屈燕妮

一、排污權(quán)交易的產(chǎn)生背景、含義及其理論基礎(chǔ)

工業(yè)化發(fā)展對(duì)環(huán)境造成日益嚴(yán)重的破壞，而當(dāng)具有公共物品屬性的環(huán)境成為稀缺資源時(shí)，“公地悲劇”就不可避免。如果沒有明晰的產(chǎn)權(quán)界定來保護(hù)環(huán)境，環(huán)境的日益惡化將不可避免。環(huán)境還具有外部性的特點(diǎn)，早在20世紀(jì)20年代，阿瑟·庇古就認(rèn)為環(huán)境污染是由于外部性引起的。為了糾正環(huán)境的外部性，提出了“庇古稅”方案。20世紀(jì)60年代產(chǎn)權(quán)理論的出現(xiàn)，將市場交易引入到對(duì)環(huán)境的管理，認(rèn)為通過界定明晰的產(chǎn)權(quán)，可以達(dá)到環(huán)境資源的有效配置。

排污權(quán)交易是指在一定區(qū)域內(nèi)，政府部門制定該區(qū)域污染物排放總量，以此為限分配排污權(quán)，允許排污權(quán)在市場上進(jìn)行交易，鼓勵(lì)企業(yè)通過技術(shù)革新來減少污染，將節(jié)省下來的排污量許可權(quán)轉(zhuǎn)讓給那些治污成本較高的企業(yè)，通過市場交易獲得收益或增加成本，從而達(dá)到減少排污量、保護(hù)環(huán)境的目的。排污權(quán)交易充分利用市場機(jī)制，達(dá)到了環(huán)境資源的優(yōu)化配置。

排污權(quán)交易制度的理論基礎(chǔ)是基于1960年科斯提出的科斯定理?？扑估碚撜J(rèn)為通過產(chǎn)權(quán)界定和市場交易可以解決環(huán)境污染這一外部性問題。通過排污權(quán)交易，將環(huán)境污染的社會(huì)成本計(jì)入產(chǎn)品成本，從而使環(huán)境污染的負(fù)外部性內(nèi)部化，促使企業(yè)將被動(dòng)治理變?yōu)橹鲃?dòng)治理。

二、完善我國排污權(quán)有償使用和交易制度的思考

2001年，南通天生港發(fā)電有限公司與南通醋酸纖維有限公司交易二氧化硫排污權(quán)事件，開創(chuàng)了我國排污權(quán)交易的先河。2007年，浙江省嘉興市成立國內(nèi)首個(gè)排污權(quán)交易中心，標(biāo)志著我國排污權(quán)交易開始逐步走向制度化。

經(jīng)過多年實(shí)踐，排污權(quán)交易在我國雖有發(fā)展，但是并不理想，與美國、德國等發(fā)達(dá)國家對(duì)排污權(quán)交易的成功實(shí)踐相比，我國的排污權(quán)交易并沒有發(fā)揮應(yīng)有作用。究其原因比較復(fù)雜，這里簡單做一分析。首先，作為基于市場的政策工具之一，排污權(quán)交易的有效實(shí)施依賴于完善的市場經(jīng)濟(jì)體系。美國、德國、英國等市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的排污權(quán)交易實(shí)踐充分證明了這點(diǎn)。而我國還是不成熟的市場經(jīng)濟(jì)，政府命令、行政參與過多，妨礙了排污權(quán)交易的有效運(yùn)行。其次，初始權(quán)分配問題。如何分配初始排污產(chǎn)權(quán)，涉及到了效率與公平問題，在我國市場經(jīng)濟(jì)不完善的情況下，容易產(chǎn)生“暗箱操作”與尋租腐敗現(xiàn)象。初始權(quán)分配的公平、透明、公開與否，直接影響到排污權(quán)交易的實(shí)施效率、效果。

完善我國排污權(quán)有償使用和交易制度，建議考慮以下方面：

1.關(guān)于初始權(quán)分配問題

美國在排污權(quán)交易實(shí)踐中，提出了初始排污權(quán)的主要分配方式包括無償分配、定價(jià)出售和拍賣。針對(duì)我國的現(xiàn)實(shí)情況，如果采用無償分配的初始產(chǎn)權(quán)分配方法，則排污越多的大企業(yè)被分配更多的排污權(quán)，而新建企業(yè)即使排污很少，也需向大污染企業(yè)購買排污權(quán)，無疑，這會(huì)為大污染企業(yè)帶來豐厚的獲利機(jī)會(huì)，違背了排污權(quán)交易制度的初衷。但另一方面，政府也應(yīng)該在一定程度上尊重企業(yè)已取得的權(quán)利，尤其是很多企業(yè)特別是污染較大的企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益并不好。所以，在進(jìn)行初始產(chǎn)權(quán)分配時(shí)，可以采用免費(fèi)分配和有償分配相結(jié)合的模式，以兼顧各方的利益。關(guān)鍵是要分配好免費(fèi)分配和有償分配的比例以及免費(fèi)分配的對(duì)象，以實(shí)現(xiàn)效率與公平并重。首先，依據(jù)區(qū)域污染總量控制和排污目標(biāo)等確定合理的免費(fèi)分配和有償分配比例。其次，對(duì)于免費(fèi)分配部分，可以根據(jù)排污企業(yè)歷史消費(fèi)情況，重點(diǎn)結(jié)合排污企業(yè)在區(qū)域內(nèi)對(duì)社會(huì)福利所做的貢獻(xiàn)（稅收、就業(yè)）來確定初始排污權(quán)中免費(fèi)分配的部分。然后，對(duì)于有償分配部分，可以選擇定價(jià)出售方式和拍賣兩種方式。對(duì)于定價(jià)出售方式，我國先行試點(diǎn)排污權(quán)交易的浙江省的做法是，針對(duì)不同地區(qū)和行業(yè)技術(shù)水平、污染處理成本、生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)社會(huì)可承受能力等方面存在的差異，確定排污權(quán)初始價(jià)格，排污權(quán)初始價(jià)格計(jì)算方式為：初始價(jià)格=平均治理成本×地區(qū)差異系數(shù)。

2.可考慮建立跨區(qū)域政府間污染物排放權(quán)交易平臺(tái)

交易主體只限于政府部門。將中央政府分配與各地方政府的減排計(jì)劃或污染排放權(quán)在該平臺(tái)上交易。因?yàn)閷?duì)于中國污染物總量控制，如果單純只考慮經(jīng)濟(jì)因素，應(yīng)將更多的污染物排放權(quán)配置到東部沿海地區(qū)。但這會(huì)引起效率和公平的矛盾，拉大地區(qū)間發(fā)展差距。因?yàn)楫?dāng)東部沿海地區(qū)發(fā)展經(jīng)濟(jì)時(shí)，我國環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)較低。而中西部地區(qū)也有發(fā)展的權(quán)利，尤其在重化工業(yè)加速發(fā)展產(chǎn)生對(duì)能源資源的大量需求時(shí)，資源型區(qū)域也在搶抓機(jī)遇，力圖實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展。所以，為了解決效率與公平矛盾，可考慮建立地方政府間污染物排放權(quán)交易平臺(tái)。

在水權(quán)建設(shè)方面，山西省提出建立礦權(quán)和水權(quán)相掛鉤的新機(jī)制。把采礦權(quán)出讓、能源戰(zhàn)略合作等作為籌碼，協(xié)商處理好與鄰近省區(qū)的“水權(quán)關(guān)系”。在排污權(quán)交易方面，也可以借鑒類似的做法。比如，在資源型區(qū)域，污染密集型行業(yè)和企業(yè)多，在國家總量控制范圍內(nèi)，探索建立礦權(quán)和排污權(quán)相掛鉤的機(jī)制，在跨區(qū)域間進(jìn)行交易。

3.建立不同污染物排放權(quán)交易平臺(tái)

通常情況是同種污染物排放權(quán)進(jìn)行交易，比如，大氣污染排放權(quán)之間進(jìn)行交易，水污染排放權(quán)之間進(jìn)行交易。由于不同污染物減排的成本、環(huán)境效益不同，可考慮在不同污染物之間進(jìn)行污染排放權(quán)交易，比如，大氣污染排放權(quán)和水污染排放權(quán)之間進(jìn)行交易，從而在一定程度上減少污染減排成本，實(shí)現(xiàn)更大環(huán)境保護(hù)收益。

4.關(guān)于排污權(quán)交易機(jī)制

排污權(quán)交易市場機(jī)制的設(shè)計(jì)，主要涉及排污權(quán)交易制度設(shè)計(jì)、市場勢(shì)力（廠商直接影響其他市場參與者或者諸如價(jià)格、推廣促銷等市場變量的能力，Brandow，1969）及交易成本（或交易費(fèi)用，是指完成一筆交易時(shí)，交易雙方在買賣前后所產(chǎn)生的各種與此交易相關(guān)的成本）的影響等問題。尤其是交易制度（包括拍賣、定價(jià)出售等）的合理選擇是影響排污權(quán)交易市場績效高低的關(guān)鍵因素。其次，壟斷因素與市場勢(shì)力也會(huì)對(duì)排污權(quán)交易產(chǎn)生影響，當(dāng)排污權(quán)市場形成市場勢(shì)力時(shí)，市場交易并不一定總是有效的。因此，要努力限制市場勢(shì)力對(duì)交易制度的影響。比如，政府可以預(yù)留一部分許可，以便在需求增加的時(shí)候投放市場。此外，交易費(fèi)用也要納入考察范圍。在排污權(quán)交易市場中，需要考察的排污權(quán)交易費(fèi)用主要包括尋求交易的基礎(chǔ)信息費(fèi)用、談判與決策費(fèi)用等。交易費(fèi)用大，會(huì)影響廠商交易的積極性，進(jìn)而影響整個(gè)排污權(quán)交易。所以，也應(yīng)想辦法降低交易成本。例如，建立完善的信息系統(tǒng)，發(fā)揮市場中介的作用等。

[1]李鋼，馬巖，姚磊磊.中國工業(yè)環(huán)境管制強(qiáng)度與提升路線[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010（3）.

[2]卜國琴.排污權(quán)交易市場機(jī)制設(shè)計(jì)的實(shí)驗(yàn)研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010（3）.