信息工程大學(xué) 科研部 楊鵬飛

高?？蒲泻贤L(fēng)險(xiǎn)與防范

信息工程大學(xué) 科研部 楊鵬飛

近年來(lái)，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深化和科研工作的發(fā)展，高校承擔(dān)的科研任務(wù)中，不僅橫向科研合作需要簽訂科研合同，越來(lái)越多的縱向科研項(xiàng)目也采取了合同制管理。合同制管理已成為國(guó)家“863”計(jì)劃等國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理方向。日漸增多的科研合同在給高校帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益、促進(jìn)高校自身建設(shè)與發(fā)展的同時(shí)，也不可避免地潛藏著合同風(fēng)險(xiǎn)。合同風(fēng)險(xiǎn)是指在合同訂立、生效、履行、變更、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，合同一方或多方利益損害或損失的可能性。如果對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，處理不當(dāng)，產(chǎn)生合同糾紛的概率就會(huì)擴(kuò)大，將直接影響高?？蒲械木C合效益。只有正視科研合同風(fēng)險(xiǎn)的存在，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理，才能有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少合同糾紛給高校帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)、名譽(yù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各方面的損失，促進(jìn)高校科研健康發(fā)展。

一、合同風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式

科研合同是經(jīng)濟(jì)與技術(shù)流轉(zhuǎn)關(guān)系的法律表現(xiàn)，是合同方之間依法確定、變更、終止科研權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，是一種為保證合同當(dāng)事人各方利益的工具或者手段。合同各方通過(guò)履行合同，形成一種利益歸屬關(guān)系。當(dāng)各方利益的取得出現(xiàn)障礙，根源于利益的法律風(fēng)險(xiǎn)——合同風(fēng)險(xiǎn)——就會(huì)顯現(xiàn)。合同風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在是由合同自身功能的特殊性和合同履行的長(zhǎng)期性、多樣性、復(fù)雜性所決定的。在高校日常的科研實(shí)踐中，科研合同風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾種表現(xiàn)方式。

1.合同雙方未按合同示范文本簽訂合同。為規(guī)范技術(shù)合同市場(chǎng)，國(guó)家制定了各種科研合同示范文本，實(shí)行合同制管理的縱向項(xiàng)目主管部門(mén)也大都制定了制式合同。制式合同是經(jīng)有關(guān)專家、學(xué)者反復(fù)推敲而形成的一種規(guī)范模式，對(duì)指導(dǎo)當(dāng)事人清楚、具體、完備地簽訂合同有積極指導(dǎo)作用。但實(shí)際科研活動(dòng)中，合同雙方經(jīng)常采用非制式文本合同，合同條款不全、不完備、不具體，或者存在對(duì)一方有利的“霸王條款”等等。導(dǎo)致此的原因大致有兩個(gè)方面：一是高校往往作為合同乙方，在合同簽訂過(guò)程中缺乏主導(dǎo)權(quán)；二是高校科研人員對(duì)待科研合同過(guò)于隨意，不注意保護(hù)自己的合法權(quán)益，一味遷就屈從。這樣“先天不足”的合同一旦簽訂就可能有潛在風(fēng)險(xiǎn)，極有可能導(dǎo)致高校利益受損。

2.合同中存在用詞錯(cuò)誤、矛盾以及二義性。當(dāng)前，高?？蒲腥藛T對(duì)合同文本的重要性認(rèn)識(shí)不夠，認(rèn)為合同只是一種表面形式，只要與合同甲方代表談好就行，沒(méi)有認(rèn)真推敲合同文本，造成合同文字表述不嚴(yán)謹(jǐn)，錯(cuò)誤和矛盾多處出現(xiàn)，對(duì)易混淆、誤解或產(chǎn)生多種解釋的關(guān)鍵性名詞或術(shù)語(yǔ)，沒(méi)有作出確切的解釋或界定；甚至存在任務(wù)完成后補(bǔ)簽合同的現(xiàn)象，合同簽訂的隨意性過(guò)大，或故意設(shè)置二義性問(wèn)題，留待事后通過(guò)“溝通”解決。

3.存在“陰陽(yáng)合同”現(xiàn)象。所謂“陰陽(yáng)合同”是指除了高校法人與合作方簽訂的科研合同外，科研人員個(gè)人或小集體又與合作方私下簽訂補(bǔ)充協(xié)議。這種“陰陽(yáng)合同”往往是在合作方關(guān)系密切時(shí)簽訂，有著特殊的利益驅(qū)動(dòng)和錯(cuò)綜復(fù)雜的歷史成因，當(dāng)然也隱藏著巨大的合同風(fēng)險(xiǎn)。一旦合作出現(xiàn)問(wèn)題，個(gè)人往往千方百計(jì)地把矛盾和損失轉(zhuǎn)嫁到學(xué)校頭上。

4.合同一方或雙方未按合同約定執(zhí)行。主要指在合作雙方關(guān)系密切時(shí)，對(duì)合同約定事項(xiàng)沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行，對(duì)違約現(xiàn)象不加重視，一旦合作關(guān)系出現(xiàn)裂痕，合作雙方會(huì)首先尋找對(duì)方違約責(zé)任，達(dá)到轉(zhuǎn)嫁責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失的目的，這一點(diǎn)在私有企業(yè)與高校的技術(shù)合作中更為明顯。

二、高校科研合同風(fēng)險(xiǎn)的成因

高?？蒲腥藛T主要由3種力量構(gòu)成，呈多元化特征。一是專職科研人員。他們是高?？蒲械闹袌?jiān)力量。二是教師。他們肩負(fù)教學(xué)科研雙重任務(wù)，是高?？蒲械闹髁?。三是在校研究生。他們是高?？蒲械纳??？梢哉f(shuō)，高?？蒲腥藛T的多元化和管理方式的粗放化造成了合同風(fēng)險(xiǎn)的普遍存在，主要表現(xiàn)在以下方面。

1.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。在高?？蒲腥藛T中，專職科研人員數(shù)量較少，大量科研工作由教員和研究生來(lái)完成。這些科研人員的主要精力在完成科研項(xiàng)目、促進(jìn)科技進(jìn)步上，關(guān)注更多的還是學(xué)術(shù)、技術(shù)問(wèn)題，對(duì)于科研合同的法律性質(zhì)認(rèn)識(shí)不足，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較為淡漠。正因?yàn)榇?，他們?cè)诳蒲谢顒?dòng)中很少考慮合作雙方的權(quán)力、義務(wù)等細(xì)節(jié)，對(duì)如何保護(hù)自身權(quán)益不受損害更是考慮甚少。

2.法律知識(shí)缺失。大多高?？蒲腥藛T并沒(méi)有專業(yè)的法律知識(shí)，在合同條款的擬制過(guò)程中往往處于被動(dòng)地位。比如在科研合同的類型選擇上，科研合同分為技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢及技術(shù)服務(wù)4種，而技術(shù)開(kāi)發(fā)合同又有委托開(kāi)發(fā)和合作開(kāi)發(fā)之分，每個(gè)種類的科研合同都有明確的法律界定；再如對(duì)于不可抗力的理解，指在履行合同過(guò)程中出現(xiàn)了無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法防止、無(wú)法克服的技術(shù)困難，導(dǎo)致研究開(kāi)發(fā)失敗或部分失敗，不屬于違反合同，應(yīng)由合同雙方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，與違約責(zé)任有著本質(zhì)的區(qū)別。因此，如果沒(méi)有專業(yè)法律服務(wù)人員的幫助，科研人員往往會(huì)在合同洽談、起草的過(guò)程中失去主動(dòng)，埋下隱患和風(fēng)險(xiǎn)。

3.商務(wù)經(jīng)驗(yàn)不足。高?？蒲虚_(kāi)發(fā)活動(dòng)既是一種研究活動(dòng)，也是一種商務(wù)活動(dòng)。在日常合作中，高?？蒲腥藛T往往對(duì)合作伙伴過(guò)分信任，對(duì)合同方的資質(zhì)和信譽(yù)缺乏審查，忽視項(xiàng)目背景。如今，隨著項(xiàng)目背景的日趨復(fù)雜化，尤其是整個(gè)社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的增加，不少高?？蒲腥藛T往往在對(duì)項(xiàng)目不知情的情況下參與科研開(kāi)發(fā)，極易帶來(lái)合同風(fēng)險(xiǎn)，甚至在一些縱向項(xiàng)目上也存在類似問(wèn)題。

4.組織管理存在漏洞。合同履行階段往往是出現(xiàn)問(wèn)題最多而又不被重視的階段，合同中存在的問(wèn)題基本在履約階段爆發(fā)，同時(shí)，形勢(shì)和需求的變化帶來(lái)的問(wèn)題也需要在履約階段解決。但不少高校科研模式還是傳統(tǒng)模式，科研管理基本停留在粗放式管理階段，缺乏有效的監(jiān)管組織及科研質(zhì)量控制手段，在合同履行過(guò)程中監(jiān)管力度不足，漏洞較多，不少合同是一經(jīng)簽訂，就萬(wàn)事大吉，束之高閣，甚至連項(xiàng)目組長(zhǎng)也不會(huì)經(jīng)常進(jìn)行對(duì)照檢查。正因組織管理上的不足，才會(huì)造成應(yīng)當(dāng)追究的合同權(quán)利過(guò)了訴訟時(shí)效的現(xiàn)象，合同風(fēng)險(xiǎn)得不到化解，高校自身合法權(quán)益沒(méi)有受到保護(hù)，損失只能由高校自己承擔(dān)。

三、科研合同風(fēng)險(xiǎn)的防范與規(guī)避

高校應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“關(guān)口前移，事前防范，加強(qiáng)管理，及時(shí)規(guī)避”的原則，提高合同管理的科學(xué)化、規(guī)范化水平，在科研合同簽訂、審查、履行的全生命周期中，加強(qiáng)科研合同管理，做好科研合同風(fēng)險(xiǎn)防范與規(guī)避，維護(hù)自身合法權(quán)益。

1.建立法律咨詢機(jī)構(gòu)，加大法治教育力度。建立法律咨詢機(jī)構(gòu)是高校管理法制化的必然趨勢(shì)。目前，越來(lái)越多的高校開(kāi)始設(shè)立專門(mén)的法律顧問(wèn)或咨詢機(jī)構(gòu)，以解決高校管理中的各類法律問(wèn)題。在科研合同管理方面，可以設(shè)立專門(mén)的法律咨詢機(jī)構(gòu)，聘請(qǐng)法律顧問(wèn)，加大法治教育力度，對(duì)學(xué)?？蒲腥藛T和管理人員進(jìn)行教育培訓(xùn)，提高其法律素質(zhì)；發(fā)揮法律顧問(wèn)的優(yōu)勢(shì)，在合同簽訂前對(duì)合同方的資信情況、履約能力、締約資格進(jìn)行審查，幫助科研人員進(jìn)行合作談判，防止合同簽訂時(shí)出現(xiàn)失誤，做到“事前防范”；同時(shí)，強(qiáng)化科研合同從簽訂到履行的全過(guò)程管理監(jiān)督。

2.規(guī)范合同審簽制度，強(qiáng)化科研合同的嚴(yán)肅性。一是明確對(duì)外簽訂合同的主體。原則上所有合同都應(yīng)當(dāng)由高校法人代表出面簽訂，或授權(quán)某個(gè)部門(mén)簽訂法人代表授權(quán)范圍內(nèi)的合同。未經(jīng)法人授權(quán)，高校下屬非法人單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得對(duì)外簽訂科研合同。二是嚴(yán)格審批制度。合同在簽訂前應(yīng)經(jīng)法律咨詢或顧問(wèn)機(jī)構(gòu)審查，合同標(biāo)的在一定數(shù)額以上的科研合同要經(jīng)過(guò)高校決策機(jī)構(gòu)集體討論通過(guò)，嚴(yán)格遵守科研合同的審查、簽字、蓋章程序，防止科研合同簽訂失誤給高校造成損失。三是建立職務(wù)技術(shù)成果和合同的備案制度。高校應(yīng)建立科研合同管理檔案，對(duì)每一項(xiàng)職務(wù)技術(shù)成果的完成人，技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、使用情況、是否申請(qǐng)專利及是否獲得專利等情況應(yīng)當(dāng)全面、詳細(xì)的掌握，及時(shí)了解有關(guān)情況，實(shí)現(xiàn)對(duì)全校科研合同從簽訂到履行的全過(guò)程監(jiān)督。

3.加強(qiáng)過(guò)程管理與監(jiān)督，及時(shí)規(guī)避科研合同風(fēng)險(xiǎn)。履行監(jiān)督是高?？蒲泄芾聿块T(mén)的義務(wù)和權(quán)利，對(duì)合同履行中出現(xiàn)的爭(zhēng)議，高?？蒲泄芾聿块T(mén)和法律咨詢機(jī)構(gòu)要及時(shí)協(xié)調(diào)，防患于未然。特別是對(duì)于重大合同，一般都是合同額較大的或者對(duì)于學(xué)校的聲譽(yù)和科學(xué)研究有著重大意義的項(xiàng)目，高校應(yīng)當(dāng)科學(xué)確定項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，設(shè)專人跟蹤監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)程，納入高校科研質(zhì)量保障體系，加強(qiáng)項(xiàng)目過(guò)程管理，及時(shí)規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。另外，高校要建立有效的責(zé)任追究制，對(duì)因過(guò)程管理不善給學(xué)校造成損失以及其他違反合同審簽制度規(guī)定的行為，都應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員的行政、經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任，以防止類似行為事件的發(fā)生。