和CFI均大于0.9，模型擬合較好，所以接受此模型。（M-2中資源投入能力與營(yíng)銷能力之間影響路徑剔除）

通過(guò)AMOS軟件對(duì)假說(shuō)進(jìn)行驗(yàn)證，通徑系數(shù)值是對(duì)假說(shuō)的基本驗(yàn)證，說(shuō)明各個(gè)因子之間的相關(guān)性。系數(shù)值為正說(shuō)明是正相關(guān)負(fù)說(shuō)明是負(fù)相關(guān)。通過(guò)表中各項(xiàng)數(shù)值，看出15個(gè)假說(shuō)關(guān)系中，14個(gè)得到了驗(yàn)證。驗(yàn)證表明除H1b，H5a 假設(shè)的P-Value值為0.125和0.031其余的P值均小于0.001，說(shuō)明因子之間的相關(guān)性非常顯著、每條路徑的顯著性檢驗(yàn)都達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。因此，本文的概念模型中，所有假說(shuō)的相關(guān)性檢驗(yàn)都是顯著的。

綜上所述，在湖南省裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新的過(guò)程中，企業(yè)的資源投入能力、研究開(kāi)發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、營(yíng)銷能力和自主創(chuàng)新環(huán)境直接影響著自主創(chuàng)新活動(dòng)的成敗，而組織管理能力貫穿于自主創(chuàng)新活動(dòng)的始終，其越高就越高有助于提高企業(yè)的資源投入、研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)制造與企業(yè)營(yíng)銷能力。要提升湖南省裝備制造企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益首先應(yīng)該增強(qiáng)企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。其次應(yīng)加強(qiáng)財(cái)力投入，加快專業(yè)技術(shù)人才建設(shè)，構(gòu)建以企業(yè)為主體產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。再其次應(yīng)努力提高生產(chǎn)設(shè)備技術(shù)水平，營(yíng)造有利于促進(jìn)裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境。

（作者單位：衡陽(yáng)師范學(xué)院）