章 林 ，曹明福

（1.中國(guó)銀行天津河北支行，天津 300140；2.天津工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津 300387）

20世紀(jì)70年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化的步伐日漸加快.跨國(guó)公司作為全球化世界經(jīng)濟(jì)中的微觀主體，已經(jīng)超越了國(guó)際間單一要素流動(dòng)的模式，形成了資本、技術(shù)、管理、產(chǎn)業(yè)等多要素綜合跨國(guó)轉(zhuǎn)移的模式.跨國(guó)企業(yè)這種超越國(guó)家的組織者的國(guó)際活動(dòng)，一方面滿足了國(guó)際分工進(jìn)一步細(xì)化的需要，另一方面在跨國(guó)公司的作用下，國(guó)際分工由產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)深入到產(chǎn)品的內(nèi)部.新的分工現(xiàn)象又被稱為產(chǎn)品內(nèi)分工（intra-production），即原來(lái)集中由某一國(guó)或某一地區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品現(xiàn)在分散到世界不同的國(guó)家或地區(qū)，每個(gè)國(guó)家專業(yè)化于產(chǎn)品的某一環(huán)節(jié)或階段的生產(chǎn)[1].在產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的背景下，企業(yè)進(jìn)行全球運(yùn)作的組織方式主要為2種:一種是企業(yè)通過(guò)國(guó)際直接投資、兼并與收購(gòu)等方式在東道國(guó)建立子公司，再由母公司向子公司購(gòu)買中間投入品；另一種是直接向東道國(guó)企業(yè)購(gòu)買中間投入品.關(guān)于企業(yè)如何選擇這2種生產(chǎn)組織方式的問(wèn)題，西方學(xué)者從多個(gè)角度進(jìn)行了分析和研究:Antras[2]、Antras與 Helpman、Feensra與 Hanson以及 Grossman與Helpman[3-4]分別運(yùn)用產(chǎn)權(quán)或激勵(lì)的方法，建立相關(guān)的模型進(jìn)行了分析；Grossman等[5]運(yùn)用交易成本分析法說(shuō)明了市場(chǎng)厚度對(duì)生產(chǎn)組織方式的影響；Qin[6]從生產(chǎn)率水平與外包方式的關(guān)系上進(jìn)行了研究；Levchenko[7]將特定投入貿(mào)易中的不完全契約與制度因素相結(jié)合進(jìn)行了分析；Puga與Trefler[8]、Marin與Verdier運(yùn)用委托和代理理論分析了外包與一體化之間的轉(zhuǎn)化.上述學(xué)者的理論，多為局部均衡或決策模型，非全部均衡理論，只能夠在一些具體問(wèn)題上有說(shuō)服力，而對(duì)企業(yè)全球運(yùn)作的指導(dǎo)方面存在不足.楊小凱[9]在運(yùn)用超邊際分析的方法分析企業(yè)理論時(shí)，指出了勞動(dòng)交易與中間投入品交易的相對(duì)交易效率是企業(yè)出現(xiàn)與否的根本.這一企業(yè)理論是運(yùn)用超邊際分析進(jìn)行一般均衡分析的產(chǎn)物，比上述學(xué)者的理論具有更強(qiáng)的解釋力，不僅適應(yīng)于國(guó)內(nèi)企業(yè)的決策，同樣適合于企業(yè)進(jìn)行全球運(yùn)作的跨國(guó)行為.長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)紡織服裝產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有重要的地位，如統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2009年我國(guó)紡織服裝業(yè)的總產(chǎn)值、就業(yè)人數(shù)分別占工業(yè)總產(chǎn)值和總就業(yè)人數(shù)的10.8%和16.4%.但是我國(guó)紡織服裝企業(yè)多憑借豐裕的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)進(jìn)行加工制造和貿(mào)易的低技術(shù)含量業(yè)務(wù)，整體上處于全球紡織服裝產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的低附加值環(huán)節(jié)，這就決定了其在面對(duì)金融危機(jī)或國(guó)際經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩時(shí)具有較低的風(fēng)險(xiǎn)承受力，最終直接影響到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展.因此，加快對(duì)紡織服裝產(chǎn)業(yè)的升級(jí)是我國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、提高人均國(guó)民收入的當(dāng)務(wù)之急，而紡織服裝產(chǎn)業(yè)的升級(jí)必然涉及紡織服裝企業(yè)的全球運(yùn)作.本文以文獻(xiàn)[9]的企業(yè)理論為基礎(chǔ)，將從分工組織結(jié)構(gòu)效率的角度來(lái)探討紡織服裝企業(yè)如何進(jìn)行全球運(yùn)作的問(wèn)題.

1 紡織服裝企業(yè)全球運(yùn)作的理論分析

完整的紡織服裝產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈包括品牌推廣、技術(shù)研發(fā)、設(shè)計(jì)、紡織、印染、制衣、推銷等諸多增值環(huán)節(jié)，且其分工仍在不斷細(xì)化.一般而言，設(shè)計(jì)、品牌塑造等高附加值環(huán)節(jié)由發(fā)達(dá)國(guó)家控制和占領(lǐng)，制造等低附加值環(huán)節(jié)存在于發(fā)展中國(guó)家.因此本文假設(shè)全球存在兩大類經(jīng)濟(jì)體:第一類是高附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)；第二類是低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié).假設(shè)國(guó)家A具有較高的勞動(dòng)效率，是前者的代表，國(guó)家B是后者的代表.國(guó)家A和B都消費(fèi)紡織服裝產(chǎn)品.假設(shè)投入中間品為X，最終消費(fèi)品為Y.

1.1 企業(yè)全球運(yùn)作的選擇方案

在產(chǎn)品內(nèi)分工的組織結(jié)構(gòu)下，存在著4種可能的交易結(jié)構(gòu):①國(guó)家A的企業(yè)生產(chǎn)中間投入品X，國(guó)家B的企業(yè)購(gòu)買國(guó)家A的產(chǎn)品，然后生產(chǎn)最終品Y銷售至A、B兩國(guó)的消費(fèi)者；②國(guó)家A的企業(yè)直接投資國(guó)家B，建立分公司或子公司，購(gòu)買國(guó)家B的勞動(dòng)力，生產(chǎn)Y并銷售至A、B兩國(guó)；③國(guó)家B的企業(yè)生產(chǎn)中間投入品X，國(guó)家A的企業(yè)購(gòu)買國(guó)家B的產(chǎn)品，然后生產(chǎn)最終品Y銷售至A、B兩國(guó)的消費(fèi)者；④國(guó)家B的企業(yè)直接投資國(guó)家A，建立子公司，購(gòu)買國(guó)家A的勞動(dòng)力，生產(chǎn)Y并銷售至A、B兩國(guó).

由于國(guó)家A和國(guó)家B勞動(dòng)水平存在差異，第3種交易結(jié)構(gòu)明顯是無(wú)效率的，本文不予考慮.因此，國(guó)家B（國(guó)家A與國(guó)家B企業(yè)的選擇具有對(duì)稱性，因此，這里只考慮國(guó)家B）的紡織服裝企業(yè)進(jìn)行全球運(yùn)作可以選擇的方案就有3種:第1種是成為產(chǎn)業(yè)鏈中某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)供應(yīng)商，生產(chǎn)Y；第2種是被國(guó)家A的企業(yè)收購(gòu)、兼并或控股，國(guó)家B“企業(yè)”提供生產(chǎn)Y環(huán)節(jié)的勞動(dòng)力；第3種是投資國(guó)家A，購(gòu)買國(guó)家A的勞動(dòng)力.

國(guó)家B的企業(yè)必然會(huì)從這3種方案中選擇一個(gè)最有效率的、能夠節(jié)省成本、促進(jìn)分工和生產(chǎn)力的進(jìn)步，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)家B紡織服裝產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方案.其中，第1種方案實(shí)際上是中間產(chǎn)品買賣，可被稱為產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，第2、3種方案實(shí)際上是用勞動(dòng)力代替中間品買賣，實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)貿(mào)易.

1.2 企業(yè)全球運(yùn)作方案的比較

上述第2種與第3種方案之間的選擇，實(shí)質(zhì)上是A、B兩國(guó)紡織服裝企業(yè)實(shí)現(xiàn)對(duì)該產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的治理和控制的問(wèn)題.如果A、B兩國(guó)勞動(dòng)效率相同，則這2種方案所帶來(lái)的分工效率和利益必然是一樣的.然而事實(shí)上，國(guó)家A的勞動(dòng)效率更高，或者說(shuō)與國(guó)家B相比，其單位勞動(dòng)包含更多的管理知識(shí)與技術(shù).在方案3中，國(guó)家B的紡織服裝企業(yè)可以選擇讓國(guó)家A的管理者來(lái)管理企業(yè)，國(guó)家B的企業(yè)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，或者從國(guó)家B企業(yè)中選出管理者來(lái)管理國(guó)外包含更高管理知識(shí)和技術(shù)的勞動(dòng)者，顯然，國(guó)家B的企業(yè)無(wú)法有效地監(jiān)督A國(guó)的管理者，也無(wú)法有效地管理比自身管理水平高的分支公司.因此，第3種方案是相對(duì)無(wú)效的，不應(yīng)該是企業(yè)的理性選擇，除非國(guó)家B的企業(yè)不計(jì)成本，將之看作為學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理知識(shí)的投資行為.相反，方案2則不存在管理、監(jiān)督無(wú)效率的問(wèn)題，是企業(yè)全球運(yùn)作可以選擇的方案之一.

為比較方案1和方案2，本文假設(shè)每一個(gè)消費(fèi)者—生產(chǎn)者具有相同的、非滿足的、連續(xù)的理性偏好，可以用下面的效用函數(shù)表示:

該效用函數(shù)是連續(xù)遞增且擬凹的，為簡(jiǎn)化起見，假定f（x，y）=k·xθ·y1-θ且θ=1/2，則具有固定學(xué)習(xí)費(fèi)用的個(gè)體成員的生產(chǎn)函數(shù)可以表示為

式中:xp與yp分別表示X產(chǎn)品與Y產(chǎn)品的總產(chǎn)出水平；k表示X或Y的交易效率；lx表示生產(chǎn)X產(chǎn)品的時(shí)間；參數(shù)?A與?B表示A、B兩國(guó)學(xué)習(xí)的固定費(fèi)用.

勞動(dòng)資源稟賦約束為:

因此，在方案1的交易結(jié)構(gòu)下，國(guó)家B的個(gè)人（企業(yè)）具有以下最優(yōu)決策問(wèn)題:

并且滿足以下約束條件:

則最優(yōu)解為

假設(shè)初始狀態(tài)下，方案1和方案2具有相同的最優(yōu)效用，即u=u'.若分工的深化導(dǎo)致Y產(chǎn)品的生產(chǎn)新增第3個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，在方案1的情況下，增加的生產(chǎn)環(huán)節(jié)由國(guó)家B企業(yè)組織生產(chǎn)（實(shí)際上，分工多出來(lái)的環(huán)節(jié)應(yīng)該由勞動(dòng)水平介于A和B之間的國(guó)家企業(yè)組織生產(chǎn)），假設(shè)生產(chǎn)Y的2個(gè)環(huán)節(jié)各消耗國(guó)家B勞動(dòng)力的1/2，因此單個(gè)個(gè)人（企業(yè)）效用就變?yōu)?

式中:u2為新增生產(chǎn)環(huán)節(jié)帶來(lái)的效用.

這種情況意味著，當(dāng)生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)一步分離時(shí)，交易效率k和交易對(duì)象的固定學(xué)習(xí)費(fèi)用都將影響個(gè)人或企業(yè)的效用，只有國(guó)家B與經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的其他國(guó)家的產(chǎn)品交易效率提高，固定學(xué)習(xí)費(fèi)用差異不大時(shí)，國(guó)家B的個(gè)人總效用才會(huì)不斷提高.而在方案2的情況下，這種分工行為發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部，不受產(chǎn)品交易效率的影響，同時(shí)分工的深化意味著勞動(dòng)分工利益的增加，只要?jiǎng)趧?dòng)力交易的效率不受非經(jīng)濟(jì)因素的干擾，個(gè)人或企業(yè)的效用總是增加的.所以從本質(zhì)上說(shuō)，在當(dāng)前分工狀態(tài)下，方案2在大多數(shù)情況下優(yōu)于方案1，跨國(guó)企業(yè)直接投資日益增多就是例證.當(dāng)然，理論上說(shuō)，當(dāng)u≥u'時(shí)，企業(yè)進(jìn)行全球運(yùn)作應(yīng)該采用方案1；反之，則采用方案2.

2 我國(guó)紡織服裝業(yè)進(jìn)出口及海外投資情況

20世紀(jì)80年代以來(lái)，我國(guó)紡織服裝產(chǎn)品的出口增長(zhǎng)速度顯著地高于世界各國(guó).出口額從1970年占世界總額的2.63%提高到2007年的23.5%，超過(guò)美、韓等國(guó)，位居世界前列，僅落后于歐盟（27國(guó)）.進(jìn)口額占世界總額的比重也位居世界第3.表1顯示了我國(guó)紡織服裝產(chǎn)品進(jìn)出口的基本情況，逐年增加的外匯收入發(fā)展壯大了我國(guó)紡織服裝產(chǎn)業(yè)，為我國(guó)紡織服裝企業(yè)的全球運(yùn)作提供了基本的支撐.

表1 我國(guó)紡織服裝進(jìn)出口Tab.1 Import and export of Chinese textile and apparel億美元

2010年底，中國(guó)的16000多家對(duì)外直接投資企業(yè)（簡(jiǎn)稱境外企業(yè)）共分布在全球178個(gè)國(guó)家和地區(qū)，投資覆蓋率為72.7%.表2顯示了2010年末中國(guó)境外企業(yè)的地區(qū)分布情況，可以看出，中國(guó)境外企業(yè)在亞洲的分布最為集中，其次是歐洲，非洲和北美洲次之，但從覆蓋率上來(lái)看，北美洲、歐洲、拉丁美洲和大洋洲均低于80%.

表2 2010年末中國(guó)境外企業(yè)的地區(qū)構(gòu)成情況Tab.2 Chinese enterprises abroad regional composition by the end of 2010

至2010年末，境內(nèi)投資者的行業(yè)分布中制造業(yè)占35.8%，是對(duì)外直接投資最為活躍的領(lǐng)域，主要包括紡織服裝業(yè)、通訊設(shè)備計(jì)算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)等.盛寶奎[10]、宋花[11]測(cè)算，至2005年末紡織服裝企業(yè)對(duì)外直接投資占全行業(yè)的20%以上，其全球分布與中國(guó)企業(yè)整體對(duì)外直接投資情況基本相同.

3 我國(guó)紡織服裝企業(yè)全球運(yùn)作的思路與措施

由于我國(guó)紡織服裝產(chǎn)業(yè)處于全球紡織服裝產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)，而發(fā)達(dá)國(guó)家多處于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的高附加值環(huán)節(jié)，因此根據(jù)上文對(duì)企業(yè)全球運(yùn)作的理論分析，我國(guó)紡織服裝企業(yè)在與大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往時(shí)，可以選擇與其進(jìn)行產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，或者成為發(fā)達(dá)國(guó)家紡織服裝企業(yè)直接投資的對(duì)象（包括承接外包業(yè)務(wù)）；在與大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)交往時(shí)，我國(guó)紡織服裝企業(yè)可以采取對(duì)其直接投資，建立分公司或子公司，也可以與其進(jìn)行產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易.當(dāng)然，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，只要是其產(chǎn)品交易效率大于勞動(dòng)力交易效率，則產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易是我國(guó)紡織服裝企業(yè)最好的選擇，但為了某些非經(jīng)濟(jì)的原因則除外，反之亦然.其中，產(chǎn)品和勞動(dòng)力交易效率的比較，企業(yè)可以根據(jù)其他企業(yè)相關(guān)行為的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和本企業(yè)成本利益預(yù)算等綜合考慮.另外，我國(guó)紡織服裝企業(yè)內(nèi)部的水平是存在差異的，改革開放30多年的快速發(fā)展也造就了少量水平稍高的紡織服裝企業(yè)，這些水平較高的企業(yè)在全球運(yùn)作時(shí)就具有更多的選擇權(quán)，可以同時(shí)在多個(gè)國(guó)家進(jìn)行不同的直接投資或紡織服裝產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易.

從我國(guó)紡織服裝產(chǎn)業(yè)的進(jìn)出口和海外投資情況可知，我國(guó)紡織服裝企業(yè)全球運(yùn)作已經(jīng)如火如荼地展開，其整體上符合上述思路，但是在具體運(yùn)作上還需要做到以下幾點(diǎn):

（1）主動(dòng)與本國(guó)政府配合.紡織服裝企業(yè)無(wú)論是加大與全球多國(guó)的紡織品貿(mào)易，還是增加其對(duì)外直接投資行為，都是符合我國(guó)政府“走出去”戰(zhàn)略的行為.然而，政府更多的是也應(yīng)該是進(jìn)行宏觀上的指導(dǎo)，對(duì)企業(yè)微觀上的行為無(wú)法清楚準(zhǔn)確并及時(shí)的了解，在面對(duì)國(guó)際突發(fā)事件和惡意行為時(shí)顯得比較被動(dòng)，企業(yè)自然更得不到保障.因此，我國(guó)紡織服裝企業(yè)應(yīng)該主動(dòng)尋求我國(guó)政府的幫助，讓政府了解其全球運(yùn)作的當(dāng)前和未來(lái)的問(wèn)題和需要，督促政府對(duì)企業(yè)對(duì)外投資行為提供保障和為他國(guó)反傾銷行為給予預(yù)警及應(yīng)對(duì)方案，方便企業(yè)進(jìn)行全球運(yùn)作的中長(zhǎng)期規(guī)劃.

（2）動(dòng)態(tài)提高交易效率.顯然，企業(yè)在全球運(yùn)作時(shí)，應(yīng)選擇效率更高的組織結(jié)構(gòu)，但這并不是說(shuō)企業(yè)在提高交易效率上可以無(wú)所作為.國(guó)際分工的深化必然伴隨貨物和勞務(wù)交易量的激增，客觀上就急需提高交易效率，因此企業(yè)應(yīng)該著眼于長(zhǎng)期利益，不僅要組織或參與改善交通等硬件設(shè)施的行動(dòng)，而且要不斷提升本企業(yè)的物流技術(shù)水平，構(gòu)建動(dòng)態(tài)的、高效率的物流網(wǎng)絡(luò).在效率提高的方向上，要與紡織服裝產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)結(jié)合起來(lái)，一方面提高企業(yè)獲取利潤(rùn)的能力，另一方面提升企業(yè)面對(duì)各種經(jīng)濟(jì)危機(jī)的能力.

（3）加強(qiáng)對(duì)國(guó)外文化的認(rèn)知.充分認(rèn)知交易國(guó)與本國(guó)的文化差異是深入合作的基礎(chǔ).選擇了產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易為主的企業(yè)，應(yīng)該了解主要交易對(duì)象國(guó)對(duì)產(chǎn)品的名稱、效用以及標(biāo)準(zhǔn)等方面的偏好和禁忌，必要時(shí)把產(chǎn)品宣傳與該國(guó)的文化融合起來(lái)；選擇了跨國(guó)直接投資的企業(yè)，不僅投資之前要研究學(xué)習(xí)東道國(guó)的文化，還要在實(shí)際操作時(shí)逐漸實(shí)現(xiàn)對(duì)中外文化優(yōu)勢(shì)的融合，形成新的具有統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)理念、企業(yè)宗旨和企業(yè)目標(biāo)、管理思想和企業(yè)倫理道德與行為規(guī)范的分公司或子公司.

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