金 淮 呂培印 徐耀德

(1.北京安捷工程咨詢有限公司 北京 100037;2.北京城建勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限責(zé)任公司 北京 100101)

1 工程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)狀

我國城市軌道交通建設(shè)已進(jìn)入大規(guī)模集中發(fā)展時(shí)期。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到2011年底，大陸已有28個(gè)城市開展了軌道交通建設(shè)，通常線路達(dá)56條，里程超過1700 km，中國已成為世界上城市軌道交通建設(shè)里程最長、建設(shè)城市最多、建設(shè)速度最快的國家。其中，北京在建線路7 條、在建里程188.7 km，均為全國地鐵建設(shè)城市之最［1］。

以地下工程為主的軌道交通建設(shè)具有規(guī)模大，穿越城市敏感地段多，沿線建(構(gòu))筑物、地下管網(wǎng)眾多，以及保護(hù)要求高、地質(zhì)條件多變、施工工法多樣、管理界面多、工程風(fēng)險(xiǎn)突出等特點(diǎn)。在國內(nèi)大規(guī)模地鐵建設(shè)過程中，一度質(zhì)量安全事故多發(fā)，給政府、社會(huì)造成很大的負(fù)面影響。近年來，行業(yè)主管部門、政府、工程參建各方，對(duì)地鐵建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的高度關(guān)注和風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)不斷加強(qiáng)，出臺(tái)了相關(guān)規(guī)范性文件和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范［2-3］，各地鐵建設(shè)城市不同程度地開展了安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理的研究和實(shí)踐工作。在地鐵建設(shè)中，相關(guān)方對(duì)地鐵工程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理提出了新的、更高的要求。

工程設(shè)計(jì)是工程建設(shè)的龍頭，初步設(shè)計(jì)是確定工程建設(shè)方案和政府、建設(shè)單位進(jìn)行綜合決策的關(guān)鍵階段，是工程風(fēng)險(xiǎn)管控的重要環(huán)節(jié)。初步設(shè)計(jì)方案基本穩(wěn)定，與工程風(fēng)險(xiǎn)最為密切的要素基本明確，因此在初步設(shè)計(jì)階段組織開展全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施，為優(yōu)化改善設(shè)計(jì)方案、規(guī)避重大風(fēng)險(xiǎn)、針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)提出合理的設(shè)計(jì)處理措施提供依據(jù)，是有效規(guī)避和控制風(fēng)險(xiǎn)的重要手段和合理時(shí)機(jī)。地鐵及鐵路、公路等其他建設(shè)領(lǐng)域均已規(guī)定在初步設(shè)計(jì)階段要全面實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理工作［4-5］。

自2005年以來，北京地鐵積極探索和深化實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理工作，建立了貫徹建設(shè)全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和施工風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理信息平臺(tái)，取得了顯著的風(fēng)險(xiǎn)管控效果和綜合效益，在全國地鐵建設(shè)城市中處于前列［6-8］。筆者在分析相關(guān)規(guī)范性文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和北京及其他地鐵建設(shè)城市風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)驗(yàn)和做法的基礎(chǔ)上，針對(duì)北京地鐵工程初步設(shè)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、評(píng)估要點(diǎn)等進(jìn)行了系統(tǒng)研究，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作更加規(guī)范和可實(shí)施。

2 工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定位

2.1 工程風(fēng)險(xiǎn)的界定

風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)極為抽象而且模糊籠統(tǒng)的概念，由于人們研究的角度不同，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的看法和給出的定義也不盡相同，很難給出一個(gè)完善嚴(yán)謹(jǐn)、一致公認(rèn)并應(yīng)用于不同領(lǐng)域的定義。目前，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的通常理解是“可能發(fā)生的問題”，字典中的解釋是“損失或傷害的可能性”，《現(xiàn)代管理百科全書》定義為“風(fēng)險(xiǎn)度R是損失概率P與損失后果C的函數(shù)”，國際隧道協(xié)會(huì)(ITA)定義為“風(fēng)險(xiǎn)是災(zāi)害事故對(duì)人身安全及健康可能造成損害的概率”，GB 50652—2011定義為不利事件或事故發(fā)生的概率(頻率)及其損失的組合表示。

目前，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理在工程建設(shè)中及相關(guān)領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，從風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)或范圍上看，出現(xiàn)了建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)(GB 50652—2011)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)(GB/T 20032.3—2005)、安全風(fēng)險(xiǎn)(鐵建設(shè)［2007］200號(hào))、工程安全風(fēng)險(xiǎn)(交公路發(fā)［2010］175號(hào))等多個(gè)概念。

在地鐵工程建設(shè)中，各種風(fēng)險(xiǎn)綜合并存(如工程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)、工期延誤風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)等)，因地下工程隱蔽性強(qiáng)、不確定因素多，工程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)(因工程建設(shè)實(shí)施難度大或受周邊環(huán)境影響大導(dǎo)致工程自身和周邊環(huán)境安全性的風(fēng)險(xiǎn))尤需特別關(guān)注。因此，地鐵工程安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)針對(duì)地鐵工程本身及其周邊環(huán)境，統(tǒng)一定位為“工程安全風(fēng)險(xiǎn)”［9］。

其中，工程自身風(fēng)險(xiǎn)是指由于工程結(jié)構(gòu)自身的難度而導(dǎo)致工程實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)，地鐵工程自身風(fēng)險(xiǎn)主要針對(duì)基坑隧道而言，如深大基坑、大斷面暗挖隧道、盾構(gòu)始發(fā)與到達(dá)掘進(jìn)等。

周邊環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)是指臨近或穿越新建地鐵工程的建(構(gòu))筑物、管線、橋隧等周邊環(huán)境可能受工程施工影響，或因周邊環(huán)境的存在而影響工程施工安全性而導(dǎo)致的各類風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)涵

根據(jù)GB/T 23694—2009/ISO《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》和當(dāng)前地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的做法，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作和核心內(nèi)容，是風(fēng)險(xiǎn)控制的重要依據(jù)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容及二者之間的關(guān)系如圖1所示。其中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)分析(風(fēng)險(xiǎn)分析又可細(xì)化為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì))、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)(必要的專項(xiàng)評(píng)估)及提供風(fēng)險(xiǎn)處置措施(風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)自留)建議的全過程。

具體而言，地鐵工程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是專門從地鐵結(jié)構(gòu)土建實(shí)施安全角度，通過充分收集和分析地質(zhì)、環(huán)境條件及設(shè)計(jì)方案，識(shí)別基坑、隧道及周邊環(huán)境在工程建設(shè)中可能影響工程自身和周邊環(huán)境的各類安全風(fēng)險(xiǎn)，分析評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)大小，提出風(fēng)險(xiǎn)處置技術(shù)措施和風(fēng)險(xiǎn)管理策略，并編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果文件的活動(dòng)。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容及其與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系

2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容與流程

根據(jù)GB 50652—2011的規(guī)定，并借鑒北京及其他地鐵建設(shè)城市的現(xiàn)行做法、經(jīng)驗(yàn)，地鐵工程初步設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容包括新建地鐵工程全線風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估和高環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)工程專項(xiàng)評(píng)估。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估是針對(duì)工程設(shè)計(jì)方案和工程建設(shè)條件，對(duì)新建地鐵工程實(shí)施可能導(dǎo)致的土建安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)與分級(jí)、提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議，編制全線地下工程風(fēng)險(xiǎn)列表及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單，并符合下列要求:

1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)界定或劃分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元的基礎(chǔ)上，全面辨識(shí)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生位置，確定風(fēng)險(xiǎn)名稱或類型(工程自身風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn))。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)宜以全線各地下工程標(biāo)段(工點(diǎn))或其單位工程為評(píng)估單元，可采用檢查表、專家調(diào)查、工程類比等方法。

2)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性風(fēng)險(xiǎn)損失及其相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)或等級(jí)?？刹捎脤＜以u(píng)議、模糊綜合評(píng)判、矩陣法等方法，必要時(shí)可建立合理的分析計(jì)算模型加以確定。

3)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，根據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化確定全線各地下工程標(biāo)段(工點(diǎn))或其單位工程的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(可包括工程自身風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和工程風(fēng)險(xiǎn)總體分級(jí))，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單，必要時(shí)建立層狀或樹狀分級(jí)列表?？刹捎脤＜以u(píng)議、層次分析和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，多種方法宜相互驗(yàn)證。

高環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)工程專項(xiàng)評(píng)估是針對(duì)評(píng)定為I級(jí)環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)的工程，通過施工附加影響分析和計(jì)算預(yù)測(cè)，對(duì)環(huán)境對(duì)象安全性進(jìn)行細(xì)化評(píng)估和深入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，為環(huán)境安全保護(hù)專項(xiàng)設(shè)計(jì)、控制指標(biāo)、制定專項(xiàng)施工措施(施工工藝工序、加固措施等)等提供依據(jù)。可采用理論分析、數(shù)值模擬、工程類比和專家評(píng)議等方法綜合確定。

無論是新建地鐵全線風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估，還是高環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評(píng)估，實(shí)施過程中應(yīng)盡量收集分析各種相關(guān)基礎(chǔ)資料，與設(shè)計(jì)單位充分溝通，深入了解設(shè)計(jì)方案及其變化過程，加強(qiáng)評(píng)估方案、評(píng)估成果的管理評(píng)審和專家論證，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性、嚴(yán)肅性和可靠性。

初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的總體管理流程見圖2。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的技術(shù)管理流程

3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

GB 50652—2011規(guī)定，工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)按照風(fēng)險(xiǎn)可接受程度(由大到小)宜分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ4級(jí)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(分別分為頻繁、可能、偶爾、罕見、不可能5級(jí)和災(zāi)難性、非常嚴(yán)重、嚴(yán)重、需考慮、可忽略5級(jí))通過矩陣法確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(見表1、表2)。

表1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則

表2 基于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性與風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)劃分原則

北京現(xiàn)行做法定義了“風(fēng)險(xiǎn)工程”的新理念，以工程自身和周邊環(huán)境兩類承險(xiǎn)體為風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象，制定了特級(jí)、一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)的4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工程定性參考標(biāo)準(zhǔn)(圖3)及其調(diào)整原則。

圖3 北京現(xiàn)行風(fēng)險(xiǎn)工程分級(jí)規(guī)定

其中自身風(fēng)險(xiǎn)工程依據(jù)工程自身特點(diǎn)及實(shí)施難度為風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)基本依據(jù)，如基坑深度、暗挖結(jié)構(gòu)層數(shù)、跨度、斷面形式、覆土厚度、開挖方法等。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)工程依據(jù)環(huán)境自身特點(diǎn)如周邊環(huán)境對(duì)象的重要性、復(fù)雜性、現(xiàn)狀安全度、與新建地鐵結(jié)構(gòu)的相互影響分區(qū)等為風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)基本依據(jù)。

對(duì)比分析可以看出，GB 50652—2011規(guī)定和北京做法均以風(fēng)險(xiǎn)為關(guān)注點(diǎn)，但二者的定位、分級(jí)依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則等有較大的不同。

從定位上看，GB 50652—2011所指工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)包括人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、工期延誤、環(huán)境破壞、社會(huì)不良影響等5大風(fēng)險(xiǎn)影響因素或類型，并面向規(guī)劃可研、勘察設(shè)計(jì)和施工等建設(shè)全過程，風(fēng)險(xiǎn)所指廣義、寬泛。北京做法更多關(guān)注地鐵工程建設(shè)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，多針對(duì)工程自身和周邊環(huán)境兩大承險(xiǎn)體及設(shè)計(jì)階段，風(fēng)險(xiǎn)所指較窄、針對(duì)性強(qiáng)。

從分級(jí)評(píng)估依據(jù)上看，GB 50652—2011從風(fēng)險(xiǎn)的基本涵義出發(fā)，通過分別確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失的等級(jí)，來確定工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，但由于國內(nèi)地鐵建設(shè)歷史較短、積累的事故樣本嚴(yán)重不足，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或頻率、人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤等取值標(biāo)準(zhǔn)難以定量估測(cè)，有些標(biāo)準(zhǔn)偏高(如一旦有人員傷亡，政府和參建各方不可接受)，不適國情和技術(shù)上難以實(shí)現(xiàn)［8］。北京做法是以工程設(shè)計(jì)咨詢?nèi)藛T自身經(jīng)驗(yàn)為主，通過工程類比、專家評(píng)議和審查論證等方法進(jìn)行定級(jí)判斷，方法實(shí)用、簡(jiǎn)便，但存在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析和定量化不足等問題。

從風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則上看，GB 50652—2011規(guī)定了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分別是不可接受、不愿接受、可接受和可忽略，與工程實(shí)際有一定的脫鉤。工程在設(shè)計(jì)過程中也是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知、處理的過程，確定的設(shè)計(jì)方案一般是滿足相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的，不太可能出現(xiàn)Ⅰ級(jí)不可接受風(fēng)險(xiǎn)的情況，否則方案難以通過、需要設(shè)計(jì)變更等。北京做法分為特、一、二、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工程，主要定位于指導(dǎo)工程安全分級(jí)管理(如專項(xiàng)設(shè)計(jì)、第三方監(jiān)測(cè))，并融入整個(gè)工程建設(shè)環(huán)節(jié)中，并非嚴(yán)格意義上的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，即風(fēng)險(xiǎn)工程等級(jí)高，不一定風(fēng)險(xiǎn)高、工程應(yīng)對(duì)措施復(fù)雜。

為更好地制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和開展風(fēng)險(xiǎn)管理，需要將二者很好地結(jié)合起來，總體原則是:既要合理確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，又要有利于工程管理和為工程服務(wù)。為此，建立如表3所示的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)參考標(biāo)準(zhǔn)。

表3 建議的北京地鐵土建風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)參考標(biāo)準(zhǔn)

4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要點(diǎn)

在前述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，需針對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、環(huán)境影響分級(jí)和專項(xiàng)評(píng)估的技術(shù)要點(diǎn)進(jìn)行細(xì)化。

4.1 自身風(fēng)險(xiǎn)工程分級(jí)

工程自身風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)主要考慮不同工法、工程結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、地質(zhì)條件、工程技術(shù)方案安全性及可實(shí)施性等影響因素。其中，地質(zhì)條件應(yīng)重點(diǎn)考慮勘察資料的深度及可靠性、不良地質(zhì)、特殊性巖土、水文地質(zhì)及對(duì)工程施工不利的地質(zhì)條件(如飽水粉細(xì)砂層、地層空洞、卵漂石層、層間滯水、高承壓水、土巖復(fù)合地層、局部軟土層)等地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素。

具體分級(jí)時(shí)，明(蓋)挖法工程可劃分為主體基坑工程、出入口、風(fēng)井、工作井(暗挖施工豎井、盾構(gòu)始發(fā)到達(dá)井)等分級(jí)單元，宜以地下結(jié)構(gòu)的層數(shù)或基坑開挖深度為基本分級(jí)依據(jù)，輔以基坑形式復(fù)雜性、地質(zhì)條件復(fù)雜程度等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)修正。

礦山法工程可劃分為暗挖車站或隧道區(qū)間標(biāo)準(zhǔn)段、隧道區(qū)間大斷面段、隧道區(qū)間特殊條件段(變斷面、處于不良地質(zhì)或復(fù)雜環(huán)境地段等)、聯(lián)絡(luò)通道、出入口等分級(jí)單元，宜以礦山車站的層數(shù)、跨度或礦山區(qū)間的隧道跨度、斷面大小及復(fù)雜程度為基本分級(jí)依據(jù)，并輔以地質(zhì)條件復(fù)雜程度、隧道空間狀態(tài)(坡度、覆土厚度、相鄰隧道空間位置關(guān)系)等為風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)修正依據(jù)。

盾構(gòu)法工程可劃分為盾構(gòu)進(jìn)出洞、盾構(gòu)掘進(jìn)、管片拼裝、盾構(gòu)掉頭與過站、隧道區(qū)間特殊條件段(近接隧道、處于不良地質(zhì)或復(fù)雜環(huán)境地段等)等分級(jí)單元，宜以地質(zhì)條件復(fù)雜程度為基本分級(jí)依據(jù)，輔以隧道空間狀態(tài)(坡度、覆土厚度、相鄰隧道空間位置關(guān)系)等為風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)修正依據(jù)。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)依據(jù)及調(diào)整原則見表4。

表4 不同施工方法的自身風(fēng)險(xiǎn)工程分級(jí)依據(jù)及調(diào)整原則

4.2 環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)工程分級(jí)

環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)考慮周邊環(huán)境的重要程度、現(xiàn)狀安全狀況、與新建地鐵結(jié)構(gòu)的相互影響關(guān)系(通過工程影響分區(qū)定性確定)、所處地質(zhì)條件、施工方法及周邊環(huán)境保護(hù)方案可實(shí)施性與安全性等影響因素。

周邊環(huán)境重要性程度可根據(jù)周邊環(huán)境對(duì)象的類型、功能定位、使用性質(zhì)、特征、規(guī)模等，分為極重要、重要、一般、次要4級(jí)。環(huán)境重要性分級(jí)須以周邊環(huán)境調(diào)查資料作基礎(chǔ)。

周邊環(huán)境現(xiàn)狀安全度可根據(jù)周邊環(huán)境對(duì)象的安全現(xiàn)狀與現(xiàn)行國家地方標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的符合程度、當(dāng)前使用功能狀況及安全適用性等方面確定，可分為差、中、良、優(yōu)4級(jí)。周邊環(huán)境現(xiàn)狀安全等級(jí)須以周邊環(huán)境調(diào)查和檢測(cè)鑒定評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)。周邊環(huán)境與新建地鐵工程結(jié)構(gòu)的相互影響關(guān)系可根據(jù)二者間相互影響分區(qū)確定，分為強(qiáng)烈影響區(qū)、顯著影響區(qū)和一般影響區(qū)，參見表5。

表5 工程影響分級(jí)參考標(biāo)準(zhǔn)

環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)工程分級(jí)時(shí)宜以周邊環(huán)境重要性分級(jí)和工程影響分區(qū)相互影響分級(jí)為基本分級(jí)依據(jù)，以周邊環(huán)境現(xiàn)狀安全等級(jí)、所處地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)條件分級(jí)等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)修正，見表6。

表6 環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)工程等級(jí)參考標(biāo)準(zhǔn)及調(diào)整原則

4.3 高環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)工程專項(xiàng)評(píng)估

高環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)工程專項(xiàng)評(píng)估應(yīng)利用分析環(huán)境調(diào)查、檢測(cè)鑒定評(píng)價(jià)等相關(guān)成果資料，通過對(duì)周邊環(huán)境安全性進(jìn)行施工附加影響分析，預(yù)測(cè)工程施工對(duì)環(huán)境的影響程度、范圍，對(duì)環(huán)境安全性和工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行進(jìn)一步評(píng)價(jià)，并提供環(huán)境變形控制指標(biāo)和改善設(shè)計(jì)處理措施等建議，同時(shí)為環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)的工程初步設(shè)計(jì)審查、環(huán)境變形控制指標(biāo)確定、環(huán)境保護(hù)安全專項(xiàng)設(shè)計(jì)與施工圖設(shè)計(jì)、監(jiān)控量測(cè)和制定專項(xiàng)施工措施(施工工藝工序、加固措施等)提供依據(jù)。

環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評(píng)估應(yīng)針對(duì)不同的施工工況和工序，分析提出周邊環(huán)境影響的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)建議值，必要時(shí)給出相應(yīng)工序的分階段控制指標(biāo)建議值，供設(shè)計(jì)單位和專家論證時(shí)參考使用。

4.4 評(píng)估成果

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果報(bào)告可包括全線風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估和高環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)工程專項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容，統(tǒng)一或分別單獨(dú)成冊(cè)。

全線風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估宜包括工程概況、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、全線及各工點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單、全線及各工點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)匯總表、各工點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議等，專項(xiàng)評(píng)估宜包括工程概況、現(xiàn)狀調(diào)查及檢測(cè)鑒定情況、評(píng)估范圍與方法、計(jì)算模型建立與施工工況、計(jì)算成果及施工附加影響分析、控制指標(biāo)、工程設(shè)計(jì)處理措施及監(jiān)測(cè)方案等。

5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管理

為確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作扎實(shí)、有效，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施全過程應(yīng)做好以下管理工作:

1)宜委托有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)咨詢單位或?qū)I(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。其中風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估與設(shè)計(jì)工作關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，可由設(shè)計(jì)單位自身、第三方的設(shè)計(jì)咨詢單位或?qū)I(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān);專項(xiàng)評(píng)估屬相對(duì)獨(dú)立的研究咨詢工作，可委托第三方的設(shè)計(jì)咨詢單位或?qū)I(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

2)為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的嚴(yán)肅性和可行性，建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)評(píng)估成果的專家審查，確保風(fēng)險(xiǎn)控制方案措施滿足初步設(shè)計(jì)的深度要求和審查的需要。

3)設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，修改完善初步設(shè)計(jì)文件，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)文件，開展專項(xiàng)設(shè)計(jì)和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施等工作。

4)工程概算中應(yīng)增列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。

6 結(jié)語

1)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)制定及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的精髓，應(yīng)綜合考慮不同工法、工程特點(diǎn)、地質(zhì)條件、環(huán)境條件、設(shè)計(jì)方案及環(huán)境保護(hù)方案的安全性及可實(shí)施性等方面，分析由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失程度，以此進(jìn)行綜合性的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。

2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的分析，與工程處理措施緊密對(duì)應(yīng)，以提升其科學(xué)性和可實(shí)施性，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供有效的支撐。

3)在當(dāng)前大規(guī)模地鐵建設(shè)的條件下，需進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施主體準(zhǔn)入和評(píng)審論證等工作，盡快制定評(píng)估地方標(biāo)準(zhǔn)。

［1］住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程質(zhì)量安全監(jiān)管司.2011年全國城市軌道交通工程質(zhì)量安全督查情況分析研究報(bào)告［R］.北京，2011.

［2］建質(zhì)［2010］5號(hào)城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法［S］.北京:中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部，2010.

［3］GB 50652—2011城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范［S］.北京:中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部，2011.

［4］交公路發(fā)［2010］175號(hào) 公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南(試行)［S］.北京:中華人民共和國交通運(yùn)輸部，2010.

［5］鐵建設(shè)［2010］162號(hào) 鐵路建設(shè)工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法［S］.北京:中華人民共和國鐵道部，2010.

［6］羅富榮.軌道交通工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施指南［M］.北京:中國建筑工業(yè)出版社，2011.

［7］楊秀仁.從務(wù)實(shí)角度談城市軌道交通工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理［J］.都市快軌交通，2011，24(2):19-23.

［8］北京城建勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限責(zé)任公司，北京安捷工程咨詢有限公司.住建部科技計(jì)劃項(xiàng)目“城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等政策制度及技術(shù)指南”研究報(bào)告［R］.北京，2011.