姚云曉
(渝黔鐵路有限責(zé)任公司,重慶 400014)
自20世紀(jì)80年代項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論引入我國(guó),在實(shí)踐及應(yīng)用中獲得了一定的成效,近10年來(lái),風(fēng)險(xiǎn)管理為控制事故的發(fā)生發(fā)揮了極大的作用,已成為具有中國(guó)特色的工程項(xiàng)目管理知識(shí)體系的重要組成部分[1]。隧道及地下工程因其環(huán)境復(fù)雜、不可預(yù)見(jiàn)因素多等特點(diǎn)而有別于其他建設(shè)工程,風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和必要性已為業(yè)界人士所共識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理技術(shù)已普遍應(yīng)用于鐵路隧道、公路隧道和城市地下軌道交通工程項(xiàng)目,并制定了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)[2-5],為規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理行為提供了參考模式。但同為隧道及地下工程,在風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)術(shù)語(yǔ)及管理內(nèi)容方面存在著不同,易引起使用者困惑,甚至造成誤判;且各行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在操作性方面均有缺陷,均偏重于安全風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)僅提及耐久性降低,在評(píng)估及管理中則未見(jiàn)相關(guān)內(nèi)容。見(jiàn)諸業(yè)界的研究文獻(xiàn)或著作也多偏重于安全、理論[6-15],對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)性論述的著述并不多見(jiàn)。本文論述了國(guó)內(nèi)現(xiàn)行鐵路、公路和城市地下交通工程行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)予以統(tǒng)一乃至擴(kuò)大到整個(gè)隧道及地下工程界的必要性,并簡(jiǎn)要探討了統(tǒng)一的內(nèi)容。
國(guó)際隧道協(xié)會(huì)(ITA)于1999年成立研究小組,在大量的調(diào)查、研究和討論后,于2003年完成了隧道風(fēng)險(xiǎn)管理指南,該事件成為地下工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的里程碑。自20世紀(jì)70年代美國(guó)Einstein H.H.在隧道與地下工程中引入風(fēng)險(xiǎn)分析以來(lái),風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及風(fēng)險(xiǎn)管理的研究在歐美國(guó)家取得了一定的研究成果,并得到了廣泛的應(yīng)用,逐漸成為地下工程項(xiàng)目的重要組成部分,并為風(fēng)險(xiǎn)管理制定了指導(dǎo)性的法規(guī)。如:歐共體行政院于1992年發(fā)布的《臨時(shí)或移動(dòng)施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施最低安全和健康要求指令》,意大利政府于1996年發(fā)布的相應(yīng)的指令,英國(guó)隧道協(xié)會(huì)和保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)2003年9月聯(lián)合發(fā)布的《英國(guó)隧道工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理》,國(guó)際隧道工程和地下空間協(xié)會(huì)于2004年發(fā)布的《隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理指南》、《隧道施工安全手冊(cè)》,日本的《隧道施工安全評(píng)估指南》,國(guó)際隧道工程保險(xiǎn)集團(tuán)2006年發(fā)布的《隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐規(guī)程》等。其中,以國(guó)際隧道協(xié)會(huì)的《隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理指南》的應(yīng)用最為廣泛[6,14]。
我國(guó)在20世紀(jì)80年代初引進(jìn)項(xiàng)目管理理論與方法時(shí),只引進(jìn)了項(xiàng)目管理的基本理論方法與程序,未能同時(shí)引入風(fēng)險(xiǎn)管理。直到20世紀(jì)80年代中期,隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,國(guó)外各種風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與書籍被介紹到中國(guó),風(fēng)險(xiǎn)管理才逐漸被應(yīng)用到項(xiàng)目管理之中。在土木工程領(lǐng)域,風(fēng)險(xiǎn)分析研究最早應(yīng)用于三峽水利樞紐工程,而在地下工程領(lǐng)域的研究最早是由同濟(jì)大學(xué)的丁士昭教授提出的(1992年)。中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)隧道及地下工程分會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)于2004年11月成立,標(biāo)志著我國(guó)隧道及地下工程的風(fēng)險(xiǎn)管理在逐漸步入穩(wěn)步發(fā)展的道路。由中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)隧道及地下工程分會(huì)主辦、同濟(jì)大學(xué)承辦的首屆全國(guó)隧道與地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)術(shù)研討會(huì)于2005年9月在上海同濟(jì)大學(xué)召開。2011年8月,中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)工程風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)研究分會(huì)、日本土木工程學(xué)會(huì)隧道工程分會(huì)和重慶巖石力學(xué)與工程學(xué)會(huì)等在重慶聯(lián)合舉辦了第3屆中日隧道安全與風(fēng)險(xiǎn)國(guó)際研討會(huì)。
我國(guó)政府也制定了相應(yīng)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。如:2003年原建設(shè)部等9部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)地鐵安全管理工作的意見(jiàn)》,2005年7月香港特別行政區(qū)政府發(fā)布的《土木風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)方針》,2007年原建設(shè)部編發(fā)的《地鐵與地下工程建設(shè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制導(dǎo)則》、《地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》,2007年鐵道部發(fā)布的《鐵路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理暫行規(guī)定》[2](以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》),2009年2月交通部發(fā)布的《公路隧道建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》(試用本)[3](以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估指南》),并于2009年2月在山西省太古高速西山隧道、北京市六環(huán)路臥龍崗隧道開始了公路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的試點(diǎn)工作,2011年發(fā)布的《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》(試行)[4],2011年住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部與國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局聯(lián)合發(fā)布的《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》[5](以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)范》)。
隧道及地下工程指在巖體或土層中修建的通道和各種類型的地下建筑物,與其他巖土工程相比,有著投資大、建設(shè)周期長(zhǎng)、地層條件不確定、隱蔽性強(qiáng)、周圍環(huán)境復(fù)雜、工序交錯(cuò)、施工難度大等特性,由此加大了建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在人員傷亡大、工程成本增加、工程延期或提前、不能滿足工程的質(zhì)量或使用要求、環(huán)境影響以及社會(huì)影響等方面,具備建設(shè)參與各方均有風(fēng)險(xiǎn)但各方風(fēng)險(xiǎn)不盡相同,且因風(fēng)險(xiǎn)所處的環(huán)境及階段而側(cè)重不同的特點(diǎn)。
由于不同行業(yè)的隧道及地下工程的特性一致,其面臨的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容也基本一致,為隧道及地下工程界統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)提供了可能。
發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故原因的調(diào)查結(jié)果表明,人為失誤是導(dǎo)致事故發(fā)生的主要原因,而建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)性很強(qiáng),不但要求從業(yè)人員具備項(xiàng)目管理知識(shí),更要求具備專業(yè)技術(shù)素質(zhì)。但與我國(guó)隧道及地下工程繁榮發(fā)展相左的是專業(yè)人員儲(chǔ)備相對(duì)不足,尤其是專業(yè)素質(zhì)高、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富、能科學(xué)理解工程風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)及特點(diǎn)、合理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施的高尖端人才匱乏。
毋庸置疑,城市地下軌道交通、公路、鐵路行業(yè)有關(guān)隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和使用,對(duì)規(guī)范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、減少事故的發(fā)生發(fā)揮了巨大的作用,并推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理在隧道及地下工程界的應(yīng)用及研究。但由于各行業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的不同解釋、不同標(biāo)準(zhǔn),又阻礙了風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的普及和使用。
各行業(yè)若能統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn),則有利于從業(yè)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的運(yùn)用,利于風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的普及,進(jìn)而言之,在統(tǒng)一的基礎(chǔ)上依據(jù)行業(yè)特點(diǎn)深入研究,則可豐富風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的內(nèi)容。
經(jīng)過(guò)改革開放后突飛猛進(jìn)的發(fā)展,中國(guó)隧道及地下工程已頗具規(guī)模,是世界隧道和地下工程最多、發(fā)展最快的國(guó)家。鐵路隧道和公路隧道工程數(shù)量激增,城市軌道交通建設(shè)如火如荼,水電工程、西氣東輸工程、城市空間開發(fā)均在利用地下空間,LPG地下水封液體庫(kù)、水下隧道等日漸增多。但還需清醒地認(rèn)識(shí)到在技術(shù)、管理方面良莠不齊的局面,特別是建設(shè)安全形勢(shì)還很嚴(yán)峻。我們僅僅是地下工程大國(guó),還遠(yuǎn)遠(yuǎn)稱不上地下工程技術(shù)強(qiáng)國(guó)。
在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面,無(wú)論是理論研究還是實(shí)務(wù)應(yīng)用,與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比,我國(guó)還有很大差距。我國(guó)的水平仍然處于引進(jìn)、吸收和消化階段,風(fēng)險(xiǎn)管理在建設(shè)領(lǐng)域還是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。從風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性而言,我國(guó)在隧道及地下工程領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理交流活動(dòng)明顯不足。日漸開放的中國(guó)建筑市場(chǎng),為各行業(yè)間的交流提供了前所未有的良機(jī)。在統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)之下的交流共享,有利于活躍思想、開拓視野、共同進(jìn)步,從而提高我國(guó)隧道及地下工程界風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
首先,對(duì)一個(gè)工程項(xiàng)目而言,應(yīng)當(dāng)實(shí)施具備完善流程的風(fēng)險(xiǎn)管理。但作為綜合性投資項(xiàng)目中的隧道及地下工程與獨(dú)立投資的隧道及地下工程,其風(fēng)險(xiǎn)管理范圍及內(nèi)容如何界定,風(fēng)險(xiǎn)管理流程如何規(guī)范,尚未見(jiàn)系統(tǒng)的論述,還需要大量的探索和總結(jié)。
其次,國(guó)內(nèi)在隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用方面的研究還不成熟。目前的隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理僅局限于安全方面,與項(xiàng)目管理的目標(biāo)還有很大差距;主要利用傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法,還不能將隧道與地下工程常用的數(shù)值模擬分析、監(jiān)控量測(cè)、超前地質(zhì)預(yù)報(bào)、試驗(yàn)檢測(cè)等技術(shù)手段很好地與風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)合;結(jié)合隧道及地下工程特點(diǎn)和項(xiàng)目管理目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究成果還不夠系統(tǒng)和深入;建設(shè)工程方面有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的著述多側(cè)重于承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理,結(jié)合隧道及地下工程具體項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程和示范性研究的案例還很少。
《暫行規(guī)定》、《評(píng)估指南》、《管理規(guī)范》都對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本術(shù)語(yǔ)、風(fēng)險(xiǎn)管理流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)處置及監(jiān)控等內(nèi)容做了敘述,但還遠(yuǎn)遠(yuǎn)稱不上規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,存在以安全風(fēng)險(xiǎn)涵蓋全部風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)描述欠缺、項(xiàng)目參與方職責(zé)定位過(guò)于簡(jiǎn)單、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分與《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》不一致、風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容不全等缺點(diǎn)。
工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)都是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段,推行工程擔(dān)保及工程保險(xiǎn)制度將大大增強(qiáng)各行為主體的質(zhì)量安全責(zé)任意識(shí),有利于工程交易的優(yōu)化和工程質(zhì)量的提高,有助于按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則規(guī)范工程建設(shè)行為,形成有效的調(diào)控機(jī)制和保障體系,有助于采用信用手段實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)主體之間的聯(lián)系。
國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)將工程擔(dān)保列入施工合同必備條件,工程擔(dān)保已成為世界建筑行業(yè)普遍接受和應(yīng)用的一種國(guó)際慣例。1998年5月,原建設(shè)部發(fā)布的《關(guān)于1998年建設(shè)事業(yè)體制改革工作要點(diǎn)》中提出“逐步建立健全工程索賠和工程擔(dān)保制度”,2005年5月原建設(shè)部將工程擔(dān)保工作又向前推進(jìn)了一大步,出臺(tái)了《工程擔(dān)保合同示范文本》(試行),2006年12月原建設(shè)部出臺(tái)了《關(guān)于在建設(shè)工程項(xiàng)目中進(jìn)一步推行工程擔(dān)保制度的意見(jiàn)》。
目前,工程擔(dān)保制度已在我國(guó)初步建立,國(guó)家大劇院、廣州新白云國(guó)際機(jī)場(chǎng)、首都博物館新館、奧運(yùn)會(huì)主場(chǎng)館和各個(gè)比賽項(xiàng)目場(chǎng)館以及一些城市的房地產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目和市政工程建設(shè)項(xiàng)目等都實(shí)行了工程擔(dān)保,取得了良好的效果[16]。工程擔(dān)保制度在其他建設(shè)工程中也有所實(shí)行,但普遍局限于投標(biāo)擔(dān)保和承包履約擔(dān)保,存在對(duì)建設(shè)市場(chǎng)主體的工程風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)出具的保函不規(guī)范、工程擔(dān)保費(fèi)率不統(tǒng)一等一系列問(wèn)題。
在國(guó)際工程保險(xiǎn)中,不僅包括建設(shè)工程一切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)、意外傷害險(xiǎn),還包括第三者責(zé)任險(xiǎn)和職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家的險(xiǎn)種更為豐富,在美國(guó),涉及到工程項(xiàng)目的保險(xiǎn)種類有承建商險(xiǎn)、安裝工程險(xiǎn)、工人賠償險(xiǎn)、承包商設(shè)備險(xiǎn)、機(jī)動(dòng)車輛保險(xiǎn)、一般責(zé)任險(xiǎn)、職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)、產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)、環(huán)境污染險(xiǎn)、綜合險(xiǎn)等10余種。歐洲工程質(zhì)量險(xiǎn)可保10 a的質(zhì)量,一般第1年由承包商承擔(dān)對(duì)質(zhì)量問(wèn)題的賠償責(zé)任,第2~10年的責(zé)任則由承包的保險(xiǎn)公司承擔(dān)[16-17]。目前我國(guó)的工程保險(xiǎn)險(xiǎn)種主要局限于建筑工程一切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)和職工人身意外傷害保險(xiǎn),也有一些保險(xiǎn)公司推出了第三者責(zé)任險(xiǎn)和施工機(jī)械設(shè)備險(xiǎn),但這些險(xiǎn)種的設(shè)計(jì)并不合理,以至于應(yīng)用者寥寥。可見(jiàn),我國(guó)工程保險(xiǎn)的險(xiǎn)種不僅無(wú)法滿足工程風(fēng)險(xiǎn)管理的需要,也很難同國(guó)際接軌,主要有對(duì)市場(chǎng)主體風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄、工程保險(xiǎn)費(fèi)率高、險(xiǎn)種少、相關(guān)法律法規(guī)欠缺等種種原因。
國(guó)內(nèi)的保險(xiǎn)公司開發(fā)的險(xiǎn)種十分欠缺,而且保單形式單一,缺乏靈活性,不能適應(yīng)市場(chǎng)和工程建設(shè)的要求,對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)管理方面的理論研究與實(shí)踐操作還有待深化。保險(xiǎn)公司普遍缺乏必要的工程建設(shè)知識(shí)及專業(yè)人員,不僅對(duì)客戶提出的各種專業(yè)性問(wèn)題無(wú)法解答,甚至難以或根本無(wú)力提供工程風(fēng)險(xiǎn)管理的咨詢與監(jiān)督服務(wù),使客戶的投保積極性受到挫傷,從而影響了工程保險(xiǎn)的推廣。
在已出臺(tái)的《擔(dān)保法》和《保險(xiǎn)法》中,缺乏針對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目的具體規(guī)定,在實(shí)踐中難以操作。工程擔(dān)保和保險(xiǎn)雖能有效地幫助企業(yè)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),但是保險(xiǎn)公司只承擔(dān)純粹的自然災(zāi)害和意外事故所導(dǎo)致的損失,轉(zhuǎn)移的是意外和自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。
工程擔(dān)保和保險(xiǎn)是基于知識(shí)的智力密集型風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)行業(yè),有關(guān)工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)分布和風(fēng)險(xiǎn)成本的計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)損失的評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的手段以及對(duì)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控等,都需要進(jìn)行深入的理論研究。
在我國(guó),風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的法律基礎(chǔ)源于《民法通則》確立的損害賠償原則。但是,我國(guó)目前尚缺乏與上述規(guī)定相配套的實(shí)施細(xì)則,工程建設(shè)參與各方及個(gè)人的過(guò)失責(zé)任很難認(rèn)定,建設(shè)工程中損失責(zé)任的歸屬無(wú)法明確。
我國(guó)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)適用范圍不同分為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4級(jí)體系,根據(jù)法律效力不同,分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。《標(biāo)準(zhǔn)化法》第14條規(guī)定:“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),必須執(zhí)行。不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品,禁止生產(chǎn)、銷售和進(jìn)口。推薦性標(biāo)準(zhǔn),國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)自愿采用?!币簿褪钦f(shuō),強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是具有法規(guī)性質(zhì)的技術(shù)性規(guī)范,推薦性標(biāo)準(zhǔn)不屬于法規(guī)性質(zhì)的技術(shù)性規(guī)范。
在《暫行規(guī)定》、《評(píng)估指南》、《管理規(guī)范》3個(gè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中,只有《管理規(guī)范》內(nèi)有強(qiáng)制性條文,但遺憾的是,關(guān)系到風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的極為重要的“建設(shè)單位在編制概算時(shí),應(yīng)確定建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的專項(xiàng)費(fèi)用,做到風(fēng)險(xiǎn)處置措施費(fèi)??顚S谩睏l文并未列為強(qiáng)制性條款。事實(shí)上在各行業(yè)的定額中也并未列入風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用,諸如風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、超前地質(zhì)預(yù)報(bào)、監(jiān)控量測(cè)、第三方檢測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等費(fèi)用在定額中無(wú)反映。但在標(biāo)準(zhǔn)中要求實(shí)施相關(guān)措施,由此加大了承包商的經(jīng)濟(jì)壓力。在預(yù)算不合理的情況下,甚至?xí)霈F(xiàn)建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工等單位僅強(qiáng)調(diào)責(zé)任制、責(zé)任心或簡(jiǎn)單運(yùn)用傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)管理辦法等,無(wú)法適應(yīng)當(dāng)前對(duì)事故發(fā)生的預(yù)測(cè)和防控能力需要。
我國(guó)應(yīng)完善相關(guān)法律法規(guī)及實(shí)施細(xì)則,進(jìn)一步明確建設(shè)參與各方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。但法律法規(guī)的制定,需要經(jīng)過(guò)調(diào)研、論證、實(shí)踐的升華,而費(fèi)用的測(cè)算、定額的編制也非一朝一夕可以完成。若各行業(yè)能協(xié)調(diào)一致,共同研究,共商對(duì)策,則可加快風(fēng)險(xiǎn)管理法制化進(jìn)程,使建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有法可依,從而提高風(fēng)險(xiǎn)管理的可靠度。
在《暫行規(guī)定》、《評(píng)估指南》、《管理規(guī)范》中,《管理規(guī)范》系統(tǒng)性較強(qiáng),《評(píng)估指南》實(shí)用性較強(qiáng),《暫行規(guī)定》中風(fēng)險(xiǎn)因素核對(duì)表可取,故建議以《管理規(guī)范》為藍(lán)本,借鑒《暫行規(guī)定》、《評(píng)估指南》及其他行業(yè)地下工程的長(zhǎng)處,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)一。
由于中國(guó)的隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理還處于研究階段,尚未形成成熟的指標(biāo)體系。而指南可以鼓勵(lì)各行業(yè)在統(tǒng)一的基礎(chǔ)上開展管理創(chuàng)新,豐富風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容,為風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范化打下基礎(chǔ),故建議統(tǒng)一規(guī)范名稱為《隧道及地下工程建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)管理指南》,并由中國(guó)地下工程領(lǐng)域的學(xué)術(shù)權(quán)威機(jī)構(gòu)中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)牽頭,建設(shè)部、交通部、鐵道部、水利部等有關(guān)部委、設(shè)計(jì)單位、高等院校參與共同編制。
橫向?qū)Ρ雀餍袠I(yè)規(guī)范對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理基本術(shù)語(yǔ)的定義,就會(huì)發(fā)現(xiàn)其各具特色、各有優(yōu)劣,但在建筑市場(chǎng)開放、各行業(yè)相互準(zhǔn)入的現(xiàn)狀下,易使使用人員思維混淆,無(wú)所適從。
通過(guò)對(duì)基本術(shù)語(yǔ)的比較,結(jié)合對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí),建議采用整合后的基本術(shù)語(yǔ),見(jiàn)表1。
建議對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、工程建設(shè)人員和第三方傷亡等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境影響等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、工程本身和第三方直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、工期延誤等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)影響等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量缺陷等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)接收準(zhǔn)則等予以統(tǒng)一。
建議風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)采用類似于圍巖級(jí)別的羅馬數(shù)字表示,便于識(shí)記。
表1 不同行業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)術(shù)語(yǔ)的定義Table 1 Definations on terms of risk management made by different industries
續(xù)表
續(xù)表《鐵路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理暫行規(guī)定》中術(shù)語(yǔ)《公路隧道建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》中術(shù)語(yǔ)《城市軌道交通工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》中術(shù)語(yǔ) 建議采用術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)登記(Risk Register)指對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄,包括風(fēng)險(xiǎn)處理的詳細(xì)描述風(fēng)險(xiǎn)記錄(Risk Register)指對(duì)已辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄跟蹤管理,記錄內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及控制效果同《管理規(guī)范》中內(nèi)容人員傷亡(Loss of Life and Personal Injury)指工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后,導(dǎo)致人員產(chǎn)生的健康危害、身體傷害及死亡等環(huán)境影響(Harm to Surroundings)指工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)造成的自然環(huán)境污染、周邊區(qū)域場(chǎng)地及鄰近建(構(gòu))筑物的破壞經(jīng)濟(jì)損失(Economic Loss)指工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)引起工程發(fā)生的各種直接或間接的費(fèi)用統(tǒng)稱工期延誤(Project Delay)指工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致建設(shè)時(shí)間未按照計(jì)劃規(guī)定日期完成,引起建設(shè)工期的延長(zhǎng)及不合理的工期提前社會(huì)影響(Harm to Society)指工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)引起的非正常安全轉(zhuǎn)移安置、社會(huì)負(fù)面影響或不穩(wěn)定及政府公信力的喪失等同《管理規(guī)范》中內(nèi)容同《管理規(guī)范》中內(nèi)容同《管理規(guī)范》中內(nèi)容同《管理規(guī)范》中內(nèi)容同《管理規(guī)范》中內(nèi)容質(zhì)量缺陷(Quality Difect)指與設(shè)計(jì)和驗(yàn)標(biāo)有差距的工程實(shí)體第三方(Third Party)指不直接參與工程設(shè)計(jì)和施工,但受到工程活動(dòng)影響的相關(guān)個(gè)人、群體及其設(shè)施第三方(Third Party)指不直接參與工程建設(shè),但受到工程活動(dòng)影響的周邊區(qū)域環(huán)境或社會(huì)群體中的其他機(jī)構(gòu)或人員等同《管理規(guī)范》中內(nèi)容
建議將風(fēng)險(xiǎn)管理程序劃分為風(fēng)險(xiǎn)界定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制5個(gè)部分,保留風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制術(shù)語(yǔ)。其中,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),風(fēng)險(xiǎn)控制包括風(fēng)險(xiǎn)處置和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。
建議采用的內(nèi)容如表2所示。
表2 隧道及地下工程建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容對(duì)比表Table 2 Contents of risk management of tunnels and underground works in construction stage
工程項(xiàng)目建設(shè)程序一般包括項(xiàng)目建議書、可行性研究、設(shè)計(jì)、建設(shè)準(zhǔn)備、建設(shè)實(shí)施、竣工驗(yàn)收交付使用6個(gè)階段[11]。根據(jù)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)于1996年4月制定頒發(fā)的《關(guān)于實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》中,規(guī)定新上項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后,應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備組,具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌建工作,故建議將可行性研究及以后各階段納入風(fēng)險(xiǎn)管理范圍。
就隧道及地下工程而言,車輛及機(jī)電系統(tǒng)安裝與調(diào)試、試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)具有軌道交通行業(yè)屬性,可列為統(tǒng)一后的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容,供其他行業(yè)參考。
交通部發(fā)布的《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》(試行)中,有總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有極大的參考價(jià)值。建議以此為藍(lán)本,借鑒其他行業(yè)優(yōu)點(diǎn)予以整合。
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,本文提出的隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的必要性,僅僅是展開了一個(gè)話題的討論,若能引起業(yè)內(nèi)人士的重視,著手統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的建立,則甚感欣慰。限于閱歷,文中所提出的建議僅為管窺之見(jiàn),如僅僅提出了應(yīng)當(dāng)將質(zhì)量缺陷作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容,但其分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容還有許多不到之處,風(fēng)險(xiǎn)管理的程序、風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等,均有待在以后的工作中繼續(xù)深入研究。
近10年來(lái)我國(guó)在隧道及地下工程領(lǐng)域舉世矚目的發(fā)展,積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),仍將持續(xù)的建設(shè)熱潮,為構(gòu)建規(guī)范的隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系提供了前所未有的良機(jī)。各行業(yè)應(yīng)當(dāng)抓住時(shí)機(jī),統(tǒng)一認(rèn)識(shí),加強(qiáng)交流與合作,為豐富隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論,提高我國(guó)隧道及地下工程項(xiàng)目建設(shè)管理水平,推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理制度化、法制化做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
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