劉合群

（鄭州成功財經學院，河南 鞏義 451200）

1 產業(yè)集群理論述評

1.1 國外產業(yè)集群理論

英國經濟學家阿爾弗雷德·馬歇爾（Marshall A，1922）。是第一個比較系統地研究產業(yè)集群的。他通過對產業(yè)組織的研究，總結了企業(yè)為追求外部規(guī)模經濟而集聚的規(guī)律。他認為，在特定的空間里集中的產業(yè)，會產生熟練的勞工市場和先進的附屬產業(yè)，或有專門化的服務性產業(yè)產生，以及改進其他基礎設施，進而產生外部經濟。馬歇爾認為，隨產業(yè)規(guī)模擴大會引起技術信息的傳播和知識量的增加來說明產業(yè)集群主要依據外部經濟而產生的這種現象。胡佛（Hoover，1937）認為存在一個最佳規(guī)模的產業(yè)集聚，若集聚企業(yè)太少，集聚規(guī)模不夠的話，則達不到集聚能產生的最佳效果；若集聚企業(yè)太多，集聚規(guī)模過度的話，則有可能使集聚區(qū)的整體效應反而下降。波特（Porter，1998）從經濟全球化背景下的國際競爭和戰(zhàn)略管理角度提出了“產業(yè)集群”概念和分析產業(yè)集群競爭力的“鉆石模型”。波特認為，發(fā)達經濟體之所以經濟發(fā)達的原因，就在于其擁有一批有競爭實力的產業(yè)集群，這些集群作為“本壘”培育了其優(yōu)勢企業(yè)和優(yōu)勢產業(yè)。韋伯的區(qū)位理論認為，大量集聚因素是產業(yè)集聚的動力，并分析了企業(yè)應在何處集聚，以及集聚的過程和選擇這個區(qū)域的原因。斯多普（1999）認為，產業(yè)集群是一種有效的空間組織形式，具有競爭優(yōu)勢，它是成本最小化、更新過時的知識和技能、技術靈活性之間進行抉擇的結果。此后，許多學者從不同的研究視角完善了產業(yè)集群理論。歐洲創(chuàng)新環(huán)境研究小組（GREMI）的學者們以“創(chuàng)新環(huán)境”和“集體學習”的新概念賦予集群以新的內涵，使企業(yè)的地理集聚與創(chuàng)新相聯系，從而開辟了集群研究的新天地。

1.2 國內產業(yè)集群理論

國內對產業(yè)集群的研究始于20世紀90年代末期。仇保興（1999）詳細剖析了以浙江省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為代表的小企業(yè)集群的形成機理、演進過程及趨勢，提出了小企業(yè)集群的發(fā)展方向和政府在這個過程中應承擔的角色和應發(fā)揮的作用。王緝慈（2001）拓展了產業(yè)集群的內涵，并對我國產業(yè)集群和區(qū)域發(fā)展提出了一系列中肯的建議；蓋文啟（2002）利用創(chuàng)新網絡理論探討產業(yè)集群的形成與發(fā)展的機制，解析了產業(yè)集群如何實現外部經濟性、交易成本降低、競爭優(yōu)勢的獲得等，并提出了集群今后發(fā)展的趨勢和區(qū)域政策。張輝系統地研究了全球價值鏈下地方產業(yè)集群的轉型和升級問題。王志敏（2007)分析了產業(yè)集群的形成過程及動因；王曉清（2008)揭示了企業(yè)的區(qū)位選擇與產業(yè)集群的關系；葉華光（2009)研究了橫向產業(yè)集群形成的外部動力機制與內部動力機制。

2 產業(yè)集聚區(qū)創(chuàng)新機制研究

經濟與合作發(fā)展組織（OECD）專門設立項目深入研究產業(yè)集群創(chuàng)新系統，研究指出創(chuàng)新網絡及網絡中的互動對創(chuàng)新具有十分重要的作用，產業(yè)集群的創(chuàng)新特征影響甚至決定了國家創(chuàng)新系統的特征。阿歇姆（Asheim，2002）對產業(yè)集聚區(qū)創(chuàng)新機制的研究主要是從知識傳播、技術轉移、學習機制等角度研究創(chuàng)新機制內各要素的互動關系、知識傳播與技術轉移的途徑等問題。歐洲創(chuàng)新環(huán)境研究小組研究認為，區(qū)域的發(fā)展更多地依賴于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的改善。他們認為區(qū)域內企業(yè)、研究機構、大學等創(chuàng)新主體之間具有強大和穩(wěn)定的創(chuàng)新協同作用，其實現途徑包括企業(yè)內衍生、人才在當地企業(yè)間的流動、當地企業(yè)之間的結網和互動等過程。

國內學者胡志堅（2002）分析了產業(yè)集群與企業(yè)技術創(chuàng)新之間的關系，探討了不同類型的產業(yè)集群與創(chuàng)新模式。浙江大學魏江教授（2004）系統研究了集群創(chuàng)新系統，提出“集群創(chuàng)新系統”的概念并對其構成要素、結構，以及集群創(chuàng)新系統與企業(yè)創(chuàng)新系統的關系進行了分析和闡述。他認為，集群成員之間的知識外溢作用產生了產業(yè)集群的創(chuàng)新活力和績效。蔡鉑認為，社會網絡增進了信任和聯系，促進了信息和知識的流動和傳播，為產業(yè)集群帶來了技術創(chuàng)新的優(yōu)勢。雷如橋（2004）從網絡結構的角度對產業(yè)集群的網絡結構及其創(chuàng)新機制進行了研究，為產業(yè)集群創(chuàng)新網絡和創(chuàng)新系統研究提供了重要基礎。玉文（2009)認為，在合作創(chuàng)新的集群聯盟中，合作創(chuàng)新成敗的關鍵在于成員之間的相互信任、良好溝通及協同努力。王勇、張界、馮長利（2009)指出，隨著知識經濟時代的到來以及新技術復雜性的不斷升級，為了實現創(chuàng)新，越來越多的企業(yè)采用聯盟的方式。劉春芝認為，通過相互競爭與合作，集群內企業(yè)產生創(chuàng)新集聚效應，進而獲得創(chuàng)新優(yōu)勢。從整體來看，產業(yè)集群內部的共生機制為創(chuàng)新活動提供了一種其他組織模式難以獲得動力來源和傳播途徑，提高了集群內組織獲得創(chuàng)新資源的能力，從而極大地促進了創(chuàng)新活動的發(fā)展。

縱觀國內外的研究，可以認為，集群內的技術創(chuàng)新在同一區(qū)域、行業(yè)內的溢出、擴散、傳播，其動力主要來自集群內存在的良性競爭擠壓、快速的模仿機制、縱向的追趕效應和拉攏效應。

3 產業(yè)集群知識流動與創(chuàng)新的關系研究

在發(fā)達國家，從純外部性的“溢出與集體學習”視角到“新熊彼特主義I視角”再到“新熊彼特主義II”視角，使人們對集群中知識流動及其對集群競爭優(yōu)勢的影響有了一個較明晰的思路與理解（李琳，2005）。日本學者竹內廣隆和野種郁次郎曾提出了著名的SECI模型，對組織內知識轉化和創(chuàng)造的問題進行了深入地研究。在發(fā)展中國家，經歷了從“集體效率”（schmitz，1999)到“外部知識源”（Hulnphrey，sclunitZ，2001)再到“國家或地方創(chuàng)新系統”（Edquist，1997）的研究觀點演化過程。StePhen5.Cohen and Cinzia Dal Zotto（2007)認為，信息和通信技術的大規(guī)模發(fā)展促進新知識的交流和傳播，知識吸納能力和信息管理系統對于組織創(chuàng)新和知識轉移具有重要作用。

李琳（2005）認為發(fā)展中國家的集群企業(yè)如何將獲得的外部知識轉化為企業(yè)創(chuàng)新，與群內企業(yè)的吸收能力息息相關。李正鋒（2006）認為，產業(yè)集群通過組織間信息的交流、知識的共享與傳播、人才的流動等為產業(yè)內組織的知識創(chuàng)新提供了適宜的環(huán)境和強大動力。沈靜（2009)深入分析了企業(yè)合作創(chuàng)新所涉及的知識轉移的影響因素，構建了企業(yè)合作創(chuàng)新知識轉移機制。劉滿鳳（2009)將知識的共享行為看作是公共物品的供給，建立了不完全信息下的共享知識供給博弈模型。金瀟明（2010）構建了產業(yè)集群合作創(chuàng)新的四螺旋知識共享分析框架，產業(yè)集群經過“隱性一顯性一隱性”的知識螺紋，前后銜接，實現知識由低級向高級的變化，最終實現知識共享與創(chuàng)新的螺旋式上升。

一般情況下，知識在不同主體之間流動的過程中，由于接受能力的差異，知識有可能會減少，也有可能會增加。知識在流動中增加的途徑主要有以下三種：（1）通過學習，學習者吸收了知識。（2）在知識流動的相互作用中激發(fā)新知識的創(chuàng)造；（3）由于主體間知識和信息的不對稱，會導致傳遞者的知識在接受者那里得到新的理解；正是因為知識在流動中會促進舊知識的轉化和新知識的創(chuàng)造，一個良好的創(chuàng)新系統才具有源源不竭的創(chuàng)新來源。

4 產業(yè)集群中知識網絡的演化研究

在知識經濟時代，產業(yè)集群競爭力的根本源泉是知識創(chuàng)新。作為一個動態(tài)開放系統的集群中的知識網絡，能為集群中的組織提供廣闊的學習界面，在集群企業(yè)相互學習的過程中，增強了集群的技術創(chuàng)新能力。在產業(yè)集群中，參與者為了從知識網絡中獲得收益、獲取新技術，必須加快學習過程，降低交易成本，取得協作經濟效益，分散創(chuàng)新風險。各類參與者知識和信息不斷交互的動態(tài)網絡演化過程就是知識網絡的演化過程。

20世紀90年代中期，一些專家或學者就開始了知識網絡的研究，如Bech-mann認為，進行科學知識生產和傳播的機構和活動就是知識網絡。Aguirre將企業(yè)記憶的知識作為在網絡中進行知識存儲和提供知識服務的重要手段，并建立了基于多智能體的知識網絡模型。史占中、李勇等指出，企業(yè)自身吸收能力、所轉移的知識特性等多方面因素影響網絡的知識轉移效率。Cowan比較了參與者隨機交互轉移知識和在正式體系下的交互轉移知識兩種方式對知識網絡演化的影響，并仿真研究了相應的模型。姜照華等將知識網絡與網絡外部，以及參與者之間的知識流量作為知識網絡演化的重要變量，構建了產業(yè)集群知識網絡演化的動力學模型；從區(qū)域經濟角度出發(fā)，他們認為知識網絡是區(qū)域創(chuàng)新體系的骨架，而高等學校、企業(yè)、政府、中介機構等則是區(qū)域知識網絡結構上的一個個節(jié)點單元。

綜上所述，已有研究主要具有以下幾個特點：

（1）國內外的研究重點已經逐步轉向集群內知識流動與創(chuàng)新的關系研究，但是具體研究成果不多，且大都停留在國家層面。

（2）產業(yè)集聚區(qū)知識網絡與集群企業(yè)競爭優(yōu)勢、集群企業(yè)創(chuàng)新之間有何種互動關系缺乏深入探討。

（3）深入研究某一具體產業(yè)集聚區(qū)創(chuàng)新機制構建的文獻亦不多見。

（4）在知識粘性的前提下，跨產業(yè)集群的知識網絡平臺如何構建鮮有研究。

[1]李勇，史占中，屠梅曾：知識網絡與企業(yè)動態(tài)能力[J].情報科學，2006年

[2]姜照華，隆連堂，張米爾：產業(yè)集群條件下知識供應鏈與知識網絡的動力學模型探討[J].科學與科學技術管理，2004年

[3]劉曉：基于知識網絡的軟件業(yè)集群技術學習機制研究[D].浙江大學，2004年

[4]趙晶，周江華，張帆：基于集群知識網絡的技術學習路徑研究[J].科技進步與對策，2009年2月

[5]仇保興：小企業(yè)集群研究[M]，復旦大學出版社，1999年

[6]王緝慈：創(chuàng)新的空間——企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展[M].北京大學出版社，2001年