邢玉升，曹利戰(zhàn)

（1．黑龍江大學 東北亞經(jīng)濟研究中心，黑龍江 哈爾濱150080；2．黑龍江大學 經(jīng)濟與工商管理學院，黑龍江 哈爾濱150080）

中國制造業(yè)出口貿(mào)易的技術(shù)水平
——測度及行業(yè)特征檢驗

邢玉升1，曹利戰(zhàn)2

（1．黑龍江大學 東北亞經(jīng)濟研究中心，黑龍江 哈爾濱150080；2．黑龍江大學 經(jīng)濟與工商管理學院，黑龍江 哈爾濱150080）

筆者將以考察國家層面的出口品技術(shù)含量指數(shù)延伸到一國內(nèi)部的行業(yè)層面，并構(gòu)建了相對技術(shù)含量指數(shù)和整體技術(shù)水平指數(shù)，分析了中國制造業(yè)出口貿(mào)易的變遷。實證結(jié)果表明，中國制造業(yè)出口品的相對技術(shù)含量是低層次的，常用的技術(shù)水平指標高估了中國的實際情況，但是整體技術(shù)水平仍然呈現(xiàn)上升趨勢并表現(xiàn)出不同的特征。此外，筆者還檢驗了相對技術(shù)含量與三類行業(yè)特征的相關(guān)關(guān)系。

制造業(yè)；出口貿(mào)易；貿(mào)易結(jié)構(gòu)；技術(shù)水平

一、引 言

貿(mào)易結(jié)構(gòu)及其升級是國際貿(mào)易領(lǐng)域研究的一個重點，而從發(fā)展經(jīng)濟學的角度來說，后發(fā)國家是否可以由此實現(xiàn)經(jīng)濟追趕從而提高國民福利，意義尤甚。經(jīng)濟增長的演進規(guī)律是由供給約束到需求約束到當前的環(huán)境約束的一個遞進包容的邏輯［1］，因此中國作為一個發(fā)展中大國，能否以及如何改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)不僅有著經(jīng)濟趕超的長期愿景，更是資源和環(huán)境壓力下轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的迫切需要。

貿(mào)易結(jié)構(gòu)體現(xiàn)在進出口商品結(jié)構(gòu)上，常用貿(mào)易品的技術(shù)含量、附加值或復雜度來表示。本文側(cè)重于對出口貿(mào)易技術(shù)水平的考察，已有文獻的分析有兩個方向。一是行業(yè)的角度，即通過辨別行業(yè)的技術(shù)性質(zhì)來判斷產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)，具有代表性的是根據(jù)產(chǎn)業(yè)的資源、勞動、資本和技術(shù)密集度來度量產(chǎn)品的技術(shù)含量①參見Kaplinsky和Paulino（2004）的總結(jié)，他們的研究中列出了23種分類成果。。二是產(chǎn)品的角度，一般分為基礎(chǔ)性分類和專業(yè)化指標兩種。前者是一種簡單、粗略的靜態(tài)產(chǎn)品分類方法，它是通過考察產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的技術(shù)活動等確立的，在某一特定時期內(nèi)保持不變，如Lall（2000）。而后者則更為專業(yè)和細化，由于考慮了時間的因素，因而是一種動態(tài)考察，如Rodrik（2006）、杜修立等（2007）。

顯然，專業(yè)性的產(chǎn)品技術(shù)含量測度方法具有較高的精確度，在應用中更為有效。但上述指標由于考察的是國家層面的技術(shù)結(jié)構(gòu)問題，對于一國內(nèi)部行業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)鮮有涉及。為此，衛(wèi)平等（2010）做了次重要的嘗試，將出口技術(shù)復雜度指數(shù)拓展到地區(qū)層面，度量了中國31個省市自治區(qū)2002—2007年出口品結(jié)構(gòu)高度化指數(shù)，并檢驗了其影響因素［2］。本文旨在提出更為合理的測度出口貿(mào)易技術(shù)水平的假設，并從國家層面延伸到一國內(nèi)部的行業(yè)層面，以中國制造業(yè)為樣本，考察其出口貿(mào)易技術(shù)水平的變遷。

二、相關(guān)文獻述評

學術(shù)界對于中國出口的貿(mào)易結(jié)構(gòu)或技術(shù)含量的看法并不一致。一種樂觀的看法是中國出口品的技術(shù)復雜度顯著高于其他收入水平相同的國家，如Rodrik（2006）和Scott（2008）。而另一些學者則持相對謹慎觀點，如關(guān)志雄（2002）認為中國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)在優(yōu)化，但卻遠低于世界平均水平；Yao（2009）也得出相似的結(jié)論。

考慮到產(chǎn)品內(nèi)分工的情況，已有研究對于產(chǎn)品技術(shù)含量的測度給出了三種不同修正方案。杜修立等［3］利用一國的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)與該國的對外貿(mào)易依存度估算出產(chǎn)出數(shù)據(jù)，并通過修正的出口技術(shù)復雜度指數(shù)測算了中國1980—2003年的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)，認為雖然出口貿(mào)易的整體水平有很大的提高，但仍處于較低水平，僅表現(xiàn)出微弱的向世界平均水平收斂的趨勢；技術(shù)結(jié)構(gòu)高度具有階段性卻沒有顯著提高的趨勢。鄭昭陽等［4］對杜修立等文利用出口數(shù)據(jù)和貿(mào)易依存度轉(zhuǎn)換產(chǎn)出數(shù)據(jù)的環(huán)節(jié)進行了改進，增加了非貿(mào)易品的服務業(yè)在GDP中的比重，發(fā)現(xiàn)在1992—2006年間中國的出口技術(shù)水平是穩(wěn)步上升的，并向世界平均水平微弱收斂，但在東亞地區(qū)的國際生產(chǎn)和分工中仍然處于相對低端的位置。姚洋等［5］依據(jù)中國1992、1997和2002年投入產(chǎn)出表發(fā)展了一個剔除垂直化分工影響的產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量方法，并考察了全國和江蘇、廣東兩省的具體變動趨勢，發(fā)現(xiàn)1997—2002年全國及江蘇省的出口品國內(nèi)技術(shù)含量迅速下降；廣東省的出口品國內(nèi)技術(shù)含量在1992—2002年呈V型變化，其以廣東省的這種變化推測中國出口品國內(nèi)技術(shù)含量的下降可能只是一個暫時現(xiàn)象。

無疑，上述三項研究是分析中國出口產(chǎn)品技術(shù)含量的極為重要的嘗試，他們的結(jié)論也可能更接近中國出口貿(mào)易技術(shù)含量的真實水平。不過，這些研究仍然存在著一些潛在的問題，比如杜修立等（2007）和鄭昭陽等（2009）在做出口數(shù)據(jù)向產(chǎn)出數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換的工作時，采用的是一國整體而非產(chǎn)品類別的出口依存度，這顯然會產(chǎn)生高估或者低估的問題。而對于姚洋等（2008）的分析來說，由于數(shù)據(jù)的限制，其考察并不是連續(xù)的，因而在結(jié)論上應持謹慎的態(tài)度。此外，三者都基于同一個假設條件，即如果一類產(chǎn)品越是在高（低）收入國家生產(chǎn)（出口），那么它就越具有高（低）技術(shù)含量。首先，這一假設是對產(chǎn)品的全要素生產(chǎn)率或勞動生產(chǎn)率與產(chǎn)品的技術(shù)含量關(guān)系的間接反映，二者之間或許會存在偏差；其次，由于一國的出口分布可能存在不平衡的情況，因此全國的平均收入水平來度量可能會有偏差［6］；另外，三者利用產(chǎn)出（出口）份額作為權(quán)重沒有解決國家規(guī)模因素所導致的小國影響力低估的問題。

三、出口貿(mào)易品的技術(shù)水平測度

（一）相對技術(shù)含量指數(shù)

提出一個顯示技術(shù)附加值的賦值原理，認為如果一個國家在某種產(chǎn)品上具有顯示性比較優(yōu)勢（RCA），那么該國的技術(shù)要素越豐裕，這種產(chǎn)品的技術(shù)附加值就會越大［7］。對于技術(shù)要素豐裕程度的度量，全要素生產(chǎn)率或勞動生產(chǎn)率是一個恰當?shù)闹笜?，但是由于?shù)據(jù)的限制可采用一國的人均GDP作近似替代。但是用全國而不是各個產(chǎn)品類別的數(shù)據(jù)來度量技術(shù)要素豐裕程度是否會存在偏差？考慮到不同產(chǎn)品的技術(shù)特征和技術(shù)要素的流動性，這種情況是可能存在的。

圖1 行業(yè)產(chǎn)品及其分析框架

因此，是否可以用產(chǎn)品的全要素生產(chǎn)率或勞動生產(chǎn)率直接表示該產(chǎn)品的技術(shù)要素特征？我們認為如果將對國家層面的考察轉(zhuǎn)換到行業(yè)層面這是可以實現(xiàn)的。為此，本文發(fā)展了一個從行業(yè)到行業(yè)產(chǎn)品到產(chǎn)品技術(shù)含量的分析框架（見圖1）。所謂行業(yè)產(chǎn)品就是一個行業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品的集合，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的角度來說，同一個產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是相同或相近的。行業(yè)產(chǎn)品兼具行業(yè)的技術(shù)特征和產(chǎn)品的生產(chǎn)特征，前者是指行業(yè)的技術(shù)水平即全要素生產(chǎn)率或勞動生產(chǎn)率，后者指某一產(chǎn)品由于規(guī)模經(jīng)濟、要素投入結(jié)構(gòu)等因素而產(chǎn)生的出口貿(mào)易上的比較優(yōu)勢。可以看到，相比于傳統(tǒng)的以行業(yè)技術(shù)特征直接代替產(chǎn)品技術(shù)含量的做法，本文的邏輯由于將產(chǎn)品的生產(chǎn)特征考慮在內(nèi)，因而顯得更為恰當。對于技術(shù)水平或技術(shù)特征，已有的技術(shù)含量、附加值或復雜度指數(shù)都予以了考察，只不過在包括了國家截面后，產(chǎn)品層次的技術(shù)指標極難獲取而尋求了一個替代指標，即國家層次的人均GDP，正如前面的分析，這種替代是存在偏差的。對于產(chǎn)品不同的生產(chǎn)特征，在出口環(huán)境中，可采用其相對國際競爭力水平來綜合表達。這時出口產(chǎn)品技術(shù)含量的假設可改為：如果一個行業(yè)的出口產(chǎn)品越具有相對比較優(yōu)勢，同時該行業(yè)的勞動生產(chǎn)率越高，那么它出口品的技術(shù)含量就會越高。在該假設條件下，貿(mào)易品的技術(shù)含量指標為一行業(yè)產(chǎn)品相對競爭力與該行業(yè)技術(shù)水平的加權(quán)和，其中權(quán)數(shù)為該行業(yè)產(chǎn)品在所有出口行業(yè)產(chǎn)品中所占的份額，由于同技術(shù)復雜度、顯示性技術(shù)附加值等指標相比，本文的分析減少了國家維度，因此將其定義為相對技術(shù)含量指數(shù)（Relative Technological Content Index，縮寫RTC），公式如下：

然而，考慮到垂直專業(yè)化分工在國際貿(mào)易中舉足輕重的地位和對近幾十年的高速增長的重要貢獻［8］，尤其是對中國這樣一個加工貿(mào)易占很大比例的發(fā)展中國家來說，用總出口數(shù)據(jù)來度量貿(mào)易品的技術(shù)含量其缺陷是明顯的，這也是已有文獻關(guān)于中國出口品技術(shù)含量的結(jié)論相互矛盾的原因之一?？紤]到中國的加工貿(mào)易多是由外商投資企業(yè)來實現(xiàn)的，這里將Seit替換為除去“三資”經(jīng)濟的民族經(jīng)濟單位企業(yè)出口額，此時，行業(yè)產(chǎn)品i的相對技術(shù)含量可以記為 NRTC（Non－foreign－funded Relative Technological Content Index）。

（二）整體技術(shù)水平指數(shù)

若要更清楚地了解一國的出口貿(mào)易水平，還需用一個指標來度量該國或地區(qū)的整體技術(shù)水平，如果這個指標具有時間可比性，還可以觀察出它的變遷軌跡。為此，本文定義了一個整體技術(shù)水平指數(shù)（Overall Technological Level Index，縮寫OTL），它考察的是一國出口籃子的整體技術(shù)水平，為所有出口產(chǎn)品技術(shù)含量的加權(quán)和，權(quán)數(shù)為各行業(yè)產(chǎn)品的出口份額，其表達式如下：

與式（1）不同的是，這里的S0it為行業(yè)產(chǎn)品的整體的出口份額。利用該指標，可以考察該國出口貿(mào)易的整體技術(shù)水平和變動趨勢。相應的，將RTC替換為NRTC便是非外資整體技術(shù)水平（Non－foreignfunded Overall Technological Level Index，縮寫NOTL）。

四、中國制造業(yè)出口貿(mào)易的技術(shù)含量及整體技術(shù)水平變遷

本文利用中國國家統(tǒng)計局提供的制造業(yè)行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，應用以RTC指數(shù)為基礎(chǔ)的指標體系分析中國制造業(yè)出口貿(mào)易的技術(shù)水平變遷。

表1展示的是中國制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)品相對技術(shù)含量的截面和時間特征。在28種行業(yè)產(chǎn)品中，只有電子及通信設備制造業(yè)和煙草加工業(yè)的技術(shù)含量較高，平均RTC在1．9以上，而其他行業(yè)的RTC則較低，尤其是食品制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、木材加工及竹藤棕草制品業(yè)、飲料制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、非金屬礦物制造業(yè)和印刷業(yè)記錄媒介的復制，其RTC指數(shù)不足0．1，由此可知中國制造業(yè)出口品的技術(shù)含量是低層次的，高技術(shù)含量產(chǎn)品占比不足8%。

從變動率方面看則有新的特征。8年中平均增長率在20%以上的行業(yè)產(chǎn)品有黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、煙草加工業(yè)、專用設備制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、化學纖維制造業(yè)和化學原料及化學制品制造業(yè)；而儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè)、家具制造業(yè)、木材加工及竹藤棕草制品業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、塑料制品業(yè)、紡織業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、服裝及其他纖維制品制造業(yè)和皮革毛皮羽絨及其制品業(yè)的平均增長率仍在10%以下。

表1 中國制造業(yè)出口產(chǎn)品的RTC指數(shù)及變動（2001—2008年）

如果只比較2008年相對于2001年RTC的變動幅度，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、煙草加工業(yè)、專用設備制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、非金屬礦物制造業(yè)和食品制造業(yè)，增長率超過了200%，變化較大；而電子及通信設備制造業(yè)、塑料制品業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、紡織業(yè)和文教體育用品制造業(yè)不足50%。值得注意的是服裝及其他纖維制品制造業(yè)和皮革毛皮羽絨及其制品業(yè)不但沒有增長，反而下降了。

但是上述數(shù)據(jù)并不能刻畫中國制造業(yè)在樣本期整體技術(shù)水平的變動趨勢及特征，因此前文構(gòu)建的OTL和NOTL指數(shù)被用來描述這種變遷。如圖2所示，無論是否考慮“三資”經(jīng)濟在出口貿(mào)易中的影響，中國制造業(yè)出口的整體技術(shù)水平都呈現(xiàn)上升趨勢。不過這種變動從兩個不同的指數(shù)來看又各具特征。首先，在不考慮外資的情況下，出口貿(mào)易的技術(shù)水平的變遷更為穩(wěn)定，只在2005年有小幅下降。其次，與OTL相比，在樣本期NOTL一直明顯的低于前者，這證實了有關(guān)中國出口貿(mào)易技術(shù)水平被高估的問題。再者，盡管二者在2001—2004年，甚至2005年、2006年都表現(xiàn)出相似的變化，但是從2007年開始二者的軌跡大相徑庭，一個可能的原因是國際金融危機導致國際直接投資的減少從而對中國外資企業(yè)的影響較為嚴重，而對于內(nèi)資企業(yè)來說，由于資本來自于中國本土，其受全球金融危機的影響是較小的，因此NOTL呈現(xiàn)出相對的上升趨勢。

圖2 中國制造業(yè)出口貿(mào)易的技術(shù)水平

五、RTC與行業(yè)特征的相關(guān)性檢驗

（一）RTC與行業(yè)技術(shù)特征

盡管RTC指數(shù)已經(jīng)包含了行業(yè)技術(shù)水平，但這里用一個與勞動生產(chǎn)率相異的指標來檢驗其技術(shù)特征，從而也可以檢驗以勞動生產(chǎn)率作為技術(shù)水平的指標是否存在度量偏差問題。行業(yè)技術(shù)指數(shù)［9］是度量行業(yè)技術(shù)水平的另一指標①有關(guān)該文獻的詳情請瀏覽：http：//lizhancao．weebly．com。，其OLS及LSDV估計結(jié)果見表2。據(jù)模型（1）顯示，在同截距的假設條件下，行業(yè)技術(shù)水平與行業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量顯著相關(guān)，具有1%的統(tǒng)計水平；模型（2）進一步表明，在控制個體特殊效應后，RTC與行業(yè)技術(shù)指數(shù)的相關(guān)性依然是穩(wěn)健的。

表2 制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)品相對技術(shù)含量與行業(yè)特征相關(guān)性

（二）RTC與行業(yè)資本密集特征

我們用行業(yè)資產(chǎn)總額除以年均從業(yè)人員來表示資本或勞動密集程度，預計其符號為正，即資本密集度越高的行業(yè)，其出口品的技術(shù)含量越高。其內(nèi)在邏輯是如果一個行業(yè)的資本相對于勞動來說是豐裕的，那么通過生產(chǎn)設備的更新、R＆D的大量投入等，該行業(yè)的產(chǎn)出及產(chǎn)品的技術(shù)附加值就可能會越大。模型（3）和模型（4）給予了計量上的支持。在考慮了行業(yè)的特殊效應后，模型（4）顯示，資本密集度增加1個單位，RTC就會平均提高約0．02個單位。

（三）RTC與行業(yè)壟斷特征

這個指標是從市場結(jié)構(gòu)來考察行業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量的，用行業(yè)中每個企業(yè)的億元資產(chǎn)總計來表示。在一個競爭性的行業(yè)中，減少成本是企業(yè)的理性選擇?？紤]到中國轉(zhuǎn)型期勞動力成本較為低廉，用勞動來替代資本被作為一種可行的生產(chǎn)策略，這顯然導致了資本—勞動比率的下降，結(jié)果是該行業(yè)產(chǎn)品的相對技術(shù)含量趨于下降。相比而言，壟斷或寡頭企業(yè)基本上不考慮生存問題，但在全球化背景下，面對激烈的國際市場競爭，也必須提供質(zhì)量上乘、技術(shù)精進的產(chǎn)品以爭奪更大的市場份額，這顯然要求行業(yè)產(chǎn)品的高技術(shù)含量。模型（5）和模型（6）支持了這個假說。模型（6）中，行業(yè)壟斷程度與RTC指數(shù)在1%的統(tǒng)計水平上正相關(guān)，當壟斷程度上升1個單位時，RTC平均增加0．16個單位。

六、結(jié) 語

本文在述評有關(guān)出口品技術(shù)含量文獻的基礎(chǔ)上，將國家層面的研究拓展到一國內(nèi)部的行業(yè)層面，構(gòu)建了相對技術(shù)含量指數(shù)和整體技術(shù)水平指數(shù)，并以此為指標體系分析了中國制造業(yè)2001—2008年出口貿(mào)易的技術(shù)變遷。一方面，RTC表明中國制造業(yè)出口品的技術(shù)含量是低層次的，常用指標產(chǎn)生了高估問題。另一方面，OTL和NOTL指數(shù)度量的中國制造業(yè)出口貿(mào)易的整體技術(shù)水平是呈上升趨勢的，但是不同的指數(shù)又有各自的特征。最后，本文還檢驗了RTC的行業(yè)特征，包括技術(shù)特征、資本密集特征和壟斷特征，結(jié)果顯示，二者呈顯著正相關(guān)。

［1］喬榛．供給、需求和環(huán)境不同約束下的經(jīng)濟增長機制演進［J］．求是學刊，2010（6）：41－46．

［2］衛(wèi)平，馮春曉．中國出口商品結(jié)構(gòu)高度化的影響因素研究——基于省際面板數(shù)據(jù)的實證檢驗［J］．國際貿(mào)易問題，2010（10）：24－31．

［3］杜修立，王國維．中國出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)及其變遷：1980—2003［J］．經(jīng)濟研究，2007（7）：137－151．

［4］鄭昭陽，孟猛．中國對外貿(mào)易的相對技術(shù)水平變化分析［J］．世界經(jīng)濟研究，2009（10）：45－52．

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［8］Grossman G M，E Helpman．Outsourcing in a Global Economy［J］．Review of Economics of Studies，2005，72（1）：135－159．

［9］邢玉升，曹利戰(zhàn)，李楠．所有制結(jié)構(gòu)改革與產(chǎn)業(yè)集聚：來自中國制造業(yè)部門的經(jīng)驗證據(jù)［Z］．黑龍江大學工作論文，2011：1－21．

The Technological Level of Chinese Manufacturing Export Trade：Measurement and Examination of Industrial Features

XING Yu－sheng1，CAO Li－zhan2
（1．Northeast Asia Economy Research Center，Heilongjiang University，Harbin 150080，China；2．School of Economy and Business Administration，Heilongjiang University，Harbin 150080，China）

This paper has extended the country－level technological content index of export products to industrial－level inside one country，constructed the Relative Technological Content Index（RTC）and Overall Technological Level Index（OTL），and analyzes the change of export trade of Chinese manufacturing industry．The empirical results show that the RTC of Chinese manufacturing industry is low，and the common indicators overestimate the actual situation．However，the overall technological level still presents an upward trend and shows different features．In addition，the positive correlation between the RTC and industrial characteristics has also been examined and found．

Manufacturing industry；Export trade；Trade structure；Technological level

F752．62

A

］1001－6201（2012）05－0064－06

2012－03－26

黑龍江省教育廳人文社會科學項目（12522231）。

邢玉升（1964－），男，黑龍江哈爾濱人，黑龍江大學東北亞經(jīng)濟研究中心教授，經(jīng)濟學博士；曹利戰(zhàn)（1985－），男，山東菏澤人，黑龍江大學經(jīng)濟與工商管理學院碩士研究生。

［責任編輯：秦衛(wèi)波］