張檳，胡俊

(安徽財經(jīng)大學(xué) 統(tǒng)計與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)院，安徽 蚌埠 233030)

0 引言

專利產(chǎn)出是技術(shù)創(chuàng)新的成果，技術(shù)創(chuàng)新已成為一個國家或地區(qū)經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展和保持趨于競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵.我國政府歷來注重技術(shù)創(chuàng)新在社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用，十七大報告提出了要提高自主創(chuàng)新的能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，并將其作為國家現(xiàn)代化建設(shè)目標和戰(zhàn)略任務(wù).十二五和十二五規(guī)劃均提出要堅持以科技創(chuàng)新和進步，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的重要支撐.

自“十二五”以來，安徽省大力實施“創(chuàng)新推動”戰(zhàn)略，認真落實總書記“應(yīng)在自主創(chuàng)新方面有更大作為”的指示精神，走出一條具有安徽特色的自主創(chuàng)新之路.“十二五”時期是我省自主創(chuàng)新大有作為的黃金時間，到2015年，自主創(chuàng)新要成為我省經(jīng)濟社會發(fā)展的首要力量，合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)率先建成全國重要的創(chuàng)新基地和轉(zhuǎn)型示范區(qū)，自主創(chuàng)新能力和體制機制取得重大突破，全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模和層次顯著提升，自主創(chuàng)新走在中部前列，基本建成創(chuàng)新型省份.因此可以看出技術(shù)創(chuàng)新對我省發(fā)展的至關(guān)重要，而專利產(chǎn)出是技術(shù)創(chuàng)新的主要表現(xiàn)形式，故本文選取安徽省專利產(chǎn)出區(qū)域差異為角度，為解決安徽省專利產(chǎn)出區(qū)域差異提出對策.本文在過去學(xué)者研究最多的經(jīng)費投入、人員投入和FDI 等因素的基礎(chǔ)上，從個因素對專利產(chǎn)出影響角度出發(fā)，將其分為直接影響因素和間接影響因素，并對安徽省專利產(chǎn)出影響因素進行實證分析.

1 國內(nèi)外研究綜述

國外開展專利產(chǎn)出影響因素的研究較早，大約出現(xiàn)在上個世紀二三十年代，早期的研究，大多數(shù)學(xué)者都偏向于定性分析，進行定量分析的很少.隨著相關(guān)理論逐漸的完善，國外學(xué)者開始轉(zhuǎn)向了定量分析某個因素對專利產(chǎn)出的影響.舒爾茨、貝克爾在20世紀50年代提出人力資本理論，Lucas在此基礎(chǔ)上進行研究并得出人力資本可以進行積累，從而通過影響一個國家或地區(qū)的創(chuàng)新能力來影響經(jīng)濟增長.Rebelo認為，人力資本模型側(cè)重于人力資本本身的作用，事實上知識的生產(chǎn)過程也需要物質(zhì)資本的投入.在20世紀八、九十年代，羅默、盧卡斯提出了研究與開發(fā)(R&D)理論，后來的研究中，物質(zhì)資本和人力資本的投入對創(chuàng)新的影響引起了學(xué)者們的高度重視.經(jīng)濟學(xué)家拉奧(Sanjaya Lall)在1983年提出的技術(shù)地方化理論，認為發(fā)展中國家可以利用引進國外的技術(shù)，進行改進、消化和吸收，為技術(shù)創(chuàng)新增添新的活力，而不能只是簡單的模仿.

國內(nèi)學(xué)者在吸收國外觀點的基礎(chǔ)上，提出專利保護程度(自秀君，2007)、FDI(李曉鐘，張小蒂，2007)、創(chuàng)新文化(張華勝，2006；李金生等，2009)、企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)(夏冬，2008)、 集群式創(chuàng)新模式(疏禮兵，2007)等因素也對技術(shù)創(chuàng)新有重要影響.一些學(xué)者，如張華勝(2006)、郭國峰等(2007)、郭新力(2007)等，還運用綜例數(shù)據(jù)隨機效應(yīng)模型和知識生產(chǎn)函數(shù)模型分析一些影響技術(shù)創(chuàng)新的因素，試圖對技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域性差異做出闡明.謝煒、葛中全(2005)通過回歸分析得出與假設(shè)相同的結(jié)論，即認為科研單位的專利申請量是 R&D 活動的產(chǎn)出.何懷文(2007)研究分析我國 1991-2005年的人均國民收入指數(shù)和國內(nèi)發(fā)明專利申請量及授權(quán)量之間的關(guān)系，得出以下結(jié)論：人均國民收入指數(shù)與國內(nèi)發(fā)明專利申請與授權(quán)量之間存在正相關(guān)關(guān)系；科研經(jīng)費投入占我國GDP 比重達到約0.75%以后，我國發(fā)明專利申請和授權(quán)量開始迅速增長，并且科研經(jīng)費投入占 GDP的比重越高，單位投入增量的專利申請量增加越快.曹志來(2008)通過分析得出政府資金對專利產(chǎn)出存在著正向顯著影響，金融機構(gòu)貸款阻礙專利的產(chǎn)出，企業(yè)資金對專利產(chǎn)出的影響不顯著.牛瑞陽和王培璋在《我國國內(nèi)專利發(fā)展現(xiàn)狀分析及對策》一文中指出專利是一種對自己的發(fā)明創(chuàng)造獨立占有的知識產(chǎn)權(quán)，并且是是衡量一個國家創(chuàng)新能力的重要標志，隨著我國參與全球經(jīng)濟的逐步深入，我國國內(nèi)以及與國外之間對知識產(chǎn)權(quán)的競爭日趨激烈.劉棟(2009)在《安徽省專利信息利用現(xiàn)狀及思考》一文中指出，從全省專利技術(shù)實施的狀況抽樣調(diào)查的顯示，全省專利技術(shù)實施率僅在20%左右，尚有大量專利技術(shù)停留在技術(shù)方案的階段，還沒有發(fā)揮其促進科技進步和經(jīng)濟發(fā)展的作用,從全省現(xiàn)有的專利信息庫及3個專利技術(shù)展示交易平臺的反饋數(shù)據(jù)來看，其訪問量偏低.徐全勇(2007)認為經(jīng)費投入是發(fā)明專利的基本影響因素，科技人員及FDI 對發(fā)明專利都具有負面影響，F(xiàn)DI 企業(yè)的出口對發(fā)明專利的影響不顯著.企業(yè)經(jīng)費、科技人員和FDI 對各省的實用新型有顯著影響但影響系數(shù)很小， 而政府經(jīng)費和FDI 對各省的實用新型沒有顯著影響.在眾多因素中，只有FDI 和FDI 企業(yè)出口對各省外觀設(shè)計有顯著影響.

2 安徽省專利產(chǎn)出總體發(fā)展現(xiàn)狀

2.1 安徽省專利數(shù)量的整體情況

表1 2007-2009年安徽省專利申請和授權(quán)數(shù)量

注：表中數(shù)據(jù)采集自安徽省知識產(chǎn)權(quán)局.

The data acquired form anhui province intellectual property office

安徽省2009年共授權(quán)專利8594件，位居全國第十二位，超越天津、河北、重慶、黑龍江、陜西和湖南六省，比去年同期(4346件)增長了97.7%，增幅位居全國第二，平均每萬人擁有授權(quán)專利1.4件，居全國第十五位，比2008年上升6位.其中，發(fā)明專利795件，實用新型4226件，外觀設(shè)計3573件，各占比重9.3%、49.2%和41.6%，分別比去年同期增長了62.6%、68.2%和165.7%.

從表1可以看出，安徽省三年來，專利申請和授權(quán)的數(shù)量都在穩(wěn)步增長，2009的申請和授權(quán)專利數(shù)占到了總體的50%和53%.另一方面，三種專利中，最多的是實用新型專利.發(fā)明專利申請和授權(quán)數(shù)量都較少，分別占到總體的27%和9.7%.這也從一個側(cè)面反映出安徽省的創(chuàng)新能力較弱，有待進一步提升.

2.2 各地區(qū)專利產(chǎn)出的情況

表2 2007-2009年安徽省各地市專利授權(quán)量

圖1 2007-2009年 安徽省各地市專利授權(quán)情況

由表2和圖1可知蕪湖、合肥和滁州三市2009年授權(quán)專利分別為2695件、2304件和439件，位列全省前三，授權(quán)量增長速度最快的前三個市分別是蕪湖(167.9%)、滁州(167.7%)和宣城(151.1%).與同期相比，各市首次全部正幅增長，增長速度較快的三個市分別是池州、宣城和淮南三市，增幅分別為151.3%、148.0%和139.0%，加上銅陵、六安、蚌埠和滁州，全省共有七個市申請量翻了一番多，池州市連續(xù)兩年增幅居全省首位.自2008年10月份省委、省政府作出建設(shè)合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗區(qū)重大戰(zhàn)略決策以來，三市專利申請和授權(quán)量迅速增長，三市2009年共申請專利9117件，占全省55.6%，申請量同比增長37.0%，低于全省平均增幅.其中發(fā)明專利3093件，占33.9%，比全省平均水平高出7個百分點，占全省發(fā)明專利近七成，同期增幅高達66%，實用新型和外觀設(shè)計分別占38.9%和27.1%，比全省平均水平分別要低4個百分點和3個百分點.總體來說安徽省的專利呈上漲趨勢，但是我們看到2009年發(fā)明專利的申請量為4495，授權(quán)量卻為795，其他年份也存在同樣現(xiàn)象，說明安徽省發(fā)明專利的技術(shù)質(zhì)量較低，另一方面也反映了安徽省發(fā)明專利中存在較多的重復(fù)無效研究.其中最大的問題就是地區(qū)的發(fā)展不均衡.

3 實證分析

3.1 研究方法及模型選擇

3.1.1 研究方法

由于我省各地區(qū)社會背景資源稟賦，文化、習(xí)俗、知識產(chǎn)權(quán)人是各不相同，區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出水平不僅表現(xiàn)在平均水平上的差異，而且專利產(chǎn)出的影響因素系數(shù)即專利產(chǎn)出效率也各不相同.這樣，我們考慮利用面板數(shù)據(jù)中變截距模型或變系數(shù)模型.

1.變截距模型：該模型允許個體成員之間存在個體影響，并用截距項差別來說明.

①固定影響變截距模型

②隨機影響變截距模型

α為截距中的常數(shù)項部分，γi為截距中的隨機變量部分，代表個體隨機影響；μit為隨機誤差項.

2.變系數(shù)模型：該模型表明系數(shù)隨橫截面?zhèn)€體的變化而變化.

①固定影響變系數(shù)模型

②隨機影響變系數(shù)模型

3.1.2 模型選擇和變量選取

知識生產(chǎn)函數(shù)的基本假設(shè)是將創(chuàng)新過程的產(chǎn)出看做是研發(fā)資本或研發(fā)人員投人的函數(shù)，用柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)表述，可以表述為:

R&D(output)=a(R&Dinput)b

杰菲(JaffeA.B.，1989)認為技術(shù)創(chuàng)新最重要的產(chǎn)出是新經(jīng)濟知識，企業(yè)追求新經(jīng)濟知識并將其投人生產(chǎn)過程，而技術(shù)創(chuàng)新的投人變量則包括研究經(jīng)費投入和人力資源投人.杰菲知識生產(chǎn)函數(shù)模型的一般形式為:

其中，Q表示知識產(chǎn)出，K和L分別表示研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員的投人；β1，β2分別為研發(fā)資本投人和研發(fā)人員投人的知識產(chǎn)出彈性，εi為誤差項，i為觀測單元.

間接因素對專利產(chǎn)出影響本文先根據(jù)間接影響因素將各市分為環(huán)境優(yōu)越，環(huán)境一般，環(huán)境差三個區(qū)域，再運用面板數(shù)據(jù)分別研究不同區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出影響，其基本模型應(yīng)為：

lnQi=lnA+β1lnLi+β2lnKi+μi

本文選取的變量為各市R&D投入、產(chǎn)出及專利產(chǎn)出間接影響因素，為了消除各地人口及經(jīng)濟影響，本文用專利授權(quán)量表示專利產(chǎn)出Q，每GDP中投入R&D經(jīng)費表示R&D資金投入K;人均每年從事R&D人員的全時當量代表R&D人力資本投入L；外商直接投資、技術(shù)市場交易額、政府科技投入標示間接影響因素.

3.2 數(shù)據(jù)來源

本文所有數(shù)據(jù)均來自《全國科技統(tǒng)計年鑒》、中華人民共和國國家統(tǒng)計局網(wǎng)站、安徽省科技廳和安徽知識產(chǎn)權(quán)局.選取的是安徽省17個市2006年到2009年三年的面板數(shù)據(jù)進行研究.之所以采用面板數(shù)據(jù)，是因為它具有三方面的優(yōu)點：一、使得每一個序列的各期觀測值都具有二維新息，即每個序列的觀測值表全都由兩部分組成，一部分可以反 映觀測值的截面?zhèn)€體信息，另一部分則反映了觀測值的時期信息；二、一般情況下，面板數(shù)據(jù)的分析和處理與其他文件中的數(shù)據(jù)分析和處理是一致的；三、利用面板數(shù)據(jù)進行分析，可以同時實現(xiàn)對固定效應(yīng)回歸模型和隨機效應(yīng)回歸模型的估計.

3.3 專利產(chǎn)出影響因素分析

3.3.1 專利產(chǎn)出直接影響因素基于面板數(shù)據(jù)整體分析

1.個體固定效應(yīng)變截距模型

b0為其他影響因素平均水平，a*為各地區(qū)對平均水平b0偏離，u為隨機誤差項，b1為R&D經(jīng)費彈性，b2為R&D人員彈性

其中，反映影響專利產(chǎn)出的其他因素水平區(qū)域差異a*的估計結(jié)果如表3.

表3 安徽省專利產(chǎn)出函數(shù)

由上表可知，各地區(qū)R&D經(jīng)費和人員彈性均相同，但其他影響因素水平各地區(qū)存在顯著差異，其中,蕪湖最高、其次,合肥，黃山和淮北最低7.

2.個體隨機效應(yīng)變截距模型

lnQit=(b0i+vi)+b1i*Li+b2i*Ki+ui

其中b0為公共截距項，v為隨機變量，u為隨機誤差項，b1為R&D經(jīng)費彈性，b2為R&D人員彈性.

各地區(qū)隨機影響變截距模型估計結(jié)果如表4.

表4 變截距模型估計結(jié)果

由上表可知，蕪湖最高、其次合肥，黃山和淮北最低.與固定效應(yīng)所得結(jié)果一致.

3.3.2 專利產(chǎn)出直接影響因素區(qū)域差異基于面板數(shù)據(jù)分析

當個體成員單位是隨機地抽取自一個大的總體時，固定影響模型便僅適用于所抽到的個體成員單位，而不適用于樣本之外的其他單位.在這種情況下，如果想以樣本結(jié)果對總體進行分析，則應(yīng)該選用隨機影響模型.與固定影響模型不同，隨機影響變截距模型把變截距模型中用來反映個體差異的截距項分為常數(shù)項和隨機變量項兩部分，并用其中的隨機變量項來表示模型中被忽略的、反映個體差異的變量的影響.因此，在這里選用的是隨機影響變截距模型.

個體隨機影響變截距模型

lnQit=(b0i+vi)+b1i*Li+b2i*Ki+ui

b0為公共截距項，v為隨機變量，u為隨機誤差項，b1為R&D經(jīng)費彈性，b2為R&D人員彈性.

各地區(qū)隨機影響變截距模型估計結(jié)果如表5.

表5 變截距模型估計結(jié)果

由上比較可知，從其他影響因素平均水平看，合肥、蕪湖、馬鞍山、蚌埠明顯高于淮南、巢湖、滁州、銅陵 宣城 安慶 阜陽，而淮南等地區(qū)又明顯高于亳州、淮北 宿州、池州、黃山 六安，從R&D經(jīng)費和人員彈性來看，各區(qū)域也呈現(xiàn)出相同特征，合肥、蕪湖、馬鞍山、蚌埠最高，亳州、淮北 宿州、池州、黃山 六安最低.這表明合肥、蕪湖、馬鞍山、蚌埠這幾個地區(qū)不僅專利產(chǎn)出平均水平明顯高于其他區(qū)域，而且投入效率也遠高于其他區(qū)域，這表明間接因素對專利產(chǎn)出影響顯著.

綜上，不論是固定效應(yīng)模型還是隨機效應(yīng)模型，方程整體都通過了顯著性檢驗.回歸結(jié)果都說明，直接因素即R&D經(jīng)費投入與R&D人員全時當量是影響區(qū)域?qū)＠暾埖年P(guān)鍵因素，說明提高區(qū)域?qū)＠暾垟?shù)量的最有效方法是提高R&D經(jīng)費投入和R&D人員全時當量.研發(fā)經(jīng)費投入是專利產(chǎn)出的直接影響因素，對專利產(chǎn)出的各項資金都主要通過研發(fā)經(jīng)費的形式表 現(xiàn)出來.研發(fā)人員之所以對專利產(chǎn)出有重要影響是因為不同的部門結(jié)構(gòu)的 R&D人員對專利的重視程度較高.

4 提高安徽省專利產(chǎn)出能力的對策

安徽省作為我國專利產(chǎn)出量中部靠后的區(qū)域， 為實現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型城市的口號， 更要注重知識產(chǎn)權(quán)保護，提高自身的專利產(chǎn)出數(shù)量.通過對影響專利產(chǎn)出的直接和間接因素所得的實證研究結(jié)果，本文分別從直接因素研發(fā)經(jīng)費投入、研發(fā)人員投入，間接因素經(jīng)濟發(fā)展水平、知識交易水平、外商投資、政府重視程度和知識產(chǎn)權(quán)制度提出了安徽省專利產(chǎn)出區(qū)域差異的對策建議.

4.1 提高 R&D經(jīng)費投入

與之前預(yù)期的相同，研發(fā)經(jīng)費投入對安徽省專利申請及授權(quán)有正面影響.隨著研發(fā)經(jīng)費投入規(guī)模的擴大，安徽省專利產(chǎn)出數(shù)量也在不斷增多.但是，與發(fā)達國家的科研經(jīng)費投入相比，甚至與專利產(chǎn)出數(shù)量居我國前列的廣東、北京等相比，安徽省各市的 R&D 經(jīng)費投入量還比較低，需要繼續(xù)擴大研發(fā)經(jīng)費尤其中R&D經(jīng)費的投入額.

4.2 提高研發(fā)人員的素質(zhì)，增強研發(fā)人員的知識產(chǎn)權(quán)保護意識

相對于沿海省市區(qū)而言，安徽省的專利產(chǎn)出量比較落后，研發(fā)人員平均擁有專利產(chǎn)出量較低.因此，企業(yè)需要不斷地培養(yǎng)研發(fā)人員的素質(zhì)，采取優(yōu)勝劣汰的方式，使整體的素質(zhì)都得到提高.此外，加強研發(fā)人員的知識產(chǎn)權(quán)保護意識也是非常重要的，對知識產(chǎn)權(quán)保護意識的提高會加強企業(yè)研發(fā)人員對企業(yè)產(chǎn)品、外觀、技術(shù)等方面的重視，從而提高企業(yè)專利產(chǎn)出量.因此，培養(yǎng)研發(fā)人員的知識產(chǎn)權(quán)保護意識，對于提高安徽省各市的專利產(chǎn)出量同樣具有相當重要的意義.

4.3 加快經(jīng)濟發(fā)展，使其帶動專利產(chǎn)出量增加

研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員是影響專利產(chǎn)出的直接影響因素， 而經(jīng)濟發(fā)展水平通過影響研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員的投入來影響專利產(chǎn)出量.隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，安徽省各市用于專利產(chǎn)出的研發(fā)經(jīng)費投入規(guī)模和發(fā)人員數(shù)量都在逐步擴大，這勢必會帶動更多的專利產(chǎn)出量的增加.

4.4 擴大知識市場交易規(guī)模

專利產(chǎn)出量的提高與知識市場規(guī)模的擴大是分不開的，當知識市場的交易規(guī)模擴大到一定程度之后，就會對區(qū)域產(chǎn)出量產(chǎn)生明顯的正面影響，促進區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出量的增加. 與發(fā)達省市相比，安徽省各市不論在專利產(chǎn)出量和知識交易規(guī)模方面都明顯落后，因而知識交易對專利產(chǎn)出的正面影響沒有完全顯現(xiàn).為解決這一問題，安徽省各市應(yīng)該努力擴大知識市場的交易規(guī)模，以知識交易來刺激專利產(chǎn)出的增加.

4.5 政府提高對實際應(yīng)用的關(guān)注

政府一般都會自己制定一個科技發(fā)展計劃，但是， 計劃是否能夠完成，是否能夠發(fā)揮社會效益，還得看這個計劃與實際相結(jié)合的程度.政府應(yīng)該從實際出發(fā)，提出與實際相適應(yīng)的發(fā)展計劃，增加對科技經(jīng)費投入，并時刻監(jiān)督這些經(jīng)費落到實處.

4.6 完善知識產(chǎn)權(quán)制度，加強知識產(chǎn)權(quán)宣傳力度和執(zhí)法水平

安徽省知識產(chǎn)權(quán)制度的頒布，基本適應(yīng)了安徽省知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的要求，隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展，安徽省各市有必要適時調(diào)整和完善本市的知識產(chǎn)權(quán)制度，建立知識產(chǎn)權(quán)咨詢機構(gòu)，培養(yǎng)專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)方面的人才，以更好的保障知識產(chǎn)權(quán)擁有人的利益，為提高安徽省各市的專利產(chǎn)出數(shù)量服務(wù).

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