張飛

(武漢紡織大學(xué)管理學(xué)院，湖北武漢 430074)

我國新型社會階層政治參與影響因素研究
——以私營企業(yè)主階層為例

張飛

(武漢紡織大學(xué)管理學(xué)院，湖北武漢 430074)

在市場機(jī)制及政策調(diào)整作用下，我國產(chǎn)生了一大批新型社會階層。這些新型社會階層活躍于市場空間的同時，也通過政治參與的方式積極活躍于政治舞臺。作為新型社會階層的一個重要部分，私營企業(yè)主階層政治參與活動具有典型的影響力，這一影響力取決于私營企業(yè)主階層的構(gòu)成要素。這些要素不僅在于外在政治環(huán)境，更在于該階層政治參與資源要素、階層社會影響力、階層內(nèi)的個體心理以及政治參與結(jié)果等內(nèi)部因素。

新型社會階層; 私營企業(yè)主; 政治參與

改革開放以來，隨著市場機(jī)制深入及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度調(diào)整，使得我國傳統(tǒng)社會階層逐漸分化及流動，孕育了一大批新型社會階層。據(jù)統(tǒng)計，我國新社會階層的總?cè)藬?shù)約為1.5億，他們掌握或管理著約10萬億元的資本，使用著全國半數(shù)以上的技術(shù)專利，并直接或間接貢獻(xiàn)著全國近1/3的稅收，每年吸納半數(shù)以上新增就業(yè)人員［1］。隨著新型社會階層經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)增強及階層隊伍的強大，他們必然向體制內(nèi)謀求相應(yīng)的政治利益。他們深知，政府法規(guī)、政策以及社會公共事務(wù)的治理等非市場要素對其活動具有深遠(yuǎn)影響。因此，新型階層顯然不會被動地等待法律、法規(guī)和政策的出臺并接受其約束，在很多情況下，他們通常會主動去影響政府決策過程，或者會通過各種途徑、手段在政府決策與法規(guī)的形成過程中實施影響，從而形成對自己有利的競爭環(huán)境［2］。

作為新型社會階層的一個重要部分，私營企業(yè)主階層政治參與活動具有典型的影響力，這一影響力的大小又歸因于私營企業(yè)主階層要素構(gòu)成。為此，本文在文獻(xiàn)梳理與調(diào)查的基礎(chǔ)上，建構(gòu)了私營企業(yè)主階層政治參與影響因素的分析框架。此框架既方便分析私營企業(yè)主階層政治參與的影響因素，又可以為分析其他新社會階層政治參與提供參考。

一、政治參與影響因素的總體框架

作為一個跨學(xué)科研究的領(lǐng)域，私營企業(yè)階層政治參與受到政治學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)及心理學(xué)等多學(xué)科的關(guān)注。綜觀西方學(xué)者對私營企業(yè)政治參與影響的研究，可以把私營企業(yè)采取政治參與的研究內(nèi)容分為三個時期:第一時期是在20世紀(jì)70年代以前，學(xué)者重點強調(diào)了利益集團(tuán)對政府政策的影響;第二時期是從20世紀(jì)70年代到20世紀(jì)80年代中后期，主要強調(diào)私營企業(yè)個體政治意識，如私營企業(yè)家的政治考慮、企業(yè)家的政治意識;第三時期是20世紀(jì)80年代中后期至今，主要研究的是政治參與過程，包括影響因素、方式及策略。對于私營企業(yè)政治參與影響因素的個案研究，Boddewyn認(rèn)為私營企業(yè)的政治參與會受到非市場環(huán)境、行業(yè)的調(diào)節(jié)因素及與市場相關(guān)聯(lián)的市場權(quán)利、合法性等因素的影響，此外，該模型重點分析了私營企業(yè)的結(jié)構(gòu)、慣例、資源和私營企業(yè)家的政治傾向等私營企業(yè)內(nèi)部因素對政治參與作用。Schuler強調(diào)了私營企業(yè)的規(guī)模、地位、影響力等特征在非市場環(huán)境中的重要角色。Mourad在前人研究的基礎(chǔ)上，突出了社會組織的影響［3］。

基于上述綜述，結(jié)合中共中央統(tǒng)戰(zhàn)部、全國工商聯(lián)、中國私營經(jīng)濟(jì)研究會八次全國私營企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，本文歸納得出私營企業(yè)主階層政治參與影響因素中的外在政治環(huán)境、資源要素、階層社會影響力、階層內(nèi)的個體心理以及政治參與結(jié)果等五大因素板塊對我國私營企業(yè)主階層政治參與具有顯著影響(圖1)。

圖1 私營企業(yè)主階層政治參與影響因素的總體框架

對于我國私營企業(yè)主階層政治參與影響因素而言，這五大板塊既相互制約又相互聯(lián)系。其中，政治參與外在環(huán)境因素既制約又誘發(fā)該階層政治參與，說明該階層有沒有必要采取政治參與的問題;政治參與資源要素為該階層實施政治參與提供保障與基礎(chǔ)，說明該階層有沒有能力及實施該參與行為的資源捷徑、組合及替代性方案等問題;階層社會影響力為該階層實施政治參與行為提供了自身客觀性基礎(chǔ);階層內(nèi)個體心理為該階層實施政治參與提供了自身主觀性基礎(chǔ);政治參與結(jié)果為該階層實施政治參與提供了客觀績效與主觀滿意度等，并反作用于前面五大板塊。

二、政治參與外在政治環(huán)境

政治參與環(huán)境主要是指私營企業(yè)面臨的以政府為主導(dǎo)的法規(guī)、政策及公共事項治理等非市場環(huán)境，即政治類環(huán)境。波特在分析私營企業(yè)面臨環(huán)境時，尤其突出政府類環(huán)境這一要素。政府類環(huán)境可分為宏觀環(huán)境與微觀環(huán)境。宏觀環(huán)境主要是指以政府為主導(dǎo)的市場政策及市場法律法規(guī)等，尤其體現(xiàn)在以政府為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)格局等政策。政府決策制定者有能力通過政府購買和管制影響替代品和互補品而改變市場規(guī)模，通過進(jìn)入和退出障礙以及反托拉斯立法影響市場結(jié)構(gòu)，通過各種類型的、與多個因素(如雇傭慣例和污染標(biāo)準(zhǔn)等)相關(guān)的立法改變私營企業(yè)的成本結(jié)構(gòu)，還通過征收消費稅和施加影響消費方式的管制而影響產(chǎn)品和服務(wù)的需求［3］。微觀環(huán)境主要是指政府制定與實施關(guān)于某一具體行業(yè)或私營企業(yè)的發(fā)生影響的具體規(guī)則。微觀環(huán)境無所不在。政府規(guī)章的范圍從道路符合污染控制要求的標(biāo)準(zhǔn)到一個特定月份檸檬銷售的規(guī)定、從大范圍的工人健康和安全的規(guī)定到期貨交易市場交易的特別限制等［4］。

由此可見，無論是宏觀環(huán)境還是微觀環(huán)境均影響相關(guān)私營經(jīng)濟(jì)的所在企業(yè)，尤其影響著企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益主要受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)強烈地影響著競爭規(guī)則的確立以及潛在的可供公司選擇的戰(zhàn)略，而政府的政策影響到產(chǎn)業(yè)的競爭格局、市場結(jié)構(gòu)和市場份額［5］。因此，政府立法、規(guī)章制度的這種影響，在外界環(huán)境中誘導(dǎo)了幾乎所有產(chǎn)業(yè)中相關(guān)的企業(yè)通過各種方式、手段去影響政府意向，從而導(dǎo)致了私營企業(yè)政治參與行為的產(chǎn)生。

我國私營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是改革開放的產(chǎn)物，即政策性產(chǎn)物。私人企業(yè)政策的發(fā)展模式是，先有一些地方政府在不公開的試驗，然后是中央政府在一般性的“原則上”允許，最后是認(rèn)可該舉措，并針對該具體問題制定相關(guān)的法規(guī)和規(guī)章［6］。因此，私營經(jīng)濟(jì)從一開始就與政策緊密相連，就受到以政府為主導(dǎo)的法規(guī)、法律及政策等外在環(huán)境影響。政府對非公有制經(jīng)濟(jì)的承認(rèn)在國內(nèi)政治和國外兩個方面都有著深遠(yuǎn)的影響［7］。隨著私營企業(yè)壯大，私營企業(yè)主階層必然采取政治參與行為為自身在政治領(lǐng)域“正身立名”，得到體制內(nèi)外政治認(rèn)同。

三、政治參與資源

政治參與資源［8］主要是指私營企業(yè)主階層在進(jìn)行政治參與活動中所擁有的并且能夠用來影響政府立法及各種規(guī)章、制度制定與實施的各種資源要素。政治資源構(gòu)成了私營企業(yè)主階層政治參與的基礎(chǔ)與憑借，實質(zhì)是私營企業(yè)主階層進(jìn)行政治參與行為影響力的能力要素。

借用政治參與資源的基礎(chǔ)分類，本文將私營企業(yè)主階層政治參與資源分為有形資源與無形資源兩大類。其中，有形資源主要指物質(zhì)資源，即維持政治活動的私營企業(yè)的相對規(guī)模、盈虧額、納稅額等有形的物質(zhì)要素。無形資源主要是指非物質(zhì)資源，即一切給私營企業(yè)主階層政治參與行為活動帶來影響且無物質(zhì)形態(tài)的要素，如企業(yè)文化、企業(yè)形象和企業(yè)聲望。

需要說明的是，本文在有形資源與無形資源中抽出組織資源與關(guān)系資源，不僅僅是因為這些資源是私營企業(yè)主階層為實現(xiàn)政治目標(biāo)而對各種要素進(jìn)行運作的關(guān)聯(lián)性資源，更重要的是強調(diào)了私營企業(yè)主階層對政治活動的要素動態(tài)整合性能力。事實上，在私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，由于資本積累及市場發(fā)展不充分，私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展更要借助于組織資源與關(guān)系資源。組織資源包括私營經(jīng)濟(jì)的組織結(jié)構(gòu)體系中處理政府關(guān)系與行業(yè)關(guān)系的權(quán)威性部門及組織，如私營企業(yè)主階層中人大、政協(xié)委員的數(shù)量與層次;私營企業(yè)專門處理政府與行業(yè)關(guān)系的員工的數(shù)量與水平;私營企業(yè)中各級政府決策咨詢顧問的數(shù)量與層次等。我國私營企業(yè)主階層擁有的影響政府法規(guī)、政策中的組織資源日益擴(kuò)大。數(shù)據(jù)顯示，2006年，私營企業(yè)主階層人大、政協(xié)代表共有243人，省人大、政協(xié)代表共1730人，私營企業(yè)主階層在中共黨員比例占32.2%。

關(guān)系資源主要是指私營企業(yè)主階層在交往過程中與各利益集團(tuán)、企業(yè)協(xié)會、各行政領(lǐng)導(dǎo)及政治黨派人員建立的正式與非正式的人脈關(guān)系，這種關(guān)系要么是基于人情關(guān)系，要么是基于利益關(guān)系。據(jù)中華全國工商業(yè)聯(lián)合會、中國民(私)營經(jīng)濟(jì)研究會統(tǒng)計:在3873位提供了相關(guān)信息的被訪私營企業(yè)主中，開辦企業(yè)前擔(dān)任各級黨政機(jī)關(guān)干部、國有集體外資和其它私營企業(yè)負(fù)責(zé)人、農(nóng)村干部合計占46.6%，在黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位工作過的占樣本總數(shù)19%，是2006年調(diào)查時的2.6倍［9］。這便構(gòu)成了私營企業(yè)主階層政治參與關(guān)系資源的基礎(chǔ)。根據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，私營企業(yè)主開辦企業(yè)前的最后資源狀況越來越呈現(xiàn)“權(quán)力型”特征。在與私營企業(yè)主階層來往最頻繁的職業(yè)構(gòu)成中，排在前面的分別是機(jī)關(guān)干部、個體戶以及企業(yè)干部［10］251－252。這充分說明私營企業(yè)主階層在企業(yè)的發(fā)展中，特別注重與政府部門權(quán)力者和資源擁有者之間的關(guān)系。事實上，私營企業(yè)主階層與政府之間的關(guān)系過程往往涉及政治參與策略與行為本身。戴維·古德曼根據(jù)在山西的實證研究發(fā)現(xiàn)，私營企業(yè)主和國有企業(yè)的經(jīng)理，都與國家及黨的組織有著良好和密切的社會關(guān)系，這是他們獲取經(jīng)濟(jì)資源的前提之一［11］。Pearce II和Robinson也指出，在中國，企業(yè)都與政治黨派、行政領(lǐng)導(dǎo)以及其他企業(yè)的執(zhí)行官建立了長久的聯(lián)系，與政府官員的關(guān)系對于工商企業(yè)的成功經(jīng)常是根本性的［12］。

四、階層社會影響力

階層社會影響力是指某一特定的社會階層在經(jīng)濟(jì)社會中的地位與經(jīng)濟(jì)身份等要素的綜合反映，為私營企業(yè)主階層實施政治參與提供了自身客觀性基礎(chǔ)，決定了該階層政治參與的限度與能力，進(jìn)而影響到該階層政治參與的方式及其效應(yīng)。從歷史角度講，在相對穩(wěn)定的社會政治環(huán)境下，任何階層采取政治參與的大小、強弱皆與該階層的社會收入、社會名望及社會地位相關(guān)。社會收入不僅反映該階層在社會活動中謀取利益的多寡，而且更反映了該階層在社會經(jīng)濟(jì)活動中影響力的強弱;社會名望是指該階層在社會經(jīng)濟(jì)中扮演的角色獲得社會認(rèn)可的程度，實際上反映了該階層在人們意識中的滲透力與感染力;社會地位是指財產(chǎn)、權(quán)力和權(quán)威的擁有情況下所形成的在社會關(guān)系中的相對位置及其圍繞這一位置所形成的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，往往用來評判該階層在社會中的威望及榮譽的高低程度。

我國私營企業(yè)主階層的發(fā)展，作為一個新的不同于傳統(tǒng)資本家的社會階層，經(jīng)歷了一個曲折的歷程，直到1988年才獲得了法律上的正式認(rèn)定，尤其是最近幾年獲得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展。據(jù)中共中央統(tǒng)戰(zhàn)部、全國工商聯(lián)、中國私營經(jīng)濟(jì)研究會歷次全國私營企業(yè)抽樣調(diào)查，2007年私營企業(yè)主人數(shù)大約為1397萬人，雇工人數(shù)大約為5856萬人，注冊資本總額達(dá)到93873億元。隨著市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展，他們收入、名望及地位獲得極大的提高。陸學(xué)藝在我國階層分化的“勞動分工、權(quán)威等級、生產(chǎn)關(guān)系、制度分割”的機(jī)制上，對我國社會階層作出了十大階層劃分，認(rèn)為我國私營企業(yè)主階層是體制外擁有生產(chǎn)資料并雇傭他人勞動的管理者，并把私營企業(yè)主階層的社會位置在十大階層中排序為第三(中上層)［10］14。

伴隨著私營企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，該階層社會地位、社會名望也獲得了顯著上升。據(jù)全國工商聯(lián)對全國31個省市自治區(qū)203萬戶私營企業(yè)主的調(diào)查，他們對自身的經(jīng)濟(jì)地位、政治地位、社會地位選擇為居于中層(第5和第6位)的最為集中，比例分別達(dá)到45.7%、36.7%、44.4%［13］?？梢姡綘I企業(yè)主大都把自己在社會上的地位確定在中上等水平。陸學(xué)藝在對私營企業(yè)主階層政治參與的階層結(jié)構(gòu)中，抽出了該階層的地位、名望、教育程度等關(guān)鍵要素來對該階層政治參與的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行調(diào)查，得出該階層地位、名望與政治參與顯著相關(guān)，地位、名聲、教育程度與政治參與的相關(guān)系數(shù)分別為0.56、0.64、0.42。雖然教育程度與政治參與的關(guān)聯(lián)度不高，但有一個趨勢值得注意，就是該階層教育程度在逐漸提高，逐漸形成文化精英趨勢。通過中共中央統(tǒng)戰(zhàn)部、全國工商聯(lián)、中國私營經(jīng)濟(jì)研究會第八次調(diào)查顯示，該階層教育程度在初中及以下的私營企業(yè)主所占比例下降了13.5%，大專及以上文化程度的業(yè)主所占比例則提高了23.7%。

五、階層內(nèi)的個體心理

私營企業(yè)主階層為了影響公共政策、法規(guī)的制定與實施而采取的政治參與不僅是基于一定的外界環(huán)境或資源，而且還基于某種心理。政治參與階層的個體心理構(gòu)成了私營企業(yè)主階層政治參與的一個重要因素。羅伯特·達(dá)爾則認(rèn)為驅(qū)使人們政治參與的心理有六個方面:一是“重視可以得到的報酬”;二是“認(rèn)為選擇是重要的”;三是“相信自己能夠幫助改變結(jié)局”;四是“相信如果自己不行動，結(jié)局將不會滿意”;五是“擁有關(guān)于當(dāng)前問題的知識或技能”;六是“只要克服較少的障礙便可行動”［14］。

從羅伯特·達(dá)爾的論述中，我們可以歸納人們采取政治參與的心理機(jī)制主要有三個方面:一是利益報酬的功利性心理;二是認(rèn)知主義的偏好性心理;三是結(jié)果強化行為的預(yù)期心理。這三個方面體現(xiàn)了人們采取政治參與心理機(jī)制的內(nèi)容與形式的統(tǒng)一。對于資本積累少、起點低的我國私營企業(yè)主階層而言，謀求經(jīng)濟(jì)意義上政治政策、法規(guī)為內(nèi)容的個體利益服務(wù)是其采取政治參與行為的根本目的。因此，利益報酬功利心理可以說是該階層政治心理中目前最重要、最典型的一個機(jī)制［15］。認(rèn)知主義偏好性心理反映私營企業(yè)主階層基于政治參與行為獲得利益而產(chǎn)生的行為偏好。結(jié)果強化行為預(yù)期心理機(jī)制一方面反映了該階層對政治參與行為的理解，另一方面反映了該階層自身政治參與抑或是對他人的政治參與的結(jié)果強化而產(chǎn)生的預(yù)期心理。據(jù)調(diào)查，28.8%的私營企業(yè)主認(rèn)為“爭取當(dāng)人大代表、政協(xié)委員”最為迫切，在中國這個特殊的社會環(huán)境里，有人大代表、政協(xié)委員的頭銜，做生意會好做一些［15］。

六、政治參與結(jié)果

私營企業(yè)主階層在政治參與過程輸入政治資源，得到政治參與結(jié)果。該結(jié)果一方面要補償政治參與成本運作，另一方面要達(dá)到該階層采取政治參與要達(dá)到的期望目標(biāo)。該結(jié)果從主客觀而言，可以分為兩個部分，一是客觀效果，即具體物質(zhì)內(nèi)容;二是主觀效果，即心理滿意度。這兩個維度與我們構(gòu)架的框架形成了這樣的一個邏輯:政治參與績效與政治參與資源要素、階層影響力要素相關(guān)，政治參與滿意度則與政治參與心理相關(guān)。私營企業(yè)主階層之所以采取政治參與行為，基于政治參與外在環(huán)境要素、資源要素、階層影響力要素及個體心理要素作用，而政治參與結(jié)果又可以強化或者弱化這種參與行為趨向(認(rèn)同性或偏離性)，這就為私營企業(yè)主階層政治參與構(gòu)建了一個循環(huán)框架。

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［15］張厚義.私營企業(yè)主階層步入歷史拐點成為政治舞臺新秀［EB/ OL］.［2003－11－21］.http://www.sina.com.cn.

［責(zé)任編輯:趙秀麗］

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1672－6219(2012)04－0020－04

2012－03－25

教育部人文社會科學(xué)青年基金“公民網(wǎng)絡(luò)表達(dá)及政府回應(yīng)機(jī)制研究”(12YJC810035)。

張 飛，男，武漢紡織大學(xué)管理學(xué)院講師，博士。