■ 孟令巖 遼寧科技大學

FDI作為資本、技術和管理經(jīng)驗等一攬子要素的綜合體，對國內(nèi)企業(yè)的技術進步、經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結構升級都產(chǎn)生了積極深遠的的影響。如何更好的利用外資，優(yōu)化外資利用方式和結構，暢通FDI技術溢出渠道，改善內(nèi)資企業(yè)技術吸收能力，進而提升FDI技術溢出效應，具有重要的現(xiàn)實意義，本文闡述了FDI技術溢出效應的四種表現(xiàn)方式，分析了技術溢出效應的影響因素，進而為提升FDI溢出技術效應、推動國內(nèi)企業(yè)技術進步和產(chǎn)業(yè)升級提供對策。

一中國利用外資技術溢出效應的主要表現(xiàn)

（一）競爭與示范效應

在FDI企業(yè)的沖擊下，國內(nèi)企業(yè)會加快技術模仿和創(chuàng)新，并體現(xiàn)為國內(nèi)企業(yè)的有效競爭推動FDI企業(yè)技術溢出和擴散的過程。實踐表明，國內(nèi)許多行業(yè)都經(jīng)歷了“受外企沖擊—多渠道吸收技術溢出—競爭力提升—外資加快技術創(chuàng)新—內(nèi)外資企業(yè)在競爭中加快發(fā)展”的螺旋式上升的過程。

以家電行業(yè)為例，20世紀80年代中期，進口家電對國內(nèi)企業(yè)的沖擊很大，搶占了50%以上國內(nèi)市場份額；20世紀90年代初，國內(nèi)企業(yè)加強技術引進，產(chǎn)品的國內(nèi)市場份額上升到60%以上，并形成較大規(guī)模出口。20世紀90年中期，索尼、三星和飛利浦等日韓國際家電業(yè)巨頭大舉進入，利用其固有的品牌優(yōu)勢、技術和管理優(yōu)勢，銷量取得顯著增長，市場份額再次超過50%，面對外資進入帶來的巨大壓力，國內(nèi)企業(yè)加大研發(fā)力度和企業(yè)重組的步伐，長虹、創(chuàng)維、海爾、TCL等一批企業(yè)發(fā)展成為全球著名大制造商。近十年中，家電行業(yè)競爭日趨激烈，技術進步日趨加快，本土家電企業(yè)生產(chǎn)效率和市場競爭力明顯提升，內(nèi)外資品牌的國內(nèi)市場份額交替變化。類似的過程不僅在食品飲料、汽車、化工、制藥等傳統(tǒng)加工制造行業(yè)中發(fā)生，而且在金融保險、電信服務、批發(fā)零售業(yè)等領域也已經(jīng)存在或者正在發(fā)生，服務業(yè)中外商直接投資的競爭效應也表現(xiàn)得比較顯著。

（二）合作效應

合作效應具體通過建立合資、合作企業(yè)和中外聯(lián)合技術研發(fā)來實現(xiàn)。合資、合作企業(yè)中，中方通過干中學的方式將新技術、管理經(jīng)驗和營銷模式消化改造并嫁接到企業(yè)保留的自有品牌生產(chǎn)經(jīng)營中去，進而實現(xiàn)技術的“企業(yè)內(nèi)溢出”。中國汽車工業(yè)在合資發(fā)展過程中，夏利、奔騰、紅旗、榮威、神龍、風神等國內(nèi)企業(yè)自主品牌的地位和競爭力得到了鞏固和提升，而合資企業(yè)自主品牌“理念”、“啟辰”、“寶駿、“開利”的面世和投產(chǎn),更進一步凸顯了中外合作的溢出效應。

中外合作技術研發(fā)則是國內(nèi)企業(yè)、研發(fā)機構和高校與外資企業(yè)的聯(lián)合技術創(chuàng)新行為，有利于學習跨國公司的先進研究方法和管理經(jīng)驗，縮小與跨國公司之間的技術差距。在當前歐美通信巨頭兼并重組之時，華為、中興則通過吸收外國智力，建立國際研發(fā)合作機構而快速崛起，成長為全球通信產(chǎn)業(yè)巨頭。2011年中興通訊國際專利申請量以2826件超越日本松下躍居第一位，華為以1831件位居第三引起行業(yè)和媒體的高度關注，也為中外合作研發(fā)的溢出作用提供了很好的證據(jù)。

近年來，中興通訊在瑞典、美國、法國以及中國的深圳、上海等地共設立了18個研發(fā)機構，與德累斯頓等國際著名大學合作設立研發(fā)中心，2011年與英國電信、沃達豐（Vodafone）等歐美主流運營商攜手建立全球10大國際聯(lián)合創(chuàng)新中心，建立了一套完整的全球研發(fā)體系，加快了技術創(chuàng)新步伐。截止2011年，中興通訊專利授權數(shù)超過1.1萬件，全面覆蓋3G、4G核心技術，成為全球通訊產(chǎn)業(yè)主要專利持有者，也意味著中國數(shù)字通訊行業(yè)從跟隨地位逐步向領跑地位轉(zhuǎn)變。

（三）產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應

產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應是指外資企業(yè)的進入推動了上下游國內(nèi)企業(yè)的技術進步和相關產(chǎn)業(yè)的結構調(diào)整和優(yōu)化。從前向關聯(lián)來看，現(xiàn)代物流、會計審計和金融服務等生產(chǎn)性服務業(yè)FDI的進入，使國內(nèi)加工制造業(yè)獲得了高質(zhì)量專業(yè)化的產(chǎn)品和服務，國際競爭力得到很大程度的提升；從后向關聯(lián)來看，跨國公司為國內(nèi)配套企業(yè)提供新的產(chǎn)品質(zhì)量標準或者幫助配套企業(yè)開發(fā)新技術，進而實現(xiàn)了直接的技術溢出。

就汽車制造行業(yè)來說，隨著日本、歐美跨國公司的進入，國內(nèi)汽車零部件配套企業(yè)發(fā)展迅速。2010年，國內(nèi)企業(yè)從業(yè)人數(shù)占比75%，產(chǎn)值占行業(yè)總產(chǎn)值的60%以上，一些企業(yè)成為全球先進汽車零部件供貨商。當然，國內(nèi)配套企業(yè)發(fā)展還存在關鍵技術缺失，產(chǎn)品技術含量低、高能耗能問題，而外資配套企業(yè)的核心技術優(yōu)勢則相對明顯。

（四）人力資本培訓與流動效應

跨國公司為謀求中國市場業(yè)務的長遠發(fā)展，致力于客戶市場的服務和專業(yè)人才的培養(yǎng)，成為技術溢出直接和有效的途徑。微軟、IBM等跨國公司的教育培訓行為可以很好地說明這一點。教育部—微軟（中國）“攜手助學”項目、“微軟信息技術教師培訓計劃”提供一流的技術課程和全方位服務，提升教師和學生實踐中IT技能、2009年啟動的“微軟IT學院計劃”推動了我國教育技術創(chuàng)新和教育信息化的發(fā)展，為全國5000多家軟件企業(yè)提供了人才儲備。而微軟MCM、MSB等認證考試作為IT業(yè)高級技術人才認證，得到全球90多個國家的認可，通過國內(nèi)16省的27家授權機構的專業(yè)考試培訓提升了國內(nèi)信息技術人才的競爭力，為IT產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供高素質(zhì)人力資源保障。

IBM全球?qū)I(yè)技術培訓認證在全球有較高的權威性和認可度，1996年開始與大連理工、吉林大學等高校合作開展認證項目，實施認證獎勵與推廣計劃，目前約10萬名中國大學生接受認證資助，為我國IT產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和升級奠定人力資源基礎，IBM共享大學研究(SUR)項目，10年中資助了20多所高校的80多個聯(lián)合研究項目，強化了中外科研人員的技術合作與交流。

人力資本在內(nèi)外資企業(yè)間流進流出的過程也是技術擴散的一個重要渠道，伴隨著內(nèi)資企業(yè)實力不斷增強，內(nèi)外資企業(yè)間的人才爭奪逐步升級，2011年吉利公司從奔馳、福特、菲亞特等合資企業(yè)中挖掘大量高級技術管理人才就足以說明這一問題。

二影響FDI技術溢出效應的因素分析

（一）FDI企業(yè)自身因素

FDI來源國、進入方式、產(chǎn)業(yè)投向以及企業(yè)的R&D情況等都對溢出效果產(chǎn)生影響。從FDI來源國特征來看，亞洲國家的外商投資更多是看中我國廉價的土地資源、勞動力和優(yōu)惠的政策，但研發(fā)活動少，溢出效應比較有限，而歐美組外商直接投資企業(yè)具有更高的技術水平和研發(fā)能力，或者說技術溢出效應更強；從FDI企業(yè)研發(fā)機構的特點來看，中外聯(lián)合研發(fā)更有利于技術的擴散，而外商獨資研發(fā)則不利于技術溢出效應的產(chǎn)生；從利用FDI的方式，合資、合作的經(jīng)營方式更有利于示范-學習-模仿過程的實現(xiàn)。

2010年，在華跨國公司數(shù)量為15586家，有研發(fā)機構的跨國公司數(shù)量達到3524家，獨立法人研發(fā)機構超過1200家，其中一些研究機構已經(jīng)成為公司大中華區(qū)、亞洲區(qū)乃至全球研發(fā)基地。FDI工業(yè)企業(yè)R&D人員為482760人，R&D經(jīng)費支出達到1115.81億元。這一系列數(shù)據(jù)表明跨國公司在華研發(fā)活動的增長和逐步升級，從而為技術溢出效應產(chǎn)生提供有利條件。但歐美組FDI企業(yè)少、獨資經(jīng)營方式比重大以及外資研發(fā)機構的獨資化傾向則在一定程度上影響我國利用外資的技術溢出效果。

（二）FDI技術溢出的渠道

FDI技術溢出渠道包括行業(yè)內(nèi)溢出和行業(yè)間溢出。行業(yè)內(nèi)技術溢出是通過內(nèi)外資企業(yè)間充分的競爭來實現(xiàn)的。充分的競爭迫使企業(yè)加大對國內(nèi)市場的新技術投放力度，激發(fā)創(chuàng)新動力，為內(nèi)資企業(yè)模仿創(chuàng)新提供了好的市場環(huán)境。行業(yè)間技術溢出是通過FDI企業(yè)與上下游的供應商、銷售商之間的互動來實現(xiàn)的。外資企業(yè)為國內(nèi)客戶提供技術支持，進而實現(xiàn)外資技術的直接溢出。

微軟公司進入中國市場的20年中實施了“培養(yǎng)市場”的長線營銷戰(zhàn)略，在中國客戶市場投入了大量的資金和免費技術支持，為眾多客戶提供了很多關鍵性解決方案，幫助客戶企業(yè)提高生產(chǎn)效率、推動了我國軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和升級。另外，人力資本的流動是技術溢出的重要渠道，人力資本能否實現(xiàn)自由流動以及國內(nèi)企業(yè)能否創(chuàng)造人才回流的機制和條件，對外商直接投資技術溢出的影響非常直接和顯著。

（三）內(nèi)資企業(yè)技術吸收能力

R&D投入與人力資本水平直接決定了內(nèi)資企業(yè)對新技術的消化吸收和創(chuàng)新能力，對FDI技術溢出產(chǎn)生了重要影響。華為、中興通訊的創(chuàng)新能力和快速發(fā)展就是以持續(xù)的高額研發(fā)投入與龐大的科研隊伍作為支撐。華為研發(fā)投入占年銷售收入的10%以上，即使在全球經(jīng)濟較為低迷的背景下，依然保持了穩(wěn)定增長的態(tài)勢。2010年其研發(fā)費用高達165.56億元，同比增加24.1%，2011年超過200億元，2012年，華為在斯德哥爾摩、達拉斯、硅谷、班加羅爾以及中國的武漢、北京、深圳等地員工達14萬，研發(fā)人員占比約46%。目前，投資總額超50億元的華為武漢研發(fā)中心正式開工建設，并定位于企業(yè)的核心研發(fā)基地，研發(fā)人員規(guī)模預計達到1.5萬人。同樣，中興通訊的成功也源于35000多名研發(fā)人員的創(chuàng)造力和專業(yè)能力以及每年近百億元的科研投入。

（四）金融支持與技術溢出效應

良好的金融支持通過降低FDI配套廠商和競爭者的技術模仿和創(chuàng)新成本，為FDI技術溢出提供渠道。融資成本過高，就只能止于模仿而談不上對新技術的吸收和改造，從而無法實現(xiàn)FDI對我國企業(yè)技術進步的推動作用。同時，在FDI企業(yè)就業(yè)的具有企業(yè)家精神和創(chuàng)業(yè)能力的高級技術和管理人才，可能會在強大的金融支持下實現(xiàn)自主創(chuàng)業(yè)，從而推動FDI企業(yè)技術的直接溢出。聯(lián)想、方正、華為、中興、海爾等一大批擁有核心技術骨干企業(yè)的成長已經(jīng)證實了金融支持對科技企業(yè)成長壯大的重要意義。

目前，我國各級政府正致力于科技創(chuàng)新金融環(huán)境的改善，各級科技部門紛紛擴大創(chuàng)新基金規(guī)模，探索創(chuàng)新科技融資擔保方式，銀行部門科技貸款數(shù)量逐年增長，截至2010年科技貸款金額近2700億元，科技創(chuàng)新融資環(huán)境正在不斷得到優(yōu)化。

三提升利用外資技術溢出效應的策略探討

（一）調(diào)整引資策略，提高利用外資質(zhì)量

優(yōu)化項目結構，落實對高質(zhì)量外資的產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠和地區(qū)優(yōu)惠政策，以關鍵技術項目推動整個產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級。中國核電產(chǎn)業(yè)的快速跳躍式發(fā)展歸功于對國外先進核電項目的引進、消化、吸收改進，最終實現(xiàn)自主化。目前二代核電技術完全實現(xiàn)自主研發(fā)，三代核電項目在引進美國AP1000技術基礎上基本實現(xiàn)自主設計和關鍵設備國產(chǎn)化的目標，標志我國核電產(chǎn)業(yè)達到國內(nèi)領先水平。2011年我國第四代核電技術實現(xiàn)重大突破，石島灣第四代核電站示范工程也在籌建中，一旦具備商運能力，中國將成為世界核電產(chǎn)業(yè)領先者。

在優(yōu)化引資項目的同時，推動現(xiàn)有外資企業(yè)就地轉(zhuǎn)型升級，確定政策期限，實行轉(zhuǎn)型升級認定，對于通過認定的企業(yè)，在項目建設用地上優(yōu)先供應，在稅收、行政收費等方面給予適當?shù)臏p免，在設備投資的貸款上享受貼息，并視其對地方經(jīng)濟的貢獻程度給予獎勵。

（二）完善產(chǎn)業(yè)鏈條，暢通FD I技術溢出渠道

積極開展針對性招商，抓大項目和龍頭企業(yè)的引進，以核心跨國公司帶動配套廠商的跟進及相關配套產(chǎn)業(yè)的完善，逐步形成“引一個進一批”的良好局面。通過制度約束、政策激勵等措施促進FDI企業(yè)加強外部采購，提高產(chǎn)品本土化水平，采取稅收優(yōu)惠或者貸款支持等措施激勵內(nèi)資企業(yè)進入跨國公司主導的生產(chǎn)體系和上下游配套產(chǎn)業(yè)，擇優(yōu)扶持本地配套商的技術升級，在外資集中區(qū)周圍建設配套產(chǎn)業(yè)園區(qū)，對進入園區(qū)的企業(yè)給予用水用電和租金減免等優(yōu)惠政策措施，鼓勵配套企業(yè)繁殖與衍生，以外資帶動整個產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。

（三）推動市場競爭，創(chuàng)造FDI企業(yè)技術溢出空間

具體做法可從以下幾個方面著手：一是推進壟斷行業(yè)改革，放寬市場準入。切實貫徹“非禁即入”的政策，提升外資管理透明度，在電信、銀行、保險等現(xiàn)代服務業(yè)市場準入方面作出進一步的探索和嘗試?？梢钥紤]在中西部地區(qū)做出試點，放寬新能源汽車零部件等行業(yè)外資股比的限制，允許外資股比超過50%；銀行業(yè)外商投資單個外資機構的股比不超過20%，投資多個機構的累計股比不超過25%的限制，也可以予以適度的放松，但在這一過程中必須加強監(jiān)管，密切關注政策實施的效果并注意總結試點工作經(jīng)驗；二是引導國有資本的合理流動，探索企業(yè)兼并重組的有效途徑，積極組建一批具有市場競爭力的大企業(yè)集團。以鋼鐵企業(yè)為例，可以推動武鋼、馬鋼、太鋼等與省內(nèi)外企業(yè)跨區(qū)域重組，努力打造具有較強國際競爭力的特大型鋼鐵企業(yè)集團。三是落實非公企業(yè)的國民待遇，營造公平市場環(huán)境，消除民營經(jīng)濟投融資的種種障礙，培育本土企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。四是消除地方保護和惡性競爭，實現(xiàn)生產(chǎn)要素在地域間的自由流動，提高要素配置效率，推動地區(qū)間公平競爭。

（四）營造良好的人才流動和成長環(huán)境，實現(xiàn)人才的回流和集聚

人力資本的流動是推動技術溢出的最直接途徑，對于國有企業(yè)來說，必須充分挖掘和鞏固自身的優(yōu)勢，比方說穩(wěn)定的雇傭關系、健全的福利保障、特有的企業(yè)文化和規(guī)范的人才培訓等，為中高級人才提供一個良好的成長空間。而民營企業(yè)要利用自身機制靈活、潛力較大、勞動力進出壁壘較小等優(yōu)勢，將利潤分成、效益提成、技術入股和全員持股等方式作為一種現(xiàn)實和預期的激勵，健全切合企業(yè)自身實際的引人和用人機制。在人才流動方面，建立統(tǒng)一開放的人才公共服務平臺，鼓勵人才跨區(qū)域跨部門流動。打破國有、非國有、政府與企事業(yè)單位之間的界限，對非公企業(yè)的人才培養(yǎng)與引進同等列入政府的人才發(fā)展規(guī)劃，使非公企業(yè)平等享受人才、資金、項目和優(yōu)惠政策等公共服務資源。

（五）加強金融支持，為內(nèi)資企業(yè)技術創(chuàng)新提供資金保障

完善金融服務，強化科技創(chuàng)新金融支持對銀行和政府來說是責無旁貸的。對于銀行來說，重點在于提高服務能力和效率，對科技企業(yè)的貸款需求認真梳理和細分，有針對性地推出信貸新產(chǎn)品并確保其適用性，積極擴大可以作為抵押質(zhì)押物的產(chǎn)品范圍，創(chuàng)新?lián)．a(chǎn)品和擔保形式，推動知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款、訂單貸款和高新技術企業(yè)股權質(zhì)押貸款，嘗試建立企業(yè)群保聯(lián)貸模式，提高金融服務精細化水平。對小微企業(yè)要加強引導，幫助其了解信貸產(chǎn)品、貸款流程、質(zhì)押抵押等相關知識，建立銀企間的固定聯(lián)系，提升其借貸和承貸能力。而政府必須有效調(diào)動各方資源，拓展服務科技企業(yè)的融資渠道，在加大創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基金投入規(guī)模的同時，以減征免征所得稅、營業(yè)稅、允許虧損轉(zhuǎn)移等方式加強風險投資基金和天使投資人的培育和引進，加強科技（分）支行等政策性金融機構組建工作，建設一批面向科技型中小企業(yè)的小微貸款公司和融資租賃公司等特色金融機構。

通過市場運作模式建立一批具備咨詢評估、法律服務和培訓等多功能的科技金融服務中介機構，建立由政府部門主導、擔保公司、投資機構、科技專家和企業(yè)共同組成的信貸咨詢評審服務平臺，彌補金融機構科技專業(yè)知識的不足，降低信貸項目審查篩選成本。充分發(fā)揮政府資金的示范作用，以政府科技金融專項基金引導銀行、證券業(yè)、風險投資基金、咨詢評估公司等多方共建擔保機構，助推金融資源和科技資源的結合。

建立由政府、銀行、擔保機構三方共建的信貸風險補償基金。假定三方按2∶4∶4的出資比例，銀行10倍授信，則政府出資200萬即可撬動1個億的信貸資金，加上乘數(shù)效應，可以達到3-5億的資金規(guī)模，很好地發(fā)揮了政府創(chuàng)新基金的杠桿和放大作用。在政府的政策和資金引導下，通過市場化運作，逐步完成融資平臺、服務平臺、擔保平臺的建設，完善“信息共享、多方參與、風險共擔”的多元化多層次的科技金融體系?！?/p>

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