龍宏德，馮衛(wèi)軍，吳英俊，雷江松，王新線

(1.深圳市地鐵集團有限公司，廣東 深圳 518034;2.中國鐵道科學(xué)研究院，北京 100081)

1 BT工程進度管理的特點與難點

軌道交通BT工程深圳模式下，項目發(fā)起人、項目承辦人、BT項目公司是最為核心的三類主體，項目發(fā)起人的進度計劃控制責(zé)任大部分轉(zhuǎn)移給了項目承辦人及其組建的BT項目公司。BT項目公司承擔(dān)工程進度計劃實施的主要職責(zé)，項目發(fā)起人對工程進度進行監(jiān)管。現(xiàn)對深圳地鐵5號線BT工程進度管理的特點與難點進行如下分析。

1)進度管理的強制性。深圳地鐵5號線作為第26屆世界大學(xué)生運動會的交通配套項目，受到社會媒體的廣泛關(guān)注，項目工期的拖延將導(dǎo)致項目發(fā)起人面臨政府和社會輿論的雙重壓力。在這種情況下，項目發(fā)起人對BT工程的進度監(jiān)管就帶有一定的強制性［1］。

2)進度管理的階段性。深圳地鐵5號線BT工程的運作一般分為項目前期準(zhǔn)備階段、工程初步設(shè)計階段、BT模式招標(biāo)及合同簽訂階段、BT工程建設(shè)階段、BT工程驗收移交階段。在每一個階段工程的運作主體和所完成的工作內(nèi)容差異很大，工程進度管理也具有明顯的階段性。

3)深圳地鐵5號線 BT工程進度管理的預(yù)警控制。在深圳地鐵5號線BT工程的進度管理過程中，項目發(fā)起人處于工程進度監(jiān)管的角色，工程能否按期完工成為項目發(fā)起人進度管理的核心內(nèi)容。在這種情況下，項目發(fā)起人更加重視工期延誤及其原因的分析，需要綜合運用常識、分析、判斷、直覺、經(jīng)驗等，以一種規(guī)范化的方法對工期延誤的最關(guān)鍵因素進行管理［2－5］。目前，地鐵5號線BT工程進度監(jiān)管的預(yù)警決策，尚處于定性的運用階段，主要通過制定相應(yīng)的預(yù)警管理措施來達到進度監(jiān)管的目的。

4)國內(nèi)BT工程建設(shè)管理的不健全、不規(guī)范，增加了BT項目發(fā)起人進度管理的難度。

5)在軌道交通BT工程深圳模式下，BT項目發(fā)起人引入具有項目進度總控職能的監(jiān)理管理單位，加強BT工程進度管理，確保工程進度可控。

2 進度過程管理

進度管理的關(guān)鍵是實現(xiàn)進度的過程控制，項目進度管理必須緊緊圍繞影響進度變化的各個環(huán)節(jié)，事先預(yù)測、事中控制、事后總結(jié)。深圳地鐵5號線BT工程進度過程管理過程中，中國中鐵股份有限公司作為BT項目承辦人發(fā)揮其行政管理、資源配置、施工技術(shù)和管理優(yōu)勢，對各標(biāo)段項目部實施有效的獎勵考核機制，有效保障了工程進度。BT項目發(fā)起人充分發(fā)揮BT項目承辦人的突出優(yōu)勢，通過構(gòu)建項目進度管理流程和設(shè)置各階段進度控制點，強化進度控制動態(tài)管理，并充分發(fā)揮監(jiān)理管理單位的進度總控和進度管理程序的規(guī)范作用，為進度目標(biāo)的實現(xiàn)提供了有效保障。

2.1 進度管理流程

深圳地鐵5號線BT工程項目發(fā)起人，為了提高進度管理流程的規(guī)范化、制度化和科學(xué)化，制訂了進度計劃編審流程，如圖1所示。各參與單位根據(jù)管理流程明確各方職責(zé)及相互配合的接口，為深圳地鐵5號線BT工程項目進度目標(biāo)的實現(xiàn)提供了科學(xué)有效的管理工具。同時，為了實現(xiàn)進度控制動態(tài)管理，BT項目發(fā)起人制訂了進度動態(tài)控制流程，如圖2所示。進度動態(tài)控制過程中，明確各參建單位職責(zé)，實現(xiàn)動態(tài)控制的制度化、規(guī)范化。

圖1 BT工程深圳模式進度計劃編審流程

2.2 工程進度控制點

圖2 BT工程深圳模式進度動態(tài)控制流程

城市軌道交通工程是一項龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，具有工程技術(shù)含量高、施工難度大、組織管理復(fù)雜等特點。因此，我國城市軌道交通工程的建設(shè)單位一般都是在工期緊、任務(wù)重、矛盾多、壓力大的情況下進行項目進度管理，同時項目進度管理在實際工程中，又往往成為評判一個工程計劃制定的好壞、技術(shù)水平高低的關(guān)鍵標(biāo)尺，在深圳地鐵5號線BT工程中無論是BT項目發(fā)起人，還是 BT項目公司、監(jiān)理單位都以此對施工現(xiàn)場進行檢查和評估。軌道交通BT工程深圳模式下，BT項目發(fā)起人設(shè)置工程進度控制點對工程進度進行跟蹤、分析、調(diào)整與控制，各階段工程進度控制點詳見圖3。

3 進度管理措施

圖3 軌道交通BT工程深圳模式進度控制點

進度控制措施對地鐵5號線BT工程的工期控制戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)影響極大。本工程BT項目發(fā)起人采用強監(jiān)控BT模式，在工程實施的不同階段采取了技術(shù)、組織、管理、經(jīng)濟等監(jiān)管措施，并引入監(jiān)理管理單位強化進度管理，構(gòu)建基于管理信息化系統(tǒng)的全場緊逼措施。

3.1 基于管理信息化系統(tǒng)的“全場緊逼”措施

1)進度管控體系信息化

深圳地鐵5號線BT工程建設(shè)模式新、工程量大、工期緊，為有效進行進度管理，提升工程建設(shè)管理水平，在工程建設(shè)中全面引入信息化、數(shù)字化管理，開發(fā)出5號線工程信息化系統(tǒng)。進度管理模塊是該系統(tǒng)的一個功能模塊，提供了深圳地鐵5號線分公司、BT項目公司、監(jiān)理管理等多家單位共同參與的計劃管理協(xié)調(diào)作業(yè)平臺，通過多方參與的計劃編制過程，建立完善的計劃編制、優(yōu)化、更新等操作流程。通過進度填報、計劃檢查、對比分析，時刻掌控項目進度，形成了一套基于信息化系統(tǒng)的全場緊逼管理體系，確保了項目進度計劃的完成。

2)引入監(jiān)理管理單位

深圳地鐵5號線BT工程項目發(fā)起人，引入了監(jiān)理管理單位強化進度管理。在實施過程中，監(jiān)理管理單位收集各標(biāo)段項目部、各標(biāo)段監(jiān)理單位的進度報表信息，匯總分析形成每季度工期計劃分析報告，報告主要就本季度工程進展情況、工期風(fēng)險分析及建議對策、下季度進度計劃工作要求等問題報告BT項目發(fā)起人。深圳地鐵5號線BT工程進度管理形成了項目發(fā)起人監(jiān)督檢查、監(jiān)理管理單位全線進度計劃總控、各標(biāo)段監(jiān)理單位現(xiàn)場檢查報告以及BT項目公司、各標(biāo)段項目部進度計劃保證措施的進度管理多層次反饋控制體系。在工程進展過程中，BT項目發(fā)起人通過及時的信息反饋，做出是否進行相應(yīng)調(diào)整的決策，實現(xiàn)動態(tài)進度控制，從而保證各個關(guān)鍵里程碑工期的按期完成。

3)構(gòu)建多方參與的勞動競賽和考核激勵體系

為加強深圳地鐵5號線BT工程項目進度管理，保證安全、質(zhì)量管理，建立有效的激勵約束機制和績效管理制度，充分調(diào)動各參建單位的積極性，BT項目發(fā)起人依照BT合同制訂了《深圳地鐵5號線BT項目土建工程勞動競賽管理辦法》。BT項目發(fā)起人和BT項目承辦人共同出資，建立深圳地鐵5號線BT項目建設(shè)獎勵基金，作為實施獎罰的專項基金。根據(jù)管理辦法規(guī)定，由BT項目發(fā)起人、監(jiān)理管理單位、BT項目公司共同組建考核小組，每季度末對全線10個土建施工標(biāo)段進行檢查、評比，并依據(jù)考核結(jié)果獎罰，形成全線勞動競賽的局面。勞動競賽和考核激勵措施的實施，有效約束和激勵了各參建單位，加快了工程進展。

4)創(chuàng)建工期延誤預(yù)警控制體系

深圳地鐵5號線BT工程，初步嘗試建立了工期延誤預(yù)警制度，加強工程進度控制，并取得了較好的效果。實施過程中，依據(jù)審批的工期計劃對各標(biāo)段項目部的施工進度進行考核評價，對于工期進度不能滿足計劃要求的項目部，評價出黃色、橙色、紅色三個預(yù)警級別，并給予相應(yīng)警告、約談、處罰并發(fā)函給集團公司負(fù)責(zé)人的處理措施。對工期預(yù)警升級的標(biāo)段，在采取經(jīng)濟處罰措施的基礎(chǔ)上，要求限期消除工期預(yù)警;對降低預(yù)警級別的標(biāo)段實行特別考核獎勵。凡是進入工期預(yù)警的標(biāo)段，實行“短板”管控，BT項目發(fā)起人、BT項目公司等將采取組織、管理、經(jīng)濟、技術(shù)措施加強管控。

3.2 工程進度保證措施

3.2.1 組織措施

1)深圳地鐵5號線BT工程項目發(fā)起人，采用“深圳市政府策劃、BT項目發(fā)起人(項目法人)負(fù)責(zé)、BT項目公司實施投融資建設(shè)”的組織模式。深圳市政府成立軌道辦，并單獨設(shè)立了5號辦，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督5號線的建設(shè)管理工作;深圳市地鐵公司作為BT項目發(fā)起人，行使項目法人職能，并成立5號線分公司負(fù)責(zé)項目管理工作;BT項目承辦人成立中鐵南方投資發(fā)展有限公司作為BT項目公司，負(fù)責(zé)實施5號線的投融資建設(shè)。從而形成對應(yīng)于5號線BT工程的結(jié)構(gòu)層次分明的組織體系，在各個層面上協(xié)調(diào)項目的內(nèi)外部關(guān)系，預(yù)防和消除進度管理障礙。

2)BT項目發(fā)起人與BT項目公司定期組織“雙鐵聯(lián)席會議”，解決5號線BT工程建設(shè)中出現(xiàn)的重大事宜、重大方案，大大提高了解決影響工程進度問題的力度，確保了工程進度。

3)建立健全設(shè)計管理組織機構(gòu)，充分發(fā)揮設(shè)計施工總承包管理模式的優(yōu)勢。BT項目發(fā)起人招標(biāo)確定上海軌道交通設(shè)計研究院承擔(dān)設(shè)計咨詢工作、鐵道第三勘察設(shè)計院為設(shè)計總承包單位。在施工圖設(shè)計階段，BT項目公司與設(shè)計總包單位聯(lián)合成立“深圳地鐵5號線BT工程設(shè)計管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，建立“設(shè)計管理領(lǐng)導(dǎo)小組工作職能及會議制度”，以加強設(shè)計管理及設(shè)計協(xié)調(diào)工作力度，真正做到設(shè)計施工一體化管理，有效推進工程設(shè)計與施工進度。此外，設(shè)計咨詢和設(shè)計總包單位安排經(jīng)驗豐富的專家承擔(dān)設(shè)計審查工作，有效減少設(shè)計差錯。

4)BT項目公司發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢，有效開展施工管理工作。BT項目發(fā)起人作為特大型建筑企業(yè)，發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢制定科學(xué)的施工組織設(shè)計，加強現(xiàn)場指導(dǎo)，根據(jù)施工進展情況提前策劃、提前備料、提前技術(shù)準(zhǔn)備，縮短各項目、各工序之間的轉(zhuǎn)換時間，在保證質(zhì)量和資源充足的情況下實現(xiàn)無間隔連續(xù)施工，減少組織間歇和技術(shù)間歇，最大程度促進工程進度。此外，BT項目公司成立“中鐵南方投資發(fā)展有限公司技術(shù)委員會”，負(fù)責(zé)5號線BT工程重點、難點技術(shù)問題以及重大工程實施方案的研究、制定和實施跟蹤。

3.2.2 管理措施

1)科學(xué)、規(guī)范實施設(shè)計施工一體化管理。深圳地鐵5號線BT工程有效地實現(xiàn)了設(shè)計施工一體化管理，在土建工程施工圖設(shè)計階段由BT項目公司承擔(dān)設(shè)計管理工作。在工程實施中，BT項目公司建立健全設(shè)計管理組織機構(gòu)及一系列制度和辦法，有效實現(xiàn)設(shè)計施工一體化管理的規(guī)范化、科學(xué)化。此外，在施工圖進度管理方面，總體上遵循先勘察、后設(shè)計、再施工的基本建設(shè)程序，部分工程根據(jù)實際工程進度的需要，設(shè)計工作采取了“穩(wěn)定一段、詳勘開展一段、施工圖完成一段”，實行邊設(shè)計邊施工，而不是將所有施工圖紙設(shè)計完成后再開工建設(shè)，充分體現(xiàn)出設(shè)計施工總承包的優(yōu)勢，有力地促進了總工期目標(biāo)的實現(xiàn)。

2)深圳地鐵5號線BT工程在保證總體戰(zhàn)略目標(biāo)的前提下，根據(jù)計劃的多變性建立了柔性管理機制，結(jié)合工程實際進度注重計劃的動態(tài)發(fā)展。為保證及時反映工程實際情況對工程實施有效指導(dǎo)，構(gòu)建了深圳市政府、BT項目發(fā)起人、BT項目公司、各標(biāo)段項目部四級計劃管理體系和管理流程，具體由總體計劃、分階段計劃和分項工程計劃組成，通過分析評估分項工程計劃和工程實際進度，從而建立多層次動態(tài)控制體系，以保證各層次計劃正確反映工程實際進度。

3.2.3 經(jīng)濟措施

1)創(chuàng)新資金籌措和管理方案。深圳市地鐵5號線工程為目前國內(nèi)投資規(guī)模最大的 BT項目，在深圳市政府每年城市軌道交通建設(shè)存在一定資金缺口的大環(huán)境下，為了完成本項目的投融資建設(shè)任務(wù)，深圳地鐵5號線BT模式變“回購”為“回報”，在BT工程建設(shè)過程中，給予BT項目承辦人每年一次的進度款支付和適當(dāng)投融資回報，BT項目公司對各標(biāo)段項目部進行月度支付。BT工程的提前回購降低了BT承辦人的資金風(fēng)險，并對工程建設(shè)的進度監(jiān)控有利。

2)建立專項資金賬戶，確定?？顚Ｓ?。根據(jù) BT合同，BT項目公司建立專項資金賬戶，保證建設(shè)資金的合理利用，在保障工程建設(shè)資金需要的同時為將來及時撥付工程款奠定基礎(chǔ)。

3.2.4 技術(shù)措施

1)充分考慮設(shè)計方案的優(yōu)化和調(diào)整，避免或減少地鐵施工對城市環(huán)境的影響，保證工程順利進展。深圳地鐵5號線BT工程，一方面通過適當(dāng)調(diào)整總體設(shè)計方案的線路布置，盡量避開建(構(gòu))筑物，減少征地拆遷工程量;另一方面充分考慮地鐵車站施工工法對周圍城市環(huán)境的影響，改明挖施工為蓋挖施工，避免或減少施工占道時間和交通疏解次數(shù)，保證工程進展。

2)重視技術(shù)交底工作。深圳地鐵5號線BT工程技術(shù)交底工作分級進行，內(nèi)容包括圖紙交底、材料交底、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)交底等多個方面，在每一單位工程或分部(分項)工程開始前，均進行以保證嚴(yán)格按照施工圖、施工組織設(shè)計、施工操作規(guī)程、安全生產(chǎn)規(guī)程、工程施工及驗收規(guī)范和其他技術(shù)規(guī)范進行施工。由于存在影響進度的礦山法施工、盾構(gòu)施工以及深基坑開挖等關(guān)鍵技術(shù)問題，為保障進度計劃并使各承包商對施工工法、工藝等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)充分掌握，進而作為實際操作的依據(jù)，應(yīng)充分加強技術(shù)交底工作。

3)注重施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、程序化建設(shè)，以樣板工程有序推進全線工程建設(shè)。在深圳地鐵5號線BT工程實施過程中，BT項目發(fā)起人注重試驗段及樣板工程的開工建設(shè)，對試驗段及樣板工程的施工組織設(shè)計、施工工法和工藝等制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，形成樣板，并在全線推廣，以此推進整個5號線工程建設(shè)高質(zhì)量有序推進。

4 效果分析

深圳地鐵5號線BT工程關(guān)鍵里程碑工期和年度計劃完成良好，為地鐵5號線工程總目標(biāo)的實現(xiàn)提供了有效保障。深圳地鐵5號線BT工程，前期工程工期10個月、土建工程工期26個月、軌道工程工期6個月，比國內(nèi)軌道交通項目平均工期分別縮短7個月、5個月、11個月，在保證工程進度達到預(yù)期目標(biāo)的同時，全線建設(shè)質(zhì)量安全等項目管理目標(biāo)均處可控狀態(tài)。軌道交通BT工程深圳模式高效的進度管理，創(chuàng)造了地鐵建設(shè)的“深圳速度”。

深圳地鐵5號線BT工程的進度管理取得良好的經(jīng)濟效益和社會效益，主要得益于以下幾個方面的工作:

1)BT項目發(fā)起人通過軌道交通BT工程深圳模式，大大縮短了招標(biāo)和前期準(zhǔn)備階段的時間，為5號線工程總目標(biāo)的實現(xiàn)提供了工期保障。

深圳地鐵5號線BT工程，實現(xiàn)了BT工程投融資和設(shè)計施工總承包的一次性大標(biāo)段招標(biāo)，大大縮短了招標(biāo)時間。按照傳統(tǒng)的招標(biāo)程序，深圳地鐵5號線的招標(biāo)過程大約需要15個月的時間，而實際通過BT項目發(fā)起人和承辦人雙方的協(xié)作，僅用了6個月時間就完成了BT工程前期準(zhǔn)備工作。BT工程的施工建設(shè)由BT項目承辦人下屬集團公司組建各標(biāo)段項目部來實施。BT項目承辦人根據(jù)各集團公司的企業(yè)特點、施工經(jīng)驗和技術(shù)優(yōu)勢，合理劃分標(biāo)段、分配任務(wù)，高效完成二次招標(biāo)工作，為5號線土建工程階段目標(biāo)的實現(xiàn)提供了根本保障。

2)BT項目發(fā)起人通過軌道交通BT工程深圳模式，快速推進工程征地拆遷工作，為工程盡早開工爭取了時間。

在深圳地鐵5號線BT工程中，征地拆遷、管線改移等工作仍然由BT項目發(fā)起人負(fù)責(zé)組織實施，BT承辦人配合開展。在實施過程中，BT承辦人發(fā)揮集團企業(yè)的管理優(yōu)勢，各標(biāo)段項目部積極主動開展工作，僅用了5個月時間就實現(xiàn)了全線重點工程開工，用了10個月時間就完成總體拆移工作量的98%，為全線工程開工爭取了時間。

3)BT項目發(fā)起人通過軌道交通BT工程深圳模式，充分發(fā)揮BT項目承辦人作為世界500強特大型企業(yè)集團的優(yōu)勢，在保證安全質(zhì)量的同時，有效縮短了工期。

BT項目承辦人中國中鐵股份有限公司作為世界500強特大型企業(yè)集團，能有效發(fā)揮資源配置優(yōu)勢、施工技術(shù)優(yōu)勢、組織管理優(yōu)勢、協(xié)同作戰(zhàn)優(yōu)勢，對全線建設(shè)管理任務(wù)進行統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一部署、超前準(zhǔn)備，推進5號線BT工程順利開展。此外，中國中鐵股份有限公司與各標(biāo)段項目部除了合同關(guān)系外還有行政隸屬關(guān)系，可以充分發(fā)揮行政管理的優(yōu)勢，對工期目標(biāo)層層分解、逐級考核，增強了管理力度，加快了工程推進速度。

4)BT項目發(fā)起人在5號線BT工程進度管理過程中，制訂完善的管理制度，強化管控措施，為工程建設(shè)快速推進提供了制度保障體系。

BT項目發(fā)起人除了利用常規(guī)的組織、管理、技術(shù)、經(jīng)濟措施，對BT工程進行有效監(jiān)管外，還建立起基于信息化管理系統(tǒng)的“全場緊逼”措施，為工程推進提供了制度保障體系。信息化系統(tǒng)的引進，建立起了項目管理信息系統(tǒng)、安全監(jiān)測與風(fēng)險管理系統(tǒng)、施工監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)了各類信息在線實時收集、綜合分析，為進度跟蹤、動態(tài)管理提供了數(shù)字化平臺。此外，BT項目發(fā)起人實施工期延誤預(yù)警機制，將節(jié)點工期滯后實施預(yù)控，確保按期完成;BT項目發(fā)起人、監(jiān)理管理單位、BT項目公司共同構(gòu)建考核激勵機制體系，設(shè)立專項基金，有效約束和激勵了各參建單位，加快了工程進展。

5 結(jié)語

在軌道交通BT工程深圳模式下，BT項目發(fā)起人構(gòu)建了全面、高效的進度管理體系，包括工程進度目標(biāo)體系的構(gòu)建，進度管理流程和進度控制點的設(shè)置，在工程實施的不同階段采取了技術(shù)、組織、管理、經(jīng)濟等監(jiān)管措施，并引入監(jiān)理管理單位強化進度管理，構(gòu)建基于管理信息化系統(tǒng)的“全場緊逼”措施。深圳地鐵5號線BT工程，在保證工程進度達到預(yù)期目標(biāo)的同時，全線建設(shè)質(zhì)量安全等項目管理目標(biāo)均處可控狀態(tài)。軌道交通BT工程深圳模式高效的進度管理，創(chuàng)造了地鐵建設(shè)的“深圳速度”，對軌道交通BT工程進度管理工作具有借鑒和參考意義。

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